对国有独资公司外派监事会的思考

【摘要】本文就国有独资公司外派监事会工作中存在的一些问题，结合笔者的实际工作经验谈几点个人的看法。

我国近年来实行的国有企业外派监事会制度，是在实践中发展起来的、具有鲜明中国特色的国有资产监督机制。监事会以其独立性、专职性以及卓有成效的工作，在维护出资人权益、防止国有资产流失等方面发挥了重要而不可替代的作用。随着新的国有资产管理体制的建立和完善，外派监事会制度应如何进一步调整和完善，才能更加顺应新的国有资产管理体制的要求，符合现代企业制度的需要，切实保证出资人监督到位，是当前社会普遍关注的问题。

一、强化国有企业监督是国资监管工作的重要内容

从管理科学来说，监督是作为一个普遍的制度因素而存在的，它是实现和完善管理目标的一个必要手段。没有监督就难以实现有效的管理，往往会使管理流于形式，甚至成为花架子、空架子。

目前，新的国有资产管理体制已经建立，并确立了“权利、义务和责任利益相统一”、“管资产和管人、管事相结合”的原则，实现了行政职能和出资人职能的分离。各级国资委作为国有资产出资人代表依法行使出资人职责，监管国有资产。从我国国有企业公司治理结构的运行来看，大多数企业设有董事会和经理层，形式上初步建立了现代企业制度的法人治理结构，但在实际工作中看，董事会和经理层运作极不规范：有的董事会、经理层没有明确的议事规则，以一会代多会；有的董事长的意见就是董事会及经理层的意见，难以形成各负其职、协调运转、有效制衡的治理机制。在这种情况下，企业领导人更乐于享受真正出资人所具有的权利，而逃避真正出资人应承担的义务。因此，相对于决策权、经营权来讲，监督权的有效性更为重要，也就是说，强化国有企业监督，建立独立的、责任明确的监督机构，不仅对国有企业来讲显得尤为重要和迫切，而且也是国资监管工作的重要内容。

二、对国有企业的监督应以外派为方向

就国有企业的监督机制而言，不论是外派监事会制度，还是“外派为主、内外结合”的监事会制度，或是“财务总监”制度，以及“外派董事”制度等，其形式、内容虽然不尽相同，但它们具有一个本质的共同点，那就是产生于外部、是外派机构，并由派出机构支付薪酬。因为只有这样，才能真正保持监督的独立性，才能在监督的过程中不受被监督者利益的驱动。正如很多企业职工所说，“下级监督上级是假，同级监督是虚，外部监督才是真”。

可以说，外派监事会制度作为出资人监督的重要方式，是目前为止比较符合中国国情的监督机制，其有效性最主要的原因也就在于“外派”，在于其与被监督企业无任何利益关系。如果不是外派，那监督工作的有效性势必会大打折扣。它

国有独资公司及其设置的全资子公司-《监事会议事规则范本》

国有公司监事会议事规则（经公司年月第一次临时股东大会审议通过）第一条宗旨为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《公司法》和公司章程等有关规定，制订本规则。第二条监事会定期会议和临时会议监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议每六个月召开一次。有下列情形之一的，监事长应在十个工作日内召集临时监事会会议： (一) 任何监事提议召开时； (二) 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； (三) 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时； (四)公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到监管部门质询或者处罚时；（六）监管部门要求召开时；（七）本公司章程规定的其他情形。第三条定期会议的提案在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事长应当向全体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事长应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司

经营管理的决策。第四条临时会议的提议程序监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事长提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：（一）提议监事的姓名；（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；（四）明确和具体的提案；（五）提议监事的联系方式和提议日期等。在监事长收到监事的书面提议后三日内，监事会应当发出召开监事会临时会议的通知。监事长怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。第五条会议的召集和主持监事会会议由监事长召集和主持；监事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。第六条会议通知召开监事会定期会议和临时会议，监事长应当分别提前十日和五日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明第七条会议通知的内容书面会议通知应当至少包括以下内容：（一）会议的时间、地点；（二）拟审议的事项（会议提案）；

XX区区属国有企业外派监事会主席和外派专职监事履职清单 (2)

XX区区属国有企业外派监事会主席和外派专职监事履职清单（规定部分）名称内容范围事中监督专项检查 1、企业重大投资项目管理制度建设和制度执行情况的专项检查主席和专职监事 2、企业财务会计制度和执行情况的专项检查 3、企业根据实际情况开展的事中专项检查事后监督专项督查 1、对巡视和审计报告发现问题企业整改方案落实结果进行督查 2、企业负责人经营业绩、任期经营目标完成情况的专项检查 3、企业根据实际情况开展的事后专项检查专报监事会主席认为需要报的重要事项重要情况重大风险等情况主席专报（书面或口头）工作报告1、监事会年度监督评价报告监事会报告2、监事会年度工作总结会议报告监事会会议会前备案、会后报告工作交流1、与区外国资委、国有企业监事会工作交流主席和专职监事参

2、主席（专职监事）季度工作例会（区国资委董监事中心组织，区国资委相关领导参加）；主席年度述职会议（区国资委董监事中心组织，区组织部分管领导、区国资委相关领导参加）加专项工作完成区委区政府、区国资委交办的专项任务主席或专职监事参加参加或列席相关会议企业相关会议 1、党委会、党政班子会议主席和专职监事参加 2、领导班子民主生活会 3、董事会主席和专职监事列席 4、行政类会议按需列席 5、年度财务决算审计会议主席或专职监事参加 6、企业内部监督部门联席会议与履职相关的其他会议 1、区委区政府召开相关会议 2、区委组织部对企业领导班子考核会 3、区审计局对企业进行经济责任审计相关会议 4、区国资委召开相关会议主席和监事履区国资委提供 1、区委区政府相关文件主席和专职监事注：国资委提供材料由董监事中 2、区国资委与企业负责人签订的经营业绩责任书 3、企业综合考核结果 4、区国资委有关批复及有关报告

有限责任公司章程不设董事会监事会版

_______________ 有限责任公司、、八章年月

第 1 页共10 页

第一章总则第一条为维护公司、股东的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和其他有关法律、行政法规的规定，制订本章程。第二条公司名称：（以下简称公司）第三条公司住所：第四条公司营业期限：永久存续（或：自公司设立登记之日起至年日）。第五条执行董事为公司的法定代表人（或：经理为公司的法定代表人）。第六条公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。公司以全部财产对公司的债务承担责任。第七条本章程自生效之日起，即对公司、股东、执行董事、监事、高级管理人员具有约束力。第二章经营范围第八条公司的经营范围：经营范围以公司登记机关核定为准）。第九条公司根据实际情况，可以改变经营范围，但须经公司登记机关核准登记第三章公司注册资本第十条公司由个股东共同出资设立，注册资本为人民币（注：出资比例是指占注册资本总额的百分比；出资方式应注明为货币、实物、知识产权、土地使用权等）股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入公司在银行开设的帐户；以非货币财产出资的，应当评估作价并依法办理其财产权的转移手续。（以上万元。

第十一条股东应当按期足额缴纳各自所认缴的出资额，并在缴纳出资后，经依法设立的验资机构验资并出具证明。第十二条公司注册资本由全体股东依各自所认缴的出资比例分次缴纳。首次出资应当在公司设立登记以前足额缴纳。（注：股东出资采取一次到位的，不需要填写下表）。股东缴纳出资情况如下：（注：出资比例是指占注册资本总额的百分比；出资方式应注明为货币、实物、知识产权、土地使用权等）第十三条公司可以增加或减少注册资本，公司增加或减少注册资本，按照《公司法》以及其他有关法律、行政法规的规定和公司章程规定的程序办理。第十四条公司成立后，应当向股东签发出资证明书。第四章股东第十五条公司置备股东名册，记载下列事项: （一）股东的姓名或名称及住所；（二）股东的出资额；（三）出资证明书编号。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利第十六条股东享有如下权利：（一）按照其实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，优先按照其实缴的出资比例认缴出资；（二）参加或委托代理人参加股东会，按照认缴出资比例行使表决权；

集团公司监事会工作规则

集团公司监事会工作规则第一章总则第一条为进一步完善公司法人治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和有关法规，特制定本规则。第二条本规则适用于甘肃金轮投资管理集团有限公司。第二章监事会的性质和职权第三条监事会是集团公司依法设立的监督机构，对股东（兰州铁路局）负责并报告工作。第四条监事会依法独立行使对集团公司的监督权，保障股东权益、集团公司利益和职工的合法权益不受侵犯。第五条监事会行使下列职权：㈠检查集团公司财务；㈡对董事、总经理、副总经理、总经济师等高级管理人员履行职责时违反法律、法规或者本规则的行为进行监督；㈢当董事、总经理、副总经理、总经济师的行为损害集团公司的利益时，要求其予以纠正；㈣提议召开多元经营管理委员会临时会议；㈤对集团公司的重大生产经营活动行使监督权；㈥集团公司章程规定和股东授权的其他权利。监事有权

列席董事会会议。第三章监事的产生第六条集团公司监事会由3名监事组成，其中：职工监事1人。第七条监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生。第八条监事每届任期三年。监事任期届满连选可以连任。监事在任期届满前，股东不得无故解除其职务。第四章监事的任职资格、权利与义务第九条监事应具备下列任职条件：（一）能够维护股东的权益；（二）坚持原则，清正廉洁，办事公正；（三）具有与担任监事相适应的工作阅历和经验。第十条有下列情形之一的，不得担任集团公司的监事：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定

监事会会议规则

监事会会议规则为规范监事会工作行为和秩序，保证监事会依法行使权力，履行职责、承担义务，根据《中华人民共和国公司法》和其他有关法律法规，以及本公司章程，特制定本规则。一、监事会的组成及任期 1、本公司监事会由三位成员组成。 2、监事人选由股东代表和公司职工代表组成。 3、监事会可聘请社会经济、金融、财务、法律、会计、管理等方面的专家出任外部监事。依照《公司法》，监事会的职工代表由公司职工民主选举产生。 4、监事每届任期为三年，可以连选连任。 5、监事会设监事会召集人一名。二、监事的资格规定 1、监事人选必备条件：（1）能够维护公司权益；（2）坚持原则、清正廉洁、办事公正；（3）谙熟企业财务和资产监管法规、政策等。 2、有下列情形之一者，不得担任公司监事：（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力。（2）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年。（3）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的批产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年。（4）担任因违法吊销营业执照的公司、企业法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年。

（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。 3、公司董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任本公司的监事。 4、监事在任期届满前，不得无故解除其监事职务；自动辞职者除外。三、监事的权利和义务 1、监事有权在监事会会议上充分发表意见，对表决事项行使表决权。 2、监事有权对提交会议的文件、材料提出质疑，要求说明。 3、监事有向监事会主席提出召开临时会议或特别会议的建议权。 4、为了查询或调查监事会的专项工作，监事有权调阅公司的档案、文件或约见公司经理人员了解情况。 5、监事必须严格遵守国家法律、法规和有关规定。 6、监事必须严格遵守公司章程、本规则和其他公司规章制度，忠实履行职责，维护公司利益，不得利用职权收取贿赂或者其他违法报酬。 7、监事不得开展与本公司相竞争的业务，或者从事损害本公司利益的活动。 8、监事负有按规定不泄露公司商业秘密的义务。 9、监事有义务向监事会和公司声明其与董事会和董事、经理以及公司之间的利益关系，以及除担任本公司职务以外的其他公司职务或社会任职。为保证有足够的时间和精力关注公司事务，有效行使监督职责，监事不应过多地担任其他公司的监事或董事职务，监事在就职前应就其是否有足够的时间和精力履行职责向监事会和董事会作出声明； 10、监事因未尽法定义务而给公司带来损失时应承担相应责任。 11、监事违反本规则的非法所得归本公司所有，造成的损失应当进行赔偿。 12、监事在执行职权时超越权限或没有依照监事会决议，致使公司遭受损害的，应当进行赔偿。四、监事会召集人 1、监事会召集人由监事会二分之一以上监事选举产生或解聘。 2、监事会召集人任期与监事相同，可连选连任。 3、监事会召集人的职责如下：

监事会管理制度

监事会管理制度 -标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

中国青少年美育协会监事会管理制度第一章总则为规范中国青少年美育协会（以下简称协会）的监督管理机制，推进协会各项工作健康有序的发展，维护协会的合法权益不受侵犯，保障协会监事会（以下简称监事会）的独立行使监督权，明确监事会职权范围和议事规则等相关事项，根据《中国青少年美育协会章程》、《中国青少年美育协会工作细则》特制定本制度。第一条监事会为协会的监督机构，接受协会的领导，监事会依照法律法规、联合章程、协会工作细则和本制度行使监督职责，监督协会、理事会、秘书处及相关工作的开展情况。第二条监事会应遵守法律法规，以实事求是、谦虚谨慎、勤勉尽责的态度，切实履行对协会的监督权。第二章监事会的产生第三条监事会任期两年，任期与协会的理事会任期相同。第四条监事会设监事长一名，副监事长一名，秘书长一名，监事若干，监事会人数三到九名。监事会成员经过协会代表大会选举产生。

第五条监事在任期内如因故不能履行职责或辞去监事职务的，有监事会推荐符合任职条件的人选，报监事长审核同意后，监事会表决通过。第六条监事会成员在任期内不兼任协会理事会成员和协会专门工作委员会成员。第七条监事具有知情权、审查权、出席权、提议召开理事会、监事会临时会议等权利。第三章监事会的职权第八条监事会向会员代表大会报告监事会的年度工作。第九条监督理事会遵守国家法律、协会章程和协会工作细则的情况。第十条监督理事会的选举、罢免、履行协会代表大会的决议；监督代表大会的会议组织和选举程序。第十一条检查、监督协会的财务工作，有权审核财务账簿和相关文件资料，必要时经监事会决意同意，可代表协会委托审计部门进行审计，其知情权应得到充分保障。第十二条监事会成员有权列席理事会会议，监事长有权列席（如监事长因故不能列席，可授权一名副监事长列席）常务理事会会议，对理事会工作及提案提出意见或

有限责任公司章程(无董事会监事会)

有限责任公司章程第一章总则第一条为维护公司、股东的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和其他有关法律、行政法规的规定，制订本章程。第二条公司名称：新疆百川企业咨询服务有限责任公司（以下简称公司）第三条公司住所：阿克苏市西大街新华大厦九楼第四条公司营业期限：永久存续。第五条执行董事为公司的法定代表人。第六条公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。公司以全部财产对公司的债务承担责任。第七条本章程自生效之日起，即对公司、股东、执行董事、监事、高级管理人员具有约束力。第二章经营范围第八条公司的经营范围：企业注册、中小企业提供融资信息咨询服务、企业上市指导咨询服务、企业管理咨询、项目洽谈对接服务、金融仓储服务、股权投资管理、企业形象策划等（以上经营范围以公司登记机关核定为准）。

第九条公司根据实际情况，可以改变经营范围，但须经公司登记机关核准登记。第三章公司注册资本第十条公司由个股东共同出资设立，注册资本为人民币万元。股东姓名或名称出资额（万元）出资方式出资比例（%）出资期限陈庆华350 现金70 无期限刘红100 现金20 无期限王建伟50 现金10 无期限无期限第十一条股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入公司在银行开设的帐户；以非货币财产出资的，应当评估作价并依法办理其财产权的转移手续。第十二条公司注册资本由全体股东依各自所缴纳的出资比例足额缴纳。第十三条公司可以增加或减少注册资本，公司增加或减少注册资本，按照《公司法》以及其他有关法律、行政法规的规定和公司章程规定的程序办理。第十四条公司成立后，应当向股东签发出资证明书。第四章股东

股份有限公司监事会议事规则

股份有限公司监事会议事规则要点本规则规定股份有限公司监事会职权、监事会会议、监事等有关监事会会议的具体议事规则。附件一：监事会会议通知附件二：监事会会议记录股份有限公司监事会议事规则（年月日股份有限公司监事会通过）第一章总则第一条为了维护公司、股东和职工的合法权益，完善公司内部监督机制，保证公司监事会依法行使权力、履行职责、承担义务，依据公司章程，特制定本规则。第二条公司监事会是公司内部的监事机构，其工作报告由公司股东会审议批准. 第三条公司监事会由九名监事组成。监事会设主席一名。监事会下设秘书处，是监事会处理日常事务的办事机构。第二章监事会的职权与义务第四条监事会行使下列职权：（一）随时了解公司的财务状况，定期审査帐册文件，并有权要求董事会向其提供情况；（二）审核董事会编制的提供给股东大会的各种报表，并将审核意见向股东会报告；（三）当董事、总经理执行公司职务时，对违反法律、法规或公司章程以及从事登记营业范围之外的业务，有权通知停止其行为；（四）当董事、总经理的行为损害公司利益时，要求董事和总经理予以纠正；（五）必要时（公司出现重大问题时）提议召开临时股东大会；（六）监事列席公司董事会会议；（七）当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜；（八）当董事自己或他人与本公司有交涉时，代表公司与董事进行交涉；（九）当调査公司业务及财务状况，审核帐册报表时，代表公司委托律师、会计师或其他中介机构；（十）公司章程规定的其他职权。第五条监事会必须对公司履行以下义务：

（一）遵守国家法律、行政法规和公司章程；（二）对公司承担不得逾越权限的义务；（三）监事不得从事与公司竞争或损害利益的活动。第三章监事会会议第六条监事会会议由监事会主席召集和主持，主席因故不能履行职务时，可委托一名监事召集和主持。第七条监事会会议的召集，应在会议召开三日前通知各监事，但遇紧急事情时，可以随时召集。通知必须以书面形式进行，并载明召集事由和开会时间、地点。第八条监事开会时，原则上监事应亲自出席。若因特殊原因不能履行职务时，监事可以委托其他监事代理出席。委托时应出具委托书，委托书要明确授权范围，一个代理人以受一人委托为限。第九条监事会会议实行合议制，每个监事享有一票表决权。第十条监事会议决议，应有出席监事二分之二以上同意。赞成票与反对票相等时，会议主席可增加一票表决票。第十一条监事会会议应做成议事记录。议事记录应记载会议的时间、场所、出席者姓名、决议方法、议事经过及表决结果，出席监事应于记录上签字。议事记录应在会后三日内分发给各监事。第十二条议事记录应与出席会议的监事签名簿及代理出席委托书一并保存。由监事会指定专人保管，十年内任何人不得销毁。第四章监事第十三条监事的任职资格应同时满足以下条件：（一）熟悉财经法律、法规，公司管理流程；（二）从事经营管理工作满三年；（三）拥有经济、法律中级或相当于中级以上技术资格或职称；（四）国家公务员、公司董事、高级管理人员、财会人员不得兼任公司监事。第十四条监事为公司监事会成员，监事每届任期三年，可连选连任。第十五条监事遇下列情形之一，必须解任：（一）任期届满；（二）从事危害公司利益的行为并经证实的；（三）监事自动辞职。

监事会工作规章制度

山西大同李家窑煤业有限责任公司监事会工作制度第一章第一条为了规范公司监事会工作程序和行为方式，提高监管工作的有效性，确保监事会依法独立、有效行使监督权，依照《公司法》、《公司章程》等相关规定，特制定本制度。第二条公司监事会是依据《公司法》的规定设立的公司内部监督机构，对股东大会和国家有关主管机关负责，对企业经营活动进行监督、检查、报告。第三条监事会应当依法行使企业监督权，保障股东和企业职工的合法权益不受侵犯。第二章第四条监事一般应当具备下列条件：（1）能够维护股东的权益；（2）坚持原则、公正廉洁；（3）具有与担任监事相适应的工作阅历和经验。第五条公司监事会成员由二名股东代表和一名公司职工代表组成。股东代表由股东大会选举和罢免，职工代表由公司职工民主选举和罢免。第六条《公司法》规定的情形及被中国证监会确定为禁入者，且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的监事。公司董事和高级管理人员不得兼任监事。

第七条监事任期三年，可以连选连任。监事在任期届满前，股东大会或委派单位不得无故解除其职务。第八条监事连续两次未能亲自出席，也不委托其他监事出席监事会议的，视为不能履行职责，监事会应当建议股东大会或职工代表大会予以撤换。第九条监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。第十条监事可以在任期届满前提出辞职，有关董事辞职的规定适用于监事。第十一条监事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉的义务。第十二条新任监事应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后一个月内签署《监事声明及承诺书》，并向公司监事会备案。第三章监事会的性质和构成第十三条监事会是公司依法设立的监督董事会、公司经营管理人员、并负责向股东大会报告的机构。第十四条监事会由三人组成，其中一人出任监事会主席。第十五条监事会向股东大会负责，并依法行使下列职权：（1）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核，并提出书面审核意见；（2）检查公司财务；

国有独资(必须设董事会、监事会)

注意：本示范文本不得手工填写，打印时应当删除文本中红色字体部分。国有独资有限公司章程示范文本 XXXXXX有限公司章程（仅供参考）第一章总则第一条依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及有关法律、法规的规定，由国家单独出资，由XXXXXX人民政府授权XXXX（国有资产监督管理机构名称）履行出资人职责，设立有限公司（以下简称公司），特制定本章程。第二条本章程中的各项条款如与法律、法规的规定相抵触，以法律、法规的规定为准。第二章公司名称和住所第三条公司名称： ,企业类型：有限责任公司(国有独资)。第四条住所：。（注：公司以其主要办事机构所在地为住所，明确表述所在市（区）、县、乡镇（村）及街道门牌号码。）第三章公司经营范围第五条公司经营范围：（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。（注：公司的经营范围用语应当参照国民经济行业分类标准，根据公司从事经营项目的实际情况，进行具体填写。）第六条公司改变经营范围，应当修改公司章程，并向登记机关办理变更

登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规和国务院决定规定须经批准的项目，应当依法经过批准。第四章公司注册资本第七条公司注册资本：万元人民币，为在公司登记机关登记的出资人（股东）认缴的出资额，出资人以其认缴的出资额为限对公司承担责任。第八条公司变更注册资本的，向登记机关申请变更登记。公司增加注册资本，出资人认缴新增资本的出资，依照《公司法》设立有限公司缴纳出资的有关规定执行。公司以法定公积金转增为注册资本的，公司所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。公司减少注册资本，自公告之日起45日后申请变更登记，并提交公司在报纸上登载公司减少注册资本公告的有关证明和公司债务清偿或者债务担保情况的说明。第九条公司变更注册资本及其他登记事项，应当向公司登记机关申请变更登记。未经变更登记，不得擅自改变登记事项。第五章股东的姓名或者名称、出资额、出资方式和出资时间第十条出资人（股东）的名称如下：第十一条出资人（股东）的出资数额、出资方式和出资时间如下：

外派监事会如何做好监督工作

摘要：国务院国资委、各省市地方国资委普遍实行外派监事会制度。外派监事会主要按照《监事会工作条例》、《公司法》等法律法规开展工作。本人从事外派专职监事工作近八年，对如何做好监督工作，梳理了实践工作中总结的一些经验和体会，与大家分享与交流。关键词：外派监事会；监督工作中图分类号：d261.3 文献识别码：a 文章编号：1001-828x（2016）016-000-02 一、坚持学习，不断加强政治素养和履职能力外派监事会作为国资监管的一个重要环节，承载着维护国有资产安全、防止国有资产流失的神圣使命，对从业人员的综合素质要求较高，尤其是以下四个方面：（一）牢记使命，不断强化责任意识监事会人员要积极参加各项政治学习及教育活动，不断提高政治觉悟，做到在思想上、政治上、行动上同党中央、国务院保持高度一致，增强自身的责任感和使命感。要始终坚持原则，保证监督工作的独立性和有效性；始终保持高度的职业敏感性，尽心尽责地履行职责；始终把维护国有资产利益、促进企业可持续发展放在工作第一位，并贯彻落实到监督检查工作的各个环节。（二）找准职责定位，工作务真求实有效的监督能对权力形成制衡，监事会是完善国有企业法人治理结构的重要环节，通过对企业领导人员履职情况的有效监督，能避免和防范国有资产重大流失或不公允交易。在工作实践中，要牢牢把握出资人监督定位，维护国有资产利益，对企业经营管理的薄弱环节和风险点紧盯不放，持续关注企业处理问题和风险的动态情况，并按照规定的程序，及时向国资委报告和向企业提出监督意见。务求做到能发现问题、报告问题，还要督促企业解决问题。（三）坚持学习，不断加强自身能力建设和提高履职水平时刻保持谦虚谨慎的态度，通过参加各类培训活动，开拓视野，激发思路，更新知识结构。广泛阅读财经杂志和报纸，浏览财经网站，了解国际、国内经济动向。掌握所监管企业的行业知识和特点，强化综合分析、组织协调、调查研究、语言表达等方面的能力建设，履职能力要不断适应新形势、新常态下的新要求，履职水平能不断上新台阶。（四）深入思考，不断提高分析判断能力监事会在日常工作中不仅要消化庞大的信息量，还要从中发现问题和风险点，这需要经历一个辛苦的过程和正确的职业判断。一般要先尽可能搜集文本信息和恰当访谈，全面掌握情况，在此基础上进行剖析、分辨、观察和研究，经过理性思维的梳理和深入思考后，再进行归纳、总结、提炼，最后形成简单明了的核心观点。通过这种方法不断实践，可有效提高分析判断能力和透过现象看本质的本领。二、准确把握监督重点，提高监督成效监事会要牢牢把握正确的监督方向和监督重点，切实加强对企业“三重一大”事项的当期监督。用心做事，认真对待每一项工作，监督不流于形式，真正做到对出资人、监管企业和自己负责。（一）做好计划，力求工作有条不紊监事会面对的国有企业往往资产庞大，涉及行业多，业务复杂。面对千头万绪的监督工作，需要高度重视工作的计划性和可操作性。首先，要制订年度工作计划，安排年度工作重点；其次，在开展调研、专项检查时，要制订详细的工作方案，明确检查的目标、范围、内容、方式、时间、参与人员等，使各项工作有序推进。（二）善于沟通协调，提高监督效率良好的沟通不仅能够及时获得真实、准确、完整的重要信息，保证正确的监督方向，有利于监督关口前移，而且能够为专项检查确定重点范围和领域。日常工作中，监事会要主动

股份公司监事会议事规则

xxxxxxXX份有限公司监事会议事规则第一条为进一步规范xxxxxxx股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《XXXXXXxx份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制订本规则。第二条监事会日常事务公司指定专门负责人员协助监事会主席处理监事会日常事务。监事会主席或公司指定的专门负责人员保管监事会印章。第三条监事会定期会议和临时会议监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议应当每6个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在10个工作日内召开临时会议：（一）任何监事提议召开时；（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定时；（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；（五）《公司章程》规定的其他情形。第四条定期会议的提案在发出召开监事会定期会议的通知之前，公司指定的专门负责人员应当充分征求各监事的意见，初步形成会议提案后交监事会主席拟定。监事会主席在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。第五条临时会议的提议程序

监事提议召开监事会临时会议的，应当通过公司指定的专门负责人员或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：（一）提议监事的姓名；（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；（四）明确和具体的提案；（五）提议监事的联系方式和提议日期等。在公司指定的专门负责人员或者监事会主席收到监事的书面提议后3个工作日内，公司指定的专门负责人员应当发出召开监事会临时会议的通知。第六条会议的召集和主持监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。第七条会议通知召开监事会定期会议和临时会议，公司指定的专门负责人员应当分别提前10 个工作日和3个工作日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。第八条会议通知的内容书面会议通知应当至少包括以下内容：（一）会议的时间、地点；（二）拟审议的事项（会议提案）；（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；（四）监事表决所必需的会议材料；（五）监事应当亲自出席会议的要求；（六）联系人和联系方式；

监事会管理制度知识讲解

股份有限公司监事会管理制度第一章总则第一条为了完善公司法人治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，特制定本制度。第二条监事会依法行使公司监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。第三条监事会应当遵守法律、行政法规、《公司章程》，忠实履行监督职责。第四条监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。第二章监事会的性质和职权第五条监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责报告工作。第六条监事会行使下列职权：（一）检查公司的财务；（二）对董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或《公司章程》的行为进行监督；（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正；如不予纠正，有权向股东大会报告；

（四）经出席监事会监事一致表决同意，提议召开临时股东大会。（五）经全体监事一致表决同意，对董事会决议拥有建议重新审议权；（六）对公司的重大经营活动行使监督权；（七）公司章程规定和股东大会授予的其它职权。（八）监事可以列席董事会会议。第七条监事会对董事、总经理及其他高级管理人员的违法行为和重大失职行为，经全体监事一致表决同意，有权向股东大会提出更换董事或向董事会提出解聘公司总经理、副经理以及其他高级管理人员的建议。第三章监事会的产生第八条按照《公司章程》规定，公司监事会由三名监事组成，包括以下人员：（一）自然人股东推荐的监事1名作为监事候选人；（二）股东共同推荐监事2人作为监事候选人。第九条监事会候选人经股东大会出席会议的股东所持表决权的半数以上同意选举产生，更换时亦同。第十条监事会设监事会主席一人，由全体监事半数以上同意选举产生。

XX关于建立国有企业外派监事会制度的意见

XX关于建立国有企业外派监事会制度的意见（征求意见稿）为了进一步完善国有企业法人治理结构，健全国有企业监督机制，规范出资企业监事会工作，实现国有资产安全和保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》和《国有企业监事会暂行条例》等法律、法规，结合我市国有企业实际，现就建立国有企业外派监事会制度提出如下意见。一、依法履行外派监事会监督职责对国有企业实行外派监事会制度，是国有资产监管的重要组成部分，是建立现代企业制度的重要环节。外派监事会必须牢牢把握出资人监督的定位，坚持股东至上、过程监督、及时性、有效性的原则，以维护出资人合法权益为根本，以财务监督为核心，根据有关法律法规和政策制度的规定履行职责。外派监事会不参与、不干预企业正常的经营决策和经营活动。外派监事会的主要职责是：监督检查企业贯彻执行国家法律法规、政策和公司章程的情况；监督检查企业国有资产运行和保值增值情况；监督检查企业财务情况；监督检查企业的董事、高级管理人员执行企业职务行为，评价其工作业

绩，对其奖惩和任免提出建议；市政府规定的其他职权；承担市政府、市国资委交办的其他事项。二、加强外派监事会组织建设国有企业外派监事会由市政府派出，市国资委管理。外派监事会成员不少于５人，其中职工监事比例不得低于１/3。外派监事会设主席１人，根据工作需要也可设副主席1人，专职监事和职工监事若干人。监事会主席、副主席、专职监事根据工作需要可以担任1—4家国有企业监事会的相应职务。监事会每届任期3年。其中监事会主席、副主席和专职监事不得在同一企业连任。三、规范外派监事会成员选拔任用（一）外派监事会主席、副主席由国家工作人员担任，从机关事业单位县（处）级、乡（科）级干部和国有企业领导人员中按干部管理权限和组织程序选调，由市政府任命。外派监事会主席按正县（处）级配备、副主席按副县（处）级配备，为专职。从事业单位、企业产生的外派监事会主席、副主席，需符合公务员调任有关规定，并办理公务员调任手续。（二）专职监事从事业单位中按干部管理权限和组织程序选调，也可面向社会公开招聘。专职监事由市国资委聘任委派。

监事会议事规则(参考)

【】公司监事会议事规则（参考）第一章总则第一条为保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律法规及《【】公司章程》（以下简称《章程》）的规定，制定本议事规则。第二条监事会是本公司的监督机构，向股东会负责，对本公司财务以及本公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护本公司及股东的合法权益。第二章监事会的组成和职权第四条监事会由5名监事组成。由监事会选举一名监事会主席。监事会主席不能履行职权时，由其指定一名监事代行其职权。第五条监事会行使下列职权： (一)制订监事会议事规则，并报股东会批准； (二)监督董事会、高级管理层履行职责的情况；

(三)监督董事、董事长及高级管理层成员的尽职情况； (四)要求董事、董事长及高级管理层成员纠正其损害本公司利益的行为； (五)对董事、董事长及高级管理层成员进行质询； (六)提名聘任公司内审负责人； (七)对本公司的经营决策、风险管理和内部控制等进行监督，并指导本公司内部审计部门的工作； (八)检查、监督本公司的财务活动； (九)准备和及时递交监管部门所要求的文件； (十)接受并组织完成监管部门下达的有关任务； (十一)提议召开临时股东会； (十二)其他法律、法规、规章及《章程》规定应当由监事会行使的职权。第三章会议的召开与议事范围第六条监事会会议每年至少召开一次。在本司年度报告完成后召开，由监事会主席召集，与股东会、董事会同期同步召开。第七条有下列情形之一的，监事会主席应在五个工作日内召集临时监事会会议： (一)监事会主席认为必要时； (二)三分之一以上的监事提议时。

公司外派监事会工作方案

公司外派监事会工作方案按照现代企业制度要求，进一步完善企业法人治理结构，建立健全以重要事项为监督重点的监督管理机制，更好地落实出资人职责，提升企业风险防控能力，防止国有资产流失。实现市属监管企业全资及控股子公司外派监事会的全覆盖，完善外派监事会工作制度，规范外派监事会工作人员的行为，健全外派监事会年度考核机制，实施对监管企业全资及控股子公司的重大项目、财务活动及企业负责人经营管理行为的有效监督。按照市国资委外派监事会工作年度计划安排，各监管企业全资及控股子公司外派监事会工作的展开主要分为三个阶段：第一阶段：调研准备阶段。各监管企业以现场推进会试点企业为基本模式，结合企业自身实际，对目前集团层面涉及监事会的工作职能进行梳理；按照一个监事会可同时监管3-5户企业的要求，对所属全资及控股子公司按照体量、业务、区域等进行分类；通过学习调研等方式，初步拟定监事会工作规则、人员守则，运行机制等相关规章制度，为全资及控股子公司外派监事会开展做好基础准备工作。

第二阶段：监事会派驻阶段。各监管企业按照现代企业制度要求，完成全资及控股子公司外派监事会的派驻工作。企业集团层面须设立监事会工作管理部门，配备专职工作人员；各外派监事会人员一般由3-5人组成，外派监事须具备履职能力。第三阶段：监事会运作阶段。监事会工作管理部门完成外派监事会工作流程的制订，做好全资及控股子公司外派监事会的协调沟通工作；各外派监事会按照规范化、格式化及文本化的要求，探索外派监事会的运作模式和议事方式，对企业重大项目、财务活动及企业负责人的经营管理行为实施有效监督，做到基础台账齐全、档案资料完整。 (一)各监管企业要高度重视，充分认识外派监事会工作的重要性，把此项工作纳入企业重要的议事日程，要按照《方案》要求的时间节点，扎实做好工作推进。各监管企业选派的全资及控股子公司外派监事会工作人员要具备较高的政治思想素质和专业能力，熟悉企业相关业务；职工监事要了解掌握企业的基本情况，具有一定的文化能力和知识水平。各监管企业全资及控股子公司要积极支持和配合外派监事会工作，全面落实外派监事会的知情权，企

《一人有限责任公司(设立董事会不设监事会)章程》

（一人有限责任公司）设董事会有限（责任）公司章程(参考本) 第一章总则第一条依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及国家有关法律、法规的规定，制定本章程。第二条公司以其全部财产对公司的债务承担责任,股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。第三条公司依法经公司登记机关登记取得法人资格、合法权益受国家法律保护。第四条公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。第五条本章程中的各项条款与国家法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准。第二章公司名称、住所和类型第六条公司名称：。第七条公司住所：。第八条公司类型:一人有限责任公司(自然人独资或者法人独资)。第三章公司经营范围第九条公司经营范围：（注：如有审批事项请按许可证核定范围填写）；

第四章公司注册资本、实收资本和股东的姓名（名称）出资方式、出资额、出资时间第十条公司注册资本：万元人民币、实收资本万元。第十一条股东的姓名（名称）、出资额、出资方式、出资时间如下：第十二条股东应当按期足额缴纳各自认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入新设立公司在银行开设的帐户；以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。第十三条股东缴纳出资后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。第十四条公司成立后，本公司应向股东签发出资证明书，并置备股东名册。第五章股东的权利和义务第十五条公司的投资人是公司股东，股东依照法律、法规和公司章程享受权利，承担义务。第十六条股东行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）委派和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案；（七）对公司增加或者减少注册资本做出决定；（八）对发行公司债券做出决定；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决定；

华夏银行股份有限公司监事会提名委员会工作规则【模板】

XX公司监事会提名委员会工作规则第一条根据《中华人民共和国公司法》、《商业银行公司治理指引》、《商业银行监事会工作指引》及XX公司（以下简称“本行”）章程等有关规定，本行设立监事会提名委员会，制定本工作规则。第二条提名委员会对监事会负责，按照本规则开展工作和履行职责，提案提交监事会审查决定。第三条提名委员会由三名以上监事组成，并至少包括一名外部监事。提名委员会委员由本行根据监管要求和工作需要提出，经监事会审议通过后产生。第四条提名委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。主任委员由外部监事担任，在委员内选举，并报监事会批准后产生。第五条提名委员会任期与监事会任期一致。期间如有委员不再担任监事职务，则自动失去委员资格，监事会应及时召开会议进行补选。提名委员会委员可以连选连任。第六条提名委员会的职责是：（一）负责拟定监事的选任程序和标准，经监事会、股东大会审议批准后实施；（二）对监事的任职资格进行初步审核，并向监事会提出建议；（三）对董事的选聘程序进行监督；（四）对全行薪酬管理制度和政策及高级管理人员薪酬方案的科学性、合理性进行监督；（五）负责向监事会推荐外部监事候选人；（六）根据监事会决议和工作计划参与监督检查活动；（七）有关法律、法规、本行章程规定的及监事会授权的其他相关事宜。第七条监事选任程序按照本行监事任职资格和选任程序实施细则执行。第八条提名委员会会议召开前七天通知全体委员，并发出有关会议材料。会议由主任委员主持。主任委员缺席时，可委托由其他委员代为主持。每次会议应由二分之一以上的委员到会方可举行，每名委员拥有一票表决权。因故不能出席会议的委员须书面委托其他委员代为投票表决，但相关责任仍由委托委员承担。会议作出的决议，必须经本委员会全体委员过半数表决通过。第九条提名委员会会议表决方式为举手或投票表决；视情况可以采取通讯表决的方式召开。第十条提名委员会讨论涉及委员会委员的议题，当事人应回避。

公司监事会相关工作报告

公司监事会相关工作报告公司监事会相关工作报告怎么写下面是整理的关于公司监事会相关工作报告范文，欢迎借鉴! 公司监事会相关工作报告范文一本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 XX年，XX股份有限公司(以下简称“公司”)监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等规定和要求，谨慎、认真地履行了自身职责，依法独立行使职权，以保证公司规范运作，维护公司利益和投资者利益。监事会对公司经营计划、募集资金使用情况、关联交易、公司生产经营活动、财务状况和公司董事、高级管理人员的履职情况、子公司的经营情况进行监督，促进公司规范运作和健康发展。一、对公司XX年度经营管理行为和业绩的基本评价 XX年公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求,从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发,认真履行监督职责。监事会列席了XX年历次董事会会议和股东大会，并认为：董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义

务，未出现损害公司、股东利益的行为,董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和公司《章程》的要求。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不存在违规操作行为。二、监事会会议情况本报告期内公司监事会共召开5次会议： (一)XX年4月10日，召开第四届监事会第十次会议，会议审议通过了以下议案：《公司XX年度监事会工作报告》、《公司XX年年度报告及摘要》、《公司XX年度财务决算报告》、《关于公司XX年度利润分配的预案》、《关于续签关联交易协议的议案》、《关于聘任XX年度审计机构的议案》、《关于公司内部控制自我评价的报告》、《关于XX年为控股子公司提供连带责任担保的议案》。 (二)XX年4月22日，召开第四届监事会第十一次会议，会议审议通过了以下议案：《XX年第一季度报告》。 (三)XX年8月22日，召开第四届监事会第十二次会议，会议审议通过了以下议案：《XX年半年度报告》及《报告摘要》。 (四)XX年10月24日，召开第四届监事会第十三次会议，