C14026 并购重组中内幕交易的防控(测试题)
证券市场公平交易与内幕交易防范考核试卷
4.请结合实际案例，分析证券市场操纵行为的表现、影响以及监管部门应当如何进行有效监管。
标准答案
一、单项选择题
1. D
2. C
3. B
4. B
5. A
6. C
7. D
8. B
9. D
10. D
11. A
12. D
13. C
1.证券市场公平交易的核心是保护投资者的__________。
2.内幕交易是指利用未公开的__________进行证券交易的行为。
3.在我国，证券市场的监管机构是__________。
4.证券市场监管的目标之一是维护__________秩序。
5.防范内幕交易的有效措施包括加强__________建设。
B.操纵市场价格
C.泄露客户信息
D.遵循市场规则进行交易
13.以下哪项不是证券市场内幕交易的特点？（）
A.隐蔽性
B.持续性
C.公开性
D.非法性
14.以下哪个法律文件对内幕交易进行了规定？（）
A.《中华人民共和国刑法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《中华人民共和国合同法》
C.证券公司泄露客户交易信息
D.机构投资者基于公开信息进行交易
10.以下哪些是内幕交易的法律责任？（）
A.没收非法所得
B.罚款
C.拘役
D.管制
11.以下哪些措施可以有效减少内幕交易的发生？（）
A.加强内部信息管理
B.增加内幕交易的违法成本
C.提高市场参与者的法律意识
D.减少对上市公司信息的监管
企业并购与重组考试试题
企业并购与重组考试试题一、选择题（每题 3 分，共 30 分）1、企业并购的主要动机不包括（）A 协同效应B 多元化经营C 减少竞争D 降低成本2、以下哪种类型的并购可以实现快速进入新市场的目标？（）A 横向并购B 纵向并购C 混合并购D 以上都不是3、企业重组的方式不包括（）A 债务重组B 资产剥离C 员工重组D 股权重组4、在并购过程中，对目标企业进行价值评估时，常用的方法不包括（）A 收益法B 市场法C 成本法D 概率法5、并购后的整合不包括以下哪方面？（）A 战略整合B 文化整合C 财务整合D 人员整合6、企业进行重组的根本目的是（）A 提高效率B 优化资源配置C 扩大规模D 以上都是7、以下哪项不是并购中的风险？（）A 法律风险B 财务风险C 市场风险D 无风险8、哪种类型的重组通常会涉及到企业的产权结构调整？（）A 业务重组B 资产重组C 债务重组D 股权重组9、并购交易中，尽职调查的主要目的是（）A 发现潜在风险B 确定交易价格C 了解目标企业D 以上都是10、企业重组过程中，可能导致员工抵触情绪的主要原因是（）A 工作变动B 薪酬调整C 企业文化差异D 以上都是二、判断题（每题 2 分，共 20 分）1、横向并购可以提高企业的市场占有率。
（）2、企业重组一定会带来企业价值的提升。
（）3、并购后的文化整合是比较容易实现的。
（）4、债务重组可以减轻企业的债务负担。
（）5、尽职调查只需要关注财务方面的信息。
（）6、混合并购可以降低企业的经营风险。
（）7、资产剥离会导致企业规模缩小。
（）8、企业并购不需要考虑行业的发展趋势。
（）9、股权重组会改变企业的控制权结构。
（）10、重组后的企业一定能够适应市场变化。
（）三、简答题（每题 10 分，共 30 分）1、简述企业并购的类型及其特点。
答：企业并购主要分为横向并购、纵向并购和混合并购三种类型。
横向并购是指同行业企业之间的并购，其特点是能够迅速扩大企业的生产规模，提高市场占有率，实现规模经济。
C14028 并购重组信息披露的规范要求(测试题)
C14028并购重组信息披露的规范要求一、单项选择题1.根据《上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录》第五号文件的规定，符合“脱胎换骨，更名改姓”重组条件的公司在进入重大资产重组程序，股票停牌后，应在（）个工作日内向上海证券交易所公司管理部和上市公司所在地证监局提交关于公司申请实施重大资产重组的报告。
A. 10B. 30C. 5D. 152. 根据《上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录》第四号文件的要求，上市公司申请重大资产重组停牌的，应当在停牌后（）个工作日内向上海证券交易所公司管理部提交内幕信息知情人名单。
A. 10B. 15C. 5D. 303.根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告该决议，并按照中国证监会的有关规定编制申请文件，委托独立财务顾问在（）个工作日内向中国证监会申报，同时抄报派出机构。
A. 3B. 15C. 5D. 102. 根据《上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录》第一号文件的规定上市公司应当在延期复牌公告中披露本次重大资产重组的基本情况、目前进展、延期复牌的原因和预计复牌时间。
上海证券交易所原则上只接受（）次延期复牌的申请。
A. 2B. 3C. 1D. 43.根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A. 1/2B. 2/3C. 3/4D. 1/33.根据《上市公司重大资产重组管理办法》第七号文件的规定，借壳上市的标准是：除符合《重组办法》第十条、第四十二条规定的要求外，上市公司购买的资产对应的经营实体持续经营时间应当在（）年以上，最近两个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元。
A3，2000 B5，3000 C2，2000 D8，50003. 根据《上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录》第八号文件的要求，上市公司应当披露案中披露标的企业的历史沿革情况，如：公司设立至预案披露前历次增资、股权转让的情况、最近（）个月内进行的增资和股权转让的相关作价及其评估（如有）、股东构成变化的情况等，特别是历史上曾为本上市公司或其他上市公司所控制的情况A48 B24 C72 D361.根据《上市公司收购管理办法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起（）日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
【测试】C16060上市公司并购重组监管上课后测试答案100分
一、单项选择题1. 上市公司发行股份购买资产的法定审核期限为（）。
A. 6个月B. 1个月C. 3个月D. 20天描述：审核时限您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 近10年全球并购交易中（）行业最为活跃。
A. 电信B. 房地产C. 金融D. 油气描述：国际并购市场概况您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 2015年，上市公司并购重组交易中需要证监会核准的占比约为（）。
A. 30%B. 12%C. 50%D. 20%描述：并购重组市场化程度您的答案：B题目分数：10此题得分：10.04. （）是全球第二大并购市场。
A. 美国B. 德国C. 中国D. 英国描述：我国并购市场概况您的答案：C题目分数：10此题得分：10.05. 目前，（）成为国内上市公司并购的主流A. 借壳上市B. 整体上市C. 产业整合D. 其他（包括资产调整）描述：我国并购市场概况您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题6. 2005年以来，微软完成了超过100次并购交易，主要有（）产品和团队，从而造就了一个巨大的商业帝国。
A. YammerB. SkypeC. KindleD. DangerE. Tencent描述：国际并购市场概况您的答案：A,D,B题目分数：10此题得分：10.07. 2015年我国并购市场特点有（）A. 创业板公司并购重组活跃B. 国有控股企业并购提速C. 战略新兴行业并购重组意愿增强D. 市场化程度提高E. 敌意收购、管理层收购增多描述：并购重组市场化程度您的答案：D,A,B,C题目分数：10此题得分：10.08. 下列哪些因素有助于我国上市公司并购重组快速发展：（）A. 产业发展水平提高B. 国家产业政策支持C. 资本市场提供工具和支持D. PE等机构的推动描述：推动并购重组的因素您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题9. 并购市场规模与资本市场走势无关，其发展趋势有其自身特点。
公司并购与重组考核试卷
考生姓名：答题日期：得分：判卷人：
一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）
1.并购按支付方式分类，以下哪种属于现金购买资产方式？（）
A.股票交换
B.现金购买
C.负债承担
D.权益联营
2.下列哪项不是公司并购的主要动机？（）
A.税收节约
B.融资成本降低
C.盈利能力提升
D.股东价值增加
14.以下哪些情况下，企业可能会选择资产剥离？（）
A.资产无法产生预期收益
B.资产与公司战略不符
C.资产占用过多资源
D.资产市场价值被高估
15.企业在进行并购前需要进行尽职调查，其主要内容包括（）
A.财务审计
B.法律审查
C.商业调查
D.管理层访谈
3.企业在进行资产重组时，应考虑哪些关键因素？请结合实际案例，分析资产重组对企业发展的影响。
4.讨论在并购后的整合过程中，企业应如何处理文化差异问题，并举例说明文化整合对并购成功的影响。
标准答案
一、单项选择题
1. B
2. C
3. D
4. A
5. B
6. B
7. B
8. A
9. D
10. D
11. C
D.增资扩股
14.以下哪种并购类型通常涉及多个行业？（）
A.纵向并购
B.横向并购
C.多元化并购
D.上下游并购
15.在企业并购过程中，以下哪种方式不属于风险控制手段？（）
A.尽职调查
B.估值分析
C.财务审计
D.提高并购价格
16.以下哪种因素可能导致并购双方在整合过程中产生冲突？（）
内控知识测试题及答案
内控知识测试题及答案一、单选题（每题2分，共20分）1. 内控的全称是什么？A. 内部控制B. 内部分控C. 内部管理D. 内部审计答案：A2. 内控的主要目的是什么？A. 提高企业利润B. 确保企业资产安全C. 增加员工满意度D. 降低企业成本答案：B3. 以下哪项不是内控的基本原则？A. 合法性原则B. 重要性原则C. 灵活性原则D. 经济性原则答案：C4. 内控的五大要素包括以下哪项？A. 环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督B. 环境、风险评估、审计、信息与沟通、监督C. 环境、风险评估、控制活动、审计、监督D. 环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、审计答案：A5. 内控的监督机制主要包括哪些？A. 内部审计B. 外部审计C. 员工自查D. 管理层审查答案：A6. 内控的控制活动包括哪些类型？A. 预防性控制和纠正性控制B. 预防性控制和发现性控制C. 预防性控制和指导性控制D. 预防性控制和反馈性控制答案：A7. 内控环境的构建需要考虑哪些因素？A. 企业文化和价值观B. 员工的个人能力C. 企业的规模和性质D. 企业的地理位置答案：A8. 风险评估在内控中的作用是什么？A. 确定控制措施B. 降低风险发生的概率C. 预防风险的发生D. 以上都是答案：D9. 信息与沟通在内控中的重要性体现在？A. 确保信息的准确性和及时性B. 促进员工之间的交流C. 提高企业的市场竞争力D. 以上都是答案：A10. 内控的实施需要哪些人员参与？A. 企业高层管理人员B. 内部审计人员C. 所有员工D. 外部顾问答案：C二、多选题（每题3分，共15分）11. 内控的控制活动可以包括哪些？A. 授权审批B. 记录和报告C. 预算控制D. 风险评估答案：A、B、C12. 内控监督机制的实施方式包括？A. 定期内部审计B. 员工自查C. 管理层审查D. 外部审计答案：A、C、D13. 内控环境的构建需要考虑哪些方面？A. 企业文化B. 组织结构C. 人力资源政策D. 信息技术系统答案：A、B、C、D14. 风险评估的步骤通常包括？A. 风险识别B. 风险分析C. 风险评估D. 风险应对答案：A、B、C、D15. 内控信息与沟通的方式包括？A. 会议B. 报告C. 电子邮件D. 口头交流答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共10分）16. 内控的实施可以完全依赖于外部审计。
并购重组中内幕交易的防控80.docx
一、单项选择题1. 在对内幕交易防控建议中，管理好关键岗位和关键人员的举措不包括（）。
A. 签署保密协议B. 对知情人无防范措施C. 严控知情人范围D. 采取必要的提醒和防范措施2. 深交所对内幕信息的监管原则是（）。
A. 等待时间再查处B. 在不影响大局的情况下，不追究责任C. 有异动必有反应，有违规必有查处D. 违规情况宽大处理3. 根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》的相关要求，重大资产重组行政许可申请因上市公司控股股东及其实际控制人存在内幕交易被中国证监会依照本规定第十条的规定终止审核的，上市公司应当同时承诺自公告之日起至少（）个月内不再筹划重大资产重组。
A. 12B. 36C. 24D. 6二、多项选择题4. 根据《证券法》第七十四条规定的内幕信息知情人员的规定，下列属于内幕信息知情人的是（）。
A. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员B. 发行人的董事、监事、高级管理人员C. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员5. 并购重组财务顾问积极防范重组中的内幕交易具有以下重要意义（）。
A. 并购重组为内幕交易的重灾区B. 相关法规对并购重组财务顾问设定了相关义务C. 维护重组相关方的利益D. 确保重组成功6. 与内幕交易相关的证监会规章及相关文件有（）。
A. 深交所《信息披露备忘录第34号--内幕信息知情人员登记管理事项》B. 《上市公司信息披露管理办法》C. 《上市公司重大资产重组管理办法》D. 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》7. 《关于依法打击与防控资本市场内幕交易的意见》是2011年由证监会等五部委制定，国务院办公厅转发的有关内幕交易防控的效力层级最高的专门性文件，其意义在于（）。
信托公司参与上市公司并购重组考核试卷
3.信托公司的融资方式包括自有资金、债权融资和股权融资等。自有资金的优势在于灵活性和低成本，债权融资可利用杠杆，股权融资可分享公司成长收益，但也需注意风险控制。
4.信托公司在并购重组后，通过整合资源、优化管理、共享市场信息等方式实现业务整合与协同效应，提高整体竞争力。
18.以下哪个因素可能导致信托公司在并购重组过程中遭受损失？（）
A.市场竞争加剧
B.政策环境变化
C.目标公司经营状况良好
D.重组双方企业文化融合
19.信托公司参与上市公司并购重组，以下哪种方式可以提高成功率？（）
A.严格项目筛选B.增加融 Nhomakorabea规模C.缩短并购周期
D.降低并购对价
20.以下哪个行业在当前市场环境下更适合信托公司参与并购重组？（）
D.增加投资额度
5.以下哪些情况可能会导致信托公司在并购重组中遇到法律问题？（）
A.法律法规变化
B.目标公司存在诉讼
C.并购双方合同纠纷
D.反垄断审查
6.信托公司参与并购重组时，以下哪些是合理的项目评估指标？（）
A.投资回报率
B.收益增长率
C.投资回收期
D.市盈率
7.以下哪些因素可能影响信托公司在并购重组中的投资决策？（）
A.融资风险
B.信用风险
C.操作风险
D.市场风险
3.以下哪些是信托公司参与上市公司并购重组时需要考虑的财务因素？（）
A.目标公司的盈利能力
B.目标公司的负债水平
C.目标公司的现金流量
D.目标公司的股息率
4.信托公司进行并购重组时，以下哪些策略可以帮助降低风险？（）
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C14026 并购重组中内幕交易的防控
一、单项选择题
1.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，“内幕信息敏感期”是指（）。
A.内幕信息自形成至公开的期间
B.内幕信息自形成至信息公开后两天之间的期间
C.内幕信息自形成至公司延续期间
D.内幕信息自形成至公司倒闭的时间
2.深交所对内幕信息的监管原则是（）。
A.有异动必有反应，有违规必有查处
B.在不影响大局的情况下，不追究责任
C.等待时间再查处
D.违规情况宽大处理
2.深交所对内幕信息监管的目标是（）。
A.及时发现，及时制止
B.及时发现、及时制止、及时报告
C.及时发现，及时报告
D.及时发现，及时处理，及时监管
3.根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》的相关要求，上市公司向中国证监会提出重大资产重组行政许可申请，如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，已经受理的，中国证监会（）。
A.暂停审核
B.继续受理
C.低标准受理
D.不予受理
1.根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》的相关要求，重大资产重组行政许可申请因上市公司控股股东及其实际控制人存在内幕交易被中国证监会依照本规定第十条的规
定终止审核的，上市公司应当同时承诺自公告之日起至少（）个月内不再筹划重大资产重组。
A.12
B.6
C.24
D.3
3.在对内幕交易防控建议中，管理好关键岗位和关键人员的举措不包括（）。
A.严控知情人范围
B.采取必要的提醒和防范措施
C.签署保密协议
D.对知情人无防范措施
1.上市公司、占本次重组总交易金额的比例在（）以上的交易对方（如涉及多个交易对方违规的，交易金额应当合并计算），及上述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构因存在与本次重组相关的内幕交易被证监会行政处分或被追究刑事责任的，终止审核公司重大重组。
A.40%
B.10%
C.30%
D.20%
2.《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》于（）出台，（）开始实施。
A.2011年3月1日，6月29日
B.2012年3月29日，6月1日
C.2012年3月1日，6月29日
D.2011年3月29日，6月1日
1.因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的主体，自立案之日起至责任认定前不得参与任何上市公司的重大资产重组。
中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的，上述主体自中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关裁判之日起至少（）个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组。
A.10
B.36
C.24
D.12
二、多项选择题
4.根据《期货交易管理条例》第八十五条第十二项的内幕信息知情人员的界定，下列属于内幕知情人员的是（ABCD）。
A.其他由于任职可获取内幕信息的从业人员
B.期货交易所的管理人员
C.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
D.国务院期货监督管理机构规定的其他人员
4.与内幕交易相关的行政法规有（ABCD）。
A.《期货交易管理条例》
B.《股票发行与交易管理暂行条例》
C.《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》
D.《证券法》
5.与内幕交易相关的证监会规章及相关文件有（）。
A.《上市公司重大资产重组管理办法》
B.深交所《信息披露备忘录第34号——内幕信息知情人员登记管理事项》
C.《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》
D.《上市公司信息披露管理办法》
6.并购重组财务顾问积极防范重组中的内幕交易具有以下重要意义（）。
A.并购重组为内幕交易的重灾区
B.维护重组相关方的利益
C.确保重组成功
D.相关法规对并购重组财务顾问设定了相关义务
7.《关于依法打击与防控资本市场内幕交易的意见》主要包括哪几方面的内容（）。
A.宽松处理，区别对待
B.完善制度，有效防控
C.统一思想，提高认识
D.明确职责，重点打击
5.《关于依法打击与防控资本市场内幕交易的意见》是2011年由证监会等五部委制定，国务院办公厅转发的有关内幕交易防控的效力层级最高的专门性文件，其意义在于（ABCD）。
A.保护投资者合法权益
B.维护资本市场秩序
C.促进并购重组交易
D.促进资本市场健康发展
6.内幕交易监控的手段，包括（ABCD）。
A.联动监管
B.重大事项交易核查
C.实时监控
D.系统预警
7.《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条规定，对“相关交易行为明显异常”，要从时间吻合程度、交易背离度和利益关联程度等方面综合予以认定。
可以认定的情形包括（ABCD）。
A.买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与获悉内幕信息的时间基本一致的
B.开户、销户、激活资金账户或者指定交易（托管）、撤销指定交易（转托管）的时间与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致的
C.买入或者卖出证券、期货合约行为，或者集中持有证券、期货合约行为与该证券、期货公开信息反映的基本面明显背离的
D.资金变化与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致的
5.根据《证券法》第七十四条规定的内幕信息知情人员的规定，下列属于内幕信息知情人的是（ABCD）。
A.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D.发行人的董事、监事、高级管理人员
6.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的相关规定，认定为非法获取内幕信息的人员有（）。
A.在消息公布后得知此信息的相关人员的朋友
B.内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的；
C.在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人员联络、接触的人员
D.利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的人员
三、判断题
8.证券交易成交额在五十万元以上的，属于“情节严重”的泄露内幕信息罪。
（）
正确错误
9.证监会、交易所发布的与重组相关的内幕交易新规的核心思想是遏制和打击利用重组信息的内幕交易。
（）正确错误
10.对内幕信息的防控要把握好关键环节和关键时点，主要包括：筹划、审议、审批、发布。
（）
正确错误
8.对并购重组事项进行定期核查，包括：每天、每周、每月核查。
（）
正确错误
9.上市公司应当建立重大信息的内部保密制度，加强未公开重大信息内部流转过程中的保密工作，尽量缩小知情人员范围，并保证未公开重大信息处于可控状态。
（）
正确错误
10.影响内幕信息形成的动议、筹划、决策或者执行人员，其动议、筹划、决策或者执行初始时间，应当认定为内幕信息的形成之时。
（）
正确错误
8.内幕信息的公开，是指相关信息在报刊杂志登载。
（）
正确错误
9.对内幕交易进行实时监控时，应当关注的信息有：交易信息、信息披露、市场动态。
（）
正确错误
10.《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》中规定，同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照处罚较轻的数额定罪处罚。
（）正确错误
8.中国证监会对内幕交易的态度是零容忍，发现一起，坚决制止。
（）
正确错误。