检查表编写及应用-内审员要求
内审员的条件和岗位职责
内审员的条件和岗位职责内审员的条件和岗位职责内审员全称叫内部质量审核员，通常由既精通ISO9000国际标准又熟悉本企业管理状况的人员担任。
按照ISO9000标准的要求，凡是推行ISO9000的组织每年都要进行一定频次的内部质量审核，内部质量审核由经过培训的有资格的内审员来执行审核任务。
所以，凡是推行ISO9000的组织，通常都需要培养一批内审员。
内审员可以由各部门人员兼职担任。
下面是yjbys店铺为大家带来的.内审员的条件和岗位职责的知识，欢迎阅读。
CMA和CNAS对内审员的要求CNAS要求：CNAS-CL01 4.144.14.1 审核应由经过培训和具备资格的人员来执行，只要资源允许，审核人员应独立于被审核的活动。
CMA要求：《检验检测机构资质认定评审准则》4.5.12内审员须经过培训，具备相应资格，内审员应独立于被审核的活动。
2内审员的职责1 负责编制审核范围内的《内部审核检查表》;2 按照质量负责人的安排参加内部审核工作,并严格按照内部审核依据开展内审工作;3 收集并分析审核结论的信息和证据，尊重客观证据，如何记录被审核方的实际状态，保证审核的客观、公正，独立做出判断，不屈服于各方面的压力，忠实于得出的客观结论;4 将观察结果认真、完整的记录在审核表中，开具不符合项报告及整改建议书;5 验证由审核结果导致的纠正措施的有效性，对提交的审核记录及报告负责;6 汇总整理与审核有关的文件和记录;7 向内审组长报告审核结果，对审核发现的不符合项的纠正措施进行跟踪验证;8 协助质量负责人完成内部审核工作;3内审员的任职要求1 热爱本职工作，思想进步;2 参加内审员培训，掌握审核要求、程序方法和技巧，经考核合格，具有内审员资格证书;3 熟悉本实验室审核范围内相关仪器设备的性能和检测方法、检测的关键过程和结果评价;4 熟悉本实验室审核范围内涉及本实验室管理体系文件中的各项规定;5 工作认证、客观公正、坚持原则;6 思路开阔、有较强的观察、分析和判断能力;7 有较强的交流沟通能力;8 由管理者任命。
ISO9001各部门内审检查表范例
2.询问管理体系在公司内部的应用，有无不适用的条款？
无不适用条款。
OK
公司按ISO9001：2015标准要求，建立管理体系、过程及其相互作用，
4
4.4
3.公司采取哪种方式方法确保管理体系有效运行？如何监视体 系的过程并确保体系是不断改进的？
加以实施和保持，并持续改进。 监视体系的过程，主要有客户满意度调查，数据统计和分析，内部审 核和管理评审，对监视的结果进行纠正并采取进一步的措施来完善体
按《质量目标达成统计表》每月进行统计达成情况。
OK
3.是否对质量目标的结果进行了评价？是否明确到责任人？并 有明确的完成改进时间？
品质部每月评估质量目标实现情况，以持续改善和满足相关方要求。 质量目标未达成，按《纠正措施控制程序》发行“品质异常单”，要 求责任人在规定时间内改进。
OK
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6.3 询问公司目前会有哪些情况会影响体系的变更？
和文件内容的详略是依据本公司目前的哪些因素确定的？
素。
OK
1.是否对管理体系设置适当的监控点？
建立了顾客满意度、产品质量监测：IQC、IPQC、FQC、OQA、QE、SQE 内审，管理评审等。
OK
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9.1.1
2.是否对管理体系运行的过程绩效进行了统计和分析？
是，每月统计质量目标，检查是否达成，对于未达成项目要求，按《 纠正措施控制程序》分析原因并提供报告。
1.公司文件规定多久进行一次管理评审？
2.管理评审是否建立文件？
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9.3 3.管理评审是否有最高管理层进行主持？
4.管理评审的输出如何在内部得到实施？
内审的不符合项报告作为管理评审的输入资料。
OK
每年至少进行一次。
内审员职责及要求
内审员职责与个人素质要求
一、内审员职责审核员职责：遵守相应的审核要求；传达、阐明审核要求；有效地策划和执行被赋予的职责；将观察结果记录、形成文件并对其真实准确性负责；报告审核结果；
验证由审核结果导致的纠正措施的有效性；收存、保管、提交与审核有关的文件、保守审核文件的机密，对特殊信息谨慎处理。
质量管理体系审核内审员职责：
1、负责对本部门体系运行情况进行监督，协助审核组长按计划实施体系内审，编制质量管理体系审核检查表并记录审核结果报给审核组长；制造过程审核内审员职责：
2、负责编制制造过程审核计划及制造过程审核检查表，按计划实施制造过程审核，并对审核中发现的不符合项的整改效果进行验证；产品审核内审员职责：
3、负责编制产品审核计划及产品审核检查表，按计划实施产品审核，并对审核中发现的不符合项的整改效果进行验证。
2. 内审员能力要求：
1、掌握实施质量管理体系所依据的标准： TS16949 标准
2、掌握审核技巧
3、具有一定的工厂生产经验
4、接受过 TS16949 相关专业培训，并获得相应资质证书
二、审核组长职责：
质量管理体系审核阶段，绝大多数审核工作由审核组长全权负责，审核组长应具备管理能力和经验，应有权对审核工作的开展和审核观察结果做出最后
决定。
因此，审核组长除履行审核员的职责外还有如下审核管理职责：——协助选择审核组的成员；
——制定审核计划；
——代表审核组同受审核部门的管理者接触；
——分析审核报告。
2.内部审核员能力要求：
1）具备所有审核员应具备的能力。
2）编写审核文件和报告的能力
3）2 年以上管理岗位经验
4）跟踪验证和监督审核的能力
5）较强的上下级沟通能力。
内部审核检查表(1)
内部审核检查表1. 引言内部审核是组织对自身质量管理体系或其它管理体系进行评估的重要工具。
内部审核的目的是保证组织的运营符合相关法律法规和标准的要求，发现问题并提供改进机会。
本文档介绍了内部审核的准备工作、审核过程和审核结果的记录。
2. 准备工作在进行内部审核之前，需要完成以下准备工作：2.1 确定审核范围和目标首先，确定需要进行内部审核的范围，可以是整个组织或者特定部门/流程。
然后，明确审核的目标，例如检查质量管理体系的运行情况、发现潜在问题或改进机会等。
2.2 确定审核计划根据审核范围和目标，制定详细的审核计划。
包括审核时间、地点、审核人员、审核方法等。
确保每个被审核部门/流程的负责人都知晓审核计划，并配合提供必要的文件和信息。
2.3 指派审核人员从不同部门或团队中选派适当的人员担任审核人员。
审核人员应当具备相关专业知识和审核技巧。
同时，应该避免与被审核部门/流程存在利益冲突的情况。
2.4 审核培训和联络为审核人员提供相关的培训，包括内部审核程序、审核标准和技巧等。
与被审核部门/流程进行联络，明确审核计划，确认所需的文件和信息，并解答被审核人员的疑问。
3. 审核过程内部审核通常包括以下步骤：3.1 准备工作审核人员在离开办公室之前要对审核计划进行再次确认。
确保已经准备好所有的文件、表格和记录，以便在审核过程中使用。
3.2 议程制定在开展审核活动之前，与被审核部门/流程负责人协商确定会议议程。
确保会议的时间安排合理，包括对不同主题的讨论和文件审查。
3.3 文件审查审核人员通过查看文件、记录和报告等来了解被审核部门/流程的运营情况。
他们将检查是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否存在问题或改进机会。
3.4 现场检查在实地检查中，审核人员会观察工作环境、设备、操作流程等，并与相关人员进行访谈。
他们会记录所发现的问题、风险和机会，以备后续分析。
3.5 结果分析根据文件审查和现场检查的结果，审核人员对所发现的问题、风险和机会进行分析。
内审检查表编制的原则及指导
内审检查表编制的原则
A、应对照管理体系标准文件及实验室的管理体系文件；
B、应选择典型的质量问题；
C、应突出要审核区域的主要职能；
D、抽样必须具有代表性，要选好准备审核的项目及要寻找的客观证据；
E、应考虑审核员的经验，知识等，不熟练的审核员需要较详细的检查表；
内审检查表着重注意的问题
A)、不应采用YES/NO问答的模式，否则会导致审核失败
B)、内审员进入一个部门或区域时，应请有关人员介绍工作是如何运作的；
C)、询问执行人员如何工作的，是否有文件证明和程序；
D)、观察执行人员按照有关程序工作的情况；
E)、验证必要的记录或文件；
F)、按手册、程序或标准评价上述了解到的情况，并决定是否符合要求；
G)、最后利用检查表确保所有方面的要求都已查到；
H)、切忌机械地从检查表的第一个问题按顺序开始，应该把提问，评价，记录结合起，然后利用检查表确保提出了所有的问题并得到答复；
I)、尽可能不要照着事先准备好的检查表去一个个地宣读问题。
实际上，熟练的审核员的检查表是记在脑子里的。
检查表由内审员自己编写,组长审查,自己使用
检查表由内审员自己编写,组长审查,自己使用摘要：一、检查表的编写背景与目的1.内审员的角色与职责2.检查表的作用与重要性二、检查表的编写流程1.内审员编写检查表2.组长审查与修改3.内审员自我使用与反馈三、检查表在内部审计中的应用1.提高审计质量和效率2.保障审计证据的完整性和准确性3.促进内审员专业能力的提升四、检查表对组织的好处1.确保组织内部控制的有效性2.降低风险，提高管理水平3.提升组织整体运营效率正文：检查表在内部审计中扮演着至关重要的角色。
作为一种审计工具，它可以帮助内审员在执行审计任务时，更加有条理、有重点地进行。
在我国，检查表通常由内审员自己编写，然后由组长进行审查，最后内审员自己使用。
这样的流程旨在确保检查表的质量和实用性。
首先，内审员在编写检查表时需要充分了解自己的职责和审计目的。
内审员应根据审计项目的特点和需求，设计合适的检查表。
这样，在执行审计任务时，内审员才能更加明确自己的工作方向，提高审计效率。
其次，组长对检查表进行审查和修改。
这一步骤非常关键，因为组长具有更丰富的审计经验和专业知识。
通过组长的审查，可以确保检查表的准确性和完整性，避免因检查表问题导致审计失误。
最后，内审员自我使用检查表。
在执行审计任务时，内审员应严格按照检查表的要求进行操作。
这样，既能保证审计质量，又能使内审员在实际操作中不断学习和成长。
检查表在内部审计中的应用十分广泛。
它有助于提高审计质量和效率，保障审计证据的完整性和准确性。
此外，检查表还可以促进内审员专业能力的提升，使其更好地为组织服务。
从组织层面来看，检查表对整个企业的好处也是显而易见的。
通过使用检查表，组织可以确保内部控制的有效性，降低风险，提高管理水平。
同时，检查表也有助于提升组织整体运营效率，为企业的长远发展奠定基础。
总之，检查表作为内部审计的重要工具，从编写、审查到使用，都体现了我国内审工作的严谨性和专业性。
内审员检查表作业
单采血浆站
供血浆者的管理要求审核检查表编号：
长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。
先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。
后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。
受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。
今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。
若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。
臣不胜受恩感激。
今当远离，临表涕零，不知所言。
内审检查表
1、质量目标的设定是否与标准条款要求相一致，并具有可测量性？
2、质量目标的分解是否适宜？
3．是否进行了考核？
1.依据质量方针，公司质量目标的设定符合实际并基本满足标准要求，具有可测量性。
2.利用质量目标分解表对质量目标进行了分解，从对2013年1-8月份考核的情况看较适宜，公司的质量目标得到了阶段性实现。
2.最高管理者、管代对部门和岗位的职责、权限及相互关系等方面内容清楚，并能在贯彻实施过程中做好协调工作。制订了岗位职责文件，明确界定了各类人员的职责和要求。
3.通过会议、培训、宣传、落实实施，各部门/人员已基本上明确自己的职责。
Y
5.5.2
管理者代表
1.管理者代表采取什么措施来实现自己的职责和权限？效果如何？
总经理任命权纯泽为公司QMS管理者代表,并予以授权:
1.确保质量管理体系的过程得到建立、实施和保持。
2.领导组织的内部审核，向最高管理者报告质量管理体系的情况，包括改进的需要。
3 .确保在公司内促进全体员工满足客户要求和法律法规要求的意识形成。
4.与质量管理体系有更方便的外部联络。
管理者代表在以上四个方面实现自己的职责和权限
质量管理体系内审检查表（管理层）
序号/标准
检查清单（审核要点）
记录整理
Y/N
4.1
总要求
1．本公司是否建立了QMS；
2．是否按照标准的要求对本公司各过程进行了识别并加以管理；
3．本公司有无外包过程；如何管理；
4是否针对各过程进行了策划；是否为各过程配备了相关资源；
5．是否对各过程相关阶段实施了检测；
结合本公司的实际，根据标准的总要求，建立了文件化的质量管理体系，并按标准要求对本公司各个过程均按PDCA进行识别管理，经确认公司QMS四大主要过程为：管理职责、资源管理、产品实现、监视/测量/分析和改进，并配备了资源，对各过程的相关阶段实施了必要的监测活动，自建立质量管理体系以来，公司通过会议、培训、上下沟通，使全体员工提高了意识，使得质量体系在实施运行过程正常。
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5. 编制检查表注意事项 （续）
4。注意逻辑顺序，明确审核方法和步骤。 5。识别关键过程，抓住重点，抽样应有代表性。 6。审核员经验和审核对象不同，检查表内容的繁简程度可 不同。 7。检查表可有多种式样，不强求用一种模式。
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6。编制检查表中常见的问题
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12. 如何增强过程的有效性
◆ 内审过程的策划和实施 方式:集中式,滚动式或相结合, 频次, 方法 需要考虑过程的重要性,状态和以往审核结果 文件(过程方法编制的检查表)和记录(包括内审报告和不符合 报告以及后续的纠正措施全过程)的策划和评审 ◆ 内审结果输入到管理评审 高层的重视,有效的内审是管理评审的重要输入之一.
A。ISO9001/ISO14001标准、相应的法律、法规和受审方 的质量管理体系文件提供的信息。这是每次审核的通用 依据。 B。依据受审方产品实现过程，包括生产和服务提供过程 （含关键过程）的特点。这是每次审核的重点内容。 C。依据受审核方质量职能分配情况。 依据公司的职能分配情况编制检查表，针对性强，更切 合实际，更可操作。
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检查表的编写及实际应用 ISO审核员的要求
Reg. Quality & EHS 29 June. 2012
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1。检查表的性质和作用
检查表是审核员的工作文件、审核提纲或工具，确定 了具体审核任务实施的路线、内容与方法的框架，用于对 审核员实施审核的提示和参考。其使用有助于确保： 1。审核目的的清晰与明确。 2。审核内容的周密和完整。 3。审核路线的清晰与逻辑性。 4。审核方法的合理性。 5。审核时间的分配及审核节奏的合理性。
2。检查表最好由审核员默记脑中，并以自然巧妙的方式进 行提问。检查表主要起备忘录的作用。
3。检查表的使用不应该限制审核活动的内容，审核活动的 内容可随着审核中收集信息的结果而发生变化。如发现 重大线索，应适当偏离检查表，跟踪验证。同时也要防 止抛开检查表的“随意”式审核。
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5. 编制检查表注意事项
1。以ISO9001/ISO14001标准、QEHS MS体系文件以及 相关法律法规为依据，列出相应依据条款，反应过程方 法，体现PDCA循环。 2。部门审核：列出有关的主要过程和相关过程（主要接口 ）的审核内容和审核方法，通用要求（如质量/环境目标 、内部沟通、人力资源、过程监视测量、改进等）可以 有审核员根据实际情况确定审核内容。 3。过程审核：必须说明到哪些部门去查，查什么，如何查 ，过程的流程应当清楚，标准条款中必不可少的要求必 须审核，还应审核各过程实施结果的有效性。
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2。检查表的内容
1。审核的场所、部门和过程（活动）-到哪儿查？ 2。审核的对象-找谁查？ 以上两项根据受审核方的职能和职能分配，包括主要职 能、职能接口及通用职能来确定。 3。审核的项目或问题-查什么？ 4。审核的方法（包括抽样计划）-如何查？ 按照过程方法的思路，从输入、活动到输出；从P（策 划）、D（实施）、C（检查）到A（处置）的顺序进行 审核，重在审核各过程（活动）结果的有效性。
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11. 内审员有利与有害的特性
有利审核的特性
心胸开阔 态度委婉 精力十足 自律保密 公正、客观、廉洁 诚实 要善于倾听 有耐心 言辞清晰 善于沟通 好奇心 不怕不受欢迎 体谅
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有害审核的特性
心胸狭窄 随便 懒惰 主观 泄密 不公正 不廉洁 渴望被喜欢 胆ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 无法沟通 没有耐性 不够专业 容易受骗
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3。抽样计划的确定
抽样计划通常包括在检查表的审核方法（如何查） 中，应当针对审核的项目和问题（信息源或称母体）的 大小或多少，确定抽取有代表性的样本（字样）和足够 的样本量。对这些样本进行验证就形成料审核证据。
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4。编制审核表的依据
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谢谢大家！
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◆ 内审员的选择 (ISO19011, ISO17021对内审员的要求)
诚实, 公平, 值得信赖和有沟通技巧.
◆ 专业机构定义了成人应该具有的个关键技能,即:
- 沟通技巧(对内审员而言认可受审核方的努力,帮助找到根本原因 ,达成双赢.) - 数据的应用 - 信息技术 - 与他人一起工作 - 解决问题的能力 - 改进自己的学习能力和绩效水平
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检查表范列
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8. 内审员的要求
应会的要求
审核方案策划，审核实施计划的编制； 组成审核组； 编制审核检查表； 审核的方法、技巧； 不符合项的确定与不符合报告的编写； 审核结果的汇总分析； 审核报告的编写； 纠正预防措施的验证； 组织首、末次会议。
A。将标准中的句号机械地原封不动地变为问号，即为检 查表。 B。只列出审核项目，忽视审核方法和抽样方案的设计。 C。仅按照ISO9001/ISO14001标准来编制检查表，对公司 质量和环境体系文件钻研不够，没有结合公司实际来编 检查表。
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7。使用检查表的注意事项
1。检查表是审核员的工作文件，没有必要披露给受审核方 ，更不能事先通知受审核方以便有针对性作好准备。
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9. 审核的工作方法
一、面谈
二、查阅文件与记录
三、现场观察
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10. 审核的技巧
一、要善于提问—遵循5W1H的原则； 二、要善于倾听； 三、要善于观察； 四、要做好记录； 五、要善于联想和追溯；
六、要善于营造一个良好的审核气氛。
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12. 如何增强过程的有效性
正确理解内审的目的: ◆ 有能力的内审员对组织的体系的喜统的验证,验证符合 性和有效性,识别改进机会. ◆ 企业文化:高层支持,思想开明,共同寻找正确地做正确 的事.
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12. 如何增强过程的有效性