外部提供过程产品和服务控制程序RL-COP-PU-01

XXXX技术有限公司程序文件外部提供过程、产品和服务控制程序文件编号:RL-COP-PU-01-A/0受控状态（盖章生效）XXXX技术有限公司_____________________________________________2017 年7月12日颁布 2017 年 7 月18日实施1 目的评估、选择及控制外部提供方，并对采购活动进行控制，确保外部提供的过程、产品和服务满足要求2 适用范围本程序适用于如下过程的控制：2.1公司自身产品和服务的一部分由外部供方提供，如：板卡原材料的采购。

2.2公司产品和服务由外部供方直接提供，如：摄像机成品的采购。

2.3公司部分或某一过程由外部供方提供，如：软件研发，产品代工。

3乌龟图4 职责4．1 采购部负责对原材料、辅助材料、委外加工件、检验设备、检测治具的采购及对外部提供方的选择、评价和控制。

4．2技术部负责编制提供采购技术条件、采购及验收规范。

4．3计划部负责根据制定生产计划的进度安排，提前向采购部提出需求计划。

4．4采购部负责组织技术部、产品部、科研测试部、品保部、制造部等有关部门对外部提供方的评定。

4．5品保部负责对采购物资的进货验证，以及负责审核对外部提供方的评鉴与管理，并对外部提供方的质量保证体系、质量意识、服务水平及客户抱怨进行全面考核。

5 工作程序5.1外部提供方选择时机a) 目前采购产品只有一家外部提供方时。

b) 目前外部提供方产能无法满足公司需求时。

c) 采购成本、产品质量达不到公司要求时。

d）新产品需要开发新的外部提供方时。

5.2外部提供方选则及开发原则a)简明科学性原则：外部提供方评价和选择步骤、选择过程透明化、制度化和科学化。

b)灵活可操作性原则：不同行业、企业、产品需求、不同环境下的外部提供方评价应是不一样的，保持一定的灵活操作性。

c)门当户对原则：外部提供方的规模和层次与我司相当，关键核心物料要求选择行业领先外部提供方。

d)半数比例原则：购买数量不超过供应商产能的50%，反对全额供货的外部提供方。

e)供应源数量控制原则：同类物料的外部提供方数量约2-3家，外部提供方应进行分类。

f)供应链战略原则：与重要外部提供方发展供应链战略合作关系。

g)外部提供方在改产品领域具有明显领先优势；h) 外部提供方获得质量管理体系认证、轨道交通业质量管理体系认证或必要的产品认证；i) 外部提供方的生产经营活动合法、诚信、守约；j) 质量管理/生产能力/财务管理健全有效；k) 顾客指定的外部提供方。

l) 外部提供方的地域优势。

5.3 外部提供方审核调查：外部提供方应填写《外部提供方调查表》，应包含以下方面的详细信息：5.3.1 注册法人代表身份和财务信用；5.3.2 外部提供方资历、业绩、经营范围的相应的资质证明：营业执照、税务登记证、组织代码证等；5.3.3 外部提供方的资源和设施；5.3.4 现有的质量保证体系或获认证标志的产品认证、型式试验报告等证明文件；5.3.5 《外部提供方调查表》由采购部发出并收回确认。

5.4 外部提供方的评价与选择：采购部在对《外部提供方调查表》进行初步分析后，从中筛选部分优势明显的外部提供方，提请品保部对其进行评鉴。

评鉴一般采用以下所有或部分手段。

5.5 外部供方和EPPPS的分级：5.5.1采购部对选定的合格外部提供方进行分类，分类的标准为：a)按产品或服务的重要度划分为A关键物料B非关键物料C辅助物料A关键物料一般是指板卡，相机，服务器或与之相关的贵重物料，对产品起到关键作用B非关键物料一般是指支架，线材，螺钉等非关键类物料C辅助物料是指标签纸箱以及生产中用到的辅助性物料b)按产品和服务和质量交期价格等综合因素分为1.2.3，4四个等级除公司决定的战略性外部供应商外，其他供应商每年按质量交期服务进行评分，评定四个等级，对于1级供应商在采购时应优先考虑。

对于4级供应商要限制或停止供货。

5.6 外部供方和EPPPS的评价：供应商评分评价时应考虑如下因素：1）外部供方的人员数量，基础设施规模和营业额以及过程完善性。

2）外部供方的资质，体系，如ISO9001,CRCC,TS22163等铁路行业的资质证明3）外部提供方在该产品领域内所具有的行业地位及优势；4）外部提供方以往的经验及市场信息，例如：在行业内的质量口碑、服务口碑等；5）战略需求方面：与我司的战略需求是否一致，是否能够形成长期的战略合作伙伴；5.7外部提供方的批准：采购部根据样品检测情况，质量评估结果、必要时的实地考查情况进行有针对性的综合性考评，符合本公司要求的，则列为本年度的《合格外部提供方名录》，经分管副总审核、总经理批准后实施。

5.8外部提供方报价的选择应基于如下几点：a)质量，外部供方提供的产品服务或过程符合公司合同要求的水平b)总成本（包括LCC）C)以往质量记录，包括由外部供方因起的QDC都应核算到报价因素中。

5.9外部供方提供的产品服务或过程（EPPPS）的放行5.9.1 材料、产品符合性的确认：对于原材料、产品配件、包装物，SQE工程师依据材料的重要性，要求外部提供方提供相关文件信息及样品，样品检测合格后方可进行小批试制：5.9.1.1样品的检测：a)对于第一次供应物料的外部提供方，采购部根据《零星物品采购申请单》的要求，向供方申请样品，并要求外部提供方提供《送样承认书》（至少应包含产品名称、型号、主要技术参数以及技术部提出的其它技术要求等信息）；b）样品及样品技术规格书交由科研测试部进行检测，检测完毕把检测结果填写至《送样承认书》，并对样品进行封样；c）样品测试合格，科研测试部将《送样承认书》及样品转交给品保部，品保部负责按照《送样承认书》的有关内容，结合科研测试部的测试方法，编制《物料检验规程》。

d) 如样品测试不合格，采购部需重新申请样品交由科研测试部检测。

5.9.1.2小批量试生产验证：a）样品测试合格后，按照生产提出的需求计划或者项目经理的试生产计划，由计划部向采购部下达《计划采购单》，采购部负责向外部提供方订购小批物料；b）到货后由采购部填写《报检单》，写明物料名称、型号、数量、供应商名称，在备注中注明用于小批量试产，交品保部进行验证；c）品保部检验完毕后填写《原辅材料、外协/外购件检验记录》或《关键件确认检验记录》，合格后品保部交由仓储部办理物料入库手续，不合格则由采购部退货处理，并通知外部提供方继续送货小批量物料；d）计划部发出《小批试产通知单》到制造部及仓储部，仓储部根据要求进行配料，制造部根据生产任务安排，对物料进行试生产，项目负责人或科研测试部及时跟进试生产质量稳定情况；e）品保部根据《成品检验规程》中规定的项目进行成品检验，并把检验的结论填写到《小批试产通知单》中，项目负责人或科研测试部根据制造部生产情况描述、品保部原材料及成品检验结论，决定是否通过小批试产；f）对仅供货渠道变更，但品牌、规格型号不变的部品，无须进行样品测试，可由采购部评估外部提供方务条件，安排小批订货，进入试生产流程。

如试用器件适用于多种机型，则各机型均要进行试用验证。

5.9.1.3 样品检测、小批量试制结果作为评价合格外部提供方的依据，小批量试制不合格，直接取消该外部提供方的考查；5.9.2 顾客意见：采购部可根据具体情况向客户通报外部提供方状况，并征求客户意见，顾客意见可分为“供货”，“不可供货”及“制定供货”三种状态。

5.9外部供方提供的产品服务或过程(EPPPS)放行后的验证采购部负责对外部提供方的日常业绩进行考核、评价及管理，填写《外部提供方日常管理记录表》对EPPPS进行验证内容为：a)批次物料到货及时情况；b)批次物料质量情况；c)批次物料出现质量问题的服务情况；d)批次物料的价格；5.10外部供方的绩效监视，再评估和排名5.10.1采购部每年度对外部提供方进行考核、评价及管理，按1，2，3，4四个等级对供应商进行排名，填写《外部提供方评定记录表》根据考核、评价及管理的结果，重新对外部提供方进行分类，并填写《外部提供方分类汇总表》，等级评定标准为：5.10.1.1 批次质量评定标准（40分）每让步接收1次，扣5分，退货一次扣8分，出现退货2次或让步接收4次的直接列入不合格外部提供方，进入外部提供方替换环节；5.10.1.2 来料质量投诉评定标准（20分）制造部对来料质量投诉每次扣2-5分，市场对来料质量投诉每次扣5-10分，当市场投诉2次，直接列入不合格外部提供方，进入外部提供方替换环节；5.10.1.3 交货及时率评定标准（20分）交货及时率配合度良好20分，每延期一次扣3分，扣完为止；5.10.1.4 服务态度评定标准（10分）返工、退货配合度不好，处理不彻底每次扣2分，扣完为止；5.10.1.5 品质改善及时性和效果评分标准（10分）同一不良现象处理不及时或效果不佳每次扣2分，文件未按规定时间回复每次扣1分，回复不具体、不符合事实每次扣1分，扣完为止。

5.10.2 外部提供方年度等级评定标准及不同等级的应对办法：5.10.2.1 1级（绿色）90-100分订单优先选择，增加采购订单，优先付款；5.10.2.2 2级（蓝色）80-89分维持正常采购，要求供应商1月内对丢分项进行持续改善；5.10.2.3 3级（黄色）70-79分维持正常采购，对外部提供方发出品质、交期警告，要求提出改善计划，确认改善行动的有效性；5.10.2.4 4级（红色）70分以下减少订单量或停止采购，要求1周内提出改善计划，1月内解决主要品质、交期问题，如外部提供方不配合（含外部提供方制程能力不足或技术、品质能力验证缺陷），经评审仍无改善者，取消供应资格。

5.10.2.5 评定为B级及B级以下的外部提供方，须对不良项目回复改善对策，不回复的视为不合格外部提供方，采购部要对外部提供方进行替换。

5.10.3 外部提供方的替换：同一种原材料要有两个以上的外部提供方作为备选外部提供方，列入C级、D级的外部提供方，其供给的原材料要有3家以上的外部提供方备选。

5.11提供给外部供方的信息采购在每次下单前应与供方充分的沟通，包括如下内容：a)在合同中注明需要提供的过程，产品和服务，如名称，规格b)放行标准，质量协议要求c)过程外包时还涉及到能力的要求d)在合同下达后采购要与供方沟通，交期，以及对方对质量技术规格的确认e)可能涉及到的到现场的验证或其他活动f)采购应充分理解项目的需求，分解客户对产品或服务的逐层分解要求g)当有变更时采购要及时以书面电子档的方式通知供方h)涉及到特殊过程的供方要提供满足品质的证明。

i)产品上版本或文字的要求j)包装交付要求k)老化，实验或第三方证明要求5.12供应链管理5.12.1 采购计划：计划部根据生产任务及库存情况填制《计划采购单》，部门负责人审核及公司总经理批准后，方可实施；5.12.2 采购的实施：a) 采购部根据批准的《计划采购单》按照采购物资的技术标准在《合格外部提供方名录》中选择外部提供方进行采购；b)第一次向合格外部提供方采购物资时，应签定《采购合同》，明确品名、规格、数量、价格、质量要求、技术标准、验收条件、违约责任、供货期限、交付等；c) 采购部根据需要将相应的技术要求、技术图纸、过程要求（包括特殊过程）工艺要求、检验要求等技术文件作为合同附件提供给外部提供方；d) 采购前采购人员应核实提供给外部提供方技术要求是否有效，将采购合同交公司技术人员确认，采购部负责人审核，公司总经理批准后实施采购。