内审检查表

1.3
1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 1.10
1.11
1.12
1.13
2：环境/健康/安全管理EHS
审核项目
审核记录
检查结果 现场 流程 表格
审核 人员
责任人
2.1
是否有成立安全生产委员会，并定期进行消防与急救演习, 各通道，消防器材是否被堵塞
2.2
组织是否对能源建立节约目标（水、电、纸、油等），是否 有达标，并保存记录
6.2
采购前是否有供方资料收集、打样、询价、比价、议价等活 动，并保存有相应记录
6.3
供应商选择、资格认可与取消是否有一套系统的管理方法
6.4
是否同供方签订一些协议来约束或规范双方的合作，并整理 一份合格供方名录
6.5
新物料在采购前是否得到评审，采购单是否信息充分、适 宜，并对供方的交货表现进行统计
检查结果 现场 流程 表格
审核 人员
责任人
3.1
是否有文件管理程序(包含:资料/文件/图纸等的管控)和记 录管理程序
3.2
客供图纸和标准，政府资料与文件，国际/国内标准等的外 来文件是否处于受控状态
3.3
所有新的或更改后的文件和资料发放前是否由授权人评审和 批准 是否可以随时得到识别文件版本状态和修改历史的清单(或 等同) 程序是否能确保从所有发放或使用场所及时撤出作废的文 件，或确保防止非预期使用
2.3
是否对公司内的空气、噪音进行定期检测，废水与废渣达标 排放，危化品废弃物处理妥当
2.4
是否有识别内部具有职业病潜在危险的工位，对此类员工是 否做岗前/中/后的体检 对内部的危险源是否进行了全面的识别，并制订有相应的解 决方案并执行 内部是否有特种设备、操作人员是否有相应的资格证，对特 种设备是否定期检测并保存记录
3.4
3.5
3.6
是否所有的质量记录是易于识别、检索、归档、保存、保护 和(规定了)过期后的处置
3.7
记录是否保持以证明达到质量要求和证明质量与环保管理体 系有效运行
3.8
是否有明确定义各记录的保存期限，并切实执行
4: 合同评审
审核项目
审核记录
检查结果 现场 流程 表格
审核 人员
责任人
4.1
是否建立合同评审程序(如产品规范和质量要求)
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
7.7
7.8
7.9 7.10 7.11
7.12
8：仪器校验
审核项目
审核记录
检查结果 现场 流程 表格
审核 人员
责任人
8.1
组织是否有文件化的规定对内部所用的所有检验、测量与测 试设备或仪器进行定期校验
8.2
是否有一份完整的清单（包含仪器编号、规格、上次及下次 校验时间、内/外/免校等）
10.2
10.3
10.4
10.5
10.6
10.7
10.8
10.9
制与客诉 审核项目 审核记录 现场 流程 表格 11.1 是否有文件规定对不合格品/可疑产品和物料进行适当识别 、归档、评价、隔离和处置 是否有存放或区分不合格品之场所及标识？对不良物料进行 合适的标识和隔离 对不良物料分析了吗？分析的结果及改善对策是否有效地传 达给相关部门，并建立跟踪清单 改善对策是否分短期、长期的及预防对策？当改善对策不满 意时是否及时采取其它措施 8D报告是否经相关的授权人评审和批准？是否对改善对策实 施结果的有效性进行验证和确认 在使用前，是否根据控制计划或程序对返修或返工产品重新 检验和测试 客户投诉时，是否立即采取行动先确保客户能正常生产，再 分析原因，制定纠正和预防措施 能否在规定的时间内回复客人的投诉？并可确保后续（至少 6个月内）不再发生？ 是否将改善有效的措施或方法标准化固定下来，并形成文件 是否将公司的不合格品处理流程公布，并对各部门的管理人 员及员工进行培训
10：过程与出货检验 10.1
审核项目
审核记录
检查结果 现场 流程 表格
审核 人员
责任人
每一款产品，IPQC/OQC是否都有最新版本的图纸，检验指导 书，且图文并茂、简单易懂 是否依工艺流程制订品质控制计划，且将过程中所有需要控 制的重点及标准都进行了明确 以前检验未覆盖到的，在发生的重大品质异常后或客户投诉 后是否及时更新了控制计划或检验指导，以便在过程中控 制，防止再次发生，是否有明确的抽样计划与检样水准 公司是否有强制性产品认证一致性检验，如3C认证等。 首件检验是否有执行？是否检测标准及规范地记录？IPQC是 否在首件上面签名标记并保留 IPQC在生产过程中是否对生产的重要参数进行监控，并对产 品定期/定量抽检，并记录 在过程检验与出货检验中是否使用了不良监控的系统？如： SPC，防呆，目视管理或其它 IPQC/OQC检验的数据是否进行统计与分析，作为后续持续改 善的依据（LAR/DPPM/返修率） IPQC/OQC在检验中发现批量性不良，是否开出了8D，并对纠 正和预防措施监控和验证 是否依客户要求或其它标准对产品进行了可靠性、寿命、老 化或卫生安全等方面的测试 所有的测试是否有具体的方法、并保存相应的记录，如客户 需要可及时提供给客户
审核 人员
责任人
11.2
11.3
11.4
11.5
11.6
11.7
11.8
11.9
11.10
12：包装、搬运、存储、交付管理 12.1 12.2 是否对每种产品有明确的包装方法
审核项目
审核记录
检查结果 现场 流程 表格
审核 人员
责任人
是否对包装品的数量、名称/规格、批号或生产日期进行明 确的标识 包装方法是否符合客人要求？是否能有效地保护产品在搬动 、运输或跌落时不受损害 出货检验和试验后是否有按包装要求重新包好 在搬运产品中是否使用了正确的方法以防止混淆、损坏或变 坏 是否有个安全的区域来贮存来料和成品？仓库管理是否使用 的ERP或账物卡一体管理 对易燃、易腐坏、有毒之危化品是否选择合适的贮存环境？ 仓库的防火设施是否足够 仓库是否有温湿度控制？是否有呆滞或过期产品或物料？如 何管控与处理？ 产品交付时是否按先进先出的次序？有何证据？ 是否对交期达成率进行统计与分析，能否达到99%以满足客 人期望 产品交付是否能满足客户要求，达不到客户的目标时，是否 采取有效的纠正和预防措施
4.2
合同不一致的地方是否在生产前得到解决，是否保存合同评 审、变更的记录，并保存
4.3
合同变更时的处理程序或流程是否明确
4.4
合同变更时是否事前得到确认，是否将合同变更的信息传递 相关部门
4.5
组织是否对供其使用或纳入产品的顾客财产进行标识、验证 、保护和维护？
4.6
当发现顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，是 否通知顾客并保存记录？
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
5.7
变更是否有一清单进行跟踪，对库存的物料、半成品、成品 等如何处理 变更是否有涉及到模具、工装夹具、工艺流程、作业与检验 方法、测试标准等？有无确认？ 每款产品是否都有工艺流程，每个工位是否都有最新的作业 指导书或操作规程
5.8
5.9
5.10
每台生产设备上都有相应的安全操作指引，指导作业员正确 的使用
8.3
是否有一份校验计划，内校的话，内校员是否有相应的资格 证书
8.4
是否有内校作业指导书，内校的记录是否有妥善保存并定期 归档
8.5
所有使用的检测仪器是否都有明确的校验标签；当有新购或 报废仪器时，是否及时更新清单
9: 来料检验
审核项目
审核记录
检查结果 现场 流程 表格
审核 人员
责任人
9.1
是否有文件化的进料检验规定，是否有进料检验指导书，且 规定了检测项目及检测工具
5：设计开发与工程管理
审核项目
审核记录
检查结果 现场 流程 表格
审核 人员
责任人
5.1
是否有专业的团队及独立开发能力，是否有同行业产品开发 经验，能否满足我司需要 是否有产品设计程序以确保它符合所有要求（质量、环境、 法律法规、客户要求等） 设计各阶段是否有明确的规划,并且规划经适当的评审、验 证和确认活动 是否确定并评审设计输入要求，包括适用的法律和法规要求 并形成文件 设计输出是否形成文件，满足设计输入要求， 包含或引用 可接受标准， 识别特殊特性?规定对安全和正常使用至关重 要的特性等 是否有工程变更程序，规定变更内容的评审，确认与批准
1：品质/环境管理物质管理系统
1.1 1.2
审核项目
审核记录
现场评审 现场 流程 记录
审核 人员
责任人
是否有定义并将公司品质/环境管理之方针、目标、经营理 念文件化 是否制定年度目标并分解到各部门，且有进行是否达成的数 据统计，对不达标的是否有对策 组织是否明确组织结构，指定管理者代表及定义各部门的职 责与权限 是否有明确定义有关环境管理物质,并定期进行评估，一旦 失效是否有相应的应急措施 相关有害物质管控方面的法律法规及客户规定，是否有效传 达各相关部门，并实施有效培训 环境管理物质管理对象对于产品/物料/辅料/设备/工装夹具 是如何管控的，有明确的规定？ 是否有定期组织内部审核和提供相应的记录 内部审核人员是否取得审核资格ISO9001/ISO14001 内部审核之结果是否定期进行改善,并进行效果确认 组织是否在适当的间隔评审质量与环境管理体系的适宜性和 有效性？是否满足顾客的要求？ 管理评审记录是否完整保存，管审的输出项是否有执行方 案，并切实执行 是否有一套能保证产品质量/环境管理之相关的培训程序 是否根据程序制定年度的培训计划并实施，且有保存完整的 培训记录，是否有确认培训效果
6.6
是否对供方进行级别评估，辅导与沟通，记录保存是否完好