金融市场(00077)学简答题
金融市场学简答题
金融市场学简答题金融市场学简答题1.简述金融市场的一般特征1）市场交易的对象是一种特殊的商品即货币资金，且交易对象单一；2）市场供求关系较复杂；3）市场价格机制一般在交易中形成，且表现形式较复杂；4）交易的电子化程度高，基本上是无形市场交易；5）交易方式多样化；6）对交易者的专业水平要求较高；7）高收益和高风险并存；8）交易自由化、全球化。
2.试从企业的角度谈谈金融市场的主要作用1）从筹资的角度：有利于降低筹资成本；有利于加强企业的资产管理（流动性管理；通过资产证券化盘活企业资产）；有利于加快企业规模经营的步伐；有利于提高企业的影响力与竞争力；有利于企业兼并与重组；有利于企业与国际经济交往。
2）从投资的角度：有利于机构投资者进行投资组合管理，稳定投资收益；有利于一般企业抓住投资机遇，提高投资收益；有利于机构投资者、一般企业进行套期保值和投机套利。
3.简述回购协议市场的优势与风险回购协议市场的优势1）对于筹资者（卖方或正回购方）的优势：增加短期资金来源；降低筹资成本；避免利率上升的风险；不受法定准备金制度的限制。
2）对于投资者（买方或逆回购方）的优势：避免利率下降的风险，取得较稳定的投资收益。
开放式回购不仅能帮助投资者实现流动性管理，而且通过做空机制帮投资者实现投机套利和套期保值。
3）对于央行的而言，回购协议提供了公开市场操作的工具，有利于实现货币政策的目标。
回购协议市场的风险：主要包括违约风险、流动性风险、价格风险、利率风险等。
4.如何理解买断式回购的基本功能1）融资与融券功能2）活跃市场交易、提高债券的流动性3）价格发现功能4）避险功能5）投机、套利与套期保值功能5.试从买方与卖方的角度谈谈你对银行承兑票据的融资功能的理解6、简述债券定价原理及其对投资者的启示7、你能为债券投资总结哪些规律？8.从发行公司与投资者角度阐述发行可转换公司债券的意义1）从发行公司角度，发行可转换债券是公司筹资的最理想的途径。
(完整版)金融市场学简答(大家看下)
简答题一1、基金，股票，债券的区别与联系？答：一它们共同特征是：A对基金证券，股票，债券的投资均为证券投资；B基金证券从形式上看同股票债券有相似之处；C股票，债券是基金证券的投资对象。
二基金证券同股票，债券相比，存在如下区别：A投资地位不同。
股票持有人是公司的股东，有权对公司的重大决策发表自己的意见；债券的持有人是债券发行人的债权人，享有到期收回本息的权利；基金证券的持有人是基金的受益人，体现的是信托关系。
B风险程度不同。
在一般情况下，股票的风险大于基金证券。
债券在一般情况下，本金得到保证，收益相对固定，风险比基金要小。
C收益情况不同。
基金证券和股票的收益是不确定的，而债券的收益则是确定的。
在一般情况下，基金证券的收益比债券高。
D投资方式不同。
与股票，债券的投资者不同，基金证券是一种间接的证券投资方式，基金证券的投资者不直接参与有价证券的买卖活动，不直接承担投资风险，而是由专家具体负责投资方向的确定，投资对象的选择。
E价值取向不同。
在宏观政治经济环境一致的情况下，基金证券的价格主要决定于资产净值；而影响债券价格的主要因素是利率；股票的价格则受供求关系的影响。
F投资回收方式不同。
债券投资是有一定期限的，期满后收回本金。
股票投资是无限期的，除非公司破产，进入清算，投资者不能从公司收回投资，如要收回，只能在证券交易市场上按市场价格变现。
基金证券则要视所持有的基金形态不同而有区别：封闭型基金有一定的期限，期满后，投资者可按持有的证券份额分得相应的剩余资产，在封闭期内还可以在交易市场上变现；开放基金一般没有期限，但投资者可随时向基金管理人要求赎回。
2、有效市场的三种形式?答：A弱式有效市场：如果市场价格充分反映了市场中的一切历史信息，或者说一切历史信息都已经反映到当前的价格之中，那么这个市场就称弱式有效市场。
B半强式有效市场：如果市场价格除了充分的反映了市场中一切历史信息，同时还充分的反映了除历史信息之外的其他一切公开信息，如市场宏观信息，企业微观信息等，则这个市场称为半强式有效市场。
00077 自考金融市场学复习题_简答_论述题
简答题什么是金融市场？金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。
金融市场的构成要素及交易主体有哪些？金融市场的构成要素有交易主体，交易对象和交易机制。
交易主体包括资金需求者，资金供给者和金融中介。
结合实际，谈谈金融市场发展新趋势。
金融市场新趋势包括资产证券化，金融自由化，金融全球化和金融工程化。
金融市场有何功能？金融市场的功能包括聚敛功能，配置功能，调节功能与反映功能。
影响商业票据定价的因素有哪些？票据发行人的信用等级，同期的贷款利率，短期国库券收益率。
简述银行承兑汇票的特征与作用。
银行承兑汇票的特征有：安全性强，流动性大，灵活性好，有追索权。
其作用有：从借款人角度，利用银行承兑汇票进行融资的利息成本与非利息成本比较低。
从银行角度，银行可利用银行承兑汇票增加经营效益并增强其信用能力。
从投资者角度，银行承兑汇票能满足投资者对金融资产收益性安全性流动性的要求。
融资性票据与交易性票据有何区别？一，交易性票据对应的资金和商品流在空间上是并存的，在时间上是即时的。
而融资性票据对应的通常只有现金流，不一定存在商品流，即使有商品流，在时间上也不是即时的。
二，交易性票据的交易对象是一一对应的，当事人一般只有两方。
而融资性票据的交易对象是一对多的对应关系，投资者众多。
三，从对应资金额度来看，交易性票据是商品交易的支付，额度较小。
而融资性票据对应的资金总量很大。
同业拆借市场有何功能？一，同业拆借市场的存在加强了金融资产的流动性。
二，有利于提高金融机构的盈利水平。
三，是中央银行实施货币政策的重要载体。
四，同业拆借市场利率被视作基准利率，反应社会资金供求状况。
简述商业票据的特点与融资优势。
商业票据融资的特点及融资优势：发行成本低，足额运用资金，对利率变动反应灵敏，提高发行企事业信誉。
投资债券有哪些风险？一，信用风险。
因债券发行人不能按时足额地支付债券的利息本金从而给投资者还来的损失。
金融市场学(课程代码00077)复习资料
1简述金融资产的特征答：（1）期限性。
金融资产一般都具有固定的偿还期限，例如贷款。
（2）收益性。
金融资产可以取得收益，或是价值增值。
这相当于投资者让渡资金使用权的回报。
无论是股息、利息、还是买卖的差价，都是金融资产的收益。
（3）流动性。
金融资产的流动性是指其迅速转化为现金的能力。
金融资产的一大特点，就是可以在金融市场上以合理的价格迅速获得现金。
（4）风险性。
金融资产可能到期不会带来收益，甚至会带来损失，这种不确定性，就是金融资产的风险。
2为什么金融市场的作用要通过价格机制来实现？答：（1）价格是金融信息的传播者，价格变动情况是反映金融市场活动状况的一面镜子，是金融市场运行的晴雨表。
（2）价格是人们经济交往的纽带，金融资产在各个经济单位、个人之间不停的流转，必须通过价格机制来实现。
（3）价格是人们经济利益关系的调节者，在金融市场中，任何价格变动，都会引起不同部门、地区、单位、个人之间经济利益的重新分配和组合。
3简述金融资产证券化的主要作用？答：（1）对投资者来说，资产证券化为他们提供了更多的投资产品，能够使其投资组合更加丰富；(2)对金融机构来说资产证券化可以改善资金的周转效率，规避风险，增加收入。
（3）资产证劵化能够增加市场活力。
4金融自由化主要表现在哪些方面？答：金融自由化主要表现在以下5方面：（1）减少甚至取消了国与国之间对金融机构活动范围的限制，国家与国家之间相互开放金融市场；（2）逐渐放松外汇管制，使资本流动更加便利；(3)放松了对金融机构的限制，逐渐允许混业经营，（4）利率市场化；（5）鼓励金融创新，支持新金融工具的交易。
5与传统定期存单相比，大额可转让定期存单的特点有哪些？答：（1）定期存款记名，不可转让，而大额可转让定期存单不记名，可以转让。
（2）定期存款金额没有限制，而大额可转让定期存单面额较大。
（3）定期存款的利率一般是固定的，而大额可转让定期存单既有固定利率，又有浮动利率（4）大额可转让定期存单是不能提前支取的，要想变现，必须在二级市场上进行转让。
金融市场简答题
金融市场学复习资料第一章金融市场的功能与构成要素1、金融市场的含义是什么？Answer：金融市场的涵义有广义和狭义之分。
广义的金融市场泛指资金供求双方运用各种金融工具通过各种途径进行的全部金融性交易活动。
狭义的金融市场是指资金供求双方以票据和有价证券为金融工具的货币资金交易、黄金外汇买卖和金融机构间的同业拆借等活动的总称。
2、什么是直接融资？什么是间接融资？Answer：直接融资是指资金供求者与资金需求者通过一定的金融工具，直接形成债权债务关系的金融行为。
间接融资是指资金供求者与资金需求者通过金融中介机构间接实现资金融通的金融行为。
3、直接融资与间接融资的区别标准是什么？它们的关系是什么？Answer：直接融资与间接融资的区别标准在于债权、债务关系的形成方式。
直接融资活动先于间接融资而出现、直接融资是间接融资的基础，而间接融资又大大的促进了直接融资的发展。
在现代市场经济中，直接融资与间接融资是并行发展，互相促进的。
4、直接融资的优缺点是什么？Answer：直接融资优点是（1）资金供求双方联系紧密，有利于资金快速合理配置和使用效益的提高。
（2）筹资的成本较低而投资收益较大。
直接融资的缺点是（1）直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制多。
（2）直接融资使用的金融工具其流通性较间接融资的要弱，兑现能力较低。
（3）直接融资的风险较大。
5、间接融资的优缺点是什么？Answer：间接融资的优点（1）灵活方便。
（2）安全性高。
（3）提高了金融的规模经济。
间接融资的缺点是（1）资金供求双方的直接联系被割断了，会在一定程度上降低投资者对企业生产的关注与筹资者对使用资金的压力和约束力。
（2）中介机构提供服务收取一定费用增加了筹资的成本。
6、金融市场的功能是什么？Answer：（1）便利投资和筹资。
（2）促进资本集中。
（3）方便资金的灵活转换。
（4）合理引导资金流向和流量，促进资本向高效益单位转移。
（5）有利于增强中央银行宏观调控的灵活性。
金融市场学简答题 期末复习资料
商企业、居民个人、存款性金融机构、非存款性金融机构、中央银行2、金融市场的类型按标的物的划分：货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场、衍生工具市场按中介机构特征：直接金融市场、间接金融市场按金融资产的发行和流通特征：初级市场、二级市场、第三市场、第四市场按成交与定价的方式：公开市场、议价市场按有无固定场所：有形市场、无形市场按作用的地域范围：国内金融市场、国际金融市场3、金融市场的功能：聚敛功能、配置功能、调节功能、反应功能4、股息贴现模型：零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型、多元增长模型市盈率模型：零增长模型、多选增长模型、不变增长模型、市盈率的优点：可以直接应用于不同收益水平的股票价格之间的比较;对于那些在某段时间梅没有支付股息的股票，市盈率模型同样适用;所简单;缺点：市盈率模型的理论基础较为薄弱;在进行股票之间的比较时，市场盈利率模型职能决定不同股票市盈率的相对大小，不能决定股票绝对的市盈率水平。
5、金融衍生工具的特点：构造具有复杂性;交易成本较低;设计具有灵活性;工具具有虚拟性6、金融衍生工具市场的参与者：保值者、投机者、套利者、经纪人。
金融衍生工具市场交易方式：场内交易、场外交易、自动配对系统7、金融衍生工具的功能：转化功能、定价功能、避险功能、赢利功能、资源配置功能8、金融衍生工具在其他行业的新应用：气候衍生品、能源衍生品、实物期权商企业、居民个人、存款性金融机构、非存款性金融机构、中央银行2、金融市场的类型按标的物的划分：货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场、衍生工具市场按中介机构特征：直接金融市场、间接金融市场按金融资产的发行和流通特征：初级市场、二级市场、第三市场、第四市场按成交与定价的方式：公开市场、议价市场按有无固定场所：有形市场、无形市场按作用的地域范围：国内金融市场、国际金融市场3、金融市场的功能：聚敛功能、配置功能、调节功能、反应功能4、股息贴现模型：零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型、多元增长模型市盈率模型：零增长模型、多选增长模型、不变增长模型、市盈率的优点：可以直接应用于不同收益水平的股票价格之间的比较;对于那些在某段时间梅没有支付股息的股票，市盈率模型同样适用;所简单;缺点：市盈率模型的理论基础较为薄弱;在进行股票之间的比较时，市场盈利率模型职能决定不同股票市盈率的相对大小，不能决定股票绝对的市盈率水平。
金融市场学简答题(最全版)
金融市场及其组成因素：金融市场是办理各样单据、有价证券、外汇和金融衍生品买卖，以及同业之间进行钱币借贷的场所。
金融市场的因素主要有：金融市场主体、金融市场客体、金融市场媒体和金融市场价钱。
金融市场的功能：（1）转变积蓄为投资。
（2）改良社会经济福利。
（3）供应多种金融工具并加快流动，使中短期资本凝固为长久资本的功能。
（ 4）提升金融系统竞争性和效率。
（5）指引资本流向。
金融市场监察管理的目标与原则：各国金融市场监察管理的目标十分邻近。
从宏观经济角度看，是为了保证金融市场体制、从而保证整个公民经济次序的正常运行，以高效、发达的金融制度推进经济的稳固发展。
从金融市场自己看，是为了限制和除去全部不利于市场运行的因素，以保持市场价钱的相对稳固，保障市场参加者正当权益，保证市场在拥有足够深度、广度和弹性的基础上稳步运行，减少颠簸，为国家钱币政策与财政政策的实行创建优秀的金融环境。
金融市场一定依据以下原则：（1）合法的原则。
（2）公正的原则。
（3）公然的原则。
（4）自发的原则。
金融市场监察管理的主要机构：金融看管主要经过三类机构进行，即主要看管机构、协助看管机构和自律性看管机构。
主要看管机构是对金融市场的监察管理负有主要职责并进行全面看管的机构，往常由中央银行充任。
协助看管机构是指部分拥有对金融市场看管的职责或主要看管金融市场中某一个或几个子市场的机构和部门。
如证券管理委员会、外汇管理委员会等。
自律性看管机构即自我看管的机构，是指经过自发方式，以行会、协会形式组合而成的看管机构，经过制定共同恪守的行为准则和自律规章，以拘束会员的市场行为。
如证券同业公会、证券交易所等。
公司与金融市场的关系：在世界上任何国家和地域，公司都毫无例外处是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的基础。
从法律形态看，公司主要有三种组织形式：独资公司、合伙公司和公司。
独资公司和合伙公司是传统的公司形式，公司则是现代公司形式。
公司因从事商品生产而和金融市场密切联系在一同。
金融市场简答重点
1.金融市场的概念及其功能答：概念：指以金融资产为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和。
功能：聚敛功能：金融市场通过满足主体多样化的流动性和收益性要求，实现闲置资本的聚集和充分利用。
配置功能：资源配置功能、财富的再分配、风险的再分配。
调节功能：调节功能是指金融市场对宏观经济的调节作用。
反映功能：由于证券买卖大部分都在证券交易所进行，人们可以随时通过这个有形的市场了解到各种上市证券的交易行情，并据以判断投资机会。
2.同业拆借市场的主要参与者及特点。
答：同业拆借市场也可以称为同业拆放市场，是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
产生于存款准备金政策的实施，伴随着中央银行业务和商业银行业务的发展而发展。
主要参与者有：商业银行、非银行金融机构、外国银行的代理机构和分支机构、市场中介人。
特点：①对进入市场的主体都有严格的限制，必须是金融机构或指定的某类金融机构。
②融资期限较短。
③交易手段比较先进，交易手续比较简便，因而交易成交的时间也较短。
④交易额较大，而且一般不需要担保或抵押，完全是一种信用资金借贷式交易。
⑤利率由供求双方议定，可以随行就市。
3.债券定价原理。
答：①债券的价格与债券的收益率成反比例关系。
②当市场预期收益率变动时，债券的到期时间与债券价格的波动幅度成正比关系。
③随着债券到期时间的临近，债券价格的波动幅度减少，并且是以递增的速度减少。
④对于期限既定的债券，由收益率下降导致的债券价格上升的幅度大于同等幅度的收益率上升导致的债券价格下降的幅度。
⑤对于给定的收益率变动幅度，债券的息票率与债券价格的波动幅度成反比关系。
4.简述股票贴现模型的种类。
答：零增长模型、不变增长模型、多元增长模型、三阶段股息贴现模型。
5.市盈率模型的影响因素。
6.市盈率模型的优缺点。
答：优点：①可以直接应用于不同收益水平的股票价格之间的比较。
②对于那些在某段时间内没有支付股息的股票，只要股票每股收益大于零就可以使用市盈率模型，而股息贴现模型却不能使用。
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第一章金融市场概述什么是金融市场？金融市场的构成要素有哪些？金融市场—是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及关系的总和。
P39构成要素：1、交易主体—资金需求者、资金供给者、金融中介2、交易对象—金融资产。
期限性、收益性、流动性、风险性3、交易机制（价格机制）。
金融市场发展的新趋势P451、资产证券化2、金融自由化3、金融全球化4、金融工程化金融市场的种类有哪些？P471、按交易标的划分1）货币市场2）资本市场3）外汇市场4）黄金市场2、按对象的交割方式划分1）即期交易市场2）远期交易市场3、按交易对象是否依赖于其他金融要素1）原生金融市场2）衍生金融市场4、按交易对象是否新发行1）初级市场2）次级市场5、按融资方式1）直接融资市场2）间接融资市场6、按价格形成机制划分1）竞价市场2）议价市场7、按交易场所划分1）有形市场2）无形市场8、按地域范围划分1）国内金融市场2）国际金融市场金融市场的功能有哪些？P531、聚敛功能2、配置功能3、调节功能4、反映功能第二章同业拆借市场同业拆借市场有哪些特点？P601、在市场准入方面一般有较严格的重要组成部分。
2、融通资金期限短，流动性高。
3、交易手段先进，交易手续简便，交易成交时间短4、交易金额大，且一般不需要担保或抵押5、利率由供求双方协定，可以随行就市同业拆借市场的主要功能是什么？P60 1、同业拆借市场的存在加强了金融资产的流动性，保障了金融机构运营的安全性2、有利于提高金融机构的盈利水平3、是中央银行货币政策的重要载体4、同业拆借市场利率往往被视作基准利率，反映社会资金供求状况同业拆借市场的构成要素有哪些？P63 1、参与者1）资金需求者2）资金供给者3）中介机构4）交易中心5）中央银行与金融监督机构2、交易工具1）本票2）支票3）承兑汇票4）同业债券5）转贴现6）资金拆借3、拆借利率4、期限伦敦同业拆借利率是如何确定的？P651、由拆借双方当事人协定2、拆借双方借助拆借中介人来确定。
第三章票据市场简要分析票据的特征与作用？P751、票据是一种有价证券2、是一种无因证券3、是一种流通证券4、是一种要式证券5、是一种文义证券6、设权证券7、债权证券票据行为：P771、出票2、背书3、提示4、汇票承兑5、贴现6、保证7、收款8、行使追索权交易性票据和融资性票据的区别有哪些？1、交易性票据对应的资金和商品流通在空间上时并存的，在时间上时即期的。
融资性票据对性的通常只有资金流，不一定存在商品流。
2、交易性票据的交易对象是一一对应的。
融通性票据的交易对象是多重的对应关系。
3、交易性票据是商品交易的支付，一般额度相对较小。
融资性票据对应的资金总量往往很大。
简述商业票据的特点与融资优势P791、发行成本低3、对利率变动反应灵敏2、足额运用资金4、提高发行企业信誉商业票据融资的特征有哪些？P83短期融资券特征：1、发行方式是在银行间债券市场公开发行，发行主体是国内一般非金融企业，只要求一个会计年度盈利2、短期融资券实行“备案制”3、需要进行信用评级4、利率不受限制短期融资券融资优势：P831、融资成本低2、融资方式灵活3、发行便利且可以持续融资影响商业票据定价的因素有哪些？P821、票据发行人的信用等级2、同期的贷款利率3、短期国库收益率简述银行承兑汇票的特征与作用？P85特征：1、安全性2、流动性大3、灵活性好4、有追索权作用：1、从借款人角度看。
1）借款人利用银行承兑汇票进行融资的成本较传统银行贷款的利息成本及非利息成本之和要低。
2）借款者运用银行承兑汇票比发行商业票据筹资有利。
2、从银行角度看。
1）银行运用承兑汇票可以增加经营效益。
2）银行运用其承兑汇票可以增强其信用能力。
3、从投资者角度看。
有较高的流动性、收益性、安全性。
第四章债券市场投资债券主要有哪些风险？P971、信用风险2、流动性风险3、利率风险4、通货膨胀风险按照债券发行人所属性质的不同，我国现有的债券可以分为几类？P981、由政府发行的债券1）国债。
记账式国债凭证式国债储蓄国债（电子式）其他国债2）地方政府债券。
2、由金融机构发行的债券—金融债券1）政策性银行债权2）商业银行次级债3）混合资本债券4）财务公司金融债5）证券公司债券6）资产支持证券什么是债券发行市场？有哪些作用？P106债券发行市场—是债权发行人向债权投资者发行债券的市场，也称为债券以及市场，另外，债券发行人向债券持有人支付利息、偿还本金以及特殊情况下的赎回和回售也属于债券发行市场的范围。
作用：1、债券发行市场在一定程度上能够保障整个债券市场的有效运行2、债券发行市场可以引导资本的有效流动3、债券发行市场为投资者提供了一个实现资本增值和投资组合多元化的渠道债券的信用评级主要包括什么？P1081、主体评级2、债项评级信用评级指标：1、定量指标2、定性指标债券的发行价格有哪些确定方式？P1101、招标式1）按标的不同，价格招标、收益率招标2）按招标的不同，荷兰式招标、美国式招标、混合式招标2、薄记建式3、定价式什么是债券流通市场？主要作用？P113债券流通市场就是债券投资者进行债券交易的市场，也可称为债券二级市场。
作用：1、债券流通市场在一定程序上决定了债券的流动性。
2、债券流通市场影响着后续债券发行价格3、债券流通市场为投资者提供了一个实现资本增值和投资组合多元化的渠道。
债券的交易方式？P1141、按债券交易性质的不同：1）现券交易2）期货交易3）回购交易2、按债券报价方式的不同：1）全价交易2）净价交易我国债券流通市场的类型：1、银行间债券市场2、交易所市场3、商业银行柜台市场我国债券流通市场的交易方式：P1161、债券的现券交易2、债券的回购交易3、债券的远期交易第五章股票市场简述股票的基本特征：P1211、收益性2、参与性3、永久性4、流动性5、风险性简述股票市场的功能：P1301、筹集资金2、引导资金合理流动，优化资源配置3、风险定价创业板市场其设立目的是什么？P132创业板市场—又称为二板市场，是指主板之外的，转为暂时无法上市的中小企业和新兴高科技公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的有效补充，是多层次股票市场的重要组成部分。
设立目的：1、为高科技企业提供融资渠道2、通过市场机制，有效评价资产价值，促进知识与资本结合，推动知识经济发展3、为风险投资基金提供“出口”4、增加创新企业股份的流动性5、促进企业规范运作，建立现代化企业制度试分析创业板市场的风险：P1331、经营风险2、诚信风险3、股价大幅波动的风险4、技术风险5、投资者不成熟可能引发的风险6、中介机构服务水平不高带来的风险试比较创业板市场和中小板市场的异同？P134确定股票发行价格应考虑的因素有哪些？1、盈利水平P1432、股票交易市场态势3、本次股票的发行数量4、公司所处的行业特点5、宏观经济形势首次公开发行股票信息披露的原则：P145 1、真实性原则2、完整性原则3、准确性原则4、及时性原则首次公开发行股票信息披露的方式有哪些？P1451、根据规定的程序在指定信息披露报刊上公开刊登或在指定信息披露网站公布2、向有关部门履行注册备案手续3、在指定的交易场所或经营场所备至相关文件简述我国股票上市的一般程序？P1501、公司申请上市2、证交所上市委员会审批3、订立上市协议4、股东名称送证交所或登记公司备案5、上市公告书披露6、挂牌交易简述股票的交易过程：P1511、开户2、委托3、成交4、清算5、交割第六章证券投资基金简述证券投资基金的特点：P1601、集合理财、专业管理2、组合投资、分散风险3、利益共享、风险共担4、严格监督、信息透明5、独立托管、保障安全分析证券投资基金的作用：P1601、为中小投资者拓宽了投资渠道2、通过把储蓄转化为投资，有利促进了产业发展和经济增长3、有利于证券市场的稳定和发展4、有利于证券市场的国际化试比较封闭式基金和开放式基金的区别：P1621、期限不同2、规模限制不同3、交易场所不同4、价格形成方式不同5、激励约束机制与投资策略不同试述交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）的概念与特点？交易型开放式指数基金—通常又被称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。
上市开放式基金—基金发行结束后，投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在交易所买卖该基金。
特点：1、上市开放式基金本质上仍是开放式基金，基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购、赎回。
2、上市开放式基金发售结合了银行等代销机构与深交所加以系统的销售优势。
3、上市开放式基金获准在深交所上市交易后，投资者既可以选择在银行等代销机构按当时收市的基金份额净值申购、赎回基金份额，也可以选择在深交所各会员证券营业部按撮合成交价买卖基金份额。
试比较交易型开放式指数基金与上市开放式基金？P1671、申购、赎回的标的不同2、申购、赎回的场所不同3、对申购、赎回限制的不同4、基金投资策略不同5、在二级市场的竞价报价上频率不同简述证券投资基金的当事人及其之间关系分别以封闭式和开放式基金为例，论述证券投资基金的运行过程P1681、证券投资基金的设立2、证券投资基金的销售3、证券投资基金的投资4、证券投资基金的信息披露5、收益、费用以及收益分配6、证券投资基金的交易7、基金的变更与终止第七章外汇市场简述外汇的概念和特点：P1771、外币性2、可偿性3、可兑换性外汇市场的作用有哪些？P1811、实现购买力的国际转移2、为国际经济交易提供资金融通3、提供避免外汇风险的手段4、便于中央银行进行稳定汇率的操作简述外汇市场的层次：P1801、顾客和银行之间的交易2、银行同业交易3、银行与中央银行之间的外汇交易远期外汇交易的目的是什么？P1911、利用远期外汇交易进行套期保值。
2、利用远期外汇交易调整银行外汇头寸。
3、利用远期外汇市场进行外汇投机。
第八章黄金市场黄金具有哪些属性？P2041、商品属性2、货币属性3、投资属性黄金市场发展经历了哪几个阶段？P2061、前金本时期（19世纪以前）2、金本位时期（19世纪初-20世纪30年代）3、布雷顿森林体系时期（20世纪40-70年）4、黄金非货币时期（20世纪70年代至今）黄金市场具有哪些特点？P2091、黄金市场是多元化交易市场的集合2、商业银行在黄金市场具有主导地位3、黄金市场是衍生交易主导地位的市场黄金市场的分类？P2101、按黄金市场的交易规模和作用：1）国际性市场2）区域性市场2、按黄金市场的交易场所：1）有形市场2）无形市场3、按黄金交易的标的物：1）实物市场2）衍生品市场4、按黄金交易的管制程度：1）限制交易市场2）自由交易市场黄金市场供给和需求分别包括哪些部分？黄金的供给：P2121、增量黄金2、存量黄金：1）再生黄金供应3）生产商的对冲2）官方机构的售金活动黄金的需求：P2131、官方储备需求2、投资、投机需求3、工业原料需求4、消费需求除供求关系之外，还有哪些因素能影响黄金的价格？P2161、黄金价格变动的直接影响因素：1）成本因素2）供求因素2、黄金价格变动的剪接影响因素：1）政治局势与突发性重大事件2）世界经济的周期波动3）通货膨胀4）美元汇率的波动5）相关投资品因素黄金交割的主要形式有哪些？P2151、账面划拨2、实物交易中国黄金市场主要经历了哪几个发展阶段，各发展阶段有何特点？P2191、严格控制时期（建国初期至1993-9月）定价原则、定价方式完全由中国人民银行决定2、黄金市场开放初期（1993年9月-2002/1）将固定的黄金价格制调整为与国际黄金价格接轨的浮动价格制；黄金价格由原来审判制改为由中国人民银行根据国际黄金市场的黄金价格制定3、黄金市场逐步成熟期（2002/10/-至今）请简单介绍中国黄金市场组织结构的交易主体和监管主体。