(2020)集团审计部职能及岗位设置(一)
审计部岗位职责及岗位说明书
审计部岗位职责及岗位说明书一、岗位职责作为审计部的一员，你将肩负着以下职责：1. 进行内部审计作为内部审计师，你将负责对公司内部的财务、运营、风险管理以及合规性进行审计。
你需要编制审计计划，执行与内控相关的测试工作，发现可能存在的问题并提出改进建议。
你还将协助管理层评估内部控制的有效性，并跟踪审计问题的解决情况。
2. 进行外部审计作为外部审计师，你将接受公司或组织的委托，对其财务报表进行审计。
你需要执行审计程序，核查财务报表的准确性和合规性，同时评估内部控制系统的有效性。
你还需要准备审计报告，向董事会和管理层提供审计结论和建议。
3. 风险评估与管控作为风险评估与管控的专业人员，你将参与评估和管理公司面临的各种风险。
你需要制定和维护风险管理政策和程序，通过风险评估和监测来防范潜在风险，并提供建议以改善风险管理能力。
4. 内部培训与咨询作为审计部门的一员，你将负责组织内部培训和提供咨询服务。
你需要根据公司需要开展培训课程，提高员工对内部控制和合规性的认识和理解。
你还需要回答员工在审计和风险管理方面的咨询问题，并提供解决方案。
5. 合规性审计作为合规性审计员，你将负责评估公司的合规性。
你需要审查公司是否遵守相关法律法规和行业准则，并向管理层汇报任何违规行为或潜在风险。
你还需要制定和推行合规性监测计划，并确保公司制定的合规性政策得到有效执行。
二、岗位说明书岗位名称：部门：审计部汇报对象：审计部门经理一、岗位职责：1. 进行内部审计：- 制定内部审计计划，确保全面覆盖公司的财务、运营、风险管理和合规性。
- 履行内部审计程序，包括风险评估、内部控制测试和审计程序执行。
- 发现和记录审计问题，并提出改进建议，确保内部控制的有效性。
- 协助管理层评估内控的运作情况，并跟踪审计问题的解决情况。
2. 进行外部审计：- 接受公司或组织的委托，对其财务报表进行审计。
- 执行审计程序，包括核查财务报表的准确性和合规性，评估内部控制的有效性。
集团公司审计部岗位说明书
职位代码
晋升方向
所属部门
核准人
审计专员
审计部经理
SJB-02
审计部
总经理
岗位职责
一、协助部门经理，根据公司董事会、审计委员会内部审计工作要求，编制审计计划，确保计划周详、有效。
二、协助部门经理做好审计前的各项准备工作，拟定审计实施方案，确保方案可行、有效。
三、汇总审计资料、证据，编制审计工作底稿，确保审计底稿的准确性，详实、有效。
四、审核审计专员提报的审计初稿，协调内部审计，确保报告的真实性、客观性。
五、负责部门团队建设、人员培训、廉政建设、考评管理，打造稳定、高效团队。
六、及时完成领导交办的其他工作。
系统职责
一、负责BPM流程审计管理工作，确保准确、合规。
二、负责NC系统部门费用审批，确保账目真实，审批及时。
三、及时进行钉钉平台考勤以及下发文件的学习，确保考勤准时，文件学习到位。
②查核NC、凭证，月度抽审各职能、经营公司费用报销下账科目是否准确。
5.车辆事故赔偿审计：2018全年、2019年季度车辆事故赔偿审计。具体审核内容：
①审核事故赔偿是否执行流程审批。
②专款事故赔偿资金是否按标准支付。
③.存档事故资料是否齐备。
6．应收账款审计：
①审核实际发生业务与合同签订是否相符；
②审核业务、财务应收账款管控、考核是否按公司审定标准执行。
系统权限
一、BPM工作流审计管理工作的发起、使用、审核、审批权。
二、NC系统部门费用的审核权。
三、BI系统应收、应付账款明细以及往来账目、凭证查阅权。
四、钉钉平台考勤签到、签退权，文件查阅权。
关键业绩指标(KPI)
制度建设内部审计 员工培训 安全管理 廉政建设费用管理
(集团)审计部岗位职责
审计部一、审计部职责1、负责制定集团内部审计规章制度、工作程序，以及集团内部审计工作制度，编制集团年度审计工作计划并组织实施；2、负责对集团本部及所属企业的财务收支及其有关经济合同及执行国家财经法规情况等进行审计监督。
3、根据干部管理权限，负责对所属企业的分支机构及分、子公司负责人进行任期或任中经济责任审计；4、对集团本部及所属企业内部控制系统的健全性、合理性、有效性和风险管理进行检查、评价和意见反馈；5、指导和督促所属企业内部审计部门和人员开展审计工作，并对其内部审计工作质量进行检查；6、负责按照规定建立集团内部审计档案，组织开展内部审计人员的业务知识培训；7、完成领导交办的其他工作。
二、审计部负责人岗位职责1、负责组织制订集团内部审计规章制度和操作规程，以及集团内部审计工作制度，负责组织编制集团本部年度审计工作计划；2、负责审计计划和项目的实施和推进，负责审计报告的审核。
参与对重大投资项目、重大经济合同的审核，并不定期组织进行检查和内部审计监督；3、负责对集团本部和所属企业的财务收支及有关经济活动等进行审计监督；4、根据集团公司的安排，负责组织开展领导干部任期经济责任审计；5、负责督促集团本部及所属企业建立、健全完善的内部控制度，并对内控制度执行情况进行审计监督；6、经集团领导批准，公示有关审计结果，通报、责令改正审计发现的问题；负责组织开展后续审计，监督、检查被审计对象采取的整改措施及效果，并向集团领导报告后续审计结果；7、指导和督促所属企业内部审计部门组织开展审计工作，并对内部审计工作质量进行检查；8、负责组织开展内部审计人员的业务知识培训；9、完成领导交办的其他工作。
三、审计员岗位职责1、参与制订集团内部审计规章制度和操作规程、年度审计工作计划、项目审计实施计划、审计方案的编制等工作；2、参加各项常规审计工作的实施，并具体负责对所涉及审计项目按规范要求编制审计工作底稿；按规定程序和方法收集、鉴定和整理审计证据；3、负责对所涉及审计项目实施必要的审计程序，做到独立、客观、公正，规范整理审计底稿，撰写内部审计报告初稿或征求意见稿，并征求被审计对象的意见；4、参与后续审计、审计调查，并撰写后续审计报告及审计调查报告初稿；5、负责有关审计资料的收集、整理、立卷、归档工作，按规定保守秘密和保护当事人合法权益；6、完成领导交办的其他工作。
集团审计部门职责
一、部门基本信息
部门名称
审计部
部门编号
部门负责人
审计部
部门分管领导
董事长
二、部门定位
对集团公司财务各项收支活动进行审计，保障经营活动的合法性、合规性、真实性、完整性。
三、部门主要工作职责
（一）内部控制体系的建立和推动实施。
（2）财务收支活动的审计，按月度提交审计报告或专项审计报告。
1、货币资金随机抽查盘点；
2、销售收款是否依公司政策，无款下单及发货是否按签批文件执行；
3、对库存原材料、产成品、半成品定期抽查盘点；
4、待摊费用及长期待摊费用是否正确摊销；
5、其他应收款中代偿其他公司贷款附件是否齐全，对余额较大的重点核查；
6、集团内各公司内部费用类、代偿类转账手续是否齐全，双方是否都已入账；
（3）对固定资产的转移、处置监督；对废旧物资的处理进行监督。
（4）工程项目结（决）算进行审计。
（5）公司中高层、财务关键岗位人员调岗、离任审计。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ（6）受董事长指派进行其它专项审计
7、对工资及提成计算、预算执行情况检查复核；
8、对制造费用归集、结转生产成本重点审核；
9、营业外收入及营业外支出科目的正确使用；
10、经销商支持费用标准是否按预算执行；
11、管理费用的分摊是否合理；
12、财务账务调账的权限及签批流程；
13、外账用原始单据及内、外账原始单据原件和复印件的使用；
14、采购付款是否依据合同约定。
2020审计部部门职责及岗位职责
2020审计部部门职责及岗位职责
2020审计部部门职责及岗位职责
一、审计部部门职责
1、内部审计部门应当履行以下基本职责：
(1)对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估;
(2)对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等;
(3)在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为;
(4)至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。
2、其他职责：
(1)内部审计部门应当在每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告;
内部审计部门应当将审计重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。
(2)内部审计部门应当以业务环节为基础开展审计工作，并根据实际情况，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价;
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审计部岗位职责及岗位说明书
审计部岗位职责及岗位说明书一、审计部岗位职责概述审计部是公司内进行审计工作的部门，主要负责检查公司内部的财务账目、对公司内部各项事务的合规性和规范性进行审计等工作。
审计部在公司的发展过程中有着非常重要的作用。
下面将对审计部的岗位职责进行详细介绍。
二、审计部部门职责1. 负责公司内部各项业务流程的审计工作，包括对公司账目的审计、对公司各项流程是否合规的审计等。
2. 协助公司各个部门进行合规性培训，为公司内部员工的学习提供专业指导。
3. 协助公司进行内部控制的建立和完善，加强公司的风险防控。
4. 根据公司的情况，规划和组织年度、季度的审计计划。
确保公司的财务报告的真实性、完整性和准确性。
5. 补充和完善公司内部财务相关制度和文件，并建立有效的管理体系。
6. 负责公司内部各项经济交易的审计工作，包括出入库的审计、销售的审计等。
三、审计部部门职责详细说明1. 公司内部各项业务流程的审计工作审计部门负责审查公司的财务账目，查看各项业务流程的书面记录，以检查它们是否真实、准确、完整。
审计部门还需检查公司内部各项流程的执行情况，检查各项业务流程是否存在违规情况，确保公司的内部各项业务流程运作规范。
2. 协助公司各个部门进行合规性培训审计部门需协助公司各个部门进行合规性培训，帮助员工深入了解公司内部各项制度和流程，提高员工识别并避免违反合规规定的能力。
3. 协助公司进行内部控制的建立和完善审计部门需加强公司内部的风险防控，为公司建立和完善内部控制制度，减少公司内部经济交易方面的风险。
审计部门还需及时发现和防范公司内部潜在的风险。
4. 规划和组织年度、季度的审计计划审计部门需要制定和实施公司年度、季度的审计计划，合理分配审计工作，确保能对公司财务报表的真实性、完整性和准确性进行检查。
5. 补充和完善公司内部财务相关制度和文件审计部门可以通过公司内部各个部门的观察和对公司内部流程的了解，为公司补充和完善相关制度和文件，确保公司制度和文件完善合理，能有效地为公司监管和管理提供支持。
审计部岗位职责及岗位说明书
审计部岗位职责及岗位说明书一、岗位背景和职责介绍审计部作为公司内部的重要部门，承担着监督和评估公司内部控制体系有效性的职责。
本文将重点介绍审计部的岗位职责以及对应的岗位说明。
二、岗位职责1. 审计计划和执行审计部的主要职责是制定全年审计计划，并根据计划执行审计工作。
具体包括：- 审计范围的确定：根据公司战略重点和风险评估，确定审计范围和周期，保证全面覆盖。
- 审计程序的制定：根据相关的审计规定和标准，制定合理的审计程序，确保审计有效、高效进行。
- 审计工作的执行：按照审计计划和程序，进行数据采集、信息分析、内部控制评估等审计工作。
2. 内部控制评估审计部负责评估公司内部控制体系的有效性，以减少潜在的风险和错误。
具体职责包括：- 指导和监督内部控制建设：帮助各部门建立和完善内部控制制度，确保业务过程规范和风险可控。
- 审计内部控制合规性：通过抽样、数据分析等手段，对公司内部控制制度进行评估，提出改进建议。
- 监测内部控制执行情况：持续监测和评估内部控制的有效性，确保公司各项业务符合法律法规要求。
3. 风险评估和管理审计部作为风险管理的重要一环，负责对公司的风险进行评估和管理。
具体职责包括：- 风险识别和分类：通过调研和数据分析，识别出影响公司业务、资金和声誉的潜在风险，并进行分类评估。
- 风险报告和分析：编制风险报告，详细介绍各类风险的背景和潜在影响，并为管理层提供决策支持。
- 风险防范和改进：制定相应的风险防范策略和改进措施，协助各部门降低和控制风险。
4. 沟通和协调审计部作为中介部门，需要与公司各层级的管理人员和其他部门保持良好的沟通和协调。
具体职责包括：- 与管理层沟通：及时向管理层汇报审计工作进展和结果，提供专业意见和建议。
- 与业务部门配合：在审计过程中，与业务部门协调配合，确保审计工作顺利进行。
- 培训和宣传工作：组织内部培训活动，提高公司员工对内控和风险管理的意识和能力。
三、岗位说明书岗位名称：审计部岗位岗位职责：- 制定年度审计计划，确保审计全面覆盖公司的各个业务领域。
审计部岗位职责及岗位说明书
负责由公司招标的工程工程量清单及投标最高限价的委托编制及审核。
负责对司属单位工程造价管理台账、现场签证台账、月度结算台账监督检查。
负责公司审批的设计变更、现场签证的工程造价审核工作。
负责公司材料信息价格、工程造价信息管理工作，审查竣工项目造价指标，并报送集团公司工程造价管理中心。
负责组织编制公司年度审计工作计划并组织实施。
负责组织开展各项审计工作。
负责组织开展各项审计监督工作。
负责组织开展公司造价管理工作。
负责组织内部业务培训，提高部门员工工作能力。
负责组织制定部门工作计划、目标和任务，并组织执行和落实。
负责审计项目质量管理规定控制项目质量，提高审计效果
负责控制部门费用预算。
负责公司审批的设计变更、现场签证的工程造价审核工作。
负责公司材料信息价格、工程造价信息管理工作，审查竣工项目造价指标，并报送集团公司工程造价管理中心。
向造价主管部门报批补充定额、相关定额质询等文件，并负责落实审批结果；
负责公司组织的工程招标文件及施工合同中有关工程造价条款的审核。
负责公司造价管理工作的组织协调和对司属单位造价管理工作的业务指导。
负责对企业内部控制制度的健全性、合理性和有效性进行内控审计和评价，针对薄弱问题提出改进意见和建议。
负责对企业投资、经营等经济活动的真实性、合法性、合规性进行审计及监督。
负责对企业重要事项进行专项审计。
负责领导人员经济责任审计。
负责建设工程等项目结（决）算审计。
督促被审计单位的审计整改工作。
2
造价管理
岗位目的
负责公司工程项目审计和监督，制定和完善相关审计制度。
岗位职责
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集团审计部职能及岗位设
置（一）
集团审计法律部职能及岗位职责说明书
一、工作职能
（一）审计职能
1、制定集团内部审计制度，包括审计政策、程序和方法。
2、制定集团内部审计机构设置原则、内部审计人员任用标准。
3、编制集团内部审计工作规划和年度审计计划。
4、集中统一管理集团经营业务范围内的所有审计事项，协调集团与政府审计机关、社会中介组织的关系。
5、审查集团本部和下属公司各项业务活动过程及相关财务活动的真实性、合法性、效益性。
6、测试和评价集团本部和下属公司内部管理与控制制度的健全性和有效性。
7、审查集团本部和下属公司领导人员的任期经济责任。
8、跟踪检查集团下属公司落实政府审计机关、社会中介组
织审计意见的情况。
9、跟踪检查集团管理层对内部审计报告建议采取行动的情况。
10、专项调查与集团业务发展有关的特定事项。
11、聘请、协调、考核第三方审计机构，并协助其工作。
12、审查国家法律、行政法规和集团董事会要求审计的其他事项。
13、监督和指导集团下属公司的内部审计工作。
（二）法律职能
1、制定集团法律工作制度。
2、编制集团法律工作规划和年度工作计划。
3、跟踪研究影响集团发展的相关法律法规，及时向管理层提供决策支持。
4、审查集团本部和下属公司上报集团审批事项涉及的各类合同、协议的合法性、有效性，维护集团整体利益。
5、建立集团和下属公司法律诉讼案件数据库，跟踪案件进展情况。
6、处理集团法律事宜，指导集团下属公司的法律工作。
7、选择外聘法律顾问，对其工作绩效进行评价。
二、岗位设置、岗位职责及任职条件
（一）部门经理（总审计师）
岗位职责：
1、组织制定集团内部审计制度，包括审计政策、程序和方法
2、组织制定集团内部审计机构设计原则、内部审计人员任用标准
3、组织编制集团内部审计规划、年度审计计划和部门预算
4、组织和领导对集团本部和下属公司的内部审计工作
5、参加集团董事会会议，组织落实相关审计工作
6、审核并及时向集团最高行政总裁和董事会提交内部审计报告
7、监督、指导集团下属公司的内部审计工作和法律事务
8、协调集团与政府审计、社会审计的关系
9、负责部门业务和人员的日常管理，提出业绩考核指标和评价意见
10、协调部门与集团其他部门之间的工作关系
11、组织落实集团管理层要求的其他事项
任职资格条件：
1、忠诚、敬业
2、硕士以上学历，审计、金融、经济或财会相关专业
3、审计、经济类高级技术职称
4、精通管理控制、审计、财务会计知识，熟悉相关法律和经济管理
5、理解公司使命、理念和价值
6、具有计划与组织管理能力
7、具有很强的书面、口头表达能力和沟通能力，团队领导能力
8、10年以上相关工作经验
9、了解国内外最新内部审计动态
（二）内部审计主管1（高级审计师）
岗位职责：
1、负责集团本部和基础设施、房地产、金融三大板块的内部审计
2、测试和评价集团本部和基础设施、房地产、金融三大板块的内部管理与控制制度及风险管理情况
3、作为集团选派监事，履行监事职责
4、起草集团内部审计规划、年度内部审计计划和预算草案
5、起草内部审计报告和专项审计调查报告
6、起草集团内部审计工作制度和相关细则
7、审核内部审计工作底稿
8、跟踪检查审计意见的落实情况
9、保持与基础设施、房地产、金融三大板块下属公司内部审计机构的联系，并指导其工作
10、部内分配的其他工作
任职资格条件：
1、遵守内部审计职业道德规范
2、硕士研究生以上学历，审计、经济、财会相关专业
3、审计、经济类高级技术职称，具备注册会计师资格
4、掌握管理控制、财务会计知识，熟悉相关法律法规
5、精通审计理论和技术方法
6、很强的书面、口头表达能力和沟通能力
7、8年以上相关工作经验
（三）内部审计主管2（高级审计师）
岗位职责：
1、负责科技、酒店、贸易三大板块和能达公司、资本市场杂志社的内部审计
2、测试和评价科技、酒店、贸易三大板块和能达公司、资本市场杂志社的内部管理与控制制度及风险管理情况
3、作为集团选派监事，履行监事职责
4、起草内部审计报告和专项审计调查报告
5、审核内部审计工作底稿
6、跟踪检查审计意见的落实情况
7、保持与科技、酒店、贸易三大板块和能达公司、资本市场杂志社内部审计机构的联系，并指导其工作
8、部内分配的其他工作
任职资格条件：
2、遵守内部审计职业道德规范
2、硕士研究生以上学历，审计、经济、财会相关专业
3、审计、经济类高级技术职称，具备注册会计师资格
4、掌握管理控制、财务会计知识，熟悉相关法律法规
5、精通审计理论和技术方法
6、很强的书面、口头表达能力和沟通能力
7、8年以上相关工作经验
（四）内部审计主管助理1（审计师）
岗位职责：
1、参加集团本部和基础设施、房地产、金融三大板块下属公司的内部审计
2、参加对集团本部和基础设施、房地产、金融三大板块下属公司内部管理与控制制度及风险管理情况的测试与评价
3、编制内部审计工作底稿
4、跟踪检查审计意见的落实情况
5、汇总分析审计检查的相关问题
6、建立并管理内部审计工作档案
7、部内分配的其他工作
任职资格条件：
1、遵守内部审计职业道德规范
2、大学本科以上学历，审计、经济、财务会计相关专业
3、审计、经济类中级技术职称，具备注册会计师资格
4、掌握管理控制、财务会计知识，熟悉相关法律法规
5、掌握审计基本理论和技术方法
6、较强的书面口头表达能力和沟通能力
7、5年以上相关工作经验
（五）内部审计主管助理2（审计师）
岗位职责：
1、参加科技、酒店、贸易三大板块和能达公司、资本市场杂志社的内部审计
2、参加对科技、酒店、贸易三大板块和能达公司、资本市场杂志社内部管理与控制制度及风险管理情况的测试与评价
3、编制内部审计工作底稿
4、跟踪检查审计意见的落实情况
5、汇总分析审计检查的相关问题
6、建立并管理相关的内部审计工作档案
7、部内分配的其他工作
任职资格条件：
1、遵守内部审计职业道德规范
2、大学本科以上学历，审计、经济、财务会计相关专业
3、审计、经济类中级技术职称，具备注册会计师资格
4、掌握管理控制、财务会计知识，熟悉相关法律法规
5、掌握审计基本理论和技术方法
6、较强的书面口头表达能力和沟通能力
7、5年以上相关工作经验
（六）律师
岗位职责：
1、制定集团法律工作制度
2、编制集团法律工作规划和年度工作计划
3、跟踪研究影响集团发展的相关法律法规，及时向管理层提供决策支持
4、检查集团本部和下属公司上报集团审批事项涉及的各类合同、协议的合法性、有效性，维护集团整体利益
5、建立集团和下属公司法律诉讼案件数据库，跟踪案件进展情况
6、处理集团法律事务，指导集团下属公司的法律工作
7、选择外聘法律顾问，对其工作绩效进行评价
任职资格条件：
1、法律学硕士
2、精通法律、法规知识
3、具有律师专业资格证书
4、很强的书面口头表达能力和沟通能力
5、5年以上大型企业法律工作经验。