私募基金托管人遴选制度
私募基金管理人任职条件
私募基金管理人任职条件私募基金是指由有限的合伙人发起设立的，专门从事风险投资和股权投资的一种非公开募集的投资基金。
私募基金行业在国内发展迅猛，越来越多的机构和个人涌入其中。
作为私募基金的核心管理人，任职条件至关重要。
下面是私募基金管理人的任职条件：1.专业背景和学历要求：作为私募基金管理人，需要具备相应的金融、经济学或法律等专业背景，通常要求持有硕士及以上学位。
特别是与证券投资相关的专业知识和能力，如投资分析技巧、资产估值等方面的知识是必须的。
2.从业经验：具备丰富的金融行业从业经验是担任私募基金管理人的基本要求。
通常要求有多年的资本市场经验，有过成功的投资案例和管理经验。
3.资格认定：目前，私募基金管理人的任职需要通过监管机构的资格认定，该认可通常由证券监督管理机构负责。
根据规定，私募基金管理人需要持有证券从业资格证书，并满足相关监管机构对私募基金管理人资质的要求。
4.良好的职业操守与道德标准：作为私募基金管理人，需要具备高度的职业操守和道德标准。
任职者应遵守法律法规，保证客户利益，有诚信、光明磊落的职业道德。
5.优秀的沟通和协调能力：私募基金管理人需要与投资者、合作伙伴以及其他相关方进行有效的沟通和协调工作。
因此，良好的沟通和协调能力是必备的素质。
6.投资能力和决策能力：私募基金管理人需要具备较高的投资能力和决策能力。
他们必须能够发现投资机会，分析风险和回报，做出明智的投资决策。
7.团队合作精神：私募基金管理人通常会与投资顾问、投资团队等人员共同合作，因此具备良好的团队合作精神和沟通协调能力是不可或缺的条件。
8.具备应对风险的能力：私募基金管理人需要具备较好的风险识别和应对能力。
在投资决策过程中，需要能够准确的评估投资风险，并采取相应的风险控制措施。
总结起来，作为私募基金管理人，需要具备专业背景和学历、丰富的从业经验、相关的资格认定、良好的职业操守和道德标准、优秀的沟通和协调能力、投资能力和决策能力、团队合作精神以及应对风险的能力。
私募基金管理人资格申请条件
私募基金管理人资格申请条件
一、机构资格
1.注册条件：私募基金管理人需按照法律规定在工商行政管理部门注
册登记，取得合法的机构资格。
2.注册资本要求：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私
募基金管理人注册资本不得低于500万元人民币。
3.人员条件：私募基金管理人应当组建有一定规模的专业化团队，其
中高级管理人员应具备5年以上的相关工作经验，并具备相关资格证书。
二、个人资格
1.教育背景：私募基金管理人应当具备本科及以上学历，且相关专业
为金融学、经济学、法学等。
2.从业经验：管理人应拥有一定的从业经验，通常要求具备5年以上
相关工作经验，特别是在证券、基金、金融等领域的从业经历。
3.资格认证：私募基金管理人需持有相关的资格认证证书，如基金从
业资格证书、金融从业资格证书、证券投资基金从业资格等。
4.遵纪守法：管理人需具备较好的职业素养和职业道德，遵守相关法
律法规和行业规范，无不良信用记录。
值得注意的是，私募基金管理人资格申请各个地区的规定可能会有所
不同，应当根据当地行政管理部门的具体要求进行申请。
总之，私募基金管理人资格申请条件主要包括机构资格和个人资格两
个方面。
机构资格要求机构合法注册，拥有一定的注册资本和专业化团队；
个人资格要求具备一定的教育背景、从业经验，并持有相关的资格认证证书。
这些条件旨在确保私募基金管理人具备一定的实力和能力，从而更好地履行对投资者的责任和义务，维护市场的稳定和健康发展。
私募基金托管新规
私募基金托管新规随着我国金融市场的不断发展，私募基金作为一种重要的投资工具，也得到了越来越多的关注。
为了进一步规范私募基金的管理和运作，保护投资者的权益，中国证监会于2020年发布了私募基金托管新规，对私募基金的托管行为进行了明确规定。
私募基金托管新规要求私募基金必须选择符合条件的专业机构作为托管人。
托管人应具备良好的信誉和专业能力，有丰富的资金托管经验，并严格遵守相关法律法规和监管规定。
同时，托管人还需具备独立性，不得与基金管理人存在利益输送等行为，以保证托管行为的公正性和独立性。
私募基金托管新规对托管人的职责和义务做出了详细规定。
托管人应当及时了解基金资产的情况，进行准确的资产估值和净值核算，确保基金资产的安全性和准确性。
托管人还应当对基金交易行为进行监督和审核，确保交易的合规性和合法性。
同时，托管人还需对基金的投资限制和投资比例进行监控，防范投资风险。
私募基金托管新规还对托管人的准入条件和退出机制做出了规定。
托管人需要具备一定的资本实力和风险承担能力，以应对潜在的风险和损失。
同时，托管人还应当建立健全的内部控制制度和风险管理体系，确保托管业务的安全性和稳定性。
如果托管人存在重大违法违规行为或丧失了托管资格，私募基金管理人有权解除托管协议，并选择其他符合条件的机构进行托管。
私募基金托管新规的发布，对于私募基金行业的发展具有重要意义。
一方面，新规的出台进一步加强了对私募基金的监管，规范了私募基金的运作。
这有助于提升市场的透明度和公信力，保护投资者的合法权益。
另一方面，新规也促使托管人提升自身的服务质量和风险管理水平，以满足更加严格的监管要求。
这将推动私募基金行业的健康发展，促进金融市场的稳定和繁荣。
私募基金托管新规的发布标志着我国私募基金行业进入了更加规范和透明的发展阶段。
新规的出台将进一步加强对私募基金的监管，保护投资者的权益，促进私募基金行业的健康发展。
同时，托管人也将面临更高的要求和挑战，需要不断提升自身的专业能力和风险管理水平。
基金管理公司托管人遴选制度-基金管理人登记所需制度参考模板
【】有限公司私募基金托管人遴选制度第一条为规范【】有限公司（以下称“本公司”或“公司”）对所管基金（以下称“基金”）之投资管理行为，遴选具备相应资质、符合相应条件的基金托管机构，有效规避和控制投资风险，保障基金资产安全与增值，实现在基金业务发展的过程中同步进行风险控制，特制定本制度。
第二条私募基金托管人遴选制度的目的是防范基金经营风险，保护基金资产的安全与完整，切实保障资金安全。
第三条除非基金合同另有约定，本公司所管理的基金视具体情况可委托私募基金托管机构进行托管。
第四条本公司应按照有关法律、法规的要求遴选信誉良好并且符合有关法律、法规规定的保管机构作为私募基金的托管机构，对本公司所管理基金的资金实施托管，前述托管机构应为经中国银行业监督管理委员会核准的商业银行或经中国证券监督管理委员会核准的机构，依法取得基金托管资格的其他机构。
第五条托管机构必须满足下列条件：（一）最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率等风险控制指标符合监管部门的有关规定；（二）设立负责托管业务的专门部门或机构，且该机构可以保障托管资产的独立性；（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；（四）有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件；（五）有安全高效的清算、交割系统；（六）具备营业需要的固定场所，配备安全防范设施；（七）建立完备的资产托管业务系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统等；（八）建立相应的托管业务管理制度和健全的风险控制体系，包括托管业务管理办法、业务操作流程、风险管控制度、从业人员规范等；（九）最近3年无重大违法违规记录；（十）法律法规以及监管机构规定的其他条件。
私募基金业务人员管理制度
私募基金业务人员管理制度第一章总则第一条为规范私募基金业务人员的管理行为，保障投资者的权益，加强公司内部管理，特制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于本公司所有私募基金业务人员的管理工作。
第三条私募基金业务人员应当遵守国家、行业和公司的相关法律法规、规章制度和业务规范。
第四条公司对私募基金业务人员实行全面管理，包括招聘、考核、奖惩、培训等方面。
第二章招聘管理第五条私募基金业务人员的招聘应当遵循公开、公平、公正的原则，不得以任何形式进行歧视。
第六条招聘需提供相关资格证书并进行资格审核，确保招聘人员具备业务需要的相关知识和技能。
第七条招聘人员需进行专业背景及道德素质的考察，确保招聘人员具备良好的职业操守和道德品质。
第八条招聘人员需进行适应性面试，了解其对私募基金行业的认知、性格特点以及职业规划。
第九条招聘人员需进行试用期培训，了解其具体的业务能力和适应能力。
第十条招聘人员未完成试用期培训或未符合公司要求的，应当终止其合同关系。
第三章培训管理第十一条私募基金业务人员应当接受公司规定的培训，提高业务水平和业务素质。
第十二条公司应当根据业务需求和员工的实际情况，制定相应的培训计划和课程安排。
第十三条培训内容应当包括基础知识、专业技能、法律法规等方面，确保私募基金业务人员具备足够的业务能力和知识储备。
第十四条公司应当定期组织业务知识和技能的考核和评估，对私募基金业务人员进行业务水平的评定和分级。
第十五条公司应当为私募基金业务人员提供个人成长和职业发展的培训计划，帮助员工明确职业目标并能够持续提升。
第十六条私募基金业务人员应当积极参与培训，提高个人的业务水平和综合素质。
第四章奖惩管理第十七条公司应当建立奖惩制度，对私募基金业务人员的工作绩效进行评估，并给予相应的奖励和惩罚。
第十八条私募基金业务人员应当根据公司的业绩目标和个人业绩，进行绩效考核和评定。
第十九条公司应当建立奖励机制，对业绩突出的私募基金业务人员给予奖金、晋升、荣誉称号等奖励。
《私募投资基金募集行为管理办法》(附全文及解读)
《私募投资基金募集行为管理办法》(附全文及解读)私募投资基金募集行为管理办法第一章总则第一条为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）的募集行为，促进私募基金行业健康发展，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）等法律法规的规定，制定本办法。
第二条私募基金管理人、在XXX注册取得基金销售业务资格并已成为XXX会员的机构（以下统称募集机构）及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。
在XXX（以下简称XXX）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在XXX注册取得基金销售业务资格并已成为XXX会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。
本办法所称募集行为包含推介私募基金，出售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。
第三条基金业务外包服务机构就其参与私募基金募集业务的环节适用本办法。
本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。
前述基金业务外包服务机构应当遵守XXX基金业务外包服务相关管理办法。
第四条从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格），应当遵守法令、行政法规和XXX的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。
第五条XXX依照法律法规、XXX相关规定及XXX自律规则，对私募基金募集活动实施自律管理。
第二章一般规定第六条募集机构应当恪尽职守、诚实信誉、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及及格投资者确认等相关义务。
募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未息进行交易等违法活动。
私募基金公司销售募集机构遴选制度
私募基金公司销售募集机构遴选制度私募基金公司是一种逐渐成熟的投资形式，其市场参与人数和规模都呈现逐步增长的趋势。
然而，面对竞争日益激烈的市场环境，私募基金公司需要致力于提高销售业绩，进而增强市场竞争力。
而在这一过程中，销售募集机构的选择显然具有至关重要的作用。
因此，本文将介绍一种销售募集机构的遴选制度，以下为详解。
一、前提分析1.1 私募基金公司销售情境的特点私募基金公司主要通过寻找符合其产品策略规划的投资者来销售其产品，而这种特殊的销售情境注定了其需要获得有效的销售策略和销售渠道。
根据数据显示，目前我国私募基金公司的营销渠道主要包括自主募集、资本市场和中介机构三个方面，其中中介机构是私募基金公司的主要销售渠道。
1.2 面临的挑战在选择销售募集机构的过程中，私募基金公司所面临的挑战主要包括以下几个方面：（1）市场环境的变化随着市场环境的不断变化，投资者对于私募基金产品的需求及其要求也在发生着改变。
私募基金公司也需要不断地调整其销售策略、产品策略、风控策略等方面的内容，以符合投资者的需求。
（2）竞争的压力由于私募基金市场竞争激烈，存在大量私募基金公司争抢相同的投资者和资金，因此在选择销售募集机构的过程中，一定要尽可能地避免和同类传统金融机构选择相同的销售渠道，从而提高市场竞争力。
（3）合规风险在选择销售募集机构的同时，私募基金公司需要严格履行监管法规，并尽可能地降低其可能面临的合规风险。
因此，在选择销售募集机构的过程中，需要对其进行深入的了解和分析。
二、销售募集机构的遴选制度2.1 制定制度前的准备在制定销售募集机构的遴选制度前，首先要明确制定的目的和意义。
制定遴选制度的目的在于明确销售募集机构遴选的标准和流程，并尽可能地保证选择的销售募集机构符合公司的产品策略和市场营销计划。
其意义在于提高销售募集机构的专业化程度和管理水平，进而增强私募基金公司的竞争力。
2.2 销售募集机构的遴选标准（1）资质要求销售募集机构的资质是选择销售募集机构时的首要考虑因素，其资质主要包括销售经营范围、销售业务从业资格、投资顾问从业资格等方面。
基金管理人 定向遴选条件
基金管理人定向遴选条件
基金管理人的定向遴选条件主要包括以下几个方面：
1. 资质要求：合格的运营资质，包括在中国境内注册并通过中国证券投资基金业协会备案，注册资本不低于1000万元人民币，其中实缴资本不低于注册资本的50%。
2. 管理团队要求：基金管理人自身及体系内管理团队拥有至少3名具备5年以上投融资业务经验的高级管理人员；其董事、监事、高级管理人员在最近3年无重大违法行为，没有受过行政主管机关或司法机关重大处罚的不良记录，保持良好的财务状况。
3. 基金管理团队经验：基金管理人需取得私募基金管理人资格牌照三年及以上，股权投资的累计管理总规模不低于5000万元人民币或在管总规模（实缴）不低于3000万元人民币，近三年所管理的基金或核心团队所完成的投资项目不少于三个或项目累计投资金额不低于3000万元人民币。
4. 管理机制要求：管理团队具备健全的投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选机制和独立的内部决策机制，完备的投资管理制度和完整的投资档案体系，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务。
5. 认缴份额要求：基金管理人认缴份额不低于基金认缴总额的1%；基金管理人实缴的份额不低于基金实缴总额的1%。
6. 其他要求：符合国家规定的基金管理资质以及行业主管部门颁发的相关资质证书；管理机构的管理团队专业性强，具有良好的职业操守和信誉；具备严格合理的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务管理制度；有固定的营业场所和与业务相适应的软硬件设施。
以上是基金管理人定向遴选条件的具体内容，这些条件是评估和选择基金管理人的重要标准。
在实际操作中，具体的定向遴选条件可能会根据具体情况进行适当调整。
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基金托管人遴选制度
第一章总则
第一条为加强***〔以下简称"公司〞〕部风控管理，强化基金资产平安性，提高风险防能力，保护基金份额持有人的利益，根据"证券投资基金法"、"证券投资基金托管业务管理方法"、"私募投资基金管理人部控制指引"及其他相关法律法规、基金业协会相关指引，制定本制度。
第二条本制度适用于公司发行管理的私募投资基金〔以下简称私募基金〕，除基金合同另有约定外，公司发行管理的私募基金应当由基金托管人托管，切实保障基金资产平安。
第三条基金托管人〔以下或简称托管人〕必须是经中国证券监视管理委员会〔以下简称证监会〕和中国银行业监视管理委员会〔以下简称银监会〕核准的商业银行，或经中国证券监视管理委员会，中国基金业协会核准的其他金融机构。
第二章托管人根本条件
第四条基金托管人按照法律法规的规定及基金合同的约定，履行平安保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监视、召集基金份额持有人大会等职责。
第五条基金托管人应具备以下条件：
〔一〕设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立；
〔二〕基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监视、信息披露、部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监视等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经历；
〔三〕有平安保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件；
〔四〕有平安高效的清算、交割系统；
〔五〕基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的平安监控系统；
〔六〕基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、平安防护系统、数据备份系统；
〔七〕有完善的部稽核监控制度和风险控制制度；
〔八〕最近3年无重大违规记录；
〔九〕法律、行政法规规定的和中国证监会、中国基金业协会规定的其他条件。
第六条基金托管人应当具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合以下规定:
〔一〕系统证券交易结算资金及时汇划到账；
〔二〕从交易所、证券登记结算机构等相关机构平安接收交易结算数据；
〔三〕与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统平安对接；
〔四〕依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
第七条基金托管人的基金托管营业场所、平安防设施、与基金托管业务有关的其他设施和相关制度，应当符合以下规定: 〔一〕基金托管部门的营业场所相对独立，配备门禁系统；
〔二〕能够接触基金交易数据的业务岗位有单独的办公场所，无关人员不得随意进入；
〔三〕有完善的基金交易数据制度；
〔四〕有平安的基金托管业务数据备份系统；
〔五〕有基金托管业务的应急处理方案，具备应急处理能力。
第八条基金托管人取得证监会证券投资基金托管资格的，即可认定基金托管人满足本章规定的托管人根本条件。
第三章基金托管人遴选原则与标准
第九条公司应当成立基金托管人遴选工作委员会〔以下简称遴选委员会〕，对首次合作的托管人进展资格认定并持续评价现有基金托管人的综合效劳能力。
遴选委员会应当由公司法定代表人、风控合规高管人员等两人以上人员组成。
第十条基金托管人遴选工作，应当遵循以下原则
〔一〕合法性原则。
基金托管人必须是在证监会公布的经过法定程序经过法定机构审批的商业银行或其他金融机构。
〔二〕独立性原则。
遴选委员会应当保持相对独立性，客观公正独立地评估、选择适宜的基金托管人，如遴选委员会成员与基金托管人存在利害关系，应当在遴选工作中适时回避。
〔三〕全面性原则。
基金托管人的遴选工作应当结合公司现有投资组合的投资架构、未来投资规划、战略开展目标对托管人的客观资质进展全面性评估，以保证基金资产的及时交割、平安保管。
〔四〕效益性原则。
基金托管人的遴选工作应当充分考虑到公司自身业务开展特点及营运支持能力，在选择托管人时，应当评估托
管人综合运营能力，以到达提供综合效劳能力，有效控制基金营运本钱的效果。
〔五〕适时性原则。
遴选委员会应当持续评估托管业务的有效性、及时性、合规性、平安性，并随着法规法律的调整和公司自身开展的战略、方针、理念的变化，适时调整托管人的遴选标准。
第十一条公司运营部门根据公司基金托管人遴选原则，负责制定公司基金托管人遴选标准〔以下简称遴选标准〕。
运营部门在制定遴选标准时，应当广泛征求投资经理、市场及合规人员的意见，公司各部相关人员应当配合运营部门完成公司遴选标准的制定。
第十二条遴选标准的制定应当充分表达科学性、有效性及可执行性。
应当持续地进展检查、评价，评估标准是否符合现实条件、是否存在缺陷，及时予以修订，以到达其应有的效用。
第十三条公司运营部门制定的遴选标准，应当报送遴选委员会审议通过后，方可执行。
第四章基金托管人遴选程序
第十四条基金托管人应当书面提交遴选申请，申请材料中应当包含及不限于以下文件：
〔一〕基金托管人根本情况概述
〔二〕基金资产保管制度说明
〔三〕托管业务隔离及风险防制度说明
〔四〕信息制度说明
〔五〕交易清算结算制度说明
〔六〕针对托管业务需求的可行性方案
〔七〕提供外包效劳能力的可行性方案
〔八〕对最近一年是否受到行政处分或行政监管的说明
〔九〕其他必要文件或说明
第十五条遴选委员会收到基金托管人的书面申请后，应当召集成立基金托管人遴选工作组，工作组成员不限于遴选委员会成员。
第十六条基金托管人遴选工作组成员应当充分审阅申请材料，按照遴选标准进展评分，遴选委员会负责进展汇总统计，到达"入选〞标准的，遴选委员会形成书面意见，并决议该基金托管人的准入。
第十七条遴选委员会可以根据评选结果，决定是否需要进一步组织托管人进展现场辩论或进展实地考察。
第十八条遴选委员会应当不定期召开对现有合作的基金托管人评价会议，根据现实状况，结合公司自身开展的战略、方针、理念，从切
实保障基金资产平安性以及基金持有人利益出发，持续对基金托管人进展综合评估，以决议现有基金托管人合作的可持续性。
第五章附则
第十九条本制度由业务部负责解释。
第二十条本制度自发布之日起施行。
2016年9月30日。