反洗钱题目和答案
反洗钱考试题库及答案
反洗钱考试题库及答案一、选择题1. 反洗钱的定义是什么？A. 指将非法所得的资金通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其看起来像是合法所得的行为。
B. 指通过合法手段增加资金的行为。
C. 指银行对客户资金的监管行为。
D. 指政府对金融市场的调控行为。
答案：A2. 洗钱过程通常分为几个阶段？A. 投放阶段B. 分离阶段C. 整合阶段D. 以上都是答案：D3. 以下哪项不属于反洗钱的国际组织？A. 金融行动特别工作组（FATF）B. 国际货币基金组织（IMF）C. 世界银行D. 国际刑警组织（INTERPOL）答案：D4. 根据反洗钱法规，金融机构在开展业务时应当遵守的基本原则是：A. 客户身份识别B. 交易记录保存C. 大额交易报告D. 所有以上答案：D5. 以下哪种行为是典型的洗钱手段？A. 通过赌博将非法资金转化为看似合法的赌场赢得的资金B. 购买高价值艺术品并声称其为合法所得C. 通过设立离岸公司进行复杂的金融交易D. 所有以上答案：D二、判断题1. 反洗钱工作仅是金融机构的责任。
（错）2. 客户身份识别是防止洗钱的第一道防线。
（对）3. 金融机构在发现可疑交易后可以不予报告。
（错）4. 反洗钱法规要求金融机构对所有客户进行持续监控。
（对）5. 国际合作在打击跨国洗钱活动中并不重要。
（错）三、简答题1. 简述洗钱的三个阶段及其特点。
答：洗钱的三个阶段包括投放阶段、分离阶段和整合阶段。
投放阶段是指将非法所得的资金投入到金融系统中，通常涉及小额现金交易以避免监管。
分离阶段是指通过复杂的金融交易或者非金融交易，使资金的非法来源变得模糊不清。
整合阶段是指将“清洗”过的资金重新投入到经济体系中，使其看起来像是合法所得。
2. 说明金融机构在反洗钱中应履行的主要义务。
答：金融机构在反洗钱中应履行的主要义务包括客户尽职调查，即对客户的身份进行核实和记录；交易监控，即对异常交易进行监测和分析；可疑交易报告，即在发现可能涉及洗钱的交易时向有关监管机构报告；以及记录保存，即保留客户身份资料和交易记录以供审查。
2024年银行业反洗钱培训考试题目答案(纠错版)
2024年银行业反洗钱培训考试题目答案(纠错版)2024年银行业反洗钱培训考试题目答案（纠错版）一、选择题1. 下列哪项不属于反洗钱（AML）的基本原则？A. 客户尽职调查B. 可疑交易报告C. 风险评估D. 不正当获利的洗钱正确答案：D2. 可疑交易报告（STR）的提交时限是多久？A. 3个工作日B. 5个工作日C. 7个工作日D. 10个工作日正确答案：C3. 以下哪个行为可能构成洗钱犯罪？A. 将赃款直接存入自己的银行账户B. 根据法律要求提交STRC. 定期更新客户的KYC资料D. 合法进行跨境资金转移正确答案：A4. 由于商业原因，您接受了一笔金额较大的现金存款。
在此情况下，您应该？A. 接受并将现金存入客户账户B. 联系洗钱报告官员并提交STRC. 先将现金暂存在保险箱中，再寻求法律意见D. 将现金上交给上级管理层决定处理正确答案：B5. 下列哪种情况可能触发金融制裁？A. 客户未按时偿还贷款B. 客户发起国际汇款C. 客户持有合法投资资产D. 客户从银行取款正确答案：B二、填空题1. 请简要解释什么是“受益所有人”（Beneficial Owner）。
答：受益所有人指的是对于一笔资产或公司股份享有实际所有权或经济利益的个人或实体。
2. KYC是什么意思？请写出全称。
答：KYC即“了解您的客户”（Know Your Customer）。
3. 如何识别可疑交易？请提供至少两个例子。
答：可疑交易的识别可通过以下方式进行：- 客户与账户活动的非正常行为，如频繁的大额转账- 客户提供虚假身份信息或无法提供合理解释的资金来源三、简答题1. 请列举至少三种危害银行系统的洗钱风险，并简要描述其影响。
答：洗钱风险可能对银行系统造成以下危害：- 法律风险：洗钱行为违法，并可能导致银行面临法律处罚和声誉风险。
- 金融风险：洗钱活动可能导致金融市场不稳定，影响国家经济的发展。
- 客户信任危机：如银行未能有效应对洗钱风险，客户可能失去对银行的信任，导致资金流失。
反洗钱培训终结性考试题目及答案
一、判断（共20S，20分）】•和用电诂•刈纵自助银行ATN01以及其他方式力客户從供』瓏台方汇旳廉勞比银彳丁应餡丁产梏的身价认证措施，采取相应的技木保障手段，识别容户舟份，JA・对E. G销2・银行客户冼诙风险分芙的抱标中的行业因索包狂黄金厲、怖有《r石或珠虽彳了业，与武器有关的行业；房地产行业；现会业务睜。
JA 对B.已错3、金融机构破产或者解散时，可将客户身份资科和交易记录自行处置。
JA.G对B.•错4、外汇贷款的贷前调查审核的识别要点是真实贸易背景，JA.匕对B.G错&个人人民币存如户业务关系终止时客户舜材识别主体包括容户.代ii人.JA 对B・错6・枝照《中华人民共和国反冼伐祛》笫三十二条的规启金融机枸未校照机尼保疗名户牙份资朴和交易记录的.止国奔院反怯钱行政主管部门或者其授权的设区的币一级以上派出机艺寻艸艮期改正.J7・状恐黑名单的处理至少包括三个歩餉第一，将涉恐黑名单阪入业务系绑箜二办理业务对匹配比对名単笫三，及时报昔涉恐可彊交易。
VA G对B 错8、三开立殊户识别容户身份液程中规疋的“核对"一佯，银行在与谷户办埋信贷业务时，采取审杭相关证明文件和资札到祁关部门奁询客户身份信总和资仪弃世査看等多种形式进行审核XA @对B 箔11・钱行应当建立僚全客户貝粉资料与交易记录保存別度•妥巻保管客戶身份贵科.交為记求等汶:坪資料和数抠使干反洗議悄生侑空和监督首涅，杜绝非法修改客户後札JA c对B 話a 釧蛹I狗应当设立专门阳反洗钱询位・明确专人负贡k額交员和可族爻屍报吿工作■ JA.、•对B 错B 对外汇殆僕生贸易背未的审查中.惧行要对贸禺买卖戏方的资信情况，生产.经销花:产品的能力进存分析。
JA &对B.＜钳“、很行客户侥钱氏肚分类的狛标目前还枝有统一的标准.JA @对B.错G 筈户身份资科和交易记录秽及正在磁洗闵月查的可疑艾易活纥且反诜钾肖直工作在绘定的辰低保存期昴苛旷仍未吉克的.全竝机衲应将其保存至反洗钱谒杳工作结黑JA・对B 钳"•履合网交理会】267委员合录负祕制栽“基兄”组欢和若刊坯於专门委员会.JA・对B 钳1人岌族外汇贤农扁裱行浸有必要关注茗户融佞乐资金岚量和业务战况。
反洗钱试题及答案(2019银行从业人员必看)36页
反洗钱法及金融机构反洗钱一个规定两个办法题目一、单选题：1、《反洗钱法》的立法宗旨是（C）：A.打击黑社会组织犯罪B.遏制贪污腐败现象C.预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪D.打击非法金融活动2、《反洗钱法》于2006年10月31日经全国人大委员会审议通过，并将于（C）起正式施行。
A. 2006年10月31日B. 2006年11月1日C. 2007年1月1日D. 2007年3月1日3、《反洗钱法》所指的反洗钱是指（A）：A. 采取法律规定的措施，以预防通过各种方式掩饰犯罪所得及其收益的行为B. 采取有效措施遏制贪污腐败现象的行为C. 为打击非法金融活动采取的措施D. 为打击黑社会组织犯罪所采取的措施4、《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（D）：A. 个体工商户B. 商贸流通企业C. 生产制造企业D. 金融机构和特定非金融机构5、《反洗钱法》规定的国务院反洗钱行政主管部门是指（A）A. 中国人民银行B. 公安部C. 财政部D. 中国银行业监督管理委员会6、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（B）。
A. 金融市场管理B. 反洗钱行政调查C. 征信管理D. 公众查询7、司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（C）A. 民事诉讼B. 治安管理C. 反洗钱刑事诉讼。
D. 各类刑事诉讼8、《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（A），受法律保护。
A. 大额交易和可疑交易报告B. 现金交易报告C. 财务报表D. 业务报告9、《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（D）举报。
接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。
A. 金融监管机构B. 财政部门C. 检察机关D. 中国人民银行及公安机关10、《反洗钱法》规定，反洗钱资金监测职责由（A）负责。
反洗钱终极考试题目解答
反洗钱阶段测试和终极测试已经很全的，可以直接CTRL+F，关键一部分字就可以直接找到题目和答案第一章自测题（一）判断改错题1、银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负责有责任。
对2、反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。
对3、反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。
错4、反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。
对5、反洗钱内部控制制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。
对6、反洗钱内部控制检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。
错7、在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。
对8、客户风险分类不是客户身份识别中的内容，银行可根据自身情况决定是否开展此项工作。
错9、客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所独得的信息。
错10、只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
错11、反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。
对12、对配合中国人民银行进行政调查的客户身份资源、交易记录等均应保密。
对13、银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。
错14、银行未按规定建立反洗钱内部控制制度且情节严重的，其直接责任人只需改正，不必受到法律处分。
对（二）不定项选择题1、控制环境是反洗钱内部控制框架中不可缺少的要素这一，具体来讲主要包括哪些？（ABCDE）A、员工的专业能力B、员工的职业操守C、员工的诚信程度D、领导层对内部控制重要性的认识和态度E、领导层对管理内部控制制度采取的措施2、银行建立配合反洗钱调查制度应当明确（ABCD）。
反洗钱题目和答案
反洗钱题目和答案一、1、身份资料和交易纪录保存内容应真实。
对2、现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动的常见表现形式对3、证券期货业机构在办理法人或其他组织授权他人办理业务时，要求。
复印件。
对4、洗钱犯罪侵害的客体是我国金融管理秩序。
对5、中国的《反洗钱法》，既是一部反洗钱组织法，也是一部反洗钱行为法对6、金融机构经评估论证后认定，自行。
结论。
对7、反洗钱和反恐怖融资领域中。
程度错8、上游犯罪分子“自洗钱”指的是上游犯罪分子利用自身开立的账户转移犯罪所得及其收益。
对39、客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身份资料和交易纪录中的“保存”。
错10、为了便于反洗钱工作资料。
规范化管理（）对11、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可以洗钱数额20%的罚金。
错12、证券期货业金融机构依据《》（2号），。
工作原则对13、对洗钱犯罪“明知”。
综合分析对14、客户身份识别中识别“”是指所有从事交易活动的客户。
错15、各国对各类洗钱行为都规定了相同的罪名。
错16、上游犯罪各国认定存在差异，源于各经济体对于洗钱犯罪的打击力度和政策取舍。
对17、中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，。
资金监测。
对18、FATF创始国包括西方七国在内的15个国家以及欧盟欧洲委员会对19、中国否认上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体。
对20、客户身份识别的“差异性”是指。
分配资源。
对21、证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部分初评工作。
错22、为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新，。
规范化管理（）错23、反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是。
程度。
错24、埃格蒙特集团是。
银行业协会。
错25、随着洗钱犯罪的集团化。
扩大。
对26、证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。
错27、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可处于洗钱数额20%的罚金。
错28、与洗钱行为不同，洗钱。
的界定。
对29、客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料和。
反洗钱知识竞赛试题库及答案(通用版)
反洗钱知识竞赛试题库及答案（通用版）—、单选题（在每小题列出的四个选项中，只有一个最符合题目要求的选项）1.客户洗钱风险分类的参考指标不包括（D）A. 国家或地区因素B. 行业因素C. 业务因素D. 客户性别因素2.金融行动特别工作组发布首份关于反洗钱的《四十项建议》是在（B）A. 1989-10-1B. 1990-2-1C. 1996-6-1D. 1996-2-13.建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括（D）A.符合依法经营内在需要B.符合接受外部监管要求C.是金融业安全的保障基础D.是参与国际竞争的唯一要求4.在被保险人或者受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如金额（A）以上，保险公司应当核对被保险人或者受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认被保险人、受益人与投保人之间的关系，登记被保险人、受益人身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A.人民币1万以上或者外币等值1000美元B.人民币2万以上或者外币等值2000美元C.人民币5万以上或者外币等值10000美元D.人民币20万以上或者外币等值20000美元5.金融行动特别工作组秘书处设在（A）A.法国巴黎B.英国伦敦C.美国华盛顿D.日本东京6.我国《反洗钱法》规定的洗钱上游犯罪包括（C）大类。
A.5B.6C.7D.87.客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该（C）A.继续为客户办理业务B.采取临时冻结账户C.中止为客户办理业务D.不予理睬8.加勒比地区反洗钱金融行动特别工作组成立于（B）年。
A.1997B.1992C.2013D.19909.《反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的（C ）给予纪律处分A.反洗钱领导小组组长B.反洗钱专干C.董事、高级管理人员和其他直接责任人员D.其他直接责任人员10.客户洗钱风险分类管理目标不包括（B）。
反洗钱知识题库及答案通用版
反洗钱知识题库及答案通用版一、选择题1. 反洗钱（AML）是什么意思？a) 反洗钱是指对非法资金进行清洗的行为b) 反洗钱是指预防和打击洗钱犯罪的一系列措施c) 反洗钱是指洗钱犯罪的一种手段答案：b) 反洗钱是指预防和打击洗钱犯罪的一系列措施2. 何为洗钱？a) 洗钱是指将非法来源的资金转化为合法资金的过程b) 洗钱是指将合法来源的资金转化为非法资金的过程c) 洗钱是指将现金进行清洗的过程答案：a) 洗钱是指将非法来源的资金转化为合法资金的过程3. 反洗钱的目的是什么？a) 防止犯罪分子利用洗钱活动掩盖非法资金的真实来源b) 促进经济发展c) 保护金融机构免受洗钱风险的侵害答案：a) 防止犯罪分子利用洗钱活动掩盖非法资金的真实来源4. 洗钱的三个阶段是什么？a) 放入、装运和回流b) 投入、转移和提取c) 收集、合并和提取答案：b) 投入、转移和提取5. 在反洗钱监管中，高风险客户是指什么？a) 那些可能涉及洗钱活动的客户b) 那些有高资产的客户c) 那些对金融机构有重要影响的客户答案：a) 那些可能涉及洗钱活动的客户二、填空题1. FATF是什么意思？答案：金融行动特别工作组（Financial Action Task Force）2. KYC是什么意思？答案：了解你的客户（Know Your Customer）3. CDD是什么意思？答案：客户尽职调查（Customer Due Diligence）4. STR是什么意思？答案：可疑交易报告（Suspicious Transaction Report）5. SAR是什么意思？答案：可疑活动报告（Suspicious Activity Report）三、简答题1. 什么是持续监控？答案：持续监控是指金融机构对客户进行定期的风险评估和监测，以确保客户的交易和活动符合反洗钱法规和内部政策。
2. 请列举几种常见的洗钱手法。
答案：层层转账、虚假交易、购买高价资产、赌博、黑市交易等。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
反洗钱题目和答案一、1、身份资料和交易纪录保存内容应真实。
对2、现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动的常见表现形式对3、证券期货业机构在办理法人或其他组织授权他人办理业务时，要求。
复印件。
对4、洗钱犯罪侵害的客体是我国金融管理秩序。
对5、中国的《反洗钱法》，既是一部反洗钱组织法，也是一部反洗钱行为法对6、金融机构经评估论证后认定，自行。
结论。
对7、反洗钱和反恐怖融资领域中。
程度错8、上游犯罪分子“自洗钱”指的是上游犯罪分子利用自身开立的账户转移犯罪所得及其收益。
对39、客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身份资料和交易纪录中的“保存”。
错10、为了便于反洗钱工作资料。
规范化管理（）对11、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可以洗钱数额20%的罚金。
错12、证券期货业金融机构依据《》（2号），。
工作原则对13、对洗钱犯罪“明知”。
综合分析对14、客户身份识别中识别“”是指所有从事交易活动的客户。
错15、各国对各类洗钱行为都规定了相同的罪名。
错16、上游犯罪各国认定存在差异，源于各经济体对于洗钱犯罪的打击力度和政策取舍。
对17、中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，。
资金监测。
对18、FATF创始国包括西方七国在内的15个国家以及欧盟欧洲委员会对19、中国否认上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体。
对20、客户身份识别的“差异性”是指。
分配资源。
对21、证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部分初评工作。
错22、为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新，。
规范化管理（）错23、反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是。
程度。
错24、埃格蒙特集团是。
银行业协会。
错25、随着洗钱犯罪的集团化。
扩大。
对26、证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。
错27、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可处于洗钱数额20%的罚金。
错28、与洗钱行为不同，洗钱。
的界定。
对29、客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料和。
真实。
错30、在我国，客户身份识别是反洗钱法律制度的强制性要求，是反洗钱义务主体及其工作人员必须履行的法定义务。
对31、反洗钱的目标就是洗钱刑事犯罪化。
错32、证券期货业金融机构思考直接确定代理机构确认的客户风险等级。
错33、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可判20年有期徒刑。
错34、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可处洗钱数额20%的罚金。
错35、金融行动特别工作组的任何决议都需要得到所有成员的一致同意。
对36、2003年6月，金融行动特别工作组扩展、。
上游犯罪。
错37、在我国，法人机构无法构成洗钱罪的犯罪主体。
错38、FATF创始国包括西方七国在内的15个国家以及欧盟欧洲委员会。
对39、在我国，若是上游犯罪查证属实，。
审判。
对40、客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料。
过程。
错41、上游犯罪分子“自洗钱”指的是。
其收益。
对42、在美国遭到“9.11”恐怖袭击之后，国际社会对将反恐怖融资作为一项与反洗钱并列的工作达成了共识。
对43、反洗钱监管和反洗钱调查。
积极配合。
对44、金融机构及其工作人员应当。
提供。
对45、证券期货业金融机构在履行客户身份识别。
机构报告。
错46、按照《》规定，金融机构及其工作人员应当对。
个人提供。
对47、中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。
对48、随着洗钱犯罪的集团化、组织化和国际化发展，上游犯罪范围将不断扩大。
对49、金融机构在保存客户身份资料与交易纪录时，法律、行政法规和其他规章对保存期限要求更长的，应当遵守其规定。
对50、中国人民银行在。
不予提供。
错51、义务机构对原《》（。
发布）规定的异常交易标准。
监测标准。
对52、证券期货业金融机构的客户不是恐怖组织或恐怖分子，不可能涉及恐怖融资错53、中国人民银行在反洗钱。
不予提供。
错54、将洗钱犯罪的主观方面限定于故意的立法模式是国际立法的主要趋势。
对55、一般来讲，国家机关、事业单位、国有企业以及在规范的证券市场上市的公司，信息公开程度都会比较高。
对56、各国对各类洗钱行为都规定了相同的罪名。
错57、根据《反洗钱法》规定，人民银行地市级中心支行无反洗钱调查权对58、推行客户身份识别制度重要的。
资金安全。
对59、可疑交易报告要素主要包括报告机构信息、交易主体信息、交易信息三项。
错60、交易纪录包括关于每笔交易的数据信息、。
其他资料。
对61、金融机构破产或者解散时，应当将。
的机构。
错62、中国对各种洗钱行为规定了不同罪名，而中国香港。
统一罪名。
对63、对于高风险客户或者高风险账户持有人，。
和用途。
对64、在配合对某可疑交易主体开展调查过程中，。
原因。
错65、金融机构在制度中明确。
权限。
对66、反洗钱现场检查，是指。
监管方式。
对67、国务院反洗钱行政主管部门为履行。
提供。
对68、国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接。
纪录处分。
错69、根据《金融机构客户身份识别和。
》，保存的原则可以用。
概括。
错70、按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构发现。
可疑交易报告。
对71、在配合对某可疑交易主体开展调查过程中，证券期货业。
的原因。
错72、通过贩毒、走私、。
唯一来源。
错73、中国人民银行违法进行调查或者采取强制措施，。
提起行政诉讼等。
对74、按照《》规定，金融机构应当在按本机构。
5个工作日内提交可疑交易报告。
对75、中国否认上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体对76、客户洗钱风险等级必须划分为高、中、低三类错二、1、客户在证券期货业机构进行资金交易时，。
由（）向中国。
交易报告。
A2、证券期货业机构与客户建立业务关系时，需要留存的客户资料有（）A3、下列关于洗钱的危害性的说法中，错误的是（） D4、持以下身份证件的客户，哪些客户的洗钱风险相对较低？ B5、《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》由（）发布A6、证券期货业金融机构的客户风险划分标准应报送（）B7、下列关于证券期货业机构信息交流的说法错误的是（） C8、公安部2003年12月15日。
C9、（）是第一部关于反恐怖融资的国际公约。
A10、金融行动特别工作组秘书处设在（）A11、我国关于洗钱犯罪的主观要件的规定，下列说法正确的是（）C12、我国关于洗钱犯罪主体的规定，下列说法正确的是（）A13、国际刑警组织于（）年成立。
A14、金融行动特别工作组发布首份《四十项建议》是在B15、证券期货业机构与法人或其他组织建立业务关系时，可由法定代表人直接办理也可（）开户业务。
B16、金融行动特别工作40项建议最初发布于（）年A17、证券期货业机构在与客户建立业务关系时，首先应该进行（）D18、2001年，（）组织发布《》，这个文件。
原则规定。
A19、金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处（）A20、证券期货机构应确保客户风险评估工作流程具有（）或可追溯性。
A21、国际保险监督官协会成立于（）年B22、我国反洗钱行政主管部门是（）B23、《反洗钱法》规定，（）可以根据国务院授权。
C24、证券期货业机构应当将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围，。
考核指标A25、FATF于（）年公布了《没收和资产追回最佳实践报告》。
A26、客户身份识别完整性原则是指（）B27、客户身份识别差异性原则是指（）B28、FATF的（）是国际反洗钱领域中最著名。
指导作用。
A29、FATF通过公布（），促进所有国家和地区执行反洗钱国际标准。
B30、以下哪个行业不属于现金密集行业。
A31、下列关于客户身份识别制度的说法错误的是（）D32、金融机构客户身份识别应遵循的原则中不包括D33、（）年，FATF《四十项建议》规定，将洗钱行为规定为犯罪。
C34、客户先前提交的身份证或身份证明文件已过有效期限的。
金融机构应该（）C35、（）年，经调整后的反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议在北京召开。
C36、以下说法错误的是（）A 证券期货业机构可以。
调查工作37、反洗钱行政主管部门依法对涉嫌洗钱的可疑交易活动予以核实和查证的行为是（）C38、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》颁布日期为（）A39、国际刑警组织于（）年成立了预防犯罪行动基金工作组，。
流动。
A40、金融行动特别工作组成立于（）年的西方七国首脑会议。
B41、中国人民银行于（）成立了中国反洗钱监测分析中心。
A42、证券期货业机构与客户建立业务关系时，应按照客户的特点。
划分客户（）等级。
A43、FATF于（）年公布了《没收和资产追回最佳实践报告》。
A44、亚太反洗钱组织成立于（）年。
B45、2001年10月，金融行动特别工作组为防范。
提出了（）项特别建议。
C46、以下哪些情况符合反洗钱现场检查程序要求。
（）B47、证券期货业金融机构严格识别和。
哪项原则要求。
（）B48、按照《金融机构大额交易。
》规定，以下哪项说法不正确（）A49、《反腐败公约》由（）发布A50、加勒比地区反洗钱金融行动特别工作组成立于（）年B51、2003年12月27日，修改后《》规定未包含（）D52、证券期货业金融机构及时更新、保存发生变更的客户资料，属于落实（）的要求。
B53、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的施行时间是（）54、反洗钱调查的客体不包括（）D55、境外有关部门以涉及恐怖活动为由，。
金融机构应当（）B56、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构。
交易报告。
C57、境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内。
金融机构应当（）B58、在保存环境上，不属于防磁、防潮的种类是（）D59、金融机构保存的客户身份资料和。
足以再现（）C60、《反洗钱法》规定，中国人民银行或者。
（）报案。
C61、根据实名制的有关规定，下列可以作为实名证件的是（）B62、金融行动特别工作组新一轮反洗钱与反恐怖融资体系互评估的依据是（）D63、下列客户身份识别说法不对的（）D64、对被检查单位执行反洗钱法规情况。
叫做（）。
A65、证券期货业金融机构应当建立数据信息安全备份制度，采取（）。
B66、持以下身份证件的客户，哪类客户的洗钱风险相对较低? B67、义务机构对本机构制定的交易监测标准应当进行定期评估的频率是（）C68、（）是第一部关于反恐融资的国际公约。
A69、涉恐资产冻结名单由（）发布B70、证券期货业机构应建立的三个反洗钱基本制度包括（）、。
制度。
B71、下列客户身份识别说法不对的（）D72、由我国参与创立的区域性反洗钱组织是（）A73、专门负责大额交易和可疑交易报告信息的手机、分析工作的机构是B74、在保存环境上，不属于防磁、防潮的种类是（）D75、进针对反洗钱工作的某个方面（）。
叫做（）B76、从多国破获的案件来看，目前。