分包管理检查依据资料清单
分包单位进场需提供材料清单
分包单位进场需提供材料清单总包对分包安全交底1、单位营业执照；2、单位资质证书；3、安全生产许可证；4、诚信手册；(以上均敲企业章)5、三类人员安全生产岗位证书A (企业法人)，B (项目负责人)，C (安全员)证；6、人员任命书(项目经理、技术负责人，安全员、质量员四大关键岗位等任命书)及其岗位证书；(敲单位公章)7、项目部管理人员花名册；(姓名、职务、联系电话)8、劳动合同证明复印件；(四大关键岗位)9、相关人员社保凭证清单；(四大关键岗位)10、工资发放证明；(四大关键岗位) (以上每页均敲企业章)；11、总包对分包的进场安全总交底；12、安全协议书；(单位法人签字及敲企业章)13、合同备案复印件；(以上材料一式三份)14、合同上的四大关键岗位人员要与现场管理的人员致。
进场后需完成的资料台账15、工人进场进行安全教育、经常性教育、节假日教育、专项安全教育等并留有资料台账;16、对工人进行三级安全教育并留有资料台账；17、安全员每天现场巡视检查，每周安全检查及记录并有资料台账;18、节前节后、消防安全、防汛防台、上级文件要求等等有安全专项检查及记录并留有资料台账;19、项目经理履职尽责，每天进行带班检查并记录并留台账;20、对工人作业前进行安全技术交底留有资料台账;21、特殊工种上报总包(建交委证);22、进场工人和管理人员进行实名制登记(签合同后)。
(需要管理人员和工人的本人身份证到总包处网上登记)。
23、现场需要动火的提前三天到总包开动火作业许可证;24、机械设备进场需通知总包进行验收，并上报机械设备资料;25、安全员每天现场监护检查，每周一上午9；00参加周检查和安全例会;26、双休日、节假日、夜间施工等非正常值班需向总包申请审批，并做好值班会签单及非正常时段作业审批表; (总包提供格式)27、工人工资发放证明;28、工人劳防用品发放记录；29、工人的劳动合同;30、劳务用工，严禁使用超过60周岁以上工人进入施工现场，男性55-60周岁、女性45周岁以上工人需项目开具用工证明，项目负责人签字敲章确认。
工程施工安全资料清单
工程施工安全资料清单一、安全管理基本资料1.1 工程概况表：包括工程名称、工程地点、工程规模、工程性质、建设单位、施工单位、监理单位等基本信息。
1.2 项目部管理人员名册：包括项目经理、技术负责人、安全员、施工员、材料员、财务员等管理人员名单及其相关资质证书。
1.3 特种作业人员名册：包括特种作业人员姓名、工种、身份证号码、学历、职称、操作资格证书等。
1.4 分包单位登记表：包括分包单位名称、地址、联系电话、法定代表人和负责人等基本信息。
1.5 分包单位资质审查表：包括分包单位资质类别、资质等级、有效期、业务范围等。
1.6 总包与分包单位安全协议：明确总包和分包单位在施工过程中的安全责任、安全要求、安全措施等内容。
1.7 相关附件材料：包括资质证书副本、企业安全生产许可证复印件、项目经理注册证书复印件等。
二、岗位责任制、管理制度、操作规程2.1 岗位责任制：明确各级管理人员和特种作业人员在施工过程中的安全职责和任务。
2.2 管理制度：包括施工现场管理制度、安全生产管理制度、质量管理制度、环保管理制度等。
2.3 操作规程：包括各类施工机械、设备操作规程，以及施工现场各类作业的操作规程。
三、安全防护用品（具）管理3.1 安全防护用品（具）清单：包括安全帽、安全带、安全网、防护眼镜、防护口罩、防护手套等。
3.2 安全防护用品（具）发放记录：记录安全防护用品的发放时间、数量、使用人员等信息。
3.3 安全防护用品（具）检查记录：定期对安全防护用品进行检查，记录检查时间、检查人员、检查结果等信息。
四、安全教育及安全活动记录4.1 安全教育记录：包括安全教育培训、安全会议、安全演练等活动的记录。
4.2 安全活动记录：包括安全生产月、安全生产季度、安全生产年度等活动的记录。
五、专项施工方案及安全技术交底5.1 专项施工方案：针对危险性较大的分部分项工程，编制专项施工方案，包括施工工艺、安全措施、应急预案等。
5.2 安全技术交底：对施工现场各类作业人员进行安全技术交底，明确作业过程中的安全要求、安全措施等。
关于分包资料管理制度
关于分包资料管理制度一、总则为规范分包商资料管理工作，确保施工过程中各类资料的准确性、完整性和及时性，提高工程管理效率，保障工程质量和施工安全，制定本制度。
二、分包资料管理的范围1.施工图纸：包括建筑、结构、给排水、电气等专业图纸；2.技术资料：包括技术交底、技术规范、工艺流程等；3.施工记录：包括日志、验收记录、质量检验报告等；4.施工合同：包括合同书、补充协议、变更通知等。
三、分包资料管理的责任部门1.总承包商项目部负责对分包商的资料管理进行监督和检查；2.分包商施工负责人负责分包资料的整理、归档和保管；3.项目经理负责协调分包资料管理工作，确保资料的及时传递和使用。
四、分包资料管理的流程1.资料归档：分包商负责将收到的施工图纸、技术资料、合同等资料按照规定归档，并填写归档登记表；2.资料传递：分包商应按时将施工资料传递给施工人员，并保证资料的准确性和完整性；3.资料更新：分包商应及时更新施工资料，对变更的图纸、规范等资料进行更新和补充；4.资料审查：总承包商项目部对分包资料进行定期审查，发现问题及时指出并要求整改。
五、分包资料管理的要求1.资料保密：分包商应加强对施工资料的保密工作，防止泄漏和损失；2.资料整理：分包商应将不同种类的资料分类整理，确保易查易取；3.资料备份：分包商应对重要资料进行备份，以防丢失或损坏；4.资料传递：分包商应确保资料传递及时、准确，不得拖延或遗漏；5.资料归档：分包商应按照规定将施工资料归档并进行登记，确保资料的完整性和可查性。
六、分包资料管理的考核与奖惩1.考核标准：总承包商项目部将对分包商的资料管理情况进行定期考核，评定合格者给予表扬，不合格者进行批评教育并要求整改；2.奖惩措施：对资料管理工作做得优秀的分包商给予奖励，对工作不力、影响工程进度和质量的分包商进行处罚。
七、分包资料管理制度的宣传与培训1.宣传教育：总承包商项目部应对分包商进行资料管理规定的宣传，让分包商了解制度要求和重要性；2.培训学习：总承包商项目部可组织资料管理培训班，提高分包商的资料管理能力和水平。
工程审计需提供的资料清单
工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底;2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等)8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三)工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。
上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件.使用清单计价的项目必须提供单价分析表,同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。
2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。
用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。
3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等,要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。
项目经理部应准备的安全检查主要资料
项目经理部应准备的安全检查主要资料1、企业营业执照、资质证书、安全生产许可证；企业负责人的安全生产考核合格证书。
2、经公司技术负责人审批的工程项目施工组织设计（方案）、施工现场临时用电施工方案、其他危险性较大工程专项施工方案及安全生产保证措施。
对按规定应当组织专家审查的危险性较大专项工程施工方案要进行专家论证。
3、建立项目的安全生产责任制度和安全生产保证体系；工程项目管理人员配备情况及相应执业资格、技术职称、安全生产考核合格证书；工程项目特种作业人员的配置情况以及人员名册和上岗证书。
4、编制项目《安全生产策划书》，制定安全生产专项资金使用计划及相关保证措施。
5、按规定为施工现场从事危险作业人员办理意外伤害保险并保留凭证。
6、项目配置施工安全防护用具、用品的情况。
并建立相应的检查、维修、保养及发放资料档案。
7、对施工现场的施工机具、配件、临时用电等要建立检查、维修和保养及相应资料归档的制度；对计量、测量器具要按规定取得生产、检验（测）等相应的合格证书。
8、项目要制定安全教育培训计划，要保存计划执行情况的资料；要制定消防保卫措施，要保存实施资料；要制定职业危害防治措施，要保存相关资料。
9、要编审工程项目安全生产事故应急救援预案，要成立应急救援小组，配备救援器材，定期组织演练，并保存相应的资料。
10、要对施工现场重大危险源进行辩识，制定降低重大危险源风险的控制措施，要进行重大危险源的公示，要及时更新重大危险源清单，要保存相应的资料。
11、工程项目要建立总分包安全生产管理制度；总包施工单位与建设单位直接发包的分包单位要就安全生产管理的责权关系进行明确。
12、总承包施工项目，要审验分包单位的施工资质与所分包的施工范围是否匹配，安全生产许可证是否有效，人员配备是否符合项目施工要求，持证情况是否齐全，是否与分包单位签订了施工分包合同。
项目经理部要制定分包单位的安全生产监控和管理措施，并保存措施落实情况的资料。
工程分包管理专项检查清单
与否已将分包商纳入项目部统一实行管理, 并全面贯彻管理责任。
31
与否存在非法转包、分包状况。
32
与否规定分包商提供分包工程履约担保。
33
与否及时按协议约定与分包商办理结算并支付有关款项。
34
与否存在挪用分包商进度款旳状况。
分包商
35
分包商旳资质、业绩与否与承包工作复杂程度和技术难度相一致。
36
分包商现场项目经理与其投标文献承诺旳项目经理与否一致。
6
承包商动工前, 项目企业与否履行动工检查许可审批手续。
7
进入现场施工旳分包商与否存在集团企业施工单位黑名单旳单位或近3年内出现重大安全事故主体责任旳单位。
8
承包商如变更进入现场旳分包商, 与否获得项目企业旳书面同意。
9
承包商单位工程范围如发生调整与否获得上级单位旳书面同意。
10
与否建立承包商项目经理、安全负责人、技术负责人等重要岗位人员更换、请假等审批机制, 并有效执行。
42
分包商与施工人员与否签订用工协议。
43
与否存在分包商不接受项目企业及监理单位管理、监督旳状况。
37
分包商对所承担旳施工项目与否编制技术措施, 并按规定报承包商单位审查或立案。
38
分包商管理人员资质与否满足现场规定。
39
分包商项目负责人、技术负责人、安全管理人员与否通过安全教育培训具有上岗资格条件。
40
分包商项目施工人员以及特种作业人员与否具有安全上岗资格条件、持证上岗。
41
分包商已注册旳人员上岗与否佩戴胸卡证, 与否存在随意更换、冒名顶替现象。
检查对象
序号
检查项目
检查状况
检查人
备注
监理对分包及安全管理检查的内容
监理对分包及安全管理检查的内容1. 背景与目的在建筑工程项目中，分包是常见的施工模式。
由于分包单位实力参差不齐，工程质量和安全管理也往往参差不齐。
监理作为建设单位和施工单位之间的桥梁和纽带，在工程建设中发挥着极其重要的作用。
对于分包单位的选择、分包单位的管理和安全管理的监管都是监理的重要职责。
因此，本文就监理在分包及安全管理方面的检查内容进行探讨和，目的是提高监理对工程质量和安全管理的监督能力，从而更好地保障建设单位和社会公众的利益。
2. 分包管理的监督检查2.1 分包单位的选择监理应对分包单位的资质、经验、信誉、技能等方面进行综合考察，选择分包单位时应优先考虑其资质和施工经验。
监理应严格把关分包单位的注册证、资质证书、税务证明、人员证明等资料，确保分包单位资质全面、真实、有效。
2.2 分包合同的管理监理应对分包合同的签订、履行、变更等全过程进行监督，确保分包合同合法、有效、严格执行。
监理应对分包合同的报价、工程量清单、工程进度、施工质量等方面进行把关，发现问题要及时提出，确保分包单位按照合同要求完成任务。
2.3 施工场地的管理监理应对分包单位的施工场地进行检查，确保场地符合有关规定和标准。
监理应严格把关分包单位的场地使用协议、安全生产协议、临时用电开通手续等资料，确保分包单位的施工场地符合规定和标准。
2.4 质量控制的管理监理应对分包单位的质量把关进行监督，确保分包单位按照质量要求进行施工。
监理应对分包单位的施工图、质量验收、工程竣工等各个环节进行把关，发现问题要及时提出，确保分包单位按照质量要求完成任务。
3. 安全管理的监督检查3.1 安全生产责任制管理监理应对建设单位和分包单位的安全生产责任制进行监督，确认责任部门和责任人，了解安全生产措施和应急预案的制定与执行情况。
监理应指导和协助建设单位和分包单位建立健全的安全生产责任制。
3.2 安全设施的管理监理应对建设单位和分包单位的安全设施进行检查，包括施工现场安全警示标志、安全通道、防护设施、安全卫生设施等。
分包单位安全检查制度模版
分包单位安全检查制度模版一、目的本制度的目的是为了确保分包单位在施工过程中能够有效地进行安全管理，减少安全事故的发生，保障施工人员的身体和财产安全。
二、适用范围本制度适用于所有分包单位在承接施工项目时的安全检查和管理。
三、安全检查的内容1. 施工现场环境检查- 检查施工现场的危险区域，包括高空、深坑、挖掘区域等，确保其设置了明显的警示标志。
- 检查施工现场的通道和出入口是否畅通，存在障碍物或积水的区域应及时清理。
- 检查施工现场的设施设备是否齐全，是否存在安全隐患，如脚手架、电器设备等。
2. 施工人员的安全培训- 检查分包单位的施工人员是否具备相应的安全培训证书，是否了解有关施工安全的规定和标准。
- 检查分包单位是否针对不同工种的施工人员开展过安全培训，并记录相关培训情况。
3. 作业安全检查- 检查分包单位的施工人员是否佩戴个人防护装备，如安全帽、安全鞋、防护眼镜等。
- 检查分包单位的施工人员是否正确使用安全工具和设备，如吊装设备、焊接设备等。
- 检查分包单位的施工人员是否按照操作规程进行施工，是否存在违规操作行为。
四、安全检查的频率和责任人1. 安全检查的频率- 定期检查：每周对施工现场进行一次全面检查。
- 不定期检查：根据工程进展情况和施工环境变化，随时进行不定期检查。
2. 安全检查的责任人- 施工单位的安全主管负责制定、实施和监督安全检查制度的执行情况。
- 分包单位的安全检查员负责每次安全检查的具体操作，向安全主管报告检查结果。
五、安全检查结果的处理1. 安全隐患的整改- 对于发现的安全隐患，安全主管应及时制定整改措施，并指定专人负责整改工作。
- 安全主管应对整改情况进行跟踪和督促，确保安全隐患被及时消除。
2. 安全检查结果的记录- 安全检查员应将每次安全检查的结果进行记录，包括检查的时间、地点、内容、发现的问题和整改情况等。
- 安全主管应对记录的结果进行汇总和分析，及时制定相应的改进措施。
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中标单位、分包单位资质资料
5
中标单位、分包单位合同、安全协议、廉洁协议
6
开工报告（2B04/2B05）
（二）严禁以包代管
1
清理整顿工作小组成立发文、工作方案
2
“五个严禁”及相关分包管理规定的学习记录
3
业主项目部组成人员发文
4
定期工程协调会议纪要
5
建设单位或业主项目部定期开展工程项目分包管理检查记录
1
《***项目安全基准风险分析表》、项目施工风险评估审批表
2
项目应急预案备案表
3
项目应急与事故现场处理组织备案表
4
事故演练记录
5
施工方案
6
作业指导书及培训记录
7
开工前建设单位的四方交底
9
承包商对分包商的安全技术交底
10
班组的每日站班会和安全技术交底
11
电网工程建设安全施工作业票
（五）严禁未经安全生产培训并合格的人员上岗作业
6
业主项目部及监理项目部对工地分包情况检查的问题整改记录
7
施工单位的定期检查记录和整改记录
8
每月上报的工程项目分包管理汇总表
9
监理项目部人员配置表
10
监理人员资质
11
总监更换时建设单位审批表
12
监理日志
13
旁站记录
14
WHS记录
15
机具报审表
16
人员报审表及资质（承包商及分包商）
17
承包商项目部管理人员配置表
1
现场人员名单和参加资格认定考试合格记录
2
专业人员的资格证
3
两种人的考试合格记录
4
临时人员、厂家人员的安全协议和交底记录
附件四：
分包管理检查依据资料清单
序号
资料名称
一、工程项目发包合规性
1
可研批复(核准)
2
初设批复
3
招标公告
4
评标报告
5
中标通知书
6
合同审批流程记录
7
中标单位施工合同、安全协议、廉洁协议
二、严格执行“五个严禁”
（一）严禁非法转包、违规分包
分包资质报审表
2
项目施工分包预审表（9B04）
3
分包确认表(5B07)
18
项目经理更换时建设单位审批表
19
承包商对分包商的安全技术交底
20
从事危险作业人员的意外保险单
（三）严禁“皮包公司”、挂靠和借用资质施工队伍承包工程和入网施工
1
主要施工机具的购买发票或租赁合同
2
现场人员名单和对应的劳动合同、社保证明（或保险）
3
安全学习、安全活动、劳保用品发放等记录
（四）严禁未落实安全风险控制措施开工作业