XXXXXXXXXX有限公司作废、回收文件清单
文件控制表格汇编
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1
2022-05-21
-
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A0
核准
审核
制订
1.《有效文件清单》（内部）
2.《有效文件清单》（外部）
3.《受控文件发放/回收记录》
4.《文件更改单》
5.《非密文件借阅/复制记录表》
6.《作废文件记录表》
有效文件清单（内部）
文件类别：
序号
文件名称
更改处数：
换页更改□
换页页次：
附件：
说明：请将更改页补充进文件，并撤出作废页，送文件归口控制部门销毁。同时更改有效文件分类清单。
更改提出部门
申请人
会签
审核人
批准人
日期
注：由文件控制部门编制，分发至各文件使用部门。
作废文件记录表
序号
文件名称
文号
废止日期
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
文件销毁登记表
序号
文件名称
编号
份数
单份页数
销毁时间
申请人
批准人
操作人
受控文件发放
序号
文件名称
编号
发放记录
回收记录
备注/版本
部门
签收
日期
份数
部门
签回
日期
份数
制表：日期：年月日第（）页共（）页
非密文件借阅
借阅时间
文号
内容
经办人
批准人
归还时间
备注
公司QE管理手册
编号：TY-QEO-QM状态：版本：A/0分发号：二OO三年三月一日发布二OO三年三月一日实施X X X X X X X X X X X X X X有限公司编制日期审核日期批准日期XXXXXXXXXXXXXX有限公司QEO管理手册目录章节号：TY-QEO-QM-1 版本/状态：A/0页码：1/4编号目录对照表GB/T19001—2000 GB/T 24001—1996 GB/T 28001—2001章节号质量管理体系要求章节号环境管理体系规范及使用指南章节号职业健康安全管理体系规范1 QEO管理手册目录1.1 公司简介1.2 前言0.10.2总则过程方法1.3 范围11.11.2范围总则应用1 范围 1 范围1.4 《手册》发布令1.5 管理者代表任命令5.5.2 管理者代表 4.4.1 组织结构和职责 4.4.1 结构和职责1.6 QEO方针发布令5.15.3管理承诺质量方针4.2 环境方针 4.2职业健康安全方针1.7 文件更改记录2 引用标准 2 引用标准 2 引用标准 2 规范性引用文件3 术语和定义 3 术语和定义 3 定义 3 术语和定义4 质量、环境和职业健康安全一体化管理体系4 质量管理体系 4环境管理体系要求4职业健康安全管理体系要素4.1 总要求 4.1 总要求 4.1 总要求 4.1 总要求4.2 文件要求4.2.14.2.24.2.34.2.4总则质量手册文件控制记录控制4.4.44.4.55.5.3环境管理体系文件文件控制记录4.44.4.44.4.54.5.3文件文件文件和资料控制记录和记录管理5 管理职责 5 管理职责 4.4.1 组织结构和职责 4.4.1 结构和职责5.1 管理承诺 5.1 管理承诺 4.2 环境方针 4.2 职业健康安全方针5.2 以顾客为关注焦点5.2以顾客为关注焦点4.3.14.3.2环境因素法规和其他要求4.3.14.3.2对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划法规和其他要求5.3 QEO方针 5.3 质量方针 4.2 环境方针 4.2 职业健康安全方针XXXXXXXXXXXXXX有限公司QEO管理手册目录章节号：TY-QEO-QM-1 版本/状态：A/0页码：2/4编号目录对照表GB/T19001—2000 GB/T 24001—1996 GB/T 28001—2001章节号质量管理体系要求章节号环境管理体系规范及使用指南章节号职业健康安全管理体系规范5.4 策划5.45.4.15.4.2策划质量目标质量管理体系策划4.34.3.34.3.4策划目标和指标环境管理方案4.34.3.34.3.4策划目标职业健康安全管理方案5.5 职责、权限与沟通5.55.5.15.5.25.5.3职责权限与沟通职责和权限管理者代表内部沟通4.14.4.14.4.3总要求目标和指标环境管理方案4.14.4.14.4.3总要求结构和职责协商和沟通5.6 管理评审5.65.6.15.6.25.6.3管理评审总则评审输入评审输出4.6 管理评审 4.6 管理评审5.7 法律法规和其他要求5.27.2.1以顾客为关注焦点与产品有关的要求的确定4.3.2 法律与其他要求 4.3.2 法规和其他要求5.8 QEO目标和指标 5.4.1 质量目标 4.3.3 目标和指标 4.3.3 目标5.9 QEO管理方案5.4.28.5.1质量管理体系策划持续改进4.4.4 环境管理方案 4.3.4 职业健康安全管理方案6 资源管理 6 资源管理 4.4.1 组织结构和职责 4.4.1 结构和职责6.1 资源提供 6.1 资源提供 4.4.1 组织结构和职责 4.4.1 结构和职责6.2 人力资源6.26.2.2人力资源能力、意识和培训4.4.2 培训、意识和能力4.4.14.4.2结构和职责培训、意识和能力6.3 基础设施 6.3 基础设施 4.4.1 组织结构和职责 4.4.1 结构和职责6.4 工作环境 6.4 工作环境 4.4.1 组织结构和职责 4.4.1 结构和职责7 产品实现与运行控制7 产品实现 4.4 实施与运行 4.4 实施与运行7.1 产品实现的过程与运行控制的策划7.1 产品实现的策划 4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制7.2 与顾客有关的过程7.27.2.17.2.27.2.3与顾客有关的过程与产品有关的要求的确定与产品有关的要求的评审顾客沟通4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制XXXXXXXXXXXXXX有限公司QEO管理手册目录章节号：TY-QEO-QM-1 版本/状态：A/0页码：3/4编号目录对照表GB/T19001—2000 GB/T 24001—1996 GB/T 28001—2001章节号质量管理体系要求章节号环境管理体系规范及使用指南章节号职业健康安全管理体系规范7.2 与顾客有关的过程7.27.2.17.2.27.2.3与顾客有关的过程与产品有关的要求的确定与产品有关的要求的评审顾客沟通4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制7.3 设计和开发（删减）7.37.3.17.3.27.3.37.3.47.3.57.3.67.3.7设计和开发设计和开发策划设计和开发输入设计和开发输出设计和开发评审设计和开发验证设计和开发确认设计和开发更改的控制4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制7.4 采购7.47.4.17.4.27.4.3采购采购过程采购信息采购产品的验证4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制7.5 生产和服务提供与运行控制7.57.5.17.5.27.5.37.5.47.5.5生产和服务提供生产和服务提供的控制生产和服务提供过程的确认标识和可追溯性顾客财产产品防护4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制7.6 监视和测量装置控制 7.6 监视和测量装置的控制 4.5.1 监测和测量 4.5.1 绩效测量和监视 8 测量、分析和改进 8 测量、分析和改进 4.5 检查和纠正措施 4.5 检查和纠正措施 8.1 监视和测量总则 8.1 总则 4.5.1 监测和测量 4.5.1 绩效测量和监视 8.2监视和测量 8.2 8.2.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4 监视和测量 顾客满意 内部审核 过程的监视和测量产品的监视和测量4.5.1 4.5.4 监测和测量 环境管理体系审核 4.5.1 4.5.4 绩效测量和监视审核 XXXXXXXXXXXXXX 有限公司QEO 管理手册目录章节号：TY-QEO-QM-1 版本/状态：A/0 页码：4/4编 号 目 录对 照 表GB/T19001—2000 GB/T 24001—1996 GB/T 28001—2001 章 节 号 质量管理 体系要求 章 节 号 环境管理体系规范及使用指南 章节号 职业健康安全管理体系 规范8.3 不合格品控制8.3 不合格品控制 4.5.2 不符合，纠正与预防措施 4.5.2 4.4.7 事故、事件、不符合、纠正和预防措施应急准备和响应8.4 数据分析 8.4 数据分析 4.5.1 监测和测量 4.5.1 绩效测量和监视8.5 改进8.5 8.5.1 8.5.2 8.5.3 改进 持续改进 纠正措施 预防措施 4.2 4.3.4 4.5.2 4.4.7 环境方针 环境管理方案 不符合，纠正与预防措施 应急准备和响应 4.2 4.3.4 4.5.2 4.4.7 职业健康安全方针 职业健康安全管理方案事故、事件、不符合纠正和预防措施应急准备和响应8.6 环境因素 5.2 以顾客为关注焦点 4.3.1 4.3.2 环境因素] 法规和其他要求 4.3.1 4.3.2 以风险源辨识、风险评价和风险控制的策划法规和其他要求8.7 危险源辨识、风险评价和风险控制 5.2 以顾客为关注焦点 4.3.1 4.3.2 环境因素 法规和其他要求 4.3.1 4.3.2 以风险源辨识、风险评价和风险控制的策划法规和其他要求8.8 应急准备和响应 8.5.3 预防措施 4.4.7 应急准备和响应 4.5.2 4.4.7 事故、事件、不符合、纠正和预防措施应急准备和响应附录1 QEO管理体系组织结构图附录2 QEO管理体系职能分配表附录3 程序文件目录附录4 QEO管理体系作业文件清单（部分）附录5 QEO管理体系记录XXXXXXXXXXXXXX有限公司公司简介章节号：TY-QEO-QM-1.1 版本/状态：A/0页码：1/1XXXXXXXXXXXXXX有限公司组建于1956年4月，是国家房屋建筑总承包二级资质企业。
技术文件管理制度
XXXXXXXXXX 有限公司文件编号：HYT/JS-GL-001制修部门：技术部版本：A/0 编制审核审批发布为规范公司质量管理体系文件中各类技术文件的控制，使用与保存，发放和管理，确保各使用部门可随时获得、使用有效的文件版本，防止错用作废技术文件，特制定本规定。
本管理制度规定了 XXXXXXXXX 有限公司技术文件控制的原则和方法，合用于程叙文件未涉及到的公司各类技术文件的控制与管理。
技术总监负责所有技术文件的批准。
技术部是技术文件的归口管理部门，由技术文员负责技术文件的发放及技术文件编号的管理，并对技术文件进行控制和管理。
各部门对本部门所使用的技术文件进行控制管理。
企业标准：产品标准，设计、施工、验收标准。
技术性管理文件：技术规范、制度、办法、导则、细则。
图纸：产品设计图纸、工艺图纸、工装图纸。
工艺文件：装配工艺、生产工艺。
产品资料：说明书、验证方案、装箱清单Q/HYT×××- ××××年代号(四位)顺序号(三位)企业代号企业标准代号HYT/JS-GL- ×××顺序号(三位)管理性文件代号技术文件代号企业代号HYT/JS-GL- ×××-R××记录顺序号(两位)顺序号管理性文件代号技术文件代号企业代号(1) 产品图纸：TZ XX-XX零件顺序号：用 01、02、03.... 表示产品代号：用 01、02、03.... 表示产品图纸代号如： TZ01-01 表示 01 号产品的 01 号零件TZ01-01-01 表示 01 号产品中 01 号零件的 01 号零件若零件由多个零件装配组成，则在编号后面加之“-00”来表示。
如： TZ01-01-00 表示 01 号产品的 01 号零件的装配图纸TZ01-01-01-00 表示 01 号产品中 01 号零件的 01 号零件的装配图纸若零件由多道工序完成，则在编号后面加之“-1P (2P、3P…)”来表示。
机动车注销证明书车辆回收证明书
机动车注销证明书车辆回收证明书一、机动车注销证明书机动车注销证明书是指在机动车所有人申请注销机动车登记后，交通管理部门出具的一种证明文件。
该证明书的主要目的是证明机动车已经被注销，并且不再具备上路行驶的资格。
机动车注销证明书的标准格式如下：1. 证明书抬头：注销证明书2. 证明书编号：（根据实际情况填写）3. 机动车所有人信息：- 姓名：张三- 身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXX- 联系电话：XXXXXXXXXXXX- 住址：XX市XX区XX街道XX号4. 机动车信息：- 车辆品牌：XX品牌- 车辆型号：XX型号- 车辆识别代号：XXXXXXXXXXXXXXX- 发动机号码：XXXXXXXXXXXXXXX- 注销原因：（根据实际情况填写，如车辆报废、出售等）6. 证明书签发日期：（填写签发日期）7. 证明书签发单位：XX交通管理局二、车辆回收证明书车辆回收证明书是指在机动车所有人将机动车交由回收单位进行报废或二次利用时，回收单位出具的一种证明文件。
该证明书的主要目的是证明机动车已经被回收，并且不再具备上路行驶的资格。
车辆回收证明书的标准格式如下：1. 证明书抬头：车辆回收证明书2. 证明书编号：（根据实际情况填写）3. 机动车所有人信息：- 姓名：张三- 身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXX- 联系电话：XXXXXXXXXXXX- 住址：XX市XX区XX街道XX号4. 机动车信息：- 车辆品牌：XX品牌- 车辆型号：XX型号- 车辆识别代号：XXXXXXXXXXXXXXX- 发动机号码：XXXXXXXXXXXXXXX5. 回收单位信息：- 单位名称：XX回收公司- 经营许可证号码：XXXXXXXXXXXXXXX- 联系电话：XXXXXXXXXXXX- 地址：XX市XX区XX街道XX号6. 证明书签发日期：（填写签发日期）7. 证明书签发单位：XX回收公司以上是机动车注销证明书和车辆回收证明书的标准格式，具体内容和数据可以根据实际情况进行编写。
MPQP01 文件控制程序
1、目的制订公司质量体系文件&记录的定义、分类、编号、起草、审核、批准、发放及维护等过程的程序。
确保相关职能部门和岗位获得必要的文件，并确保各相关场所使用的文件为有效版本。
2、范围适用于本公司质量体系文件、技术文件、外来文件和质量记录的控制。
3、职责3.1 企业负责人负责批准发布质量手册、质量方针、质量目标、程序文件、管理制度。
3.2 管理者代表负责审核质量手册、程序文件及管理制度。
3.3 各部门负责相关文件的编制、使用和保管。
3.4 办公室负责质量体系管理文件的归档管理及组织对现有体系文件的定期评审。
3.5 技术部技术人员负责技术文件的编制，部门经理审核，总经理批准。
4、程序4.1本公司文件分类及归口管理部门：a) 管理文件：质量手册、程序文件、管理制度、质量记录表格，由管代组织编写、办公室负责发放和归档管理；b)技术文件：产品标准、图纸、工艺文件、采购文件、检验规程、作业指导书等由办公室归档管理；c)外来文件：适用的国家标准、行业标准由办公室负责收集与管理；适用法律法规由办公室负责收集与管理。
办公室指定专人负责别相关标准、适用法律法规的收集、跟踪与及时更新，并及时组织培训和贯彻实施。
4.2 文件的编号4.2.1文件/记录编号和命名a）质量手册编号：本公司代号b) 程序文件编号顺序号标准条款号“程序”英文缩写本公司代号c)第三层次各部门管理制度及作业指导书编号部门代码+两位数序号本公司代号注：部门代码：P——生产部T——技术部Q——质量部M——业务部S——采购部O——办公室d)第三层次技术文件（作业指导书、检验规范等）编号:序号本公司代号+产品代号注：产品代号：用二至四位字符表示,详见各自技术要求。
e)第三层次各个产品的设计开发文件编号:+产品代号本公司代号注：产品代号：用二至四位字符表示,详见各自技术要求。
f)第三层次各个产品的图纸编号:序号（“00”表示装配图）产品型号规格本公司代号+产品代号注：产品代号：用二至四位字符表示,产品型号规格不定位数，详见各自技术要求。
001文件与资料管理程序OK
1.目的:使品质系统所有文件与资料得以管制，以确保各相关部门能够及时获得正确有效的文件与资料。
2.范围:与本公司品质系统相关的公司内外提供的相关文件与资料均适用。
3.权责:3.1内部文件与资料制订、废止与收发管制权责表：3.2外来文件与资料，若为客户提供之承认书、图纸与相关技术资料由工程课长审核，且于工程课保存（除图纸外），其它资料由管理代表审核，由文管中心保存。
3.3文件审核过程中发现问题，如有手改现象，由审核人在手改处签名确认。
4.定义:4.1一阶文件：品质手册，说明品质系统原则与管理重点之系统指导文件。
4.2二阶文件：程序文件，供管理者控管跨部门作业流程之文件。
4.3三阶文件：作业规范，规范作业者行为工作标准或指导书。
4.4四阶文件：品质记录(各类表单)：用来记录执行结果之表格或报告书。
4.5外来文件：外来标准、法规及有关的技术资料。
5.作业内容:5.1作业流程图(如附件一)。
5.2文件制作规范：本规定限于二阶文件适用。
5.2.1封面制作规范：封面必须包括(见附件二)。
5.2.1.1中英文厂名：至一制品实业有限公司Mind Well Design Mfr. Ltd；5.2.1.2文件名称：一、二阶文件名称；5.2.1.3文件编号：详见文件编号规则(5.5)；5.2.1.4制订单位：见5.5.2部门代码中单位名称；5.2.1.5版本／次：详见5.6相关内容；5.2.1.6总页数：详见5.6相关内容；5.2.1.7制订日期：制作文件的时间；5.2.1.8发行日期：以所盖文件发行章的日期为准；5.2.1.9核准、审核及制订人签名：核准、审核人必须签名或盖章作实。
5.2.2内页制作规范：必须包括(见附件三)：5.2.2.1厂名：必须注明，位于外框最左上角，使用黑体20号粗体字。
5.2.2.2文件名称：位于正文及厂名之间左端，使用黑体22号粗体字。
5.2.2.3文件编号，版本/次及页次位于正文及厂名之间右端，使用黑体14号字。
合同范文 增值税发票作废证明样本
增值税发票作废证明样本关于《xxxxxxxxxxxxxxxxxx合同》的作废证明甲方：______乙方：______甲乙双方与_____年_月_日签订的xxxxxxxxxxxxxxxx，具体内容见附件。
由于甲乙双方协商不一致等多方面原因，如果合同继续履行双方都有一定损失，为了防止日后争执，经双方共同协商如下：一、甲乙双方同意将____年___月___日签订《xxxxxxxxxxxxxxx》作废。
二、原《xxxxxxxxxxxxxxxxxx》双方涉及的所有权益和所有条款，双方全部免除，互不纠缠连带。
三、本次协商证明，经甲乙双方签字生效。
本证明一式两份，甲乙双方各执一份为据。
附件：《xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx合同》甲方：乙方：____年__月__日增值税发票作废证明样本(二)退票证明xx有限公司：贵公司于xx年01月22日开具给我公司的发票代码：3xx23140，发票号码：NO:15646285，价税合计为5300.00元的增值税发票，因发票中购货单位名称有误，故退回贵公司。
特此证明ＸＸＸＸＸＸＸ有限公司xx年1月31日增值税发票作废证明样本(三)发票作废说明东莞市塘厦国家税务局：我深圳市宝晖五金电子有限公司于xx年11月28日给贵局管理客户东莞市奥海电源科技有限公司开具增值税专用发票9份，其中有2份增值税专用发票作废，发票代码为：4403153130，发票号码分别为：11240228、11240229，开具的货物名称：变压器，发票合计金额为：206,196.00元；开具发票后，我们已经将发票邮寄给东莞市奥海电源科技有限公司，对方财务收到发票后，对我公司财务提出，开具的发票上需要体现出折扣，故我公司财务把其中的2份发票作废，在xx 年11月30日重新开具2份增值税专用发票，发票代码为：4403153130，发票号码分别为：11240230、11240231，开具的货物名称：变压器，发票合计金额为：206,196.00元；由于开票时间接近月底，我公司财务在作废发票后没能及时与对方财务进行沟通，造成对方的财务人员已认证我公司作废的发票，给贵局和奥海公司造成了不必要的麻烦和损失，我公司已经按照相关的规定和制度，对财务人员进行相应的处罚和教育，督促财务人员进行学习和改正，避免今后不再发生类似的事情，希望贵局领导理解。
文件管理控制程序(IATF16949)
修改记录1目的建立符合本公司质量管理体系、环境管理体系的文件，确保所有现行使用文件在各个场所具有效性、充分性和适宜性，使公司管理体系文件得到有效控制和管理。
2适用范围本程序适用于长沙悦翼模塑科技有限公司体系文件的有效控制和管理。
3定义3.1文件和资料：管理体系文件和外来文件的合称；管理体系文件包括第一层次：质量手册；第二层次：程序文件；第三层次管理制度、检验标准、工艺文件等作业指导文件;第四层次：形成文件的记录。
外来文件包括外来技术文件和外来管理文件两类。
主要包括：国际标准、国标、行标、相关方（客户或供应商）提供的文件与资料、相关法律法规、地方政策法规等。
3.2文件要素：指文件必须具备的基本信息,如：文件编号、文件名称、生效日期、版本号、编制、审核、批准人、内容组成、版面格式等。
3.3受控文件：与管理体系有关的管理、技术性文件和资料。
3.4非受控文件：指受控范围之外的文件。
1.6适用性审核：审核文件是否具有可执行的特性。
如:确实性、可理解、可操作、可指导、可检查、可协调、可保证性。
1.7标准化审核：对文件的版本、格式、内容组成标准化的审核。
如:版面的符合性、标题的正确性、文件编码的规则性、正文内容组成部分的规范性，以及版本标识、生效日期、编制、会签、审批人员的正确性。
3.7其它定义见管理体系标准与国家/地方环境法律法规等。
4职责4.1质量部文控中心：负责公司受控文件的登记、分发、归档、保管、回收、作废和销毁处理及控制工作；监督检查各场所受控文件的有效使用情况。
4.2公司各职能部门：根据顾客要求、质量体系方面标准、环境体系方面标准的要求以及管理的需求，负责本部门相关文件的编制和修订，确保文件的适宜性、有效性和充分性；必要时参与相关部门的文件评审工作。
负责组织本部门人员对相关文件进行内部培训和宣贯。
负责按本程序过程要求执行，负责本部门文件与资料的管理。
4.3项目工程部：负责试制过程中技术文件的编号、登记、更改控制和监督管理。