华泰证券营销人员定级公共练习答案
证券公司营销管理有答案
证券公司营销管理一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
)1. 下列不属于证券公司营销活动管理内容的是。
A.营销业务管理B.营销人员管理C.营销过程管理D.营销风险管理答案：C2. 证券公司市场营销工作中最为重要的环节是。
A.确定营销目标B.制定和实施营销策略C.制定具体的营销计划D.进行营销控制与营销评估答案：B3. 证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的。
A.合规风险B.营销人员风险C.营销渠道风险D.营销责任风险答案：A4. 证券公司营销人员风险主要是。
A.促销风险B.道德风险C.合规风险D.营销责任风险答案：B5. 下列不属于证券公司对营销人员的日常管理的是。
A.营销人员的组织管理B.行为监督管理C.培训管理D.内部控制管理答案：D[解答] 证券公司对营销人员的日常管理包括营销人员的组织管理、行为监督管理和培训管理等内容。
6. 证券公司营销管理活动中的其他风险包括营销责任风险，其不包括。
A.产品责任风险B.雇主责任风险C.合同责任风险D.营销决策对销售的风险答案：D[解答] 营销责任风险，主要有产品责任风险、雇主责任风险、合同责任风险以及广告责任风险等。
D项属于营销管理风险。
二、不定项选择题(以下各小题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求。
)1. 确立营销目标需要对有关市场信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容主要包括。
A.搜集、分析金融市场及相关证券金融类产品的历史数据B.分析证券经纪业务营销活动面向的目标市场C.评估证券经纪业务营销活动的外部因素D.评估证券经纪业务营销活动的内部因素答案：ABCD2. 下列各项中，属于证券公司的营销战略的有。
A.市场开发战略B.产品组合策略C.促销策略D.渠道策略答案：ABCD[解答] 总的来讲，证券公司的营销战略包括服务定位战略、市场开发战略、形象战略、产品组合策略、价格策略、促销策略、渠道与网点策略。
华泰证券营销人员定级公共练习答案
营销人员定级公共练习答题人:王红伟考试总分:100.0 考试得分:7.0判断题客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。
对错考生答案：错回答正确正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0 判断题经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质上的委托关系。
对错考生答案：对回答正确正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0 判断题营销人员各系列内级别的调整应在本级别满6个月后开始，每6个月进行一次。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题营销人员各系列之间转换升级时原则上只能从上一个系列的初等级做起，降级时根据下一个系列的各级业绩标准定级。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题内幕信息必须具备的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题根据市场发展需要，证券交易所可以调整即时行情发布的方式和内容。
华泰证券运营面试题目(3篇)
第1篇一、个人基本情况及职业规划1. 请简要介绍一下您的个人基本情况，包括教育背景、工作经历等。
解析：此题旨在了解应聘者的个人背景，为后续面试提供参考。
2. 您为什么选择华泰证券？您对华泰证券有哪些了解？解析：此题考察应聘者对华泰证券的认知程度，以及选择该公司的原因。
3. 您的职业规划是什么？在华泰证券，您希望实现什么样的职业发展？解析：此题旨在了解应聘者的职业目标和发展方向，以及与华泰证券发展的契合度。
二、专业知识及技能1. 请简要介绍您所掌握的金融、证券等相关知识。
解析：此题考察应聘者对金融、证券等领域的了解程度。
2. 请谈谈您对金融市场的认识，以及影响金融市场的主要因素。
解析：此题考察应聘者对金融市场的理解，以及对影响市场的主要因素的把握。
3. 请解释一下什么是货币市场、资本市场和衍生品市场，并简要说明它们之间的关系。
解析：此题考察应聘者对不同金融市场类型的认识，以及它们之间的联系。
4. 请谈谈您对投资组合管理的理解，以及如何构建一个有效的投资组合。
解析：此题考察应聘者对投资组合管理的认识，以及构建有效投资组合的能力。
5. 请简要介绍您所掌握的金融分析工具和方法。
解析：此题考察应聘者对金融分析工具和方法的了解程度。
6. 请谈谈您对金融风险管理的基本认识，以及如何进行风险控制。
解析：此题考察应聘者对金融风险管理的了解程度，以及风险控制的能力。
三、实际操作及案例分析1. 请简述您在过往工作中，如何处理突发事件或紧急情况。
解析：此题考察应聘者在实际工作中处理问题的能力。
2. 请结合实际案例，谈谈您如何进行客户关系管理。
解析：此题考察应聘者在客户关系管理方面的能力。
3. 请谈谈您在团队协作中的角色和经验，以及如何与团队成员有效沟通。
解析：此题考察应聘者在团队协作中的能力和沟通技巧。
4. 请谈谈您在过往工作中，如何解决工作中的矛盾和冲突。
解析：此题考察应聘者在处理矛盾和冲突方面的能力。
5. 请结合实际案例，谈谈您如何进行项目管理。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关练习题附答案
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关练习题附答案单选题（共20题）1. 年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。
A.房赁月供B.养老金C.每月家庭日用品费用支出D.定期定额购买基金的月投资款【答案】 C2. 按照计算期的长短，MA一般分为（）。
A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. 属于客户的其他理财要求的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D4. 行业处于成熟期的特点主要有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 B5. 商业银行了解客户的渠道有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C6. 公司财务分析的主要方法有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ .ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7. 下列关于Stata的特点，说法正确的有（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D8. 证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B9. （）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。
A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【答案】 D10. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。
投资建议的依据包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A11. （）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。
A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 A12. 下列关于消费的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A13. 作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。
营销人员基本管理制度A卷答案
营销人员基本管理制度（试行）及相关管理办法考试-A卷营销管理人员您的得分:90, 恭喜你通过此次考试。
考试设置人:系统管理员分数设置：使用原分数，不折算总分1. 指标“业绩薪酬净创收” 不包括（）。
1分已自动评判A. 股基交易佣金收入B. 理财产品销售收入C. IB业务收入D. 融资融券客户担保品交易佣金收入和融资融券客户信用账户交易佣金的50%学员答案：C 学员得分：1分2. 初等级团队经理的维持条件不正确（）。
1分已自动评判A. 团队直辖有效人力4名（不含本人）；B. 团队直辖（含本人）托管资产一类地区3000 乘以T1万元C. 团队直辖（含本人）托管资产二、三类地区1400 乘以T1万元D. 团队直辖（含本人）托管资产四、五、六类地区1200 乘以T1万元学员答案：B 学员得分：1分3. 营业部按照一定原则，将无效客户、不活跃客户、流失客户等分配给理财经理服务，分配的客户（）。
1分已自动评判A. 前十二月月均托管资产不超过1万元且分配时托管资产不超过1万元B. 前六月月均托管资产不超过1万元且分配时托管资产不超过1万元C. 前十二月月均托管资产不超过5万元且分配时托管资产不超过5万元D. 前六月月均托管资产不超过1万元且分配时托管资产不超过1万元学员答案：A 学员得分：1分4. 为科学合理地对公司的营销人员进行绩效管理，鼓励营销人员提升业绩，促进营销人员提高执业能力，实现与公司的共同发展，结合公司向理财服务转型的需要，制定（）。
1分已自动评判A. 《华泰证券股份有限公司营销人员薪酬管理办法[2012版]》B. 《华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法[2012版]》C. 《华泰证券股份有限公司营销人员薪酬与绩效管理办法[2012版]》D. 《华泰证券股份有限公司营销人员绩效与薪酬管理办法[2012版]》学员答案：B 学员得分：1分5. 指标“托管资产”不包括（）。
1分已自动评判A. 资金余额B. 融资融券客户信用账户的融入资产C. 股票（A、B股）D. 债券学员答案：B 学员得分：1分6. 以下关于激活客户多维度奖励的说法，错误的是（）。
销售能力试题及答案
销售能力试题及答案1. 销售过程中，以下哪项不是有效的销售技巧？A. 倾听客户的需求B. 强迫客户购买C. 提供个性化服务D. 建立信任关系答案：B2. 以下哪种销售策略最适合初次接触潜在客户？A. 直接推销产品B. 询问客户的需求C. 直接提供折扣D. 立即介绍产品优势答案：B3. 在销售过程中，以下哪项是建立客户信任的关键？A. 夸大产品功能B. 诚实地介绍产品C. 只关注销售目标D. 忽略客户的问题答案：B4. 以下哪种方法不是有效的客户关系管理策略？A. 定期跟进客户B. 记录客户反馈C. 忽略客户投诉D. 提供客户定制服务答案：C5. 在销售谈判中，以下哪种行为不利于达成交易？A. 明确表达产品价值B. 灵活应对客户异议C. 坚持固定价格D. 寻求双方共赢的解决方案答案：C6. 以下哪种情况表明客户对产品感兴趣？A. 客户询问产品价格B. 客户询问产品细节C. 客户询问产品保修D. 所有上述情况答案：D7. 在销售过程中，以下哪种沟通方式最有效？A. 单向沟通B. 双向沟通C. 无沟通D. 只使用电子邮件答案：B8. 以下哪种方式不是有效的销售跟进策略？A. 定期发送产品更新B. 定期询问客户满意度C. 只在客户购买后联系D. 提供额外的产品信息答案：C9. 在销售演示中，以下哪种行为最有助于吸引客户注意力？A. 详细描述产品规格B. 直接展示产品优势C. 讲述个人销售故事D. 展示客户评价答案：B10. 在销售过程中，以下哪种心态最有助于成交？A. 只关注个人业绩B. 只关注产品特性C. 以客户为中心D. 以竞争对手为中心答案：C。
券商营业部笔试题答案
券商营业部笔试题答案一、选择题1. 以下哪项不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管答案：D2. 股票发行时，通常采用哪种方式定价？A. 固定价格B. 竞价C. 询价D. 协商定价答案：C3. 证券市场中的“蓝筹股”指的是：A. 市值较小、风险较高的股票B. 市值较大、流动性好的股票C. 价格波动剧烈的股票D. 新上市公司的股票答案：B4. 以下哪个指标是衡量公司短期偿债能力的重要指标？A. 资产负债率B. 流动比率C. 速动比率D. 股东权益比率答案：C5. 证券投资基金的运作方式不包括以下哪项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 指数基金D. 私募基金答案：D二、填空题1. 证券公司从事证券承销业务时，通常需要获得__________的许可。
答案：证监会2. 在证券市场中，__________是指投资者以自己的名义，为他人买卖证券的行为。
答案：代理3. __________是指公司发行的，用以证明债权人债权的有价证券。
答案：债券4. 证券投资分析主要分为两类，即__________分析和__________分析。
答案：基本，技术5. __________是指在证券交易中，投资者为了获取收益而承担的潜在损失。
答案：风险三、简答题1. 请简述证券公司营业部的主要职责。
答：证券公司营业部主要负责客户的开发与服务，包括但不限于为客户提供证券交易服务、投资咨询服务、资产管理服务等。
同时，营业部还需负责客户资料的管理、风险控制以及合规事务的处理。
2. 描述股票发行的主要流程。
答：股票发行的主要流程包括：发行人确定发行意向、聘请承销商和相关中介机构进行尽职调查、确定发行价格和发行条件、编制招股说明书、证监会审核通过、进行路演和询价、最终确定发行价格、公开发行股票、股票上市交易。
3. 什么是资产证券化？请举例说明。
答：资产证券化是一种金融创新手段，指的是将一组不易流通的资产，如房地产贷款、信用卡债务等，通过特殊目的机构转化为可以在资本市场上交易的证券。
华泰证券营销人员定级五套答案
华泰证券营销人员定级五套答案您的得分:0, 很抱歉您未通过此次练习。
练习设置人:汤国玮分数设置：按原试题分数比例，将总分折算成分单选题1. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
1分已自动评判A. 股票、债券和其他证券B. 公募证券和私募证券C. 上市证券和非上市证券D. 政府证券、政府机构证券和公司证券学员答案：标准答案：B 学员得分：0分2. 比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。
1分已自动评判A. 股票基金B. 债券基金C. 混合型基金D. 衍生工具基金学员答案：标准答案：D 学员得分：0分3. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。
1分已自动评判A. 筹资功能B. 发行人承诺C. 投资功能D. 预期报酬率学员答案：标准答案：D 学员得分：0分4. 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。
这种差价收益称为（）。
1分已自动评判A. 股息B. 红利C. 资本利得D. 利息学员答案：标准答案：C 学员得分：0分5. 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。
1分已自动评判A. 客户招揽B. 产品及服务销售C. 客户服务D. 客户促成学员答案：标准答案：A 学员得分：0分6. 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。
1分已自动评判A. A股B. B股C. 债券D. 权证学员答案：标准答案：B 学员得分：0分7. 我国《证券法》的核心旨在（）。
1分已自动评判A. 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B. 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C. 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D. 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量学员答案：标准答案：A 学员得分：0分8. 在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。
1分已自动评判A. 客户关系建立B. 目标市场选择C. 客户促成D. 产品销售学员答案：标准答案：A 学员得分：0分9. 华泰证券正式开业日期为（）。
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营销人员定级公共练习答题人:王红伟考试总分:100.0 考试得分:7.0判断题客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。
对错考生答案：错回答正确正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0 判断题经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质上的委托关系。
对错考生答案：对回答正确正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0 判断题营销人员各系列内级别的调整应在本级别满6个月后开始，每6个月进行一次。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题营销人员各系列之间转换升级时原则上只能从上一个系列的初等级做起，降级时根据下一个系列的各级业绩标准定级。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题内幕信息必须具备的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题根据市场发展需要，证券交易所可以调整即时行情发布的方式和内容。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题无基金销售资格营销人员不得进行基金营销活动。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，但不需要承担相应的法律责任。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题营销人员各系列之间的转换降级条件是能维持本系列最低级别的维持标准或到期续签贡献度要求。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题股票分割是将1股股票均等地拆成若干股，又称拆股、拆细。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题营销人员可根据业务开展需要，自行印制名片。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题证券交易市场为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场相同的股票代码。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后，证券公司评估投资者信用账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题在美国，对证券公司的通俗称谓是投资银行。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题融资融券交易不具备杠杆效应。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题我国《公司法》规定，有限责任公司可以向社会公开发行股票。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题经济增长和货币政策是影响股票价格的宏观经济因素。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题有价证券是价值的直接代表,因此证券市场是价值直接交换的场所。
对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题在系列转换上，只能由业务类营销人员向管理类营销人员转换，反之不行。
对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题基金管理费通常是（）。
a.从基金资产中提取b.按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月计提c.其费率大小与基金规模成正比d.管理费向投资者收取考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。
a.投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户b.投资者通过委托经纪商来进行证券交易c.投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式d.投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令考生答案：未答正确答案：c试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题投资者可以开立的上海股票账户数是（）。
a.4b.3c.2d.1考生答案：未答正确答案：d试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（）。
a.系统风险b.信用风险c.经营风险d.财务风险考生答案：未答正确答案：b试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题业绩报酬中净创收超额奖励比例t的说法有误的是（）。
a.20000元≤净创收≤50000元b.20000元<净创收≤50000元c.50000元<净创收≤100000元d.100000元<净创收考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。
a.交易权限b.交易场所c.账户用途d.开立主体考生答案：未答正确答案：b试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题营销人员不得兼任客户代理人，发现营销人员兼任客户代理人，对该营销人员采取的处罚为（）。
a.警告处分b.记过处分c.解除合同d.经济处罚考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题下列哪个公司不属于华泰证券的参股公司。
a.南方基金b.华泰柏瑞c.江苏银行d.华泰金控（香港）考生答案：未答正确答案：d试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题基金管理费是支付给（）的费用。
a.基金管理人b.基金托管人c.基金投资者d.基金监管部门考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题采用（）方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。
a.柜台委托b.传真委托c.自助委托d.网上委托考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为（）。
a.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录b.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户c.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致d.假借客户的名义买卖证券考生答案：未答正确答案：d试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题营销人员以公司禁止的业务形式、服务模式等吸引客户、争夺客户资源，情节轻微的，对该营销人员采取的处罚为（）。
a.警告处分b.记过处分c.解除合同d.经济处罚考生答案：未答正确答案：b试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（）。
a.便利了期货合约的连续买卖b.使期货合约具有很强的市场流动性c.增加了交易成本d.简化了交易过程考生答案：未答正确答案：c试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。
a.直接取现b.转账c.汇款d.划款考生答案：未答正确答案：b试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。
a.管理人b.托管人c.份额持有人d.监管人考生答案：未答正确答案：c试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。
a.证券交易所b.证券公司c.商业银行d.中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司考生答案：未答正确答案：d试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。
a.封闭式基金b.开放式基金c.契约型基金d.公司型基金考生答案：未答正确答案：试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题根据客户的投资能力可将客户划分为（）。
a.入门型b.进阶型c.准专业型d.以上三者都是考生答案：未答正确答案：d试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。
a.公司已公开的资产重组的信息b.公司分配股利或者增资的计划c.公司股权结构的重大变化d.公司债务担保的重大变更考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题关于客户开立资金账户，以下说法错误的是（）。