质量管理体系过程识别矩阵图及与条款对照表
主过程序号子过程
IATF16949 对
应条款
输入输出资源管理
责任部门
过程目标/衡
量准则
CSR 对应的社内管理规定
主导部
门及
过程负
责人
关联部门
MP1 内部审核
9.2 内部审核ISO/TS16949的要求/公司
的管理需求/法律法规的要
求
内审计划
内审员资格
体系/过程/产品的符
合性、有效性；
审核总结报告,
内部审核缺失报告
审核计划
审核排程
审核会议
检查表
电脑，打印机
品证部?
部长
各部门
内审查发现
问题>3个
内审不适合
改善率100%
无
内部审核管理规定
KHC-GSP-005
MP2 管理评审
9.3管理评审公司质量环境方针、目
标
内外部审核结果
客户反馈/客户满意度
调查况
过程业绩和产品符合
性，
等等.
管理评审报告
持续改善要求书.
电脑，投影机
文件与资料
品证部?
部长
各部门
每年1次管
理评审活
动，管理评
审发现体
系、产品、
过程的改进
项目合计在3
个以上，
改进指摘回
复及采取行
动率100%
无
管理评审管理规定
KHC-GSP-006
MP3 持续改进
10.2不符合和
纠正措施
10.3持续改进
产品监视和测量结果
工程不良率
过程绩效
供应商绩效
顾客反馈
目标达成情况
顾客满意
不合格处置
内部审查结果
管理评审结果
QC会议报告
持续改进要求书
不合格处置报告
电脑，打印机
质量记录
统计报表
统计工具
SP C
品证部?
部长
各部门
1.持续改进
要求100%
回复并采取
行动
2.过程及体
系绩效目标
是否进行
100%有效
管理
3.顾客投诉
及时回复
率:100%
4.不合格处
置准确率：
100%
无
方针目标指标管理规
定
KHC-QSP-001
统计手法活用管理规
定
KHC-QSP-014
持续改善管理规定
KHC-QSP-017
纠正预防措施管理规
定
KHC-GSP-008
顾客投诉和退货管理
规定
KHC-QSP-018
品质异常管理手顺
QC-P01-B1
MP4 风险与机遇管
理
4.1理解组织
及环境
4.2理解相关
方的需求和期
望
6.1应对风险
和机遇的
6.2质量目标
及其实施的策
划
质量管理体系内外部因素
变化
质量管理体系内外部
因素变化的风险和机
遇管理方法
持续改进要求书
电脑，投影机
文件与资料
品证部?
部长
各部门
风险识别准
确率：100%
重大风险发
生率：0
风险应对措
施有效率：
100%
无
识别和管理产品和服
务活动中的风险，并
进行有效管理：
风险识别准确率和及
时率：100%
重大风险为0
过程子过程
IATF16949 对
应条款
输入输出资源管理
责任部门
过程目标/衡
量准则
CSR 使用哪些管理规定
主导部
门及过
程负责
人
关联部门
顾客
导向过程COP COP1 合同评审
8.2产品和服务
要求
客户订单
出货计划
客户汽车产品调查表
合同评审表
确认后的订单
生产计划
计算机/软件
文件与资料
营业部?
部长
各部门
合同评审及
时性:100%
合同评审准
确率:100%
1）CPEV包材及
产品有防銅要求
2）松下及CEPV
产品要求符合松
下化学物质管理
准则要求
生产计划管理规定
KHC-QSP-004
环境物质管理规定
KHC-ESP-006
防銅管理手顺
COP2
新产品开发管
理
8.1运行策划和
控制
8.3产品的设计
和开发
新产品开发计划
新产品,新材料要求.
新过程,新设备
顾客要求.
过程策划的目标
量产移行判定表
新产品生产标准类资
料
生产设备
样品
检测设备
会议
客户图纸（产品
规定）
技术部?
部长
各部门
新产品开发
量产及时率
100%：
量产承认
率：100%
无
新产品开发管理规定
KHC-QSP-025
COP3 生产计划管理
8.2产品和服务
要求
8.5.1.7生产排
程
客户订单
出货计划
特殊要求
合同评审表
确认后的订单
生产计划
电话
传真
邮件
打印机
企划部?
部长
各部门
客户纳期达
成
率100%
无
生产计划管理规定
KHC-QSP-004
COP4 采购管理
8.4外部提拱的
过程、产品和
服务的控制
供应商选择评价准则.
供应商信息.
采购材料和部品
BOM.
订单要求（包括产品、
质量、纳期和交付等、）.
订购单.
购入申请书
决裁书
合格供应商名录
供应商监查报告
月度供应商评价表
年度供应商评价表
电话
传真
邮件
合同评审
供应商评价
资材部?
部长
品质保证
部
生产部
供应商纳期
达成率100%
受入检查合
格率99%
电装产品客供材
料仅确认包装外
观是否受损
采购管理规定
KHC-QSP-006
供应商管理规定
KHC-QSP-007
受入检查基准书
COP5 仓库管理8.5.4防护供货商送货单及材料
入库单、成品入库单、
\退料单、补料单等
满足生产物料的供应
及产品交付的要求
（领料单、补料单、
帐本、出货单）
供应商送货单,材
料入库单.
领料单、退料单
和补料单.
电动叉车/搬运工
具
标识卡、物料
卡、先进先出标
签
容器、库房、栈
板
资材部?
部长
品质保证
部生产部
库存周转率
≤100%
ERP准确
率：100%
无
仓库管理规定
KHC-QSP-012
标识及追溯性管理规
定
KHC-QSP-010
C0P6 制造过程8.5.1生产和服
务提供的控制
8.5.2标识和可
追溯性
8.7不符合输出
的控制
生产计划
作业指导书（WGS）
工程品质确认图（PQC）
作业条件表
材料、部品人员
作业环境
合格的产品，达成客
户对品质、成本、交
期的需求。
机器、设备
测试设备
模治具
生产部?
部长
各部门
1)不良品成本
率:0.6%
2)客户投诉
率：0.08%
3)量产部品过
程能力：
（汽车产
品）CPK:≥
1.33，PPK≥
1.67
无
生产管理规定
KHC-QSP-008
标识及追溯性管理规
定
KHC-QSP-010
COP7 产品交付
8.5.1生产和服
务提供的控制
8.6 产品和服务
的放行
订单交期要求
客户的出货计划满足客户要求的产品
销售出库单
货车、电动叉车
账本
成品入库单
出货核查表
企划部?
部长各部门
纳期达成率
100%
无生产计划管理规定
KHC-QSP-004
标识及追溯性管理规
定
KHC-QSP-010
出货检查管理规定
KHC-QSP-016
过程子过程
IATF16949
对应条款
输入输出资源管理
责任部门
过程目标/衡量
准则
CSR 使用哪些管理规定
主导部门
及过程负
责人
关联部
门
支持性过程SP SP1 监视和测量
5.2方针
8.6产品和服
务的放行
9.1监视、测
量、分析和评
价
7.4沟通
供应商绩效
过程绩效
顾客满意度.
检查成绩书
不合格处置记录
生产日报
电脑、文件与资
料
品证部?部
长
各部门
受入检查准确
率99%
出货检查准确
率:99.92%
顾客满意度目
标90分以上
无
《方针目标指标与
方案管理规定》
KHC-QSP-001
受入检查管理规定
KHC-QSP-028
出货检查管理规定
KHC-QSP-016
顾客满意度管理规
定
KHC-QSP-015
沟通管理规定
KHC-GSP-004
SP2
客户及供方财
产管理
8.5.3顾客和
外部供方的
财产
客户及供方财产
客户与供方财产一览
表
外来文件管理台账
电脑、文件与资
料
资材部?部
长
各部门
100%对客户及
供方财产进行
妥当的管理
无顾客及供方财产管
规定
KHC-QSP-011
知识管理规定
KHC-QSP-032
计测器管理规定
KHC-QSP-013
文件管理规定
KHC-GSP-001
SP3 知识管理
7.1.6组织的
知识
8.1.2保密
内外部知识
外来文件管理台账
标准类文件管理台账
不合格处置管理台账
电脑、文件与资
料
品证部?部
长
各部门
知识收集完整
率100%
知识培训考核
合格率：100%
保密信息
知识管理规定
KHC-QSP-032
信息安全管理规定
KHC-ESP-007
SP4
文件及记录管
理
7.5形成文件
的信息
文件和记录
文件分发台账
受控文件
记录管理台账
电脑、文件与资
料、印章
品证部?部
长
各部门
旧版文件及时
回收率：100%
文件受控发行
率：100%
质量相关的文
件及记录保存
完整率：100%
无
文件管理规定
KHC-GSP-001
记录管理规定
KHC-GSP-002
SP5 人力资源管理7.1.2人员
7.2能力
7.3意识
5.1.1.1社
会责任
人员采用申请表
员工入社表
录用通知单
保密协议书
员工满意度调查
绩效考核表
招到适合人才
满足需求的、适宜的
被激励的人员
员工满意调查总结报
告
绩效考核总结
电脑，打印机
人才市场、媒体
和网络
培训室
内部培训，外部
培训
绩效考核
行政部?部
长各部门
培训达成率
100%
采用及时率
90%
人员稳定率
95%
员工满意度6
分以上
尊重人权，不强
迫劳动不雇佣童
工，反受贿
人力资源管理规定
KHC-GSP-003
教育训练管理规定
KHC-QSP-013
绩效考核管理规定
KHC-QSP-024
厂规厂纪
主
过
程
序号子过程IATF16949
对应条款
输入输出资源管理
责任部门
过程目标/衡量
准则
CSR 使用哪些管理规定
主导部门
及过程负
责人
关联部
门
支持性
过程SP
SP6
设备管理
7.1.3基础设
施
8.5.1.5全面
生产维护
设备维护保养计划.
设备日常和定期点检
关键设备管理
工治具维护保养计划.
工治具日常或定期点检
设备台账
场地布局.
设备的预防性保养.
设备的预见性保养.
易损件库存管理台账
应急计划
工治具管理台账.
易损件库存管理台账
设备状态标识
设备标识
维修工具
保养卡、设备保
养计划、履历表
车间、润滑油
技术部?
部长
各部门
OEE:
冲压：75%
成型：95%
加工：92%
组立：90%
无设备管理规定
KHC-QSP-002
金型管理规定
KHC-QSP-009
应急计划管理规定
KHC-QSP-025
SP7
监视和测量装
置管理：
7.1.5监视
和测量资源
内外校正计划
校正员资格
实验室资格
内外计测器管理台账.
校准记录.
校准不合格的处理记
录.
仪器标识和校准标
识.。
校正设备
实验室
品证部?
部长
相关部
门
计测器及时校
正率:100%
计测器异常处
置准确率:100%
无
计测器管理规定
KHC-QSP-013
测量系统分析管理
规定
实验室管理规定
SP8 工程变更管理
8.5.6更改的
控制
客户工程变更指示
社内工程变更确认书
事前协议联络书
工程变更命令书
样品
检测设备
会议
客户图纸(工程规
格)等
品证部?
部长
各部门
工程变更事前
评审率：100%
工程变更
FMEA策划完
备率（汽车产
品）：100%
供应商变更需通
知客户承认
技术变更管理规定
KHC-QSP-005
SP9 产品安全管理
4.4.1.2产品
安全
产品安全法规及安全特性
识清单
产品安全全相关的产
品及制程控制计划、
PPAP、反应计划等的
顾客批准，以及在供
应链中的传递的证据
产品安全相关的
要求100%的有效
管理
生产部?
部长各部门
产品安全相关
的要求识别准
确率：100%
有效培训率：
100%
产品安全事故
为0
无
产品安全管理规定