海运提单中的主要风险及防范措施研究
海运提单欺诈风险及防范措施
海运提单欺诈风险及防范措施(一)、海运提单的主要风险1、倒签和预借提单。
已装船提单应在货物全部已装上船后签发，签发的日期必须是真实的，因为提单的签发日期即视作装运日期。
如果提单在货物装船后签发，签发日期却早于实际装船日期，便构成倒签提单。
如果货物尚未全部装船或货物已由承运人接管尚未开始装船的情况下签发了提单，便构成预借提单。
无论是倒签提单还是预借提单，托运人的目的都是为了使提单签发日期符合信用证规定，顺利结汇，但对收货人来说则构成合谋欺诈，可能使收货人蒙受重大损失。
对此，各国法律和海运习惯都是不允许的。
3、以保函换取清洁提单。
在国际贸易中，经常会出现这种情况：承运人欲对表面状况不良的装运货物签发不清洁提单，由于银行不接受不清洁提单，托运人不能凭此结汇，因而往往向承运人出具保函(LETTEROFINDEMNITY)，让承运人签发清洁提单，并保证赔偿承运人因签发清洁提单而遭受的损失，以此来换取清洁提单，顺利结汇。
可见，出具保函是出于国际贸易的需要，从其中一种意义上讲托运人和承运人都能得到一定的方便和好处，但实际上对承运人来讲却潜伏着很大的风险。
一旦收货人持清洁提单向承运人索赔，承运人必须赔付收货人。
但承运人持保函向托运人追偿时，是否能得到补偿，则取决于托运人的信誉和要补偿的理由是否与保函中所保事项完全一致。
且承运人没有按照货物的实际情况签发提单，已违背了民事活动诚信的原则，往往构成与托运人串通，对善意收货人进行欺诈。
如承运人提请诉讼，根据法律，任何有欺诈性的合同、协议或保证都不具有法律上的约束力，因此法院不会以保函为依据来判决保函项下发生的货损货差的责任方承担责任，承运人也不能因收货人或提单持有人主张赔偿后所遭受的损失向托运人追偿。
4、无提单放货。
海运提单是物权凭证，货物运到目的港后，承运人有义务将货物交给正本提单持有人。
然而在实际业务中，有时会发生货物先于运输单据到达的情况，在与日本、韩国、香港及东南亚等近洋地区的贸易中屡见不鲜。
海运提单的风险分析和控制措施研究
探讨与研究 DISCUSSION AND RESEARCH
达目的港交货前转让。提单的主要功能有： （1）提单是证明承运人已接管货物和货物已装船的货物收
据 提单一经承运人签发，即表明承运人已将货物装上船舶或已
确认接管。将货物装船象征卖方将货物交付给买方，于是装船时 间就成为实质上卖方的交货时间。用提单来证明货物的装船时间 是非常必要的。
关键词：提单；签发方式；电放提单；风险；控制措施
绪论 海运提单是海运业中的一个重要的基本单证。随着海运业的 发展及海运单和电子EDI数据的诞生，国家一带一路战略的深入 开展，近洋运输量不断增加。由于现代船运技术的发展，特别是 集装箱班轮运输的普及和集装箱运输技术的进步，缩短了海运的 时间；以洋山四期为代表的自动化装卸码头的投入运行，对货物 的周转效率的管理提出了更高的要求，由此带来了效率和风险的 矛盾日益突出。为了避免“货等单”的情况，大量使用“电放提 单”等无提单放货方式来满足物流运输行业新业态的需求。在实 践过程中逐渐发现其本身的问题及存在的风险，本文主要就使用 海运提单情况下船东及其代理在放货方面的具体实践及风险，做
一下分析，并找出相应的防范措施，力争有效控制相关风险。 一、海运提单在国际贸易中的地位和性质 1993年7月1日施行的《中华人民共和国海商法》第四章内
第四节中第71条规定：“提单，是指用以证明海上货物运输合同 和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货 物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的 指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人 据以交付货物的保证。”
DISCUSSION AND RESEARCH 探与研究
海运提单的风险分析和控制措施研究
文/黄燕芸
摘要：海运提单(Bill Of Lading，B/L)简称提单，是目前海运业务中使用最为广泛和主要的运输单 据，它是由船长、承运人或其代理人签发的，证明托运的货物已收到或接管或装载船上，并允诺将其 运往指定目的地交付收货人的书面凭证。提单是货物所有权的凭证，谁控制了提单，谁就拥有了该批 货物的所有权。提单也是收货人在目的港据以向船公司或其代理人提取货物的凭证。本文主要阐述不 同签发方式下承运人放货依据及由此而产生的风险，介绍常用风险分析方法和可以采取的控制措施。
海运提单的主要风险
信息不准确
提单上的货物信息不准确 或与实际货物不符，也可 能导致错装或漏装。
监管不力
港口或海关的监管不力， 使得不符合要求的货物得 以装船，进一步增加了错 装或漏装的风险船舶本身的安全措施不完善，如缺乏 有效的监控系统和保安人员，可能导 致货物被盗窃或抢劫。
政治风险
某些地区的政治动荡和武装冲突可能导致航道封锁、港口关闭或货 物被扣押，给海运业务带来巨大损失。
04 法律与合规风险
提单法律条款不明确或存在争议
条款模糊
提单中的法律条款可能因措辞模糊或解释空间过 大而导致争议。
适用法律不明确
提单中未明确适用法律，可能导致在不同法域下 产生不同的解释和结果。
明确装运条款
在合同中详细规定货物的装运时间、地点和方式，避免产生误解 或争议。
明确交货条款
明确货物的交付方式、时间和地点，以及收货人的身份和验收标准 。
明确责任与免责条款
明确承运人、托运人和收货人的责任与义务，以及免责情形和范围 ，减少纠纷发生的可能性。
加强货物监管，确保货物安全运
1 2
强化装货监管
海运提单是国际贸易和海上货物 运输中不可或缺的重要单证之一 ，具有货物收据、运输合同和物 权凭证等多重功能。
种类与特点
种类
根据签发时间、运输方式、提单抬头等不同标准，海运提单可分为多种类型， 如记名提单、不记名提单、指示提单、直达提单、转船提单、联运提单等。
特点
海运提单具有全球通用性、标准化和可转让性等特点，方便国际贸易的顺利进 行。
承运人破产或倒闭
在运输过程中，如果承运人出现财务危机或倒闭，可能导致 货物被扣留或无法按照约定时间交付，给贸易双方带来损失 。
承运人无单放货
海运提单的风险及防范措施
海运提单的风险及防范措施海运提单是海运行业的基础文件，是海运货物的合同文件，也是支付海运费用的文件。
作为一份具有重大法律效力的合同性文件，海运提单在双方协议执行、货物收款、联销贷款等操作中起到非常重要的作用。
但是，海运提单也有一定的风险，对于从事海运行业需要仔细考虑：首先，海运提单存在假冒风险。
比较高的海运费用，一些犯罪团伙可能会做假提单，以获得一定的经济利益。
贸易双方应该严格控制海运提单的流转，通过各种有效的技术和信息安全手段加强对海运提单的管理。
其次，海运提单存在货物质量风险。
当双方签订合同，可能存在一些未约定的质量问题。
例如可能出现质量不合格、运输延迟等问题，这种无法实现双方口头认可的货物实质性条款，会对双方非常不利。
因此，在立法合同前，双方普遍都需要加强充分沟通交流，确认货物的质量、运输时间等，杜绝货物质量问题。
此外，海运提单也存在信息失准的风险。
在实际的海运提单中，涉及的自由提单、船名、航次号、提货地等内容，若出现错误，可能会导致延误、货物丢失等，给双方造成不必要的损失。
因此，在签订海运提单时，单方一定要注意检查信息正确性！除此之外，海运提单还可能存在海关问题、运输条件约定问题、赔偿能力保证问题等。
所以，在海运提单的起草、实施及整条供应链中，要加强海运提单的审查，并正确地使用和遵循各种的相关条款，以防止货物运输遇到不必要的问题。
为了提高海运提单的安全性，应当采取有效的风险防范措施：首先，应谨慎选择合作伙伴，并严格审查海运提单有关内容，检查其健全程度，加强对货物的安全性。
其次，双方在签订海运提单合同时，应承诺自身货物质量和运输时间，同时督促出口、进口双方履行职责，从而防止货物延期、着重等情况的发生。
此外，在海运提单的发放前，要严格把控海运提单的发放，采取纸质发放、电子发放等形式，避免提单的失窃和滥用行为。
海运提单作为一份具有重大法律效力的合同性文件，它的风险尤为严重，所以应当采取有效的风险防范措施，加强管理，以防止海运提单中可能出现假冒、质量问题、信息失准等，使双方既能保障经济利益，又能保证双方权益的安全性。
浅析海运提单的风险与防范措施2600字
浅析海运提单的风险与防范措施2600字海运提单是国际贸易中的一种重要运输单据，也是一种重要的法律文件。
随着海运业的发展以及海运单和EDI的出现，海运提单在具体实践中存在着诸多风险，本文主要就在使用海运提单情况下承运人及其代理在放货方面的具体实践及风险，谈点粗浅的看法，并试图找出相应的防范措施。
毕业/2/view-12229746.htm海运提单，风险，防范措施一、海运提单在国际贸易中的地位和作用海运提单，简称提单，是承运人或船长或其代理在收到货物或货物装运后签发给托运人的货物收据，并由承运人保证交付货物的书面凭证。
一般说来，海运提单的性质和作用主要有以下三点：一是物权凭证，提单持有人有权凭以提货，还可以通过背书转让其货物所有权；二是货物收据，证明承运人已收到提单上所列货物或已接管了货物；三是运输合同的证明，提单条款规定了承、托双方的权利、责任与豁免，是处理纠纷的法律依据。
二、海运提单在国际贸易实践中的放货风险（一）凭正本提单放货。
在使用正本记名提单时，提单上所列收货人有时并不是实际要来清关提货的公司，所以收货人常常会在目的港要求更改收货人，指示承运人放货给第三方。
在此种情况下，提单收货人控制物权，若承运人直接按照收货人的口头指示放货给第三方，将失去法律上的凭据，其风险较大。
因此，承运人一般会要求收回其全套正本提单，同时让收货人出具“保函”，并在“保函”中列明：我公司为某某编号提单的合法提单持有人，现提交全套正本提单或其中一份向贵司主张提货，请审核后向我们签发收货人为以下指定公司的提货单并将货物直接向其交付。
（二）无提单放货1、凭银行担保放货。
提单是物权凭证，代表货物所有权，通常情况下，货物运到目的港后，承运人有义务将货物交给正本提单持有人。
然而在实际业务中，有时会发生货物早于运输单据到达的情况，特别是在航程相对较短的近洋运输中。
由于提单不在收货人手中，收货人不能及时提货，会产生一系列不必要的费用和风险问题。
国际贸易中海运提单的风险及对策研究
国际贸易中海运提单的风险及对策研究一．海运提单在国际贸易使用中出现的各种风险状况（一）主要风险：1倒签和预借提单的风险：1倒签提单2预借提单2伪造提单的风险：1空单2货量差异3无单放货的风险：1凭保函货副本提单放货2无担保放货3承运人与提货人恶意串通，欺诈真正的提单持有人或收货人（二）其他风险：1保函换发清洁提单的风险2记名提单的风险3多份提单的风险4电放填单的风险5遗失提单的风险6三分之二提单的风险二．海运提单风险产生的原因分析（一）海运提单存在基础性的动摇——提单流通速度和运输工具速度的矛盾（二）信用证下付款方式是海运提单风险的根源：（三）机制本身的缺陷：1成套提单的问题2无单放货的问题3倒签和预签的问题4记名提单的问题5清洁提单的问题（四）海运提单法律不健全：1国际上没有统一的提单法律规范2我国国内对提单的立法不足（五）国际贸易以及航运方面的原因：1贸易术语选择问题2航运陋习——文件变通处理导致风险发生（六）其他：1政治经济问题：1政上的不安定因素2经济发展程度3国家法制体系的完善程度2人员道德素质：1欺诈者的贪婪；2被欺诈者的风险防范意识薄弱；3业务素质底下三．如何防范海运提单风险（一）合同当事人的防范对策1订立货物买卖合同2选择合适的贸易术语3用其他单据（如海运单）替代海运提单4谨慎制定信用证条款5充分了解贸易伙伴,重视资信调查6选择可靠的承运人（二）承运人的对策：1杜绝或从严预借提单和倒签提单;2杜绝采用凭保函签发清洁提单的方法3尽量避免无单放货;4印刷使用难以伪造的提单等5加强货物运输过程中的监督（三）银行的防范对策：1协助自已的客户对对方或第三方相关人员和机构的资信等进行调查,加强完善相关的咨询服务2银行应当改革相关的单项保证制度,为交易双方提供相对等的保证服务3银行在合同允许的前提下,可以要求卖方向其提供其合法取得议付货款单证的证明（四）针对几种主要提单欺诈方式的对策研究：1倒签和预签提单的对策2伪造提单的对策3以保函换取清洁提单的对策4无单放货的对策（五）国际和国内的对策：国际：1制订和完善防范提单欺诈的国际公约2设置专门的国际机构来解决提单欺诈纠纷3使用其他风险少的运输单据比如海运单4尽快普及电子提单国内：1改进海运提单制度和完善防范提单风险的法律规范2建立一部单独的海运提单法律（六）欺诈已经发生后的补救措施：1申请扣押船舶2及时提起诉讼3申请禁令。
海运提单非正常使用情况风险及防范研究
防范措施
防范措施
1、改善承运人和船舶状况：加强承运人和船舶的管理和监督，提高他们的专 业水平和信誉度。同时，应要求承运人和船舶提供足够的保险和赔偿能力，以降 低潜在的经济损失。
防Hale Waihona Puke 措施2、建立诚信体系：通过建立贸易双方的诚信体系，强化对贸易合同的监管， 确保海运提单信息的真实性和准确性。此外，应建立黑名单制度，对不诚信的企 业和个人实施惩罚和制约。
风险分析
2、保险责任承担：非自然灾害造成的货物损失，保险公司通常不承担赔偿责 任。然而，在海运提单非正常使用情况下，如承运人或船舶原因导致货物损失， 保险公司可能需要承担额外的保险责任。
风险分析
3、法律风险：海运提单非正常使用可能会引发法律纠纷，如买卖双方就贸易 条款产生争议、承运人与托运人之间就运输条款产生争议等。这些法律纠纷可能 会给相关当事人带来法律风险和损失。
案例分析
在此案例中，海运提单非正常使用的情况表现为货物在运输过程中被更换， 导致收货人收到的货物与海运提单上注明的货物不符。这种非正常使用情况给贸 易双方带来了以下风险：
案例分析
1、贸易条款变化：由于收货人收到的货物与海运提单上注明的货物不符，贸 易合同中的货物条款发生了变化，可能会导致买卖双方就货物质量和数量产生争 议。
案例分析
2、保险责任承担：若货物在运输过程中发生损失或损坏，保险公司可能会因 为海运提单信息与实际货物信息不符而拒绝承担赔偿责任。
案例分析
3、法律风险：此案例可能引发法律纠纷，如买卖双方就贸易合同产生争议、 承运人与托运人之间就运输合同产生争议等。
案例分析
针对这种风险，可以采取以下防范措施：
案例分析
案例分析
3、加强监管和处罚力度政府应加强对海运市场的监管力度通过完善相关法律 法规增加违法成本从而遏制海运提单非正常使用情况的发生同时对于发现的异常 情况及时进行处理和处罚以示警示
浅析海运提单的风险和防范措施
浅析海运提单的风险和防范措施1000字海运提单是一种重要的海洋运输文件，作为运输合同的一部分，扮演着非常重要的角色。
海运提单代表着货物的所有权和协议，同时也是货物交付和报销的重要证明文件。
然而，海运提单作为一种有风险的文件，也需要采取相应的防范措施，下面就对海运提单的风险和防范措施进行浅析。
一、海运提单的风险1. 法律风险随着国际贸易的日益频繁，很多贸易商采用国际贸易的方式进行贸易合作，而法律问题是海运提单中的一大风险。
在处理海商事务时，由于不同国家的法律制度和司法解释不同，因此，很容易引起法律纠纷。
2. 信用风险信用风险是海运提单中的另一个重要风险。
由于买卖双方的财务实力不同，导致有些买方不能及时支付货款，卖方也有可能不履行货物交付义务。
因此，有些海运提单可能会遇到信用风险，从而导致运输货物被滞留在港口，造成经济损失。
3. 货物安全风险货物安全风险是海运提单的另一个关键风险。
由于货物的大部分运输时间是在海上，因此货物有可能遭到偷盗、损坏或者丢失等情况。
如果没有良好的保险措施，货物的正常运输和交付都将受到严重影响。
4. 提单操作风险提单操作风险也是海运提单中的一种主要风险。
在提单操作过程中，可能因为人为因素导致一些操作差错，例如提交的提单信息和货物实际相差较大，造成船公司和收货方的不满和争执。
二、海运提单的防范措施1. 选择可信的承运人保证海运提单的安全需要选择可信的承运人，此时承运人凭身份识别和资质证书给出的行为应该是顺当地遵守了相关条款。
货主可以选择大型保险公司为货物购买保险，以避免货物在运输过程中遭受损失时的经济损失。
2. 加强内部管理货主需要建立严格的内部管理措施，提高员工工作效率，以防止提单操作过程中的操作失误和泄露。
此外，还需要再提单汇总表、提单操作单、提单上传记录等方面进行严密的监控，减少有关提单操作的不当行为。
3. 做好提单信息的审核货主要在提单操作前对提单操作表中的信息进行审核，尤其是各种费用、保险金额、发货人、联系人，以确保信息正确无误。
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海运提单中的主要风险及防范措施研究
作者：于建伟郑彭军
来源：《商场现代化》2015年第13期
摘要：海运提单是一种货权凭证，其决定着海上货物运输的成败，在国际贸易中有着极其重要的地位。
然而由于海运提单的特殊性质，在其实际使用中面临着大量的风险，如伪造提单、无单放货等等，严重影响了国际贸易的发展。
本文就海运提单中的主要风险进行了深入的分析，并阐述了一系列防范措施。
关键词：海运提单；风险；防范措施
海运提单主要指收货人收到货物后签发并出示给托运人的一种收据，即托运人与收货人之间达成的运输契约，具有“无权证书”的法律效应，其作用主要表现在三个方面：一可当作货物收据；二可当作物权凭证；三可当作运输合同中相关条款的证明。
从严格意义上来讲，海运提单的归属方即为货物所有权的拥有者，这也在一定程度上决定了海运提单在使用中必然会面临种种风险。
一、海运提单中的主要风险分析
1.伪造提单。
伪造提单属于一种常见的违法行为，主要指在承运人尚未签发提单或仅签发不清洁提单的情况下，出口商利用信用证漏洞伪造清洁提单促使银行付款，其目的主要为骗取货款。
2.无单放货。
在无单放货的情况下，买方极有可能被不明第三方取代，即货物提取方可能并非签署合同的买方，易出现船方偷货、交货错误（货物被冒领、提货人身份不易查明）等风险。
3.预借提单。
预借提单主要指货物尚未装船或未全部装完便签发了提单，此种行为掩盖了货物运输的真实情况。
其目的为使提单签发日期与信用证规定日期相符，以便于汇结。
但从收货人的角度来分析，此种行为属于合谋欺诈的不法行为，极有可能使其蒙受巨大的经济损失。
4.倒签提单。
倒签提单主要指在装船后签发的以早于货物实际装船日期为签发日期的提单。
为了使提单中签发日期与信用证中装运期相符以顺利结汇，承运人多采取签发倒签提单的方式，致使提单真实情况被掩盖，对买方十分不利。
倒签提单属于违法行为，是承运人与托运人两者合谋对第三方所实施的一种欺诈行为。
5.用保函换取清洁提单。
由于订立保函的根本目的是在损害他人利益的基础上保全自身利益，属于违法行为，故不受法律保护。
无论是从收货人还是承运人的角度来分析，用保函换取
清洁提单的做法均存在较大的风险，具体表现在：（1）收货人风险。
根据法律或契约规定，收货人理应拒绝接收卖方所供给的不清洁货物，然而因承运人签发了清洁提单致使收货人拒收货物的权利被剥夺；（2）承运人风险。
由于此种情况下卖方保函未对承运人产生保护作用，使承运人承担着收货人的索赔风险。
二、海运提单风险的防范措施
1.严格选择交易伙伴。
全面掌握客户资信是确保国际贸易业务顺利开展的基础条件。
若未经全面调查和了解交易伙伴的详细资信情况，仅凭第三方介绍或有利可图便与之达成协议，极易产生风险，造成严重的经济损失。
因此，在国际贸易业务的开展中，必须选择资信情况良好的交易伙伴，具体如下：（1）经营状况良好，资产客观，具备履约能力；（2）具备诚实信誉的品质，可于诚实守信的基础上履约，不会擅自撕毁契约或有任何违约行为。
2.选择可靠的承运单位。
根据当前海运贸易的状况，要彻底禁用保函难度很大，加之保函具有承托双方共同欺诈收货人的特殊性质，因此选择可靠、值得信赖的承运人显得格外重要；在货物装船时，承运人与托运人都要认真对待、谨慎工作，严查任何环节，及时发现并解决问题，以免除保函要求；在出据及接受保函时，承托双方也要做到仔细、严格，以便于保函出现损失时能够与客户协商处理。
3.详细落实提单签署。
信用证业务属于一种单据交易，而无论单据真假与否，只要其表面符合“单证统一、单单相符”的原则，银行就会履行付款义务。
若出现单据不符的情况，出口方就失去了及时收汇的银行保证，且对进口方也将造成相应的损失，因此，详细落实提单签署对降低海运风险极具意义。
4.避免或严格管控预借、倒签提单。
由于船期不准、港口货船拥挤等因素，使得外运公司中屡屡出现预借或倒签提单的情况，严重危害外贸企业的经济发展。
基于此，出口公司在签订协议、预定船舱等环节中要充分考虑上述因素，加强管理，必要时可设法争取客户配合。
若情况特殊，必须预借提单时，要避免出现实际装货船舶与预借提单船名不符的情况。
一旦出现此种情况，当加急追回单据，严格管制，不可掉以轻心，以免因违约而承担法律责任。
倒签提单属于承运人与托运人的一种欺诈行为，受害方则为收货人。
一旦出现倒签提单的现象，受害方可同时追究卖方与承运人的法律责任，这样无论对于承运人还是卖方，势必都将承担十分严重的法律后果。
5.避免凭托运人保函签发清洁提单。
装船时发生货物损坏、货差或临近合同签署的装运期等均非承运人可控因素，一旦出现上述情况，应尽快通知收货人，并与其就装运期一事进行协调。
而承运人当坚决避免凭保函签发清洁提单，特别是在遇到以下两种情况时：（1）装船时发现货物外表出现问题，有可能出现货物损坏，且收货人可能索赔时，当拒绝保函，以免承担风险；（2）出现装船货物价格骤降的情况时，当拒绝保函而签发清洁提单。
在上述情况下，
收货人通常会出于个人利益而对货物无比挑剔，若察觉货物不符合提单所载状况，必定会起诉承运人，因此应严格对待，加强防范。
三、结语
鉴于海运提单在实际应用中存在的种种风险，我国外贸工作者必须充分认识相关风险类型，并予以严格、认真、谨慎处理，加强风险管控，将风险扼杀于摇篮之中，以最大程度上降低提单风险对我国海运经济贸易业务所造成的损失。
在今后的贸易业务开展中，我们要严格按照国际规范行事，维护国家经济利益，为我国国际贸易的发展贡献一己之力。
参考文献：
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[2]何家宝.海运提单与运输合同比较研究——兼议若干法律问题[J].国际商务研究，2009，30（6）：85-87.
[3]李慧琳.倒签提单现象长期存在的原因及应对措施——基于法律和实务的角度[D].2010.。