中国证券投资基金业协会的会员类别
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题4）
【导语】你可以创造未来的⽅式，就是脚踏实地向前⾛。
你的未来也只有⾃⼰才能创造，既然选择了就要毫不犹豫的坚持⾛下去。
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1、中国证券投资基⾦业协会会员分为三类() A企业会员、联席会员、特别会员 B普通会员、联席会员、特别会员 C普通会员、企业会员、特别会员 D普通会员、联席会员、企业会员 参考答案：B 解析：会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员 2、基⾦托管⼈发现基⾦管理⼈的投资指令违反法律、基⾦合同时，正确的做法是() A应通知管理⼈后再执⾏投资指令 B应报告中国证监会后再执⾏投资指令 C应当拒绝执⾏，⽴即通知基⾦管理⼈，并及时向中国证监会报告 D应通知管理⼈并报中国证监会后再执⾏投资指令 参考答案：C 解析：基⾦托管⼈发现基⾦管理⼈的投资指令违反法律、基⾦同时，正确的做法是：应当拒绝执⾏，⽴即通知基⾦管理⼈，并及时向中国证监会报告。
3、关于私募基⾦管理⼈登记制度，以下描述错误的是() A担任私募基⾦管理⼈应向中国基⾦业协会履⾏登记⼿续 B社会保障基⾦需在中国基⾦业协会完成登记后才可使⽤基⾦字样 C未经登记，不得使⽤基⾦字样进⾏证券投资活动 D登记制度的⽬的在于防⽌滥⽤基⾦的名义进⾏⾮法集资等违法活动 参考答案：B 解析：社会保障基⾦可使⽤“基⾦”名义进⾏投资运作。
4、职业道德的作⽤是()。
I.调整职业关系II.提升职业素质III.促进⾏业发展IV.消除职业⽭盾 AI、II、III BII、III、IV CI、II、III、IV DI、III、IV 参考答案： 解析：职业道德的作⽤是：.调整职业关系、提升职业素质、促进⾏业发展 5、关于不同投资⼯具投资收益与风险的描述，以下正确的是() A银⾏存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本⾦的风险。
基金考试真题(证券投资基金的监管三)
证券投资基金的监管1.广义的基金监管是指有法定监管权的（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。
A.行政机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量B.行政机构、行业自律组织以及社会力量C.媒体、行业自律组织D.行政机构、基金机构内部监督部门2.基金监管活动的（）是指有关基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质。
A.全面性B.广泛性C.连续性D.强制性3.基金监管只有以有效地（）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
A.保护投资人B.促进证券投资基金的健康发展C.促进资本市场的健康发展D.规范证券投资基金活动4.基金监管的基本原则，集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有（）的特征。
A.基础性和微观性B.基础性和系统性C.基础性和宏观性D.宏观性和系统性5.下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。
Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ6.下列不属于中国证监会基金监管职责的是（）。
A.制定基金活动监督管理的规章和规则B.制定基金行业自律业务规范C.监督检查基金的信息披露情况D.对基金管理人和基金托管人从事的证券投资基金活动进行监督管理7.中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（）。
A.利用职务牟取私利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财物C.公正廉洁，接受监督D.接受他人物品8.中国证券投资基金业协会的特别会员不包括（）。
A.证券期货交易所B.地方基金业协会C.基金销售机构D.登记结算机构9.2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局10.关于基金业协会，下列说法正确的是（）。
什么叫做A类基金基金类型有哪些
什么叫做A类基金_基金类型有哪些什么叫做A类基金A类基金指的是根据中国证券投资基金业协会(China Securities Investment Fund Association，简称“中基协”)对开放式基金的分类标准划分的一类基金，也称为公募基金。
A类基金包括股票型基金、债券型基金、混合型基金等。
基金类型有哪些股票型基金：投资于股票市场的基金，追求资本增值，风险较高。
债券型基金：主要投资于债券市场的基金，追求相对稳定的收益，风险相对较低。
混合型基金：在股票和债券市场间投资的基金，既追求资本增值，又注重收益稳定，风险较为中庸。
货币市场基金：投资于短期、低风险的金融工具，目标是保持本金的安全性和流动性。
QDII基金：是指中国境内投资者通过合格境外机构投资境外金融市场的基金，旨在提供海外投资机会。
ETF基金：即交易型开放式指数基金，通过追踪特定指数的变动来投资，在交易所上市交易。
c类基金可以放一年吗?c类基金可以放一年，c类基金并没有固定的规则要求说只能放多久，投资者可以根据自己的情况来选择放的期限，只要基金没有破产，可以一直放着的。
但是一般是不建议放长期，因为买基金的目的就是要赚钱的，只有在低位买入，高位卖出的时候才会赚钱，基金并不是说持有时间越长就越好，主要是赚的差价越多越好。
c类基金持有多久合适?大部分c类基金持有30天就可以免掉赎回费，所以说如果基金持有30天以后赚的收益比较可观，达到自己心目中的收益就可以赎回了，并没有一个固定的合适时间。
c类基金只要赚钱了，能抵掉销售服务费和手续费，就可以赎回，但最好是多赚点钱赎回，但也不要放太久，有的投资者就是因为自己贪心，本来赚钱的，但是想赚更多的钱，就没有赎回基金，后面基金下跌就导致了亏损的情况。
抓连续涨停的股票中线选股技巧中，要想做中长的布局，得看当前的大盘情况，可以参考大盘指数的年线(250天线)和半年线(120天线)，若走势在年线和半年线之上，那说明目前不是熊市。
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析(6)
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析6一、单选题(共60题)1.期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。
如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为（）.A：基差风险B：匹配风险C：市场风险D：系统性风险【答案】：A【解析】：期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。
如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为基差风险。
2.下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。
①储蓄银行②开发银行③中央银行④商业银行A：①②③B：①②④C：②③④D：①③④【答案】：B【解析】：本题主要考查全球金融体系的主要参与者。
存款吸收机构包括商业银行和其他存款吸收机构。
其他存款吸收机构包括储蓄银行、信用合作社、投资银行、抵押贷款银行以及建房互助协会、吸收存款的小额贷款机构。
中央银行是国家金融机构，控制金融体系的关键方面。
3.关于基金费用，说法正确的是（）。
①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支A：①③B：①④C：②③D：②④【答案】：C【解析】：考查基金的两大费用的会计核算，是否需要在基金资产中列支。
4.按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（）。
①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理A：①②③④B：①③④⑤C：②③④⑤D：①②③④⑤【答案】：D【解析】：考查中国证券业协会的职责，按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责：制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员的资格考试、执业注册；负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试；负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；负责场外证券业务事后备案和自律管理；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
中国证券投资基金业协会会员管理办法
中国证券投资基金业协会会员管理办法第一章总则第 1 条为了加强会员的自律性管理，维护会员的合法权益，促进基金行业的健康稳定发展，根据国家法律、法规、行政规章以及《中国证券投资基金业协会章程》（以下简称《章程》）等自律规则的有关规定，制定本办法。
第 2 条会员享有《章程》规定的相应的会员权利，履行《章程》规定的相应的会员义务。
第 3 条本办法适用于中国证券投资基金业协会（以下简称协会）会员及其所属从业人员。
第二章会员第四条协会根据需要对会员进行分类管理。
协会会员分为普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。
第五条下列机构申请加入协会，成为普通会员：（一）公募基金管理人，包括经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准从事公募基金管理业务的基金管理公司、证券公司、保险资产管理机构等；（二）基金托管人，包括经中国证监会核准从事基金托管业务的商业银行、证券公司、登记结算机构等；（三）已在协会登记、运营一年以上且最近一年没有重大违法违规记录、在协会备案基金产品管理规模在 20 亿元人民币以上的私募基金管理人（创业投资基金管理机构备案基金产品管理规模在 10 亿元人民币以上），包括私募基金管理机构，及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构，如基金管理公司子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等。
第六条下列机构申请加入协会，成为联席会员：经中国证监会核准或中国证监会、协会备案的从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务、法律、会计等基金服务业务的机构，包括商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、支付结算机构、媒体、律师事务所、会计师事务所、第三方专业机构等。
第七条下列机构申请加入协会，成为观察会员：已在协会登记但不符合普通会员条件的其它私募基金管理人，包括私募基金管理机构，及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构，如基金管理公司子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等。
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案单选题（共180题）1、封闭式基金的网上发售是指通过与（）的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。
A.证券公司B.证券交易所C.基金管理人D.商业银行【答案】 B2、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.30日B.60日C.90日D.120日【答案】 A3、（）是基金销售的“售前服务”。
A.介绍基金产品费率信息B.提供投资咨询建议C.开展投资者风险教肓D.向客户介绍信息査询4、因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，基金托管人应该( )。
A.不承担责任B.承担全部责任C.承担连带责任D.承担一小部分责任【答案】 A5、（2017年真题）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。
A.对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险C.某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议【答案】 D6、在我国，传统的资产管理行业主要是（）。
A.基金管理公司的保险公司B.基金管理公司和银行C.保险公司和银行D.基金管理公司和信托公司7、对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B8、第一只ETF是在（）推出的。
A.美国B.英国C.加拿大D.俄罗斯【答案】 C9、（2019年真题）基金职业道德教育的途径不包括（）。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案单选题（共45题）1、(2017年)我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C2、以下中国基金业协会会员中，为普通会员的是（）A.基金服务机构B.基金管理人C.地方基金业协会D.证券期货交易所【答案】 B3、基金客户服务具有的特点包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。
A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露【答案】 D5、内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（）。
A.信息是可以利用公开资料通过一定的研究方法得出的B.信息对证券价格的影响是明确的C.信息是非公开的，即未在证券市场上披露D.信息的来源是可靠的【答案】 A6、ETF联接基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（）A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】 D7、（2017年真题）某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1％，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（）万元。
A.10B.9.9C.10.1D.9【答案】 C8、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。
A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短【答案】 C9、(2017年)如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是（）。
A.当 QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告B.当 QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同C.QDII基金变更境外托管人无需进行披露D.当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明【答案】 A10、关于认购和申购的区别，以下表述错误的是（）。
2021基金法律法规、职业道德与业务规范试题库(带答案)-卷11
2021基金法律法规、职业道德与业务规范试题库（带答案）-卷11考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、（）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
A.基金公告B.基金招募说明书C.基金合同D.基金托管协议答案：D解析：基金托管协议包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核査，—是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
2、目前，我国证券投资基金托管费按（）的一定比例逐日计提。
A.当日的基金资产净值B．前一日基金资产净值C．前一日基金的资产总值D．前一日基金的份额净值【答案】B3、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（）负全部责任。
A、真实、准确、完整B、合法、合规、有效C、真实、准确、完整、及时D、真实、有效、及时答案为 C【解析】本题考查合规风险。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。
（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。
4、以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。
A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B.立法机关和证监会发布的基本法律规则C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D.以下说法都正确答案：D解析：相关准则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
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中国证券投资基金业协会的会员类别
摘要：
一、中国证券投资基金业协会的会员类别
1.基金管理公司
2.基金托管人
3.基金销售机构
4.基金评级机构
5.其他相关机构
正文：
中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律组织，旨在保护投资者合法权益，维护市场秩序，促进行业健康发展。
协会的会员类别包括以下几种：
1.基金管理公司：这是基金业协会的核心会员，主要从事基金的设立、管理和运作等工作。
基金管理公司需要具备一定的资质和条件，才能加入协会。
2.基金托管人：负责基金资产的保管、清算和监督等业务。
基金托管人需要具备一定的资产规模和专业能力，才能胜任这一职责。
3.基金销售机构：主要包括基金公司、证券公司、商业银行等，负责基金的宣传、推介、销售和申购等业务。
基金销售机构需要遵守协会的规定，保障投资者的合法权益。
4.基金评级机构：对基金的业绩、风险等进行评估和排名，为投资者提供参考依据。
基金评级机构需要具备一定的专业能力和独立性，才能保证评级结
果的客观公正。
5.其他相关机构：包括律师事务所、会计师事务所、信息技术服务公司等，为基金行业提供法律、财务、技术等方面的支持。