NPDES_美国水污染防治法的核心_徐祥民

NPDES:美国水污染防治法的核心徐祥民　陈　冬摘　要　实施NPDES许可证制度是美国水污染防治法律的核心,该制度对美国水污染控制与水环境改善发挥了显著的作用。

本文对该制度的立法沿革、规范范围、颁发根据、许可证种类与内容、法律实施机制以及最新适用趋势等具体内容进行了探讨,以期对我国的水污染防治法制有所助益。

关键词　美国水污染防治　NPDES　许可证　水环境 《清洁水法》【1】(the Clean Water Act)是美国最重要的联邦水污染防治法律。

30多年来,该法对美国水环境的保护与改善发挥了显著的作用。

总结美国水污染防治法的经验,笔者认为,“国家污染物排放清除系统”(the National Pollutant Discharge Elimination Sys-tem)许可证制度(以下简称为NPDES)是美国水污染防治法律的基础和核心。

该制度主要体现在《清洁水法》第402条。

该条规定,任何人从一个点源(point source)排放任何污染物(pollutant)进入美国的水域(waters),必须获得NPDES许可证,否则即属违法。

NPDES通过许可证的各项具体条款使水污染防治的各项具体要求(如不同污染物、不同点源的各种技术排放标准、水质标准、某类设施的最好的排污管理实践等)得以落实。

NPDES经过30多年的相关立法、执法以及司法发展,已经具备相当丰富的内涵。

一、NPDES许可证的规范范围“污染物”、“点源”和“水域”这三个要素是N PDES 许可证的规范范围。

“污染物”是指《清洁水法》所规定的排放到水体中的传统、非传统和有毒污染物三类废物。

《清洁水法》第304(a)(4)条主要规定了排泄物大肠菌(Fecal c ol-iform)、石油和油脂(O&G)等几种污染物。

根据第307 (a)(1)条的要求,目前大约有126种有毒污染物被列出,主要包括金属和人造有机化合物。

非传统污染物主要包括氮、氨、磷等。

不过,根据法律的规定,美国军舰在日常航行中产生的污染物以及为生产而注入油井和煤气井中的水、气体和其他物体不属于《清洁水法》中的“污染物”。

【2】N PDES只适用于特定点源的直接排放。

这些点源具体包括市政废水处理设施、市政和工业暴雨排放设施、工商业排放设施和集中的动物饲养业排放设施以及进入沼泽地的疏浚排放和填充物等。

不属于N PDES规范的点源排放包括农业暴雨和农业灌溉回流水、疏浚水、在污水预处理标准调控下的进入公有污水处理厂的非直接排放、符合紧急相应措施的排放和进入私有排污处理厂的排放等。

【3】受NPDES规范的“水域”是指美国的地表水,包括:适航水及其支流、200里海域、湖泊、溪流、州际水、州际河流(被州际旅游者为娱乐及其他目的所使用的或被从事州际商业的行业为工业目的所使用或作为州际鱼、贝类商业销售资源使用的)。

【4】对地下水进行规范的权力属于各州,各州可以自主决定NPDES是否适用于本州地下水。

【5】　作者系中国海洋大学校长助理、博士生导师、法学院院长、教授,邮编:266071。

　作者系中国海洋大学环境资源法博士研究生,E-mail:chendong1976@,邮编:266071。

【1】　美国在1972年通过了《联邦水污染控制法修正案》,《清洁水法》实际上是《1972年联邦水污染控制法修正案》在1977年的一个修正案,该修正案构成了美国现行的水污染防治法律的基础。

目前,一般把美国联邦水污染防治法律称为《清洁水法》。

实施《清洁水法》的联邦机构是联邦环境保护局(EPA)。

参见U.S.EPA,Clean Water Act History,http://w w /region5/w ater/cw a.h tm.2003—06—09。

【2】　/npdes/allfaqs.cfm?program_id=0.2003—06—09.【3】　CEC,Summary of Environmental Law in the United States,http://w /pubs_info_resources/law_treat_agree/summary. 2003—04—17.【4】　33U.S.C.sec.1362(7);40C.F.R.sec.122.2.【5】U.S.EPA,Water Permitting101,http://w w /npdes/pubs/101page.pdf.2003—06—09.环境法论坛2004年第1期SCIENCE-TECHNOLOGY AND L A W 二、水排放标准是NPDES许可证颁发的根据 目前,N PDES许可证的颁发必须遵循三类水排放通用标准:基于技术的标准(technology-based stan-dards)、基于水质的标准(water quality-based stan-dards)、针对少量有毒化合物的基于健康的标准(health-based standards)。

(一)基于技术的标准《清洁水法》采用了三种基于技术的污水控制标准。

即“现有最实用控制技术”(BPT)、“经济允许的最可行技术”(BAT)和“最可行的经论证控制技术”(BACT)。

BPT是指对各类工业行业提出的基于该行业现有水污染控制技术的平均水平,是对所有的工业污水来源进行污水处理的联邦最低标准。

BAT主要适用于特定的有毒污染物和非传统污染物,是指已有的和可能达到的最好的水污染控制技术。

BACT是对新出现的污染源实行的一种更严格的控制技术标准,主要目的是利用现有最好的污染控制技术对新出现的污染源进行最严格的限制。

(二)基于水质的标准如果遵循基于技术的标准不足于确保满足欲排放水体的水质要求时,就必须使用更为严格的基于水质的排放标准。

基于水质的标准主要由各州制定。

州政府在制定水质标准或方面发挥主导作用,大多数的州都制定了单独的水污染控制法规或条例。

《清洁水法》授权州政府有权颁布比联邦法律更严格的水质标准或限制,各州应当根据水资源特定的用途,将本州内所有的水资源加以分类,并制定相应的水质标准。

相比而言,联邦政府的作用是有限的,联邦环境保护局的任务只是负责审查这些标准,并向未满足联邦最低要求的州提出替代标准。

尽管联邦环境保护局在制定水质标准方面极少行使其权力,但是为满足捕鱼和游泳用水的国家目标,联邦环境保护局保留施加更严格的水质限制的权力。

NPDES许可证的颁发必须遵循各州的水质标准,各州的水质标准构成联邦NPDES许可证的基础。

(三)基于健康的标准《清洁水法》规定,若BA T技术标准在公共环境和健康免受有毒污染物的威胁方面,不足以确保“充分的安全”时,联邦环境保护局有权颁布有毒污染物的排放标准。

有毒污染物排放标准目前已适用于6种化学品:(1)艾氏剂;(2)滴滴涕和相关化合物;(3)异狄氏剂;(4)毒杀芬;(5)耿苯胺;(6)多氯化耿苯。

【6】 三、NPDES许可证的种类和内容N PDES许可证有两种:一般的许可证和个别的许可证。

联邦环境保护局主要根据排污设施的排放性质、类型、排放水体的水质要求等因素以决定颁发何种类型的许可证。

一般的许可证主要颁发给具有某种共同性质的特定排污点源设施,具体包括:暴雨点源、相同或基本相同类型行业的设施、排放相同类型的废物或从事相同类型的淤泥利用或处理实践的设施、要求相同的排放限制与运转条件或下水道淤泥利用或处理的设施,要求相同或相似的监控措施的设施。

一般的许可证可以使具有某种共同性质的排污设施无须花费金钱和时间去单独申请个别的许可证,还使这些相似的排污设施公正地适用相似的许可证条款。

个别的许可证主要颁发给特定的单独的、不具有共性的设施。

个别的许可证的条款对于被许可人而言是特定的。

N PDES许可证的有效期为5年。

如果被许可人希望延期,应在到期前180天向颁发机关提出更新申请,由颁发机关决定是否延期。

N PDES许可证内容如下:1.概况:被许可人的姓名、地址、授权排放的说明与排放地点等。

2.排放标准:控制污染物排放的基于技术、水质和健康的标准等。

3.监控和报告的义务:被许可人必须履行排放设施的各项监控记录以及向授权机构的报告义务,该要求主要用于评价废水处理效率、排放水体质量以及被许可人遵守许可证的程度等。

4.特别条款:指最好的管理实践(BM Ps)、毒性削减评价(TREs)等补充的排放限制条款。

5.标准条款:适用于所有许可证的有关法定的、行政的和程序的要求。

【7】 四、联邦和州政府合作实施NPDES《清洁水法》授权联邦环境保护局是NPDES的法律实施机构。

NPDES由联邦环境保护局建立和执行。

不过,《清洁水法》规定联邦环境保护局可以将N PDES 的部分或全部职权授权给各州。

目前约有45个州获得NPDES的授权。

对于未得到联邦环境保护局授权的州而言,NPDES的颁发由地区环境保护局负责。

联【6】　CEC,Summary of Environmental Law in the United States,http://w /pubs_info_resources/law_treat_agree/summary. 2003—04—17.【7】　U.S.EPA,Water Permitting101,http://w w /npdes/pubs/101page.pdf.2003—06—09.SCIENCE-TECHNOLOGY AND LAW2004年第1期环境法论坛邦环境保护局虽然是NPDES的实施机构,但是各州仍然有权控制本州的水污染问题。

各州有权制定比联邦标准更严格的水污染物排放标准,也可以要求本州排污设施获得本州的某种排放许可证。

这样就会出现一个排污设施既要取得联邦的N PDES许可证又要取得本州的某种排放许可证的双重许可现象。

如果一州已获得NPDES的授权,由该州颁发的一个排污许可证即可同时满足联邦和州许可证的要求。

但是,联邦环境保护局对州所颁发的许可证有权审查其是否符合NPDES的要求。

五、保障NPDES实施的法律机制为了保障NPDES的实施,《清洁水法》建立了完善的法律实施机制。

联邦环境保护局和被授权实施NPDES的州享有广泛的检查和监控的权力。

如检查被许可人的财产、设备和档案资料、有权要求特定的任意监控等。

被许可人则负有遵循排放标准、向授权机构提交排污样品、如实履行监测与报告义务等履行许可证条款的义务。

对于被许可人违反NPDES许可证的行为,法律赋予联邦环境保护局和被授权的州三种权力:(1)作出行政命令;(2)给予行政处罚;(3)提起诉讼。

对于不履行行政命令和行政处罚者,联邦环境保护局和被授权的州有权向联邦地方法院提起民事和刑事诉讼。

诉讼判决包括临时或长期的司法命令、民事罚款、刑罚等。