合作社与龙头企业的最优决策及协调_省略_农产品质量安全市场需求效应的视角_费威

合作社与龙头企业的最优决策及协调策略
— — — 基于农产品质量安全市场需求效应的视角
费 威
（ 东北财经大学 数学与数量经济学院，辽宁 大连 116025 ）
摘
要： 从农产品质量安全具有市场需求效应的视角 ， 通过引入合作社农户与龙头企业的努力水平以及努力成本因
素， 基于博弈理论和优化模型 ， 比较分析了合作社与龙头企业一体化模式和龙头企业为主导的分散模式中的最优价格 、 利润和努力水平决策 。研究认为， 在龙头企业主导的分散模式中 ， 龙头企业通过为合作社农户提供安全生产等努力成本 补贴的协调策略， 可以提高合作社与龙头企业的努力水平和利润 ， 保障农产品质量安全 ， 改善消费者福利。 文章还分析 了该补贴策略的影响因素及补贴策略下的最优决策 ， 为实现合作社与龙头企业 、 消费者多赢的目标提供了参考 。 关键词： 合作社与龙头企业； 最优决策； 协调策略； 农产品质量安全； 市场需求效应 中图分类号： F32 ； F224 文献标志码： A 6116 （ 2015 ） 01 0029 09 文章编号： 1009 -
(
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（ 8）
e* =
r ξ λ η
()Biblioteka （ 9）* θ =
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（ 10 ）
将式（ 8 ） ～ 式（ 10 ） 代入式（ 4 ） ， 可得最优总利 润： ∏T = （ α － βc） 2 r2 λ2 2 2β － － ξ η （ 11 ）
该模式中农民专业合作 根据上述分析可知， 社获得的利润为： e） = （ w － c） D（ p ， e， πC （ w， θ） － 龙头企业获得的利润 ② 为： e， πE （ p， θ） = （ p － w ） D（ p ， θ） － 1 2 ηθ 2 （ 3） 1 2 ξe 2 （ 2）
第 30 卷
第1 期
北京工商大学学报（ 社会科学版） JOUＲNAL OF BEIJING TECHNOLOGY AND BUSINESS UNIVEＲSITY（ SOCIAL SCIENCES）
Vol． 30 No． 1 Jan． 2015
2015 年 1 月
doi： 10． 16299 / j． 10096116． 2015． 01． 005
2 的投入产出效益。类似地， λ / η 反映龙头企业在 农产品质量安全方面的投入产出效益 。
由一阶最优条件 可得：
∏ T ∏ T ∏ T = 0、 = 0、 =0 p e θ
（ 5） （ 6） （ 7）
α － 2 βp + re + λθ + βc = 0 r（ p － c） － ξe = 0 λ （ p － c） － ηθ = 0
龙头企业为代表的公司带领农民创办合作社的模 式中， 龙头企业与农户之间本质上是一种对立的 买卖关系， 存在着内在的根本利益冲突。 然而龙 头企业具有规模和声誉优势， 在买方市场的条件 下， 龙头企业带领农户建立专业合作社 ， 有利于帮 助农户建立起稳定的农产品营销渠道， 快速提升 农产品质量， 让农户在承担有限风险的情况下， 有 机会分享农产品加工、 销售环节的利润； 同时龙头 企业通过与农民专业合作社合作， 可以以较少的 ［3 － 6 ］ 。 苑鹏 （ 2008 ） ［7］ 投入获得稳定的原料供应 以北京圣泽林梨专业合作社为例， 通过对龙头企 业领办合作社的现实状况进行案例解剖 ， 探讨了
“农产品流通体系建设的机制创新与政策体系研究” （ 12JZD025 ） ； 国家社会科学 基金项目： 教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目 “供需失衡下我国食品安全的政府监管机制研究” （ 14CGL040 ） ； 教育部人文社会科学研究青年基金项目 “食用 基金青年项目 （ 13YJC630029 ） 。 农产品质量安全问题的利益博弈及对策研究 ” 作者简介： 费 威（ 1982 —） ， 东北财经大学数学与数量经济学院讲师， 博士， 大连理工大学博士后， 研究方向： 食品安全 女， 辽宁鞍山人， 管理、 经济优化研究。
10 16 收稿日期： 2014 -
量的农产品生产， 而龙头企业则按照契约约定， 专 门从事农产品的收购、 加工和销售， 并为农户生产 提供相应服务， 有利于我国农业产业化发展。 农民专业合作社对接龙头企业一般由龙头企 业牵头发起， 合作社在龙头企业和农户之间发挥 桥梁与纽带作用
［1 － 2 ］
。 现有观点普遍认为， 在以
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北京工商大学学报（ 社会科学版）
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第1 期
公司与农户结成利益共同体的可能性与基本条 ［8 ］ 件。汪普庆等 （ 2009 ） 通过对多地农产品供应 链组织模式的调研分析， 认为合作社或者企业与 农户之间形成的信任关系和稳定的交易关系有助 ［9 ］ 于提高食品安全水平。 浦徐进等 （ 2012 ） 考虑 到龙头企业和合作社间的信息不对称， 以及我国 “原子化” 农户日益 的现状， 认为完全依靠外部直 接监督合作社农户生产行为的成本是极为高昂 “搭便车” 的， 农户 行为容易陷入合作社内部的集 体行动困境， 导致合作社农产品质量供给的低效 。 （ 2014 ） ［10］的分析认为， 率 于璐 农超对接模式有 利于保障农产品质量安全， 优质优价、 补贴与惩罚 额度是超市对农户进行激励约束的关键因素 。彭 建仿（ 2013 ） 认为在外部环境对农产品质量安 全要求越来越高的选择下， 龙头企业主导的农产 品供 应 链 质 量 管 理 活 动， 为龙头企业与共生体 （ 农户及其他供应链成员 ） 的共同进化提供了新 的机遇。 现有研究对“农民专业合作社 + 龙头企业 ” 供应链上下游主体相互博弈、 利益协调策略等方 面的分析较为深入。但由于以往研究对农产品需 求函数的设定， 较少考虑由合作社农户与龙头企 业的努力水平所共同决定的质量安全水平对需求 的直接影响， 因而无法揭示在当前我国消费者食 品安全需求意识极大增强的情况下， 合作社与龙 头企业相互博弈的最优决策， 及其最优决策是否 与未考虑质量安全对市场需求具有直接影响时的 结论相一致。 同时， 考虑农产品质量安全对市场 需求具有直接影响的现状下， 通过何种协调策略 能够使合作社与龙头企业获得较高的利润， 并且 更好地保障农产品质量安全， 是具有重要意义的。 ［12 ］ 在制造业供应链研究中， 郭敏和王红卫（ 2002 ） 分析了合作型供应链的协调与激励问题 ， 提出了 该问题的一般描述及其基于线性静态机制设计的 ［13 ］ 基本思想。叶飞等 （ 2006 ） 建立了由制造商与 零售商组成的两级供应链模型， 认为协调决策下 整条供应链的收益大于分散决策时的收益 ， 但整 条供应链的收益增加并不能保证合作方的收益都 增加， 从而提出了基于收益共享的供应链协作激 励机制以协调双方利益。 Kunter （ 2012 ）
建立
了制造商与零售商的两阶段斯坦科尔伯格博弈模 型， 比较分析了制造商与零售商的营销努力成本 · 30·
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第1 期
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威： 合作社与龙头企业的最优决策及协调策略
e 为农民专业合作社农户在质量安全 其中， 方面投入的努力水平， 它是合作社的决策变量； θ 为龙头企业在质量安全方面投入的努力水平 ； p 为农产品零售价格， 它们是龙头企业的决策变量。 α 为除其他因素以外， 市场对该农产品的基本需 求量； β 为农产品价格对需求量的影响程度， 即需 求价格敏感度； r 为农户努力水平对需求量的影 响程度， 即需求的农户努力敏感度； λ 为龙头企业 努力水平对需求量的影响程度， 即需求的龙头企 业努力敏感度。以上都是取值为正的参数。 农民专业合作社以批发价格 w 供应龙头企 业农产品， 而合作社农户在生产种植农产品过程 中付出的单位成本为 c。其中 w 是由专业合作社 农户依据合作社利润最大化决定的， 而单位成本 c 是由合作社农户生产条件所确定的参数。 在一 般情况下一定有 p ＞ c。 因为农产品是人们日常 生活的必需品， 所以假设 α － βc ＞ 0 是合理的。 而 农户与龙头企业为农产品质量安全付出努力的成 1 2 1 2 本分别为 ξe 和 ηθ ， 符合边际收益递减规律。 2 2 其中 ξ 和 η 分别表示农户和龙头企业努力的边际 2 成本系数， 反映努力成本的大小。 r / ξ 表示市场 对农产品质量安全的需求程度与农户投入相应的 努力成本之比， 反映农户在农产品质量安全方面
［14 ］ ［11 ］
对产品需求具有直接影响时的双方最优决策及利 润， 并且通过选择有效的奖励报酬、 成本补贴等合 同条款 实 现 了 分 散 决 策 下 的 利 润 改 善。 Ma 等 （ 2013 ） ［15］分析了制造商主导的斯坦科尔伯格 、 零 售商主导的斯坦科尔伯格及垂直纳什的三种供应 链结构模式中， 制造商与零售商关于营销努力水 平、 质量改善努力水平、 质量等最优策略及其影响 因素， 比较分析了三种结构模式中制造商与零售 商的利润， 为农产品供应链中上述问题的分析提 供了有力的参考。 据此， 本文正是拟在农产品质量安全具有市 场需求效应的视角下， 通过引入合作社农户与龙 头企业在农产品质量安全方面投入的努力水平以 及努力成本因素， 基于博弈理论和优化模型， 比较 分析合作社与龙头企业一体化模式和龙头企业为 主导的分散模式中的最优决策和利润 。并且重点 探讨在龙头企业主导的分散模式中， 如何通过具 体的协调策略实现合作社、 龙头企业与消费者的 多赢目标， 保障农产品质量安全。 二、 基本问题描述及最优决策 （ 一） 基本问题描述 一个农民专业合作社与一个龙头企业构成农 产品供应链。农民专业合作社农户通过生产种植 农产品， 提供给龙头企业获得利润。 龙头企业通 过对农产品进行简单加工、 统一包装配送， 提供给 农产品终端需求市场获得利润。农民专业合作社 可以将规模小且分散的农户有效地组织起来 ， 为 下游主体提供符合一定质量安全标准的农产品 。 根据合作社农户的生产规模等特点， 可以假设农 户都是同质的 （ 指生产规模、 技术水平等客观条 件） 。农产品的质量安全在生产源头上受到合作 社农户投入的努力水平的直接影响， 在加工流通 环节中受到龙头企业在质量安全检测、 追溯等方 面投入的努力水平的主要影响。 因此， 农户与龙 头企业在农产品质量安全方面投入的努力水平高 低， 可以直接反映农产品质量安全水平的高低。 由于近年来食品安全事件频发， 导致消费者对农 ， 产品质量安全水平较为敏感 因此农产品质量安 全水平直接影响农产品的市场需求量 。 ［15 ］ 根据 Ma 等 对上述问题的背景描述， 本文 将农产品需求函数设定如下： D（ p， e， θ） = α － βp + re + λθ （ 1）