高风险供应商管理办法
高风险供应商管理办法
文件制修订记录1.0目的本管理办法是为了有效地识别高风险供应商质量管理体系的改进机会，确保供应商能否持续、稳定地提供合格的、令顾客满意的产品，同时增进供应商与华裕电器集团之间的交流、沟通与合作。
2.0适用范围适用于给华裕电器集团公司提供生产类物料的供应商。
3.0高风险供应商定义3.1高风险供应商:对供应商提供的产品进行以下各方面的统计和评价，符合以下条件之一即可确定为高风险供应商，并对其绩效整改工作实施管理和监控: 1)供应商连续 2 个月月度绩效总分考核为D 级和/或 6 个月内 2 个月月度交付绩效考核得分为D级和/或质量交付绩效考核得分为 D 级，将被采购部列入高风险供应商进行管理。
2)年度交付绩效考核总分排名后3 位的供应商和/或年度质量绩效考核总分后3 位的供应商,或年度绩效考核总评分为不合格的供应商将被采购部列入高风险供应商进行管理。
如该供应商在月度绩效考核中已被列为高风险供应商，但其整改到位，已经被解除成为合格供应商，将不在年度绩效考核中重复列入高风险供应商。
3)由于供应商质量问题引起售后市场更换、生产现场排查、生产停线 15 分钟以上或造成生产调整，将被采购部列入高风险供应商进行管理。
4)供应商在年度质量体系现场评审评分为四级，将被采购部列入高风险供应商进行管理。
5)供应商在项目开发达成不合格次数≥1 次、项目节点提交物完成不合格次数≥1 次、项目工作配合度不合格次数≥2 次，将被采购部列入高风险供应商进行管理。
3.2高风险评审小组为品保部、研发部、仓储物流部、计划部和采购部3.3绩效包含质量绩效、交付绩效、开发绩效和服务绩效。
4.0职责与权限4.1品保部在每月 10 日前，对各供应商上个月外购物料质量绩效提供给采购部。
品保部参与对《高风险供应商整改计划》进行评审。
品保部参与对高风险供应商现场评审。
4.2计划部在每月 10 日前，对各供应商上个月外购物料交付绩效提供给采购部。
计划部参与对《高风险供应商整改计划》进行评审。
供应商评审及风险控制管理办法
STL/QB有限公司企业标准供应商评审及风险控制管理办法有限公司发布前言本标准由物资部提出。
本标准由物资部负责起草。
本标准由物资部归口管理并负责解释。
本标准已由管理者代表组织各单位负责人评审、检讨修正，呈阅总经理批准。
本标准于2021年6月5日首次发布。
供应商评审及风险控制管理办法1、目的和范围：1.1 旨在确保对供应商的开发和评估及供应商的定期评审能够有效的进行，促进供应商的交货质量和交期能持续满足要求。
1.2 评估供应商风险等级，并根据供应商风险评估结果进行分级管理，重点强化对高风险供应商的管理。
1.3 适用于对所有已经纳入的合格供应商、和即将评审通过的供应商管理和考核，以及风险控制的评估。
2、定义：2.1 材料风险：指原材料、零部件、组件所构成材料本身的风险。
2.2 供应商风险：指供应商的质量管理体系和限用物质管理体系的综合水准，一般通过对供应商的评审结果以及日常交货绩效状况来决定。
2.3 综合风险：指对材料风险和供应商风险的综合考量。
2.4 EPPPS：extenal provided processes，products and services 外部提供的过程产品和服务。
3、管理职责：3.1 物资部采购组负责统筹实施供应商考核、定期评审及风险评估，并汇总供应商风险评估结果，对供应商进行分级管理。
3.2 技术研发部和安全质量部负责协助对供应商考评及风险评估的实施；必要时负责协助对供应商实施产品审核和制造过程审核；负责对供应商关键工序和特殊过程的确认及日常运营管制工作计划的实施；负责协助对供应商不符合项纠正措施的验证。
3.3 总经理负责《合格供应商名册》的批准。
4、管理内容与要求：4.1 供应商审核员能力要求：供应商审核员应符合顾客对审核员资质的特定要求，并证实最少具备以下核心能力，包括了解：4.1.1 产品审核、过程审核的方法，包括基于风险的思维；4.1.2 适用的顾客特定和组织特定要求，包括产品安全/法律法规要求；4.1.3 ISO9001C、IATF16949、ISO/TS22163、AS9100D和ISO14001 中适用的与审核范围有关的要求，有协助供应商管理体系开发的能力；4.1.4 对供应商产品制造过程的适当了解，包括供应商产品实现的特殊特性、流程图、PFMEA和控制计划的认知；4.1.5 有对供应商能力监视的方法和认知；4.1.6 与审核范围有关的适用的核心工具运用；4.1.7 如何计划审核、实施审核、编制审核报告并关闭审核发现。
供应商风险管理规范
供应商风险管理规范一、引言供应商风险管理是企业在采购和供应链管理过程中必须重视和实施的重要措施。
本文旨在制定供应商风险管理规范，以确保企业在选择和合作供应商时能够全面评估和管理潜在的风险，保障企业的利益和声誉。
二、背景供应商是企业供应链中的重要环节，其质量、交付能力、合规性等直接影响着企业的生产和运营。
然而，供应商也存在一定的风险，如质量问题、交付延迟、合规性不达标等，这些风险可能对企业造成损失甚至声誉受损。
因此，建立科学合理的供应商风险管理制度势在必行。
三、风险识别与评估1. 供应商风险分类根据供应商的特点和风险来源，将供应商风险分为质量风险、供应风险、合规风险和声誉风险等四类。
2. 风险识别方法（1）供应商调查：对潜在供应商进行调查，了解其企业背景、生产能力、质量管理体系等情况。
（2）供应商评价：通过评价供应商的质量、交付能力、合规性等指标，确定其风险等级。
（3）供应商历史数据分析：分析供应商过去的质量记录、交付记录和合规性记录，发现潜在的风险点。
3. 风险评估方法（1）定性评估：根据供应商的风险特征和历史数据，进行定性评估，确定供应商的风险等级。
（2）定量评估：通过建立供应商风险评估模型，对供应商的质量、交付能力、合规性等指标进行量化评估，得出供应商的风险值。
四、风险应对与管理1. 风险应对策略（1）风险规避：选择具备较低风险的供应商，避免与高风险供应商合作。
（2）风险转移：通过合同约定和风险分担机制，将部份风险转移给供应商。
（3）风险控制：建立供应商绩效评价体系，定期对供应商进行绩效评估和管理，及时发现和纠正潜在风险。
（4）风险应急预案：制定供应商风险应急预案，应对突发事件和风险事故，保障企业生产和供应链的稳定运行。
2. 风险管理措施（1）供应商合同管理：建立完善的供应商合同管理制度，明确双方权责和风险分担机制。
（2）供应商绩效评价：建立供应商绩效评价指标体系，定期对供应商进行评估和管理。
风险供应商管理办法
风险供应商管理办法一、背景介绍供应商是企业运营中不可或缺的重要组成部分，但同时也存在一定的风险。
为了有效管理供应商风险，提高供应链的可靠性和稳定性，我们制定了本《风险供应商管理办法》。
二、风险供应商管理目标1. 确保供应链的稳定性和可靠性。
2. 降低供应商风险对企业经营的影响。
3. 提高供应商的管理水平和绩效。
三、风险供应商分类根据供应商的风险程度，我们将供应商分为三类：高风险供应商、中风险供应商和低风险供应商。
1. 高风险供应商高风险供应商是指那些在合作过程中存在较高的风险的供应商，如供应能力不稳定、质量问题频发、交货延迟等。
对于高风险供应商，我们将采取以下措施：- 加强与供应商的沟通，了解其问题所在，并提出改进要求。
- 定期进行供应商风险评估，评估结果作为供应商绩效考核的重要依据。
- 寻找备选供应商，以降低对高风险供应商的依赖度。
2. 中风险供应商中风险供应商是指那些在合作过程中存在一定风险的供应商，如质量问题不稳定、交货能力有限等。
对于中风险供应商，我们将采取以下措施：- 加强与供应商的沟通，明确双方的合作要求和期望。
- 定期进行供应商绩效评估，及时发现问题并提出改进要求。
- 鼓励中风险供应商参与培训和提升自身能力。
3. 低风险供应商低风险供应商是指那些在合作过程中风险较低的供应商，如稳定的供应能力、良好的质量控制和及时的交货能力等。
对于低风险供应商，我们将采取以下措施：- 维持与供应商的良好合作关系，建立长期稳定的合作伙伴关系。
- 定期进行供应商绩效评估，及时发现问题并给予肯定和激励。
- 鼓励低风险供应商参与供应链优化和流程改进。
四、风险供应商管理流程1. 供应商筛选与评估- 制定供应商筛选标准，包括供应能力、质量管理体系、交货能力等。
- 对潜在供应商进行评估，包括对其资质、信誉、财务状况等进行调查和核实。
- 根据评估结果，确定供应商的风险等级。
2. 供应商合作与管理- 与供应商签订合作协议，明确双方的权责和合作要求。
供应商风险预警如何应对供应商合作不稳定风险
供应商风险预警如何应对供应商合作不稳定风险在当前全球化和市场竞争日益激烈的环境下，企业在与供应商进行合作时常常面临一定的风险。
供应商合作不稳定风险是一种常见的风险，可能导致企业生产中断、产品质量问题以及客户关系受损等一系列问题。
因此，针对供应商合作不稳定风险，企业应该采取一些措施进行风险预警和合理应对。
第一，建立供应商评估体系为了有效预测供应商合作的稳定性，企业应该建立一套供应商评估体系。
评估体系应该包括供应商的财务状况、供应链管理能力、生产能力、技术实力等评估指标。
通过对各项指标的评估，可以全面了解供应商的综合实力和潜在风险。
同时，企业还可以根据评估结果对供应商进行分类管理，减少与高风险供应商的合作。
第二，加强与供应商的沟通和合作与供应商保持良好的沟通和合作是预防合作不稳定风险的关键。
企业应该与供应商定期开展合作评估会议，共同商讨合作过程中可能出现的问题，并及时采取措施进行解决。
同时，企业还可以建立供应商联络员制度，通过与供应商密切的联系，了解供应商的动态变化和潜在风险，及时做出反应。
第三，建立供应链备份和多元化供应策略为了应对供应商合作不稳定风险，企业可以考虑建立供应链备份和多元化供应策略。
建立供应链备份意味着企业在供应链中引入多个相同类型的供应商，并保持备用供应商的生产能力和质量水平与主力供应商接近。
当主力供应商出现问题时，备用供应商可以迅速替代，降低生产中断的风险。
此外，企业还可以选择与不同供应商进行合作，分散合作风险，降低对单一供应商的依赖度。
第四，加强供应商管理和监督供应商管理和监督是预防合作不稳定风险的重要环节。
企业应该建立完善的供应商管理制度，包括合同管理、供应商绩效评估、供应商培训等环节。
通过制度的执行，可以加强对供应商的管理和监督，及时发现潜在问题并采取相应措施。
同时，企业还可以通过技术手段对供应商进行实时监测和追踪，及时预警供应商潜在风险。
第五，建立供应商风险应对机制企业应该根据供应商风险的特点和严重程度建立相应的风险应对机制。
2023修正版高风险供应商管理办法
高风险供应商管理办法高风险供应商管理办法1. 引言本文档旨在制定高风险供应商管理办法，以确保公司采购过程中对高风险供应商的管理符合合规要求，降低供应链风险，保障公司利益。
2. 定义- 高风险供应商：指具有较高风险的供应商，可能存在违规行为、低质量产品、不可靠交付等风险。
- 采购：指公司为满足业务需求而购买产品或服务的活动。
3. 高风险供应商识别与评估为了识别和评估高风险供应商，公司应该进行以下步骤：1. 制定高风险供应商评估准则：公司应制定明确的评估准则，包括供应商的合规性、财务状况、产品质量、交付能力等方面的评估指标。
2. 数据收集与分析：公司应收集供应商的相关数据，包括但不限于供应商资质、信用记录、产品质量报告等，并进行综合分析。
3. 风险评估：根据评估准则和收集到的数据，对供应商进行风险评估，确定高风险供应商。
4. 高风险供应商的管理措施4.1 合同管理高风险供应商应签订详细的合同，明确供应商的责任与义务，并约定违约责任和解决纠纷的方法。
合同中应包含以下内容：- 采购产品或服务的描述与规格；- 价格、付款方式以及交付时间；- 质量要求与验收标准；- 违约责任和违约款项；- 知识产权保护；- 纠纷解决方式。
4.2 监督与审计高风险供应商的供货过程应进行监督与审计，以确保供应商的合规性和质量可控性。
- 监督：公司应建立供应商管理制度，对高风险供应商进行定期或不定期的监督，包括但不限于现场核查、产品抽样检测等。
- 审计：公司应委托独立的第三方机构对高风险供应商进行审计，以验证其财务状况和生产环境的合规性。
4.3 风险应对与处置在发现高风险供应商存在违规行为或供货问题时，公司应采取适当的风险应对与处置措施：- 警告或罚款：对于违规行为，公司可以先向供应商发出警告，并视情况对其进行罚款。
- 中止或终止合作：对于严重违规的高风险供应商，公司有权中止或终止与其的合作关系。
5. 培训与沟通为了有效管理高风险供应商，公司应对相关人员进行培训，提升其对高风险供应商管理的认识和技能。
高风险供应商管理办法
高风险供应商管理办法高风险供应商管理办法一、背景为了管理公司的供应链风险，确保产品质量符合法规要求、满足公司客户期望，并保护公司声誉，特制定此管理办法。
二、范围本管理办法适用于所有公司高风险供应商的选择、批准、监督和管理。
三、定义1. 高风险供应商：根据供应商评估的风险等级，高风险供应商是指容易对公司和客户健康安全造成潜在和/或实际影响的供应商。
2. 供应商评估：评估供应商的能力和风险，并制定相应控制措施的过程。
3. 筛选：根据预定义标准选择供应商的过程。
4. 批准：对符合标准的供应商进行评估、核准和记录的过程。
5. 监督：对供应商进行定期评估，以确保其符合公司要求。
6. 公司客户：指公司账户中的客户，以及任何向公司提供财务支持、业务支持和技术支持的个人或实体。
四、程序1. 筛选（1）在选择潜在供应商时，公司必须根据其规定的要求和标准进行筛选。
包括但不限于：- 业务稳定性- 资产负债表和利润表- 产品质量和技术水平- 对法律法规的遵守程度- 设备和设施的现状- 对员工福利和劳动力安全的关注- 对环境保护的态度（2）公司应该在供应商资质评估的基础上，根据供应商的风险等级来进行分类。
风险等级将会确定后续处理步骤的严格程度。
2. 批准（1）公司执行的供应商资质批准程序必须包括符合公司规定的要求和标准，并经公司指定的内部审批程序批准后，供应商才可能被批准。
（2）供应商的批准必须进行记录。
公司必须记录供应商的名字、联系信息、组织架构、产品信息以及任何其他能够有效证明供应商合格的信息。
（3）当供应商遭受任何重大质量或合规问题时，供应商的批准状态必须得到重新评估。
公司应该立即启动相应的控制流程并相应地调整该供应商的风险等级。
3. 监督（1）按照规定，公司将对供应商进行定期评估，以确保其符合公司的要求。
这些审核可以包括在供应商开展业务前初次审核、定期审核，或者在涉及供应商的重要问题（例如，产品质量问题）或任何可疑情况下进行的特别审核。
供应商的风险管理
供应商按照质量协议将变更及时通知企业相 关人员，质量部会同相关部分对供应商的变 更进行评估，并根据评估结果反馈给供应商， 批准或拒绝其变更。
供应商的管理方法
5. 质量投诉
当供应商的物料出现OOS或者由于供应商物料引起 产品质量问题时，发现部门应如实记录相关情况并 报相关部门；
相关部门通知供应商并要求供应商提供调查报告和 整改措施，此外应将此投诉进行记录。
为什么要对供应商进行风险管理？
原料晶形对产品质量的影响： 原料晶形二:
为什么要对供应商进行风险管理？
原料晶形对产品质量的影响： 两种晶形对应的溶出结果：
为什么要对供应商进行风险管理？
原料粒径对产品质量的影响：
为什么要对供应商进行风险管理？
原料粒径对产品质量的影响：
供应商
含量
接受标准 结果
溶出
供应商的风险管理
内容介绍：
1. 法规对供应商管理的要求； 2. 为什么要对供应商进行风险管理； 3. 供应商的管理方法； 4. 供应商的审计流程； 5. 原辅料供应商风险管理的重点。
一、法规对供应商管理的要求
法规要求
第十章 质量控制与质量保证
第七节 供应商的评估和批准
第二百五十五条 质量管理部门应当对所有生产用 物料的供应商进行质量评估，会同有关部门对主要 物料供应商（尤其是生产商）的质量体系进行现场 质量审计，并对质量评估不符合要求的供应商行使 否决权。
审计定义
检查设施，生产或供应，原料，成品或系统的质 量保证情况。 ASQ definition (American Society of Quality) 美国质量协会： 系统的，独立的，对获得的证据有文件记录的过 程，通过客观评价确定与采用审计标准的差异程 度 IIA definition (Institute of Internal Auditors) 内部审计协会： 审计＝保证＋顾问
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• 5.2物流部在每月10日前，对各供应商上个月外购物料交付绩效提供给采购部。物流部参与对《高风 险供应商整改计划》进行评审。物流部参与对高风险供应商现场评审。
合格次数≥2次，将被采购部列入高风险供应商进行管理。 • 3.2 多功能小组为质量管理部、技术中心、物流部和采购部 • 3.3 绩效包含质量绩效、交付绩效、开发绩效和服务绩效。
• 4.引用文件 • 供应商管理制程序 • 供应商考核管理办法 • 纠正和预防措施控制程序 • 记录控制程序
5.职责与权限
高风险供应商 管理办法
高风险供应商管理办法
采购部 钟家华
电话：6 手机： E-mail: zhongjh@
1 目的
• 本管理办法是为了有效地识别高风险供应商质量管理体系的改进机会，确保供应商能否持续、稳定 地提供合格的、令顾客满意的产品，同时增进供应商与江西新电之间的交流、沟通与合作。
计划。
• 6.5 高风险供应商整改现场评审 • 6．5．1采购部根据《高风险供应商现场评审计划》的时间节点要求组织相关部门对供应商的整改进展、
整改效果实施现场评审，评审结论将在《高风险供应商整改现场评审报告表》中予以说明。
• 6．5．2，对于在现场评审中发现的问题将在《高风险供应商整改现场评审问题整改表》予以记录，采购 部负责对整改表的实施状况进行跟踪，并组织多功能小对整改结果进行评审，直到问题得到解决关闭。
2 适用范围
• 适用于公司提供生产类物料供应商。
3．职责和权限
• 3.1 高风险供应商：对供应商提供的产品进行以下各方面的统计和评价，符合以下条件之一即可确定为高 风险供应商，并对其绩效整改工作实施管理和监控：
• 3．1.1 供应商连续2个月月度绩效总分考核为D级和/或6个月内2个月月度交付绩效考核得分为D级和/或质 量交付绩效考核得分为D级，将被采购部列入高风险供应商进行管理。
• 3．1.2年度交付绩效考核总分排名后3位的供应商和/或年度质量绩效考核总分后3位的供应商 ，或年度 绩效考核总评分为不合格的供应商将被采购部列入高风险供应商进行管理。如该供应商在月度绩效考核 中已被列为高风险供应商，但其整改到位，已经被解除成为合格供应商，将不在年度绩效考核中重复列 入高风险供应商。
• 5.3技术中心在每月10日前，对各供应商上个月外购物料开发绩效提供给采购部。技术中心参与对 《高风险供应商整改计划》进行评审。技术中心参与对高风险供应商现场评审。
• 5.4采购部负责确定高风险供应商并制定《高风险供应商名录》，采购部负责组织多功能小组对《高 风险供应商整改计划》进行评审. 采购部负责组织多功能小组对高风险供应商进行现场评审，并负责 对该现场审核出现的问题的整改进行跟踪。采购部负责组织多功能小组对高风险供应商解除进行评 审，并将解除通知发放到供应商。
• 6.3 高风险供应商整改计划评审 • 6．3.1采购部根据发布的高风险供应商名单，在1个工作日内通知各高风险供应商，各高风险供应商在3个
工作日内向采购部提交详细的《高风险供应商整改计划》。 多功能小组对整改计划进行评审，该计划需得 到评审通过才能执行。
• 6.4 高风险供应商评审计划 • 6.4.1采购部根据多功能小组评审意见制定高风险供应商评审计划。如需现场评审，由采购部制定现场评审
• 6.2.2采购部STA每周督促并检查高风险供应商对风险问题整改计划的实施情况，对于未能按时整改到位的情况 及时通知多功能小组。必要时，根据多功能小组评审意见对供应商采取对应措施。
• 6.2.3对于因质量原因列入高风险供应商，质量管理部对其所供产品将加大进货抽样频次和扩大抽样数量。
• 具体加严抽检频次和数量详见《进货检验管理办法》。
• 6.2.4对于列入高风险供应商的供应商，其当月货款自高风险通知下达之日起，延迟一个月支付，直到高风险 供应商解除，即恢复正常付款。
• 6.2.5采购部对于未能按时整改到位的高风险供应商，第一次未能按时完成整改应罚款人民币伍仟元，以后再 次出现翻倍处罚。如果在一个年度内出现两次未能完成整改到位，将减少采购数量、降低供货比例和停止其 参与公司新产品的开发，并由采购部开发二配供应商等方式，督促其按时完成整改。
6、 工作内容
• 6.1 高风险供应商的确认 • 6.1.1.1质量管理部在每月10日前，将各供应商上个月外购物料质量绩效提供给采购部。(A类供应商
售后市场更换1次和/或生产现场排查1次，B类供应商售后市场更换2次和/或生产现场排查2次，C类 供应商生产现场排查2次,该供应商将被列为高风险供应商) • 6.1.1.2物流部在每月10日前，将各供应商上个月交付绩效提供给采购部。 • 6.1.1.3技术中心在每月10日前，将各供应商上个月开发绩效提供给采购部。 • 6．1．2每个月15日前，采购部根据多功能小组提供的上月供应商质量、交付和项目开发统计数据 编制和更新《高风险供应商名录》经采购部经理批准后发放给相关部门。
• 6.2 高风险供应商日常监控
• 6.2.1采购部根据发布的高风险供应商名单，在1个工作日内通知各高风险供应商，各高风险供应商在3个工作 日内向采购部提交详细的《高风险供应商整改计划》。 多功能小组对整改计划进行评审，该计划需得到评审 通过才能执行。如果整改计划连续2次没有评审通过，罚款人民币伍仟元，并要求供应商副总以上高层到新电 现场专题汇报。
• 3.1.3由于供应商质量问题引起售后市场更换、生产现场排查（含新电厂内）、主机厂生产停线15分钟以 上或造成生产调整（含新电厂内），将被采购部列入高风险供应商进行管理。
• 3.1.4供应商在年度质量体系现场评审评分为四级，将被采购部列入高风险供应商进行管理。 • 3.1.5供应商在项目开发达成不合格次数≥1次、项目节点提交物完成不合格次数≥1次、项目工作配合度不