ISO9001及22000检查表(生产部)
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ISO9001：2015全新版内审检查表--生产部(含PMC)
有确定、维护
√
7.1.4
过程运行环境
1.组织为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别和管理？
有确定、管控
√
2.组织为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求（如光亮度、温湿度、噪声、粉尘等）是否充分、适宜、并得到控制？
充分、适宜，有管控
√
3.组织为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防事故，预防错误过程（活动）？
原料、首件
√
8.在生产和服务提供的过程中，对产品的放行（上个过程的输出作为下个过程的输入）是否明确：
⑴放行条件并被遵守？
⑵放行过程的监控或测量并被实施？
⑶放行手续并被执行？
有产品接收准则
√
9.产品的交付过程、条件、方式、确认是否规定并被实施？交付过程中，顾客是否感到可信、方便、快捷、准确？组织是否保存了产品交付记录？
有
√
3.当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，组织是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客报告？在未征得顾客意见之前，不擅自处置？
是
√
4.组织是否存在外部供方财产？如有，有哪些？
目前只有个人信息
√
8.5.4
防护
8.5.5
交付后活动
1.组织是否针对产品的符合性，在标识、搬运、包装、贮存期间采取防护措施，确保产品不损坏、不变质、不丢失？
5.3
部门的岗位、职责和权限
1.部门各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
有确定、沟通
√
2.部门所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
清楚
√
6.2
√
7.1.4
过程运行环境
1.组织为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别和管理？
有确定、管控
√
2.组织为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求（如光亮度、温湿度、噪声、粉尘等）是否充分、适宜、并得到控制？
充分、适宜，有管控
√
3.组织为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防事故，预防错误过程（活动）？
原料、首件
√
8.在生产和服务提供的过程中，对产品的放行（上个过程的输出作为下个过程的输入）是否明确：
⑴放行条件并被遵守？
⑵放行过程的监控或测量并被实施？
⑶放行手续并被执行？
有产品接收准则
√
9.产品的交付过程、条件、方式、确认是否规定并被实施？交付过程中，顾客是否感到可信、方便、快捷、准确？组织是否保存了产品交付记录？
有
√
3.当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，组织是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客报告？在未征得顾客意见之前，不擅自处置？
是
√
4.组织是否存在外部供方财产？如有，有哪些？
目前只有个人信息
√
8.5.4
防护
8.5.5
交付后活动
1.组织是否针对产品的符合性，在标识、搬运、包装、贮存期间采取防护措施，确保产品不损坏、不变质、不丢失？
5.3
部门的岗位、职责和权限
1.部门各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
有确定、沟通
√
2.部门所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
清楚
√
6.2
内审检查表iso22000iso9001外资企业
当确定为不安全的不合格产品已经不在组织控制范围内时，是否通知相关方，并启动召回？（H:7.10）
是否形成纠正预防措施控制程序？有无通过数据分析采取相应的预防措施？
是否明确立不符合OPRP和HACCP时纠正和纠正措施？是否发生不符合？有无采取纠正和纠正措施？（特别关注不符合HACCP有无立即纠正，使CCP受控，并对期间生产的潜在不合格品加以评价和处置）
是否策划和实施对食品安全和质量管理体系监视、测量、验证、确认和改进、更新活动，是否确定其4.1要求（Q/H：8.1）
审核员：日期：审核组长：日期：
内审检查表
共页第页
受审部门：人事总务科
时间
审核内容、方法
检查结果记录
是否符合
检查内容：
部门食品安全和质量目标完成情况？(Q/H:5.4)
人力资源
6．2．1总则
a)在组织内如何建立沟通过程?(H:5.6)
b)在沟通中最高管理者起了怎样的作用?
c)在组织中采用哪些沟通的方式和渠道?
d)在确保食品安全质量管理体系有效性进行了那些内，外部沟通，提供哪些证据?
e)各类人员是否了解食品安全质量管理体系的内外部沟通要求?
最高管理者能否按策划时间实施管理评审？管理评审的间隔是多长？（Q:5.6,，H：5.8）
查核并询问HACCP建立前是否实施了：
1）成立食品安全小组；
2）产品描述；
3）原辅料描述；
4）确定了产品的预期用途
5）工艺流程图；
描述和评价了控制措施；(H：7.3)
如何实施危害分析？危害分析和评估的方法是否明确？是否确定了产品的可接受水平？
危害识别时如何考虑下列因素：
a组织的食品安全方针；b已接受的顾客要求；c组织的现状；d对原料和产品的描述；
是否形成纠正预防措施控制程序？有无通过数据分析采取相应的预防措施？
是否明确立不符合OPRP和HACCP时纠正和纠正措施？是否发生不符合？有无采取纠正和纠正措施？（特别关注不符合HACCP有无立即纠正，使CCP受控，并对期间生产的潜在不合格品加以评价和处置）
是否策划和实施对食品安全和质量管理体系监视、测量、验证、确认和改进、更新活动，是否确定其4.1要求（Q/H：8.1）
审核员：日期：审核组长：日期：
内审检查表
共页第页
受审部门：人事总务科
时间
审核内容、方法
检查结果记录
是否符合
检查内容：
部门食品安全和质量目标完成情况？(Q/H:5.4)
人力资源
6．2．1总则
a)在组织内如何建立沟通过程?(H:5.6)
b)在沟通中最高管理者起了怎样的作用?
c)在组织中采用哪些沟通的方式和渠道?
d)在确保食品安全质量管理体系有效性进行了那些内，外部沟通，提供哪些证据?
e)各类人员是否了解食品安全质量管理体系的内外部沟通要求?
最高管理者能否按策划时间实施管理评审？管理评审的间隔是多长？（Q:5.6,，H：5.8）
查核并询问HACCP建立前是否实施了：
1）成立食品安全小组；
2）产品描述；
3）原辅料描述；
4）确定了产品的预期用途
5）工艺流程图；
描述和评价了控制措施；(H：7.3)
如何实施危害分析？危害分析和评估的方法是否明确？是否确定了产品的可接受水平？
危害识别时如何考虑下列因素：
a组织的食品安全方针；b已接受的顾客要求；c组织的现状；d对原料和产品的描述；
ISO9001—22000内审检查表
ISO9001 & ISO22000内审检查表
审核部门：食品安全小组 检 查 项 目 涉及的过程： Q：8.2.2，8.3，8.4，8.5.2，8.5.3； F：5.6,7.2～7.5，7.6.1～7.6.3，7.7～7.10，8.2，8.4，8.5.2。 检查方法 检查情况记录 判定 不合格报告编号
23．组织是否收集和分析适当的数据并 作相关评价。 （标准条款：Q8.4）
23.根据质量/食品安全目标统计表查看 相关数据收集记录和分析结果，查看数据 分析内容是否符合标准要求；
24．组织是否按时间间隔评价食品安全 管理体系，是否对体系更新活动予以适当 的形式记录和报告？ 24．查看相关变更、保持记录； （标准条款：F8.5.2）
内审员
内审组组长
20．组织是否建立关于内部审核的程序 文件？是否按规定时间实施内部审核，是 否具备对审核过程的策划，所实施的审核 20．查看内部审核相关文件和实施的相 记录是否得以保持，是否形成报告，是否 关记录，并查核对产生的不合格项的跟踪 对发现的不合格项进行分析、纠正，并跟 处理。 踪验证？ （标准条款：Q8.2.2；F8.4.1）
ISO9001 & ISO22000内审检查表
审核部门：食品安全小组 检 查 项 目 涉及的过程： Q：8.2.2，8.3，8.4，8.5.2，8.5.3； F：5.6,7.2～7.5，7.6.1～7.6.3，7.7～7.10，8.2，8.4，8.5.2。 检查方法 检查情况记录 判定 不合格报告编号
8．组织是否绘制食品食品安全管理体系 所覆盖产品或过程类别的流程图，并符合 标准规定的相关要素？经过验证的流程图 是否作为记录予以保持？是否对过程步骤 8．查看ＨＡＣＣＰ计划中流程图是否符 和控制措施、过程参数等因素的严格程度 合要求；作业标准中对过程步骤和控制措 进行评估，是否描述了可能影响控制措施 施的描述是否满足要求。 的选择及其严格程度的外部要求（来自执 法者或顾客）？ （标准条款：F7.3.5）
iso9001质量管理体系内审检查表(安监部、办公室、生产部、管理者)
7
8.3服务的设计和开发
1、公司是否建立、实施和保持设计和开发过程？
2、设计和开发主要包括哪些阶段？
8
8.3.3设计和开发输入
1、新的设计开发的立项、批准，是否考虑了市场需求，是否考虑了客户的要求，组织自身发展的需求，出发点、角度？
2、与服务要求有关的输入是否确定并形成文件？输入信息来源有哪些，是否充分、可靠、有效？
2、是否制订了不合格品的控制程序，以防止不合格品用于服务和提供乘客？
3、不合格品的审定和处置的权限是否给予规定？
4、是否明确对不合格品让步处理时需要向顾客/或有关部门报告、或主管领导审核批准？
13
9.1.2满意度调查、分析
是否定期对APP上获取的乘客满意信息进行统计、汇总、分析并提出改进意见。
14
9.1.3分析与评价
1.最高管理者对质量管理体系的有效性承担责任？
2.组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？
3.如何促进使用过程方法和基于风险和思维？
4.如何确保质量管理体系实现预期结果？
5.如何促使、指导和支持员工努力提高质量管理体系有效性？
6.如何支持其它管理履行相关职责？
6
5.2
方针
询问最高管理者：
4.知识更新机制是否建立并执行有效。
8
7.2能力
7.3意识
通过沟通：
1.是否制定年度培训计划，有无批准？
是否根据公司确定的培训需求安排培训否及时做好公司内部质量文件的传达？
9
7.5
形成文件的
信息
查阅公司文件清单是否包括公司所有需控制的内、外部文件及各种类型的文件？
抽查乘客投诉档案2-3份，投诉是否在规定时间内处理，针对投诉是否有原因分析和改进措施，是否对乘客进行回访处理。
8.3服务的设计和开发
1、公司是否建立、实施和保持设计和开发过程？
2、设计和开发主要包括哪些阶段？
8
8.3.3设计和开发输入
1、新的设计开发的立项、批准，是否考虑了市场需求，是否考虑了客户的要求，组织自身发展的需求，出发点、角度？
2、与服务要求有关的输入是否确定并形成文件？输入信息来源有哪些，是否充分、可靠、有效？
2、是否制订了不合格品的控制程序，以防止不合格品用于服务和提供乘客？
3、不合格品的审定和处置的权限是否给予规定？
4、是否明确对不合格品让步处理时需要向顾客/或有关部门报告、或主管领导审核批准？
13
9.1.2满意度调查、分析
是否定期对APP上获取的乘客满意信息进行统计、汇总、分析并提出改进意见。
14
9.1.3分析与评价
1.最高管理者对质量管理体系的有效性承担责任？
2.组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？
3.如何促进使用过程方法和基于风险和思维？
4.如何确保质量管理体系实现预期结果？
5.如何促使、指导和支持员工努力提高质量管理体系有效性？
6.如何支持其它管理履行相关职责？
6
5.2
方针
询问最高管理者：
4.知识更新机制是否建立并执行有效。
8
7.2能力
7.3意识
通过沟通：
1.是否制定年度培训计划，有无批准？
是否根据公司确定的培训需求安排培训否及时做好公司内部质量文件的传达？
9
7.5
形成文件的
信息
查阅公司文件清单是否包括公司所有需控制的内、外部文件及各种类型的文件？
抽查乘客投诉档案2-3份，投诉是否在规定时间内处理，针对投诉是否有原因分析和改进措施，是否对乘客进行回访处理。
ISO9001认证生产部审核检查记录表
置
品进行处理的记录。
东莞华略咨询编制
编号：
内部质量管理体系审核检查表
页码：3/4
审核员
被审部门
生产部（主管）
审核日期
内审编号
序
涉及要
检查内容
号
素/文件
检查方法
检查结果记录
6 质 量 方 针 / 质 量 5．3/5. 1 询问生产部主管公司的 负责人所述符合 《质量手
目标
4.1
质量方针和质量目标、部 册》的要求。
内部质量管理体系审核检查表
编号： 审核员
被审部门
页码：1/4 生产部（生产车间）
审核日期
内审编号
序 检查内 涉及要
号容
素/文件
检查方法
检查结果记录
1 职 责 和 5．5．1 1、询问生产部负责人生产车间的 负责人明确其职责，所述
权限
职责和权限，并查阅相关文件验 符合《质量手册》规定的
证。
要求。
2 基 础 设 6．3/《机 2、询问生产部负责人是否明确生 查有《设备日常点检表》。
门质量目标，并查阅相关
文件验证。
7 职责和权限
5．5．1/ 2、询问生产部主管的职责 负责人明确其职责，的述符 《 质 量 和权限，并查阅相关文件 合《质量手册》的要求。 手册》 验证。
8 基础设施
6．3/《机 器设备 保养程 序》
3、询问生产部主管是否对 生产设备进行维护、维修 保养以满足生产需要？
暂无设备报废。
东莞华略咨询编制
/7.5.3/ 相关的沟通记录验证。
要求。
7.5.5） 7、询问生产部负责人如何进行原
料领用及产品入库？追查现场存
放的原料的领用手续是否齐全，是 查《领料单》、《进仓单》
22000和9000检查表 完
内审检查表编号：MJL/8.2.2/002 审核部门：管理层审核员：审核日期：涉及条款ISO22000：2005ISO9001：2000检查内容检验记录4.1总要求1、是否按标准要求建立了质量和食品安全管理体系，并形成文件，加以实施和保持2、是否确认休系范围5.1管理承诺5.1管理承诺（1）与总经理进行交谈，总经理是否批准书面的方针、目标，采取何种措施传达给公司员工？（2）了解总经理是否知道满足顾客要求和法律法规要求的重要性，了解总经理是如何将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达给公司员工的，在确定产品要求、设计开发、顾客满意度评价、持续改进等工作中是否考虑了顾客要求和法律法规要求。
（3）是否为管理体系的有效运行提供充足的资源。
（4）询问总经理是否对质量方针、质量目标的适宜性进行评审，并查看评审记录。
涉及条款ISO22000：2005ISO9001：2000检查内容检验记录5.2以顾客为关注焦点（1）与总经理进行交谈，了解总经理对以顾客为关注焦点的理解，了解组织是否在与顾客有关的过程、设计和开发、顾客满意度评价、持续改进等工作中确实做到了以顾客为关注焦点。
5.3食品安全管理体系的策划5.4.2质量管理体系策划（1）询问总经理：策划能否满足质量和食品安全目标及质量、食品安全管理体系总要求。
（2）询问总经理：a.现有质量管理体系策划后形成的文件情况，是否满足要求？b.实施质量目标的资源是否充足？是否发给内审员聘书？对与质量和食品安全有关的人员是否进行了培训？c.是否有计划、有步骤地对管理体系的变更进行策划，以保证更改期间质量管理体系的完整性？（3）询问现行运作是否与管理体系文件相符。
（4）检查现有文件是否体现了管理体系的持续改进。
（5）询问质量和食品安全目标的实现情况。
2涉及条款ISO22000：2005ISO9001：2000检查内容检验记录5.2食品安全方针5.3质量方针5.4.1质量目标（1）查看目标实现的记录，推断质量目标是否适宜。
ISO9001和ISO22000双体系内审核查表
是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？ 组织如何确定顾客的要求？ 顾客要求是否形成了文件？
强制性标准和法律、法规要求有哪些？是否进行了有效控制？
是否对产品的预期使用进行说明 ?
是否明确适宜的消费者 ? (如过敏者、老年人、儿童、病人、免疫力缺乏者等
)
是否有明确的加工流程图 ?
是否包括所有的原料、辅料和中间产品加入的步骤
润滑油、维修工具等是否符合卫生要求 ? 照明设施是否有保护措施 ? (玻璃 ) 车间的环境状况如何？ 有毒化合物是否有专人负责 ? 有毒化合物是否隔离存放 ? 有毒化合物是否明确地标识？ 是否有可用的说明书 ?
5.1 管理承诺
5.2 以顾客为 关注焦点
5.3 质量方针
5.7 应急准备和响应
5.2 食品安全方针
5.4 策划 5.4.1
质量目标 5.4.2
质量管理 体系策划
5.3 食品安全管理体 系策划
8.5.2 食品安全管理 体系的更新
对于发现的不合格，记录中是否说明了不合格的原因及处理措施？ 最高管理者对其建立和改进质量、食品安全管理体系的承诺能够提供哪些证据？
运作过程中设定了哪些监控点？监控活动是否满足规定要求？
运作过程中产品的放行、交付和交付后的服务是否符合规定的要求？
是否有前提方案 ?
这些前提方案是否得到实施 ?
是否对前提方案的有效性进行验证？
违反前提方案时采取了什么措施 ?
是否对水质进行检测 ?
水质检测频率如何 ? 由谁来做水质检测
是否使用井水？
周围环境状况如何 ?
是否制定了形成文件的程序？ 组织的质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求？
HACCP文件是否包括了 HACCP 体系活动的所有方面 ? 文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？
强制性标准和法律、法规要求有哪些？是否进行了有效控制？
是否对产品的预期使用进行说明 ?
是否明确适宜的消费者 ? (如过敏者、老年人、儿童、病人、免疫力缺乏者等
)
是否有明确的加工流程图 ?
是否包括所有的原料、辅料和中间产品加入的步骤
润滑油、维修工具等是否符合卫生要求 ? 照明设施是否有保护措施 ? (玻璃 ) 车间的环境状况如何？ 有毒化合物是否有专人负责 ? 有毒化合物是否隔离存放 ? 有毒化合物是否明确地标识？ 是否有可用的说明书 ?
5.1 管理承诺
5.2 以顾客为 关注焦点
5.3 质量方针
5.7 应急准备和响应
5.2 食品安全方针
5.4 策划 5.4.1
质量目标 5.4.2
质量管理 体系策划
5.3 食品安全管理体 系策划
8.5.2 食品安全管理 体系的更新
对于发现的不合格，记录中是否说明了不合格的原因及处理措施？ 最高管理者对其建立和改进质量、食品安全管理体系的承诺能够提供哪些证据？
运作过程中设定了哪些监控点？监控活动是否满足规定要求？
运作过程中产品的放行、交付和交付后的服务是否符合规定的要求？
是否有前提方案 ?
这些前提方案是否得到实施 ?
是否对前提方案的有效性进行验证？
违反前提方案时采取了什么措施 ?
是否对水质进行检测 ?
水质检测频率如何 ? 由谁来做水质检测
是否使用井水？
周围环境状况如何 ?
是否制定了形成文件的程序？ 组织的质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求？
HACCP文件是否包括了 HACCP 体系活动的所有方面 ? 文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？
ISO9001-2015版质量与ISO22000食品二合一体系内审检查表
2. 最高管理者是否任命专门的管理者代表，明确规定其作用、职责和权限？
3. 管理者代表是否定期向最高管理者报告体系的绩效和任何改进的需求？
沟通/信息交流
7.4
5.6
1．最高管理者是否在组织建立适当的沟通过程，确保体系运行的过程中的有效沟通？
2．在与外部相关方的联络接收、是否形成文件和答复？
3．是否建立相应的《信息交流控制程序》 ？
管理评审
9.3
5.8
1. 最高管理者是否按计划定期对组织的管理体系进行评审，以确定它的持续适用性、充分性、有效性？
2. 是否有相应的评审输入与评审输出？
3．是否对管理评审的输出结果，进行分析，采取相应的纠正和预防措施？以及相应的改进意见？
资源管理
7.1
6
1. 在管理体系的建立和改进时，是否提供充足的资源，以建立、实施、保持和更新管理体系？包括人力资源，能力、意识和培训，基础设施，工作环境，以及技术和财力资源等。
4. 体系运行过程中，各部门记录是否及时更新，归档管理？
策划方针/目标和管理体系
6.2
5.3
1．质量安全方针、质量安全目标、环境方针、环境目标指标和方案是否形成文件？是否进行有效的管理？
3．组织在建立环境管理体系时，并对相应的法律、法规和其他环境加以考虑。
目标
6.2
1．是否有相应的（质量/环境）目标？
2．目标要有层次，是否在建立公司的总目标时，各部门有相应的分目标？
3．目标可量化，要定期监视和测量，并进行改进。
职责与权限
5.3
5.4
1. 最高管理者是否明确公司内的各项职责和权限，并在组织内进行沟通，以确保管理体系有效运行和保持？
2、是否确定了需要应对的风险和机遇，来达到所策划的效果？
3. 管理者代表是否定期向最高管理者报告体系的绩效和任何改进的需求？
沟通/信息交流
7.4
5.6
1．最高管理者是否在组织建立适当的沟通过程，确保体系运行的过程中的有效沟通？
2．在与外部相关方的联络接收、是否形成文件和答复？
3．是否建立相应的《信息交流控制程序》 ？
管理评审
9.3
5.8
1. 最高管理者是否按计划定期对组织的管理体系进行评审，以确定它的持续适用性、充分性、有效性？
2. 是否有相应的评审输入与评审输出？
3．是否对管理评审的输出结果，进行分析，采取相应的纠正和预防措施？以及相应的改进意见？
资源管理
7.1
6
1. 在管理体系的建立和改进时，是否提供充足的资源，以建立、实施、保持和更新管理体系？包括人力资源，能力、意识和培训，基础设施，工作环境，以及技术和财力资源等。
4. 体系运行过程中，各部门记录是否及时更新，归档管理？
策划方针/目标和管理体系
6.2
5.3
1．质量安全方针、质量安全目标、环境方针、环境目标指标和方案是否形成文件？是否进行有效的管理？
3．组织在建立环境管理体系时，并对相应的法律、法规和其他环境加以考虑。
目标
6.2
1．是否有相应的（质量/环境）目标？
2．目标要有层次，是否在建立公司的总目标时，各部门有相应的分目标？
3．目标可量化，要定期监视和测量，并进行改进。
职责与权限
5.3
5.4
1. 最高管理者是否明确公司内的各项职责和权限，并在组织内进行沟通，以确保管理体系有效运行和保持？
2、是否确定了需要应对的风险和机遇，来达到所策划的效果？
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（3）查阅本部门目标的实施落实情况记录及有无调整变化。
5.5职责和权限
5.5.1职责、权限
（1）询问生产部经理生产部在公司中的作用是什么？
（2）各岗位人员职责权限及相互关系是否明确？
（3）询问1～2名操作人员，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
5.5.3内部沟通
5.5.3内部沟通
（4）设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜？
（5）是否有设备用、管、修的管理制度？
（6）是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态？
（7）设备的维修状态如何？
（8）有哪些特殊过程和关键过程？
（9）是否对其实施了监控活动？
（10）特殊过程和关键过程的人员是否具备上岗资格？
（1）生产部如何与其他部门进行沟通，方式？
（2）生产部经理参加产品要求（合同）评审的情况及如何配合业务部处理顾客投诉。
（3）生产部是否就影响产品安全的事项进行内部沟通？
4.2.3/4.2.4文件、记录的控制
（1）查看各种文件，了解文件受控情况。
（2）查看作废文件是否已清除。
（3）生产部是否有外来文件，查看引用的外来文件的受控情况。
（4）特殊过程的操作人员是否按作业指导书进行操作？
7.5.3标识和可追溯性
（1）是否有文件规定以适当的方式对产品进行标识？
（2）是否在进料接受、生产、安装、交付等阶段对产品进行标识？
（3）标识的方法、方式是否有明确规定？
（4）产品、物料移动后是否能及时移植标识（必要时），是否作出了规定？是否有效实施？
（4）结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。
5.6管理评审
5.6管理评审
（1）询问生产部参加管理评审的情况，生产部应为管理评审提供什么资料。
（2）评审的后续工作进展如何？
6资源管理
6资源管理
（1）生产部人力资源配备情况？
（2）询问操作员了解他们的能力及质量食品安全意识、培训情况。
（3）生产车间环境及生产设备是否适宜？
（11）纠正和纠正措施的效果如何？
8.3不合格品和潜在不安全品控制
(1)了解不合格品和潜在不安全品控制程序及其执行情况；
(2)不合格产品是否得到了纠正？纠正后是否对其进行了再次验证？
（3）对交付和开始使用后发现产品不合格时，组织是否采取了措施？有效性如何？
（4）是否明确让步处理需报告的场合和部门？让步处理时是否向顾客和有关部门报告？
8.4数据分析
8.5.2纠正措施/8.5.3预防措施
（1）哪些数据进行了收集和分析？
（2）数据收集、分析中采用了哪些统计技术
（3）过程、产品的特性及其趋势的信息。
（4）是否利用数据分析结果评价管理体系的适宜性和有效性？
（5）是否利用数据分析的结果进行改进活动？
（1）如何收集、分析各种质量信息，以确定不合格或潜在的不合格？
（11）对过程参数和有关的质量特性是否进行了监视和测量并做好了记录？监控点的设置是否合理、有效？
7.5.2生产和服务的提供的确认
（1）组织内有哪些特殊过程？
（2）对特殊过程是否都进行了确认？确认时考虑了哪些因素？是否对确认的程序和方法进行了规定？
（3）在什么情况下需对特殊过程进行再确认？在规定的时间间隔或发生问题时或过程更改时，是否进行了再确认？有无更改和确认记录？
（2）如何确定不合格或潜在不合格的原因？
（3）是否评价纠正和预防措施的需求，以确保纠正和预防措施与所遇到问题的影响程度相适应？
（4）如何确定合适的纠正和预防措施并实施？怎样确保纠正和预防措施的可行性？
（5）是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录
（3）到仓库现场，检查产品防护情况。
8.2.4过程的监视和测量
（1）是否确定了需要监视和测量的过程。
（2）是否确定了监视和测量的项目及标准？监视和测量的项目是否包括影响过程能力的各种因素，如人、机、料、法、环、测等？
（3）是否确定了监视和测量的方法？采用的方法是否能对过程持续满足其预定目的的能力进行证实？
（4）是否确定了监视和测量的频次？
（5）是否确定了监视和测量的实施者？
（6）是否确定了监视和测量活动所的资源和装置？
（7）是否确定了监视和测量需要的文件和记录？
（8）是否利用监视和测量结果对过程能力进行评价？
（9）过程的监视和测量实施的效果如何？
（10）监视和测量结果未达到要求时，是否采取了纠正和纠正措施？
受审核部门
生产部
部门负责人
审核员
审核日期
依据的标准
审核的要素
检查项方针
5.3质量方针
5.4.1质量目标
（1）向生产部经理及车间主任、操作人员询问公司的质量和食品安全方针是什么？如何实施公司质量及食品安全方针？
（2）向生产部经理及车间主任、操作人员询问公司的质量和食品安全目标是什么？本部门的目标分解情况？
7.1.2前提方案/7.1.5HACCP计划
7.5.1生产和服务的提供的控制
（1）是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、图样、合同要求等？
（2）对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书？对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？
（3）生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定？
（5）对标识的管理（如标签、印章等的管理）是否作出了明确的规定？是否有效实施？
（6）对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行惟一性标识？
（7）对于可追溯性标识是否有规定性记录？是否做了记录，是否能够达到追溯的目的？
7.5.4顾客财产
7.5.5产品防护
(1)检查记录，模拟追溯；
（2）了解顾客财产的管理情况；
6.3基础设施
6.3基础设施
（1）公司提供了哪些资源以建立和保持实现生产要求所需的基础设施？
（2）提供的基础设施是否满足要求？
6.4工作环境
6.4工作环境
（1）生产车间是否具备合适的工作环境？
（2）车间内部是否制定了管理工作环境的办法？
（3）工作环境是否得到了管理？
（4）工作环境是否按照前提方案要求建立和实施？
5.5职责和权限
5.5.1职责、权限
（1）询问生产部经理生产部在公司中的作用是什么？
（2）各岗位人员职责权限及相互关系是否明确？
（3）询问1～2名操作人员，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
5.5.3内部沟通
5.5.3内部沟通
（4）设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜？
（5）是否有设备用、管、修的管理制度？
（6）是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态？
（7）设备的维修状态如何？
（8）有哪些特殊过程和关键过程？
（9）是否对其实施了监控活动？
（10）特殊过程和关键过程的人员是否具备上岗资格？
（1）生产部如何与其他部门进行沟通，方式？
（2）生产部经理参加产品要求（合同）评审的情况及如何配合业务部处理顾客投诉。
（3）生产部是否就影响产品安全的事项进行内部沟通？
4.2.3/4.2.4文件、记录的控制
（1）查看各种文件，了解文件受控情况。
（2）查看作废文件是否已清除。
（3）生产部是否有外来文件，查看引用的外来文件的受控情况。
（4）特殊过程的操作人员是否按作业指导书进行操作？
7.5.3标识和可追溯性
（1）是否有文件规定以适当的方式对产品进行标识？
（2）是否在进料接受、生产、安装、交付等阶段对产品进行标识？
（3）标识的方法、方式是否有明确规定？
（4）产品、物料移动后是否能及时移植标识（必要时），是否作出了规定？是否有效实施？
（4）结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。
5.6管理评审
5.6管理评审
（1）询问生产部参加管理评审的情况，生产部应为管理评审提供什么资料。
（2）评审的后续工作进展如何？
6资源管理
6资源管理
（1）生产部人力资源配备情况？
（2）询问操作员了解他们的能力及质量食品安全意识、培训情况。
（3）生产车间环境及生产设备是否适宜？
（11）纠正和纠正措施的效果如何？
8.3不合格品和潜在不安全品控制
(1)了解不合格品和潜在不安全品控制程序及其执行情况；
(2)不合格产品是否得到了纠正？纠正后是否对其进行了再次验证？
（3）对交付和开始使用后发现产品不合格时，组织是否采取了措施？有效性如何？
（4）是否明确让步处理需报告的场合和部门？让步处理时是否向顾客和有关部门报告？
8.4数据分析
8.5.2纠正措施/8.5.3预防措施
（1）哪些数据进行了收集和分析？
（2）数据收集、分析中采用了哪些统计技术
（3）过程、产品的特性及其趋势的信息。
（4）是否利用数据分析结果评价管理体系的适宜性和有效性？
（5）是否利用数据分析的结果进行改进活动？
（1）如何收集、分析各种质量信息，以确定不合格或潜在的不合格？
（11）对过程参数和有关的质量特性是否进行了监视和测量并做好了记录？监控点的设置是否合理、有效？
7.5.2生产和服务的提供的确认
（1）组织内有哪些特殊过程？
（2）对特殊过程是否都进行了确认？确认时考虑了哪些因素？是否对确认的程序和方法进行了规定？
（3）在什么情况下需对特殊过程进行再确认？在规定的时间间隔或发生问题时或过程更改时，是否进行了再确认？有无更改和确认记录？
（2）如何确定不合格或潜在不合格的原因？
（3）是否评价纠正和预防措施的需求，以确保纠正和预防措施与所遇到问题的影响程度相适应？
（4）如何确定合适的纠正和预防措施并实施？怎样确保纠正和预防措施的可行性？
（5）是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录
（3）到仓库现场，检查产品防护情况。
8.2.4过程的监视和测量
（1）是否确定了需要监视和测量的过程。
（2）是否确定了监视和测量的项目及标准？监视和测量的项目是否包括影响过程能力的各种因素，如人、机、料、法、环、测等？
（3）是否确定了监视和测量的方法？采用的方法是否能对过程持续满足其预定目的的能力进行证实？
（4）是否确定了监视和测量的频次？
（5）是否确定了监视和测量的实施者？
（6）是否确定了监视和测量活动所的资源和装置？
（7）是否确定了监视和测量需要的文件和记录？
（8）是否利用监视和测量结果对过程能力进行评价？
（9）过程的监视和测量实施的效果如何？
（10）监视和测量结果未达到要求时，是否采取了纠正和纠正措施？
受审核部门
生产部
部门负责人
审核员
审核日期
依据的标准
审核的要素
检查项方针
5.3质量方针
5.4.1质量目标
（1）向生产部经理及车间主任、操作人员询问公司的质量和食品安全方针是什么？如何实施公司质量及食品安全方针？
（2）向生产部经理及车间主任、操作人员询问公司的质量和食品安全目标是什么？本部门的目标分解情况？
7.1.2前提方案/7.1.5HACCP计划
7.5.1生产和服务的提供的控制
（1）是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、图样、合同要求等？
（2）对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书？对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？
（3）生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定？
（5）对标识的管理（如标签、印章等的管理）是否作出了明确的规定？是否有效实施？
（6）对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行惟一性标识？
（7）对于可追溯性标识是否有规定性记录？是否做了记录，是否能够达到追溯的目的？
7.5.4顾客财产
7.5.5产品防护
(1)检查记录，模拟追溯；
（2）了解顾客财产的管理情况；
6.3基础设施
6.3基础设施
（1）公司提供了哪些资源以建立和保持实现生产要求所需的基础设施？
（2）提供的基础设施是否满足要求？
6.4工作环境
6.4工作环境
（1）生产车间是否具备合适的工作环境？
（2）车间内部是否制定了管理工作环境的办法？
（3）工作环境是否得到了管理？
（4）工作环境是否按照前提方案要求建立和实施？