稽核缺失回复--改善报告(范例)
供应商质量体系审核缺失项改善回复
签收群智电子科技（东莞）有限公司毓华电子科技（东莞）有限公司供应商稽核缺失改确认Group Intellect Power Technology Ltd记录。
1. 增加机台状范围。
贴正常的标签稽核人员Audit staff负责人完成日期进度备注ownerDue dateStatusRemark刘亮娥2018.7.5已经完成附件1张伟峰2018.7.5已经完成附件2马艳2018.8.10收集资料中附件3马艳2018.7.10文件发放就填写附件4马艳2018.8.15内审检查表编写中附件5张伟峰2018.7.1立即执行附件6张伟峰2018.7.1立即执行张伟峰2018.7.1立即执行张伟峰2018.7.25立即执行刘人华2018.8.10未了解到，房东的建筑图没有找到，已经去管理具查证张伟峰2018.7.25立即执行收集客户资料和外部国际通用环保法规RoHS 2.0/REACH 183项的识别进行内部评估。
2.再次外部受训学习国际通用环保法规RoHS 2.0/REACH 183项对于发放文件时，每个文件格需要正确签收更换有效期内的灭火器。
2.对于点检人员再次培训，人事主管定期监督确认。
对于车间的消防通道再次划线紧张放物料标示明确。
2.对于全厂物料人员再次培训消防通道安全要求矫正及预防措施orrectlve and preventive action缺失改善报告ct report of supplier东莞市华源晟五金制品有限公司CM 罗一龙/CE 钟亮/RD 涂德荣/TQC 周海风/SQM 金韶明内审检查表时，将ISO14001：2015体系监察事项细化，更多无检查后完善体系。
.根据客户要求，对于新产品试产作业台标识，挂“新品试产中”生产作业严格按照标准进行螺丝批点检确认.根据确认更新一下模具闭合高度的定义，此.多建立模具库，分化模具摆放并增加上层高度的要求。
.咨询一下房东对于本建筑的承重后=》标识出来在规划图上.立即更新将MSDS挂入到现场。
工厂稽核问题点回复以及改善措施
品质问题分析未涵盖所有制程进行分析，未对可能引 后续异常分析涵盖所有制程段，针对可能引发品质问
发品质异常因素并逐一进行验证解决。
题因素逐一分析解决验证。
Form Nr : VSO-QS-06-F09-F
执行人/执行时间 刘自军----12/3 刘艳辉----12/3
任迎春/陈谢----12/12/5 黄素珍---------12/12/5 何海浪---------12/12/5
现。 具体见回复报告。
2.表面残胶异常待客退产品（12K)全检后再进行分析 确认。
1.整理收集客诉及制程常见异常，由制程QE及CQE制 作培训资料进行培训，并制程不良图片看板悬挂各段 制程。 2.客退品全检后再进行分析改善
針對重重復工性的品方質式問？題重請工貴后司的思不考良改率善？方向？如何
4 一次找到根因？如何預防再發？
NO.
问题点
原因分析
改善措施
1
現場Insetmolding端子堆放在一起，易造成端子變形 模具维修后注塑领少量端子试模，维修人员未按正常生产 注塑正常生产及模具维修保养端子摆放全部按正常生产要
要求对端子摆放。
求进行管控，品保进行监督确认。
1.麥拉刀模生产80K后，产线通知生技技术员确认，并将
沖麥拉刀模維修更換管控記錄，每80K需更換維修刀 产线技术员及品保执行不到位，麥拉刀模生产80K后，生 维修及更换管控记录表交技术员，生技技术员确认处理完
2 模一次，實際執行記錄？監督人？
技技术员进行維修更换后，管控记录未填写实际确认及处 成后交线长及品保确认记录
理结果，品保及产线线长未监督确认。
2.将此项新增制程检查表内（第27项），每周不定时进行
稽核并记录
供应商稽核缺失改善报告(一)
供应商稽核缺失改善报告(一)供应商稽核缺失改善报告引言本报告旨在总结供应商稽核缺失问题，并提供改善措施和建议。
通过对供应商稽核缺失的分析和解决，我们将提高供应链管理的质量和效率。
缺失问题总结以下是我们在供应商稽核过程中发现的主要缺失问题：1.稽核标准未明确：现行稽核标准不够明确，导致供应商无法准确了解要求，进而影响到整个供应链的管理和运行。
2.信息记录不完善：供应商提供的相关文件和资料记录不完整和不准确，导致稽核结果的可靠性受到影响。
3.质量控制不足：供应商在生产过程中存在质量控制不足的问题，导致产品的质量不稳定，损害了消费者和企业双方的利益。
4.公共安全风险：供应商在生产环境中安全管理不到位，存在潜在的公共安全风险隐患。
改善措施和建议为解决上述问题，我们提出以下改善措施和建议：1. 稽核标准明确化•制定明确的稽核标准，包括产品质量要求、安全生产要求、信息记录要求等，供应商应进行全面的了解和遵守。
•提供详细的稽核手册和指南，帮助供应商了解每个环节的稽核要求和操作方法。
•定期组织培训和沟通会议，确保供应商团队对稽核标准的准确理解和执行。
2. 信息记录完善化•要求供应商建立完善的质量管理体系，确保所有相关记录和数据的准确性和完整性。
•实施供应商信息化管理系统，方便稽核人员对供应商信息和记录的查阅和分析。
•加强对供应商的监督和审核，确保信息记录的有效性和及时性。
3. 质量控制强化•建立供应商质量评估机制，对供应商的产品和生产流程进行定期评估和监测。
•设置质量指标和目标，与供应商共同制定改善计划，推动其质量管理水平的提升。
•鼓励供应商引入先进的质量管理方法和工具，提高产品的稳定性和一致性。
4. 公共安全风险防控•加强对供应商的安全管理要求，确保其生产环境和设备符合相关安全标准和法规要求。
•建立风险评估和应急响应机制，及时发现和处理供应商生产过程中的潜在安全隐患。
•定期进行供应商的安全稽核和评估，确保其安全管理工作的有效性和可持续性。
供应商稽核缺失报告
2 3 4 5 6 7
管理意识不够,未制订相 1加强培训.2.重新制订相关 关文件 文件 管理意识不够,未制订相 1加强培训.2.重新制订相关 关文件 文件 相关人员对文件理解不 够,未按程序落实 1.立即落实供应商管控.2. 组织相关人员充分学习文 件要求 1.管理者立即组织相关人 员对合规性文件的培训.2 切实做好合规性的落实
客诉处理流程与程序文件 品管对合规性文件意识 有出入 不够
核準:
審核:
Байду номын сангаас
供應商確認:
制表:
2011.11.11 2011.12.30 2011.11.11 2011.12.10 2011.11.11 2011.12.10 2011.11.11 2011.12.30 2011.11.11 2011.12.30 2011.11.11 2011.12.30 2011.11.11 2011.12.30
編號:
供應商稽核缺失報告
一、稽核對象:xxxxx印刷包装有限公司 稽核對象 稽核人員: 二、稽核人員 稽核原因:新厂商稽核评估 三、稽核原因 新厂商稽核评估 稽核時間:2011.11.05 四、稽核時間 NO. 問題點 缺失檢討 改善措施 擔當者
計劃完成日
確認結果
確認者
確認日期
1
程序文件无受控管制印章/ 有涂改/文件不完善（无 文管员对程序理解不够, 1.加强文管员教育培训.2对 MRB程序/不合格品管制程 未及时更新 不合格文件及时更新. 序） 制程中部分机台点检确认 设备管理人员职责未明 未落实 确 印刷/轧盒等车间5S未管 理，摆放杂乱 未制作年度教育计划 环境体系工厂未落实 原料供应商未落实管控 生产车间基层管理员环 境意识不够 1.明确设备管理人员职责2. 明确点检作业和点检结果 的处理程序。 1.加强基层管理员教育培 训.2.及时整理,.明确职责
银行稽核检查纠改报告
银行稽核检查纠改报告尊敬的领导：经过银行稽核检查，我们发现了一些问题，并已进行了纠改。
下面是针对这些问题的详细说明和对应的改进措施：1. 现金管理方面的问题：- 问题描述：在某个分支机构的现金管理过程中，我们发现了存在现金盘点不准确、现金存储不当以及现金运输安全风险的问题。
- 改进措施：我们将进行现金盘点的频率增加，确保现金存储的安全和准确性。
对于现金运输，我们将加强安全措施，确保现金的安全运输。
2. 贷款审批和管理方面的问题：- 问题描述：我们在审计过程中发现，存在贷款审批流程不规范、审批文件不完整以及贷后管理不到位的问题。
- 改进措施：我们将对贷款审批流程进行规范，并建立完善的审批文件管理体系。
此外，我们将加强对贷后管理的监督和培训，确保贷款风险的及时控制和管理。
3. 内部控制方面的问题：- 问题描述：通过内部控制审核，我们发现某个分支机构存在内部控制制度不完善、风险评估不全面以及信息披露不及时的问题。
- 改进措施：我们将对内部控制制度进行全面审查和修订，确保其与业务的实际情况相匹配。
同时，我们也将加强风险评估的全面性，及时披露相关信息。
4. 客户隐私保护方面的问题：- 问题描述：在客户隐私保护方面存在一些问题，包括未明确规定员工保密责任、未建立客户信息控制和监督机制等。
- 改进措施：我们将加强员工保密意识的培训，并制定明确的客户隐私保护责任制度。
同时，我们也将加强对客户信息的控制和监督，确保客户隐私得到充分保护。
以上是我们在银行稽核检查中发现的问题和对应的改进措施，请领导和相关部门对此给予重视和支持，以确保银行的正常运营和风险控制。
谢谢。
此致敬礼[你的名字]。
稽核问题改善报告
序号问题类别问题/缺陷描述不良照片原因分析改善方案完成日期责任人备注1实际生产作业与所挂SOP不符没有及时换换线及时换2014/7/2张权2有些工位没有SOP没有制作出来及时制作SOP，没有IE工程师2014/8/5张权3工厂使用的检验仪器（卡尺，稳压电源，万用表等等）没有校验。
目前公司的仪器没有送第三方校验，在实际使用过程中，都是按照仪器厂商的操作说明书确认仪器状态正常才投入使用。
已联系第三方校验机构对公司仪器进行精度校验。
2014/7/10周荣4波锋焊，恒温恒湿仪，贴片机等多台设备没有及时做点检记录。
相关设备负责人没有按要求操作，及时记录点检情况。
召集所有相关设备人操作人员，宣导一定要按设备维修保养规范要求执行，并及时记录相关信息。
2014/7/2周荣5员工的培训只有培训记录，没有考核记录，培训的效果没有鉴定。
生产部培训，在生产作业时作烤核要求。
后续做书面考核资料。
2014/7/5张权6QC培训虽有培训记录和考核，仅仅只有口头考核，无书面考核。
QC人员培训以后，采取的考核方式不够全面，仅仅做了口头考核，没有进行书面考核。
继续完善考核方式，确保每次培训都能达到要求的培训效果。
2014/7/8周荣7线上全检人员不知道公司的品质政策是什么。
公司没有制定品质政策1，制定公司品质政策为：精心设计，品质至上，继续改善，客户满意。
2，将品质政策进行全员宣导，让每位员工都清楚公司品质政策。
2014/7/4周荣稽核问题改善报告SOP问题仪器/设备问题培训问题8QC，员工没有强烈的品质意识培训不足，培训效果评估不充分。
1，制定培训计划。
培训品质意识培训内容。
2，完善培训考核方式，确保培训达到效果。
2014/7/15周荣9产品标示问题车间内发现一些不良的PCB板没有标示。
主要是报废板拆件，没有及时标识及时标识2014/7/5张权10静电防护问题操作员没有带静电防护装置。
员工意识不足。
加强培训一个工位放一个静电环。
厂商稽核缺失后回复报告(CAR案例)
仓管员错把B料放置C料区域，已要求其纠
附件
正，严格按《仓储管理程序》作业。并给与
处罚50元。
按要求做调整。严格按程序文件之《仓储管 附件 理程序》作业。
11
不同料号的绕线套尾数集中在一个胶箱内 所有绕线套尾数不允许合并在同一胶箱内
按要求整改，严格按程序文件之《仓库先进 先出管理办法》作业。
附件
12
因搬厂后规划区域进度缓慢，导致未能按正
24#/26#机显示屏电路故障，已要求修复并 附件 整改；把两台机的拍照片附上
7
绕线套模拟治具检验强度，只有一个料号K205000040G导入检验。 要求横向展开，同步导入治具检验（宝湖回覆导入时程）无绕线套强度检验，判定标准及检验SIP。
目前已有两款产品 K205000040G/K205002670G导入执行检验; 其它已向客户申请提供PC板勾角尺寸，并请 提供检验SIP标准,(使用多少公斤的力）。 预计8月中旬做横向排查。
把新机台 的报警闪 烁装置拍 照
5
射出机台感温报警器。 表单：射出成型参数及点检表无射出机台感温报警器的点检与确认；
已要求增加感温报警装置的检测动作；更改
点检记录表
附件
射出烘料温度（标准110-130）
6 24号射出机，烘料温度设定120度，感温表实际显示100度
26号射出机，烘料温度设定120度，感温表实际显示80度；
7/25 7/17 7/23 7/24
7/24
7/23
7/23 7/22 7/25 7/17
7/22 7/22 7/24 7/17
Issued by：
已按要求执行。请拍张悬挂白色胶帘子的照 附件 片做隔离。
16 打包房6S不合格。
供应商稽核缺失改善报告
NO.缺失内容照片原因分析改善措施责任人完成日期改善资料证明（文件/表单/图片等）验证日期HKC SQE验证结果结案否（Y/N）未结案意见/流程验证人流程、文件、记录1)《紧急停机单》改善对策栏、效果确认栏，未填写相关内容有时因技术员较忙未能及时填写后续当天的停机单据要当天完成王黎明何勇军2014.7. 302)《品质异常处理通知单》部门会签人员、改善对策栏、效果确认栏，未填写相关内容1、有时因技术员较忙未能及时填写 2、品质部追踪不彻底后续当天的品质异单据要当天完成，品质跟进改善效果王黎明何勇军2014.7. 303)出HKC产品未提供《出货检验报告》，OQC人员配备不足，出货检验这块品质监控存在差异。
1客户未要求提供检验报告 2公司目前只有1个OQC负责所有家电产品的出货检验1按客户要求附出货检验报告,2、要求OQC对于出HKC的产品重点抽检确认外观及结构。
何勇军2014.7.294)生产线关健岗位人员未持有安全上岗证，只是做了相关培训，建议贵司对关健岗位实施安全技能培训及考核的方式进行管理。
公司是对关关健岗位人员进行上岗前培训考核， 上网证目前没有作要求根据公司实际情况，后续再考虑生产健岗位是否实施上网岗的管理机制王黎明不确定5)注塑机控制面板显示成型条件参数与现场《成型条件参数表》略有偏差，建议严格按照标准成型条件参数表执行，另：现场悬挂的《成型条件表》未作受控。
1、由于注塑过程中存在很多不稳定因素，需时常调机故实际参数与《成型条件参数表》会有偏差。
2、《成型条件表》未受控是因为调试阶段还未固化1、优化《成型条件参数表》2、对《成型条件表》实施固化生产部：王黎明2014.8.106)《注塑机保养点检记录表》，部分机台最近一周未有点检记录，生产SOP部分未挂置生产现象。
作业员未能及时点检，生产刚换模时未能及时将SOP挂置现场每天生产前需做好点检记录，后续生产换模时需及时将SOP挂置现场生产部：王黎明2014.7.251)40K7背板桌面放置产品过高,易将产品压变形作业员品质意识不够，对作业员的培训不足对作业员进行培训：要求作业员对产品的摆放一叠不能超过6个以免挤压变形生产部：王黎明2014.7.252014.7.26已改善Y刘名现场、操作 供应商稽核缺失改善报告HKC稽核人员：刘名供应商陪同人员： 何勇军 孙成松Date: 2014-07-25供应商HKCNO.缺失内容照片原因分析改善措施责任人完成日期改善资料证明（文件/表单/图片等）验证日期HKC SQE验证结果结案否（Y/N）未结案意见/流程验证人2)40K7背板装箱用的纸隔板有些太旧，易掉纸屑进入产品内作业员品质意识不够1、要求包装作业员在包装时注意此种卡纸不能太旧和脏污以免粘有异物王黎明2014.7.253)品管室临时样板区样板摆放太过凌乱，没有分区域、标识放置现场QC临时样板放置区，未能及时整理1、后续使用完的样品要及时归位，放置要整齐有序。
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與電鍍廠商確認因受到工藝的限
3
制，電鍍很難達到均勻，所以在
BASE PIN電鍍有不均勻外觀不良問題 色澤上會有一些的差世，所以確
沒有做拒收處理
實有存在電鍍不均的現象，但符
合電鍍 NI=50u' Min Sn=100u'
要求有電鍍產品供應商，每一 批來料均附上膜厚測試報告， 我司依SPEC標準對其進行確認
Close Close Ongoing
13
沒有設定功能測試站的良率目標進行 持續改善
生產每日有生產記錄，但未對資 完善各產品的生產記錄狀況，
料及時匯整,未能提供各產品生產 并設定相應工站的目標值
狀況
0.01%
Remark: RGY rule (Red=Open, Green=Close, Yellow=Ongoing)
出于工藝的簡化及成本的考慮， 產品，還是存在少焊、連錫的
焊錫工站 要求焊錫手加強自檢逐 現象，此方式失效，所以要求
減少一獨立檢驗的工站，
立即導入一獨立的檢查工站，
并確認效果得到改善。
2013/12/13
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5
半成品3250測試站沒有Golden Sample(OK/NG) 每天Check記錄
因同樣的測試有兩站，成品測試 有Golden Sample 及Check記 錄，半成品測試為第一站，考慮 到第一站測試后的產品，在第二 站成品測試未發現過因第一站儀 器問題，造成后段的影響，所以 沒有做Golden Sample
Prepared by: Frank Lee
Checked by: Frank Lee
2013/12/14 生產記錄.xls
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Approved by: Derek Yang
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QAP-244A
第 3 页,共 3 页
核
升，則準備更換
評分＜60 連續兩批未提升，
則準備更換
20mA的測試標準是LED廠商專業的
測試條件，在此條件下評估它的 請LED廠商協助，提供可以輸出
11
LED亮度檢驗規範沒有註明20mA的條 件
正賂電壓、逆向電壓、光強等等 電學參數，因我司無法做此方面 的確認，所以這個條件沒有明確
20mA的測試治具，我司可以依 此條件進行檢測，同時將標準 修正到LED檢驗報告，依此進行
標示，廠端只是做1.8～2.2的電 壓亮判定而以
檢驗作業
暫時對策：要求供應商隨產品
12
電鍍端子膜厚測試IQC沒有執行,設備 需要進行維修好
廠內設備維修中,未能執行相關動 附上膜厚測試報告，我司予以
作,僅對供應商提供的報告做初步
確認
的確認
長期對策：完成設備的維修，
并導入使用
QAP-244A
第 2 页,共 3 页
結構有一定的保護作用，同時后 戶端過爐時可能會體現出來，
段的測試沒有發現死燈等不良現 所以解決問題的一切可能性，
象，所以未拉入改善對象
我司接受客戶的建議，使用牢
固的工作臺，并固定治具的腳
于工作臺上。并確認無晃動現
生產線LED測試站沒有沒有點亮 8 Golden Sample作為參照.
因當時的LED測試治具為共用治 具，不同顏色、不同極性都可以 測試，所以無法固定一個Golden Sample
經客戶提醒，雖然目前沒有出 現過問題，但還是會有存在此 樣問題的可能性，所以立即要 求品保確認Golden Sample及
落實Check記錄
2013/12/13
Close
QAP-244A
第 1 页,共 3 页
6
半成品3250測試站Fixture Life Cycle 沒有進行管控
生技生人員評估當治具接觸端 子，達到一定壽命后，就會多次 出現測試不過的現象，以上繼進 行更換，同時不會因此產生PASS 產品而流出，
2013/12/13 探针使用记录表.p df
水晶头使用记录表 .pdf
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2013/12/13
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2013/12/13
Close
Байду номын сангаас
2013/12/13
Close
2013/12/31
C:\Documents and Settings\Ad
2013/12/19 LED檢驗規范.doc
2014/5/20
進料檢驗10月10號進料一批MCR线 架，数量6k，有毛边堵孔，不良 24%，當時要求供應商前往工廠進 行重工處理，實際處理完了，但 是沒有做資料上的回復及總結
未有資料上的回復，沒有記錄 不利于異常的跟進處理查詢， 當即要求供應商提供當時的改 善報告，并對改善后情況進行 確認，對后續的來料確認改善
落實
雖然不會造成NG的產品流出， 但是會給制程產能帶來影響， 同時會提升產的測試不良率， 考慮到此點，跟具實際經驗評 估在50k人端子使用工功能穩，
所以將其定義為更的頻率
7 LED PIN切腳機器沒有全部固定
考慮到客戶端還是會偶爾存在
死燈的情況，雖然此問題在常
LED燈在常溫情況下，膠體對內部 溫不會造成什么隱患，但在客
IQC LED點亮Fixture沒有經過校驗確 缺少相關的認識，以為只是一個 同的電壓和電流，在亮度上會
1 認.
簡單的電池而以，只要能點亮LED 有不同的效果，所以會存在內
就可以，所以沒有考慮到需要校 部電路問題而造成輸出變化，
驗的動作
而影響判定，考慮此點，立即
請廠商前往工廠指導效驗
2
塑膠廠商永新10月份品質差沒有任何 檢討Review的記錄
Min的要求 所以判定為OK
2013/12/19 2013/12/16 2013/12/13
Audit Date: Dec-13-2013
Tracking & verification
Status
Close
Close Close
4
焊接BASE(PCB)後半成品沒有進行 100%外觀檢驗
當即確認焊錫手自檢后的焊錫
續更換時，先打印再更換貼 上，減少空白的時間。對看板 宣導的客訴問題點，每日早會
都會進行宣導
依目前管理程序執行，每月進
10 供應商季度評分沒有進行匯總.
依我司供應商管理程序執行，我 司未對供應商做季度的評分總 結，而是對供應商進行月統計評
行評分： 90≤評分＜100 加強來往 70≤評分＜89 正常來往 60≤評分＜69 連續三批未提
MiTAC Audit Corrective Action Report
Audit Team: SQE
Item
Problem Description
Root Cause
Improvement Action In charge Due Date
經與LED廠商進行確認，內部有
因LED燈治具是要求供應商提供， 復雜電路，不同的插孔輸出不
我司由單PORT的共用測燈治 具改成多PORT測試形成相互
參照
9
客訴抱怨的不良Alert需要每天進行 Training
為加強產品客訴點的重點管制， 在現場有設定一塊客訴信息反饋 欄，因時間的關系長紙質顏色有 些淡化，當天剛好文員進行更 換，而拿下，顯得看板有些空白
隨后文員將打印好的客訴問題 點圖片貼在看板上，并要求后