定向融资工具认购合同
定向融资工具认购合同
定向融资工具认购合同要点互联网金融平台与金融资产交易中心合作。
发行人通过金交所发行定向融资工具。
合同编号：__________________定向融资工具认购合同甲方（承销商）：法定代表人：乙方（投资人）：法定代表人：鉴于：1. 甲方与发行人签署了《》，作为定向融资工具的承销商，根据有关法律法规规定开展定向融资工具承销业务；2. 乙方充分了解定向融资工具的投资风险，并已认真阅读产品说明书，知悉________________ （以下简称发行人”所披露的风险因素以及发行人的经营财务状况，审慎做出投资决定。
甲、乙双方经协商一致，就投资认购定向融资工具及担保事宜，达成如下协议：一、定向融资工具主要条款1.产品名称：2.发行规模：3.产品期限：自年月日起至年月日止4. 发行利率：5. 本息兑付方式：6. 利息计算方式：_________________7. 起息日：_______ 年______ 月 _____ 日8•付息日：________ 年______ 月 _____ 日9. 本金兑付日：______ 年_______ 月 _____ 日10. 发行方式：以非公开方式平价发行11. 募集资金用途：补充营运资金二、本期产品认购1. 甲方于产品说明书列明的募集开始日起至募集结束日止受理乙方的认购。
（以下简称“”）可根据法律法规变化、市场状况、资金募集情况或在出现其他可能影响金融产品正常运作或投资目标实现的情形时，做出暂停/恢复募集、延长募集期限、提前结束募集、宣布产品成立、或者终止募集宣布募集失败的决定，并通过约定信息披露途径予以通知。
2. 乙方认购申请金额以下列附件为准，提交后不可撤销，但法律法规规定或产品说明书另有约定的除外。
三、本期定向融资工具兑付本期定向融资工具本息兑付款项，由发行人委托根据约定的还本付息方式和利率办理本息兑付。
四、乙方声明及承诺1. 乙方承诺不要求发行人提前兑付产品投资本息。
定向融资计划合同
定向融资计划合同甲方：【融资方名称】乙方：【投资方名称】根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方通过定向融资方式筹集资金事宜，达成如下协议：第一条融资概述1.1 甲方拟发行定向融资计划（以下简称“本计划”），向乙方及其他投资者筹集资金，用于【用途】。
1.2 乙方同意按照本合同的约定，认购甲方发行的本计划，成为甲方本计划的投资者。
第二条融资额度及期限2.1 本计划的融资额度为人民币【金额】元整（大写：【金额】元整）。
2.2 本计划的融资期限为【期限】年，自甲方本次定向融资计划成立之日起计算。
第三条融资利率及支付方式3.1 本计划的融资利率为年化利率【利率】%，按年支付。
3.2 甲方应按约定的还款计划，向乙方支付本计划融资利息。
具体还款计划由甲乙双方另行签订《还款协议》确定。
第四条还款保障措施4.1 甲方应确保本计划的融资资金用于合法用途，并按照约定的还款计划及时足额偿还本息。
4.2 甲方应按照本合同及《还款协议》的约定，提供包括但不限于抵质押物、保证人等担保措施，以保障乙方的投资安全。
4.3 甲方应按照乙方要求，及时提供与本计划相关的财务报表、业务报表等资料，以便乙方了解甲方的经营状况，评估投资风险。
第五条乙方的权利与义务5.1 乙方有权按照本合同的约定，认购甲方发行的本计划，成为甲方本计划的投资者。
5.2 乙方应按照本合同的约定，按时足额支付投资款项。
5.3 乙方应按照甲方的要求，及时提供与乙方身份证明、投资资格等相关资料，以便甲方审核乙方的投资资格。
第六条违约责任6.1 甲方未按照约定的还款计划及时足额偿还本息的，应按照违约金的方式向乙方支付迟延利息，违约金标准为本计划融资利率的两倍。
6.2 乙方未按照约定的投资款项的，应向甲方支付违约金，违约金标准为本计划融资金额的1%。
第七条争议解决甲乙双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。
融资认购合同范本
融资认购合同范本《融资认购合同》甲方（融资方）：公司名称：______________________法定代表人：______________________地址：______________________联系方式：______________________乙方（认购方）：姓名：______________________身份证号码：______________________地址：______________________联系方式：______________________鉴于甲方为了[具体的融资目的]，拟通过发行[融资产品名称]进行融资，乙方愿意认购甲方发行的上述融资产品，经双方友好协商，达成如下协议：一、融资产品基本信息1. 产品名称：[融资产品名称]2. 发行规模：人民币[具体金额]3. 产品期限：自[起始日期]至[结束日期]4. 预期年化收益率：[具体收益率]5. 收益分配方式：[具体分配方式，如按月/季/年分配等]二、认购金额及支付方式1. 乙方同意认购甲方发行的上述融资产品，认购金额为人民币[具体金额]。
2. 乙方应在本合同签订之日起[具体日期]内，将认购款项足额支付至甲方指定的银行账户：开户银行：______________________银行账号：______________________账户名称：______________________三、双方的权利和义务1. 甲方的权利和义务有权按照本合同的约定收取乙方的认购款项。
按照本合同的约定，按时向乙方支付投资收益，并在产品到期时足额返还乙方的认购本金。
按照相关法律法规和监管要求，对融资资金进行合理使用和管理，并及时向乙方披露相关信息。
对乙方的个人信息和投资信息进行保密，未经乙方书面同意，不得向第三方披露。
2. 乙方的权利和义务有权按照本合同的约定，获得投资收益和到期返还的认购本金。
按照本合同的约定，按时足额支付认购款项。
金融资产定向认购协议书
金融资产定向认购协议书甲方（认购方）：____________地址：____________法定代表人：____________联系电话：___________乙方（发行方）：____________地址：____________法定代表人：____________联系电话：___________鉴于：1. 乙方是一家依法成立并有效存续的金融机构，拥有发行金融资产的资格。
2. 甲方具有认购金融资产的意愿，并符合乙方发行金融资产的认购条件。
甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经协商一致，就甲方认购乙方发行的金融资产事宜，达成如下协议：第一条认购标的甲方同意认购乙方发行的金融资产，具体信息如下：1. 资产名称：____________2. 发行规模：____________3. 发行价格：____________4. 认购金额：____________5. 认购期限：____________6. 预期收益率：___________第二条认购方式甲方应于本协议签订之日起____天内，将认购款项汇入乙方指定的银行账户。
乙方在收到甲方认购款项后，应向甲方出具相应的认购确认书。
第三条权利与义务1. 甲方的权利：(a) 有权按照本协议约定的条件认购金融资产；(b) 有权在认购期限内获得约定的收益；(c) 有权在金融资产到期时获得本金及收益的返还。
2. 甲方的义务：(a) 按照本协议约定及时足额支付认购款项；(b) 遵守本协议约定的条款，不得擅自变更或解除本协议；(c) 按照乙方的要求提供相关材料和信息。
3. 乙方的权利：(a) 有权按照本协议约定的条件发行金融资产；(b) 有权在甲方违约的情况下，按照本协议约定追究甲方的责任。
4. 乙方的义务：(a) 按照本协议约定发行金融资产，并确保金融资产的合法性、合规性；(b) 按照本协议约定向甲方支付预期收益；(c) 在金融资产到期时，向甲方返还本金及收益。
第四条风险提示乙方已向甲方充分披露金融资产可能存在的风险，并已明确告知甲方认购金融资产可能面临的市场风险、信用风险、流动性风险等。
定向融资认购合同范本
定向融资认购合同范本合同编号：_______甲方（融资方）：_______法定代表人：_______住所地：_______联系方式：_______乙方（认购方）：_______法定代表人：_______住所地：_______联系方式：_______鉴于甲方为资金需求方，乙方为资金提供方，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就定向融资认购事宜，经充分协商，达成如下合同：第一条认购标的（1）融资工具名称：_______（2）融资工具代码：_______（3）融资工具总额：_______（4）融资工具期限：_______（5）融资工具利率：_______（6）融资工具还本付息方式：_______（7）融资工具用途：_______（8）融资工具发行日期：_______（9）融资工具到期日期：_______第二条认购金额2.1 乙方认购融资工具的金额为人民币（大写）：_______元整（小写）：_______元。
第三条认购价格3.1 乙方认购融资工具的价格为人民币（大写）：_______元整（小写）：_______元。
第四条认购款的支付4.1 乙方应于本合同签订之日起_______个工作日内，将认购款足额支付至甲方指定的账户。
4.2 甲方收到乙方支付的认购款后，应向乙方出具收款凭证。
第五条融资工具的交付5.1 甲方应于收到乙方支付的认购款后_______个工作日内，将融资工具交付给乙方。
5.2 甲方交付融资工具时，应向乙方出具交付凭证。
第六条乙方的权利与义务6.1 乙方有权按照本合同的约定认购甲方发行的融资工具。
6.2 乙方应按照本合同的约定及时足额支付认购款。
6.3 乙方应妥善保管甲方交付的融资工具，并确保融资工具的安全。
6.4 乙方不得将认购的融资工具转让给第三方，除非得到甲方的书面同意。
第七条甲方的权利与义务7.1 甲方有权按照本合同的约定发行融资工具，并收取乙方的认购款。
7.2 甲方应按照本合同的约定及时足额交付融资工具。
定融认购协议合同范本
定融认购协议合同范本合同编号：_______定融认购协议甲方（发行人）：_______乙方（认购人）：_______第一条定融工具的基本情况1.1 定融工具的名称：_______1.2 定融工具的代码：_______1.3 定融工具的发行总额：人民币_______元（大写：_______元整）1.4 定融工具的发行价格：人民币_______元/份（大写：_______元整/份）1.5 定融工具的发行期限：_______年1.6 定融工具的利率：_______%1.7 定融工具的付息方式：每年付息一次，到期还本1.8 定融工具的发行日：_______1.9 定融工具的到期日：_______第二条认购金额及支付方式2.1 乙方认购定融工具的金额为人民币_______元（大写：_______元整）。
2.2 乙方应在定融工具发行日之前，将认购款项足额划转至甲方指定的账户。
2.3 甲方收到乙方认购款项后，应向乙方出具收款凭证。
第三条定融工具的权益登记3.1 甲方应在定融工具发行日后的_______个工作日内，办理完毕定融工具的权益登记手续。
3.2 甲方应在权益登记完成后_______个工作日内，向乙方提供定融工具的权益证明文件。
第四条定融工具的付息及还本4.1 甲方应按照约定的付息日和利率，向乙方支付定融工具的利息。
4.2 甲方应在定融工具到期日一次性偿还乙方认购的本金。
第五条违约责任5.1 甲方未按照约定支付利息或偿还本金的，应向乙方支付违约金，违约金的计算方式为：逾期本金×逾期天数×_______%。
5.2 乙方未按照约定支付认购款项的，甲方有权解除本合同，并要求乙方支付违约金，违约金的计算方式为：逾期认购款项×逾期天数×_______%。
第六条争议解决6.1 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
6.2 双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。
非公开发行定向融资工具认购协议模版
a)银行转账：乙方向甲方指定的银行账户进行转账支付；
b)其他支付方式：____________________
3.支付条件：乙方在签署本协议后，按照以下约定支付认购款项：
a)乙方应在协议签署之日起【】个工作日内，将认购款项支付至甲方指定账户；
b)甲方在收到乙方支付款项后，应及时确认并通知乙方。
b)双方应就不可抗力事件导致的合同履行障碍进行协商，寻求合理的解决方案。
九、其他特别约定：
1.保密条款：
a)双方在合同履行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密等非公开信息，应予以严格保密；
b)保密义务不因合同终止或解除而终止，持续有效至相关信息成为公开信息。
2.知识产权归属：
合同履行过程中产生的知识产权归各自所有，除非双方另有约定。
d)乙方有权获得甲方提供的融资工具相关信息，并对甲方的履行情况进行监督。
六、违约责任
1.甲方违约：
a)甲方如未能按照约定时间完成融资工具的发行，应向乙方支付违约金，违约金金额为乙方认购金额的【】%；
b)甲方如提供的产品不符合约定质量标准，应承担相应的赔偿责任；
c)甲方在违约情况下，乙方有权通知甲方要求补救措施，甲方应在接到通知后【】个工作日内采取补救措施；
b)乙方通过约定的支付方式向甲方支付认购款项。
4.标的物的数量和质量：
a)定向融资工具的数量以乙方认购的金额为准；
b)甲方保证发行的定向融资工具符合法律法规及发行时的公告说明，质量合格。
五、权利与义务：
1.甲方的权利与义务：
a)甲方有权收取乙方支付的认购款项；
b)甲方应按约定向乙方提供合格的定向融资工具；
c)甲方应按时履行信息披露义务，确保乙方了解融资工具的相关信息；
融资认购合同范本
融资认购合同范本1. 合同背景本融资认购合同范本（以下简称“合同”）由以下双方于下列日期签订：甲方：(甲方全称)乙方：(乙方全称)本合同旨在规定甲方向乙方认购股份以获得融资的具体条款和条件。
2. 认购条款2.1 认购金额甲方同意认购乙方公司的股份，认购金额为（填写认购金额），即乙方所发行股份总额的（填写认购比例）。
2.2 股份发行乙方公司将根据本合同约定，按照认购金额及认购比例向甲方发行相应金额的股份。
股份发行时，乙方将出具股权发行证明书，并将该发行证明书转让给甲方，作为甲方持有股份的凭证。
2.3 甲方权益甲方成为乙方的股东后，享有相应的权益，包括但不限于：（根据实际情况列举甲方股东权益）2.4 股东权益转让甲方持有的股份在特定情况下可根据法律法规及乙方章程进行转让，但需提前书面通知乙方，并在董事会决议通过后方可进行。
2.5 外部融资乙方公司在股份认购之后，如有意进行外部融资，应优先向甲方股东提供认购权。
3. 条款变更与解除3.1 变更合同生效后，任何一方如需对本合同的任何条款进行修改，应经对方书面同意并签署修改协议，修改协议应视为本合同的组成部分。
3.2 解除以下情况之一发生时，本合同可被解除：•甲、乙方达成一致协议解除合同；•任何一方违反合同条款，且在收到违约通知后30天内未解决违约问题。
3.3 解除后处理合同解除后，甲方持有的股份应根据乙方章程和相关法律法规进行处理，包括但不限于：•乙方公司以现金或其他合适的方式对甲方股份进行购回；•甲方可以按照合同约定转让股份给第三方。
4. 其他条款4.1 争议解决本合同的解释、执行、争议解决均适用中华人民共和国相关法律。
对于因本合同引起的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；如协商不成，双方同意提交有管辖权的人民法院处理。
4.2 通知双方之间的任何通知、要求或其他沟通应以书面形式进行，并通过以下方式进行投递：甲方联系方式：（填写甲方联系方式）乙方联系方式：（填写乙方联系方式）4.3 未尽事宜双方在履行本合同过程中遇到未尽事宜，应根据诚实信用原则进行协商，经双方一致同意后进行处理。
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定向融资工具认购合同
要点
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发行人通过金交所发行定向融资工具。
合同编号:
定向融资工具认购合同
甲方（承销商）：
法定代表人：
乙方（投资人）：
法定代表人：
1. 甲方与发行人签署了《 》，作为定向融资工具的承销商，根据有关法
律法规规定开展定向融资工具承销业务；
2. 乙方充分了解定向融资工具的投资风险，并已认真阅读产品说明书，知
悉 ____________________ （以下简称 发行人”所披露的风险因素以及发行人的经营财务状况，
审慎做出投资决定。
甲、乙双方经协商一致，就投资认购定向融资工具及担保事宜，达成如下协议：
一、定向融资工具主要条款
1•产品名称:
2•发行规模:
4. ___________________________________ 发行利率:
5. 本息兑付方式:
3•产品期限：自 日起至
日止
6. 利息计算方式：________________________
7. 起息日：_________ 年 _______ 月_______ 日
8?付息日： __________ 年 _______ 月_______ 日
9. 本金兑付日：_________ 年_______ 月_______ 日
10. 发行方式：以非公开方式平价发行
11. 募集资金用途：补充营运资金
二、本期产品认购
1. 甲方于产品说明书列明的募集开始日起至募集结束日止受理乙方的认
购。
（以下简称“ ”）可根据法律法规变化、市场状况、资金募集情况或在出现其他可能影响金融产品正常运作或投资目标实现的情形时，做出暂停
/ 恢复募集、延长募集期限、提前结束募集、宣布产品成立、或者终止募集宣布募集失败的决定，并通过约定信息披露途径予以通知。
2. 乙方认购申请金额以下列附件为准，提交后不可撤销，但法律法规规定或产品说明书另有约定的除外。
三、本期定向融资工具兑付
本期定向融资工具本息兑付款项，由发行人委托根据约定的还本付息方式和利率办理本息兑付。
四、乙方声明及承诺
1. 乙方承诺不要求发行人提前兑付产品投资本息。
2. 乙方保证按照甲方的要求如实提供账户、证明等全部资料，并保证其符合定向融资工具合格投资者的条件。
乙方保证全部资料和承诺的真实性和合规性，并承担因提供虚假证明材料或虚假承诺造成损失和由此对甲方造成损失的赔偿责任。
3. 乙方承诺不存在以下情形：
（1 ）被中国证监会采取证券市场禁入措施的；
（2 ）有关法律法规或监管部门禁止投资定向融资工具的；
（3 ）近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的；
（4 ）其他不宜接受的情形。
4. 乙方承诺符合管理办法规定的合格投资者的条件，具有投资定向融资工具的所有合法权利、授权及批准，购买定向融资工具的资金来源合法。
5. 乙方已认真阅读《产品要素书》、《定向融资工具投资者风险揭示书》等相关文件，充分知悉投资定向融资工具风险并自愿承担由此产生的一切损失。
6. 乙方如为个人投资者，乙方应满足合格投资者的要求，即个人名下的各类金融资产总额不低于人民币元。
7. 乙方如为机构投资者，乙方应满足合格机构投资者的要求，即注册资本不低于人民币100 万元的企业法人；
五、其他事项
1. 为向乙方提供定向融资工具认购服务，乙方同意甲方将其信息录入定向融资工具系统并提供给相关合作机构。
2. 本协议如产生异议，由甲乙双方协商解决。
协商不成的，可向乙方所在地人民法院提起
诉讼。
3. 本协议在乙方认购申请提交后生效。
签署时间:
甲方（盖章）：
法定代表人或授权代表（签字）
乙方（盖章）：
法定代表人或授权代表（签字）。