营销人员管理细则(公司批复2010[1][1].10.21修改)

安信证券股份有限公司宜宾营业部营销人员管理细则第一章总则错误!未定义书签。

第二章组织架构1第三章招聘及辞退2第四章营销人员的日常管理3第五章客户的认定与归属6第六章薪酬管理7第七章业绩核算9第八章培训与会议制度111第九章营业部的管理职责122第十章附则132第一章总则第一条为适应证券市场的发展，培育一支高效、有序的营销队伍，提升营业部对经纪业务营销团队的管理水平，促进营销团队的发展，规范管理工作，依据《安信证券股份有限公司经纪业务客户经理管理办法（试行）》的精神，特制定本办法。

第二条本办法所涉及的营销团队由不同级别的客户经理构成。

第三条客户经理是指和营业部签订劳动合同，严格接受营业部培训、管理、考核并开展工作的经纪业务营销类员工。

第四条客户经理由营业部采用社会公开或其它方式招聘。

第五条客户经理的协议及合同签订期限为一年，期限届满时，符合本办法相关规定的，可续签。

客户经理转为营业部其它类别员工的，按公司相关的人力资源制度执行。

第六条签订全日制劳动合同的条件：非全日制营销人员半年达到C级或以上考核标准，经营业部按相关规定审核批准后可聘为全日制营销人员，其所开发的客户及业绩提成延续考核和计提。

第七条全日制营销人员与公司签订有固定期限的全日制劳动合同。

为全日制的营销人员缴纳“五险〞(基本养老、基本医疗、工伤、失业、生育)一金，工资基数以营销人员基本底薪确定。

第八条营业部负责所辖客户经理的日常管理。

第九条本管理办法适用于营业部的所有客户经理，对于违反本办法的客户经理，营业部有权进行相应的处罚，情节严重者予以解除劳动合同。

第二章组织架构第一条营销人员的架构：按其业务能力及工作的效益，由低到高依次为E、D、C、B、A，共五个级别。

第二条营业部任命综合管理能力较强级别较高的营销人员担任团队组长，负责团队的日常管理及业务拓展工作。

整个营销团队作为一个整体进行考核，同时也对单个的营销人员独立考核。

第三条建立营销团队导师制。

同营销区域内高级别的营销人员担任低级别营销人员的导师，按照人均水平分配学生数量，具体由营业部、导师、学生三向选择分配。

导师有责任和义务担任学生的培训和指导工作，请营业部监督管理，并纳入营销人员的考核指标。

第三章招聘及辞退第四条营销人员的招聘由营业部自行组织，各岗位素质要求如下：营销人员应当具有高中或中专以上文化程度，热爱营销工作，身体健康，有营销推广工作经验，乐观向上，无不良嗜好，有金融产品销售经验或已取得证券经纪业务执业资格的人员优先录用。

营销人员先与营业部签订《非全日制用工合同》，考核期满，营业部择优录用人员再与营业部签订《劳动合同》，期限一年，录用前须具备证券经纪业务从业资格且无兼职。

第五条应聘营销人员须提供以下材料：1、公司求职表；2、个人简历；3、学历学位证书复印件一份；4、身份证复印件一份；•• 5、近期免冠一寸照片二张；6、公司认为有必要的其它材料。

••••第六条如有特殊人才，经营业部审核，可以直接聘用为D级及以上营销人员，但B级以上须报营销服务中心申请，并按照考核标准严格考核。

第七条有下列情形之一的应聘人员不予录用：（一）故意犯罪被判处刑罚，执行期满未逾5年的；（二）因欺诈等不诚信行为受行政处罚未逾3年的；（三）被金融监管机构宣布在一定期限内行业禁入，禁入期限仍未届满的。

第八条营销人员出现如下情况之一，营业部当月即可解除与其本人的聘用关系：（一）精神或身体无法胜任现任岗位工作，且不服从工作岗位调整安排者；（二）违反国家法律法规，受到行政和刑事处罚者；（三）严重违反公司规章制度，给公司利益带来损失者；（四）未经公司批准在其他证券公司兼职者；（五）恶意开、销户，影响恶劣者；（六）泄漏公司机密者；（七）客户经理按本办法进行考核，如考核不能达到相应级别要求的，则降到下一个级别，如降到E级，则解除劳动合同。

（八）连续3个月考核得分没有一次达到E级标准的，其中新入职人员首次考核增加1个月培训期，即连续4个月；（九）半年达不到C级的，不能由非全日制合同转为全日制合同的；（十）违反劳动合同规定的；（十一）违反国家及公司的法律及相关管理规定等。

法律及相关管理规定参照《证券法》、《安信证券股份有限公司员工违规行为处理办法（试行）》、《安信证券XX营业部营销人员标准化服务及处罚条例》第九条营业部应当建立健全营销人员管理档案，及时、准确、完整地登记营销人员个人基本资料、培训教育情况、业务情况、奖惩情况等内容，每月向营销服务中心报备本网点营销人员的变动情况。

第四章营销人员的日常管理第一节基本管理第十条营业部营销拓展部应视业务需要，定期或不定期举办有关投资基础知识、技术分析、营销技巧、从业资格等业务方面的培训，积极筹划组织股民沙龙、客户联谊、投资报告会、小区宣传、渠道开发、社会公益等活动，以利于业务的开拓。

第十一条营业部营销拓展部及所辖各团队，应制定年度、半年度、季度、月份的经营计划和业绩目标并报送营销服务中心，并将所有业务活动编制行事历，向全体员工公布后按计划实施。

第十二条营销人员应在每日工作结束后，填写工作日志，包括当天拜访总结、次日拜访的客户、投资建议等，并全力达成。

各团队长应每天检查团队成员的工作日志，并给予协助与辅导，落实活动量管理。

第十三条营销拓展部经理必须按要求按时填写周报，每月应将本单位业务状况、有关活动管理进行分析、检讨和评估，并每月初向营业部和提交工作报告。

第十四条1、客户经理每月考核分数为百分制；第十五条2、日常考勤及例会考勤由营销支持岗负责，缺勤、旷工扣8分，迟到扣5分，请假（无论病假、事假）扣4分，有效投诉扣10分。

关于请假的具体规定：因有事请事假，必须提前一天请假；因有病需休息或治疗可请病假，两天以上须附诊断证明书。

要尊重同事和上级，培训和例会以及部门和公司的其他会议上，手机一律静音或关机，不能接打电话，如违反，一次扣4分。

每个人每月可以有三次不扣分的请假机会，超过三次按扣分标准执行。

第十六条3、营销人员请假超过一天必须填写请假单交营销支持岗，请假三天内由营销拓展部经理核准，超过三天者由营业部负责人核准。

第十七条4、一个月迟到5次（含5次）以上，一个月内连续缺勤3天或累计缺勤5天，一年内请事假时间累计40天或以上者将直接除名。

第十八条5、按时完成填写及上交拓展部要求上交的各种报告及报表。

未及时上交《客户经理年度及月度工作计划表》和《周工作计划和总结表》和《客户回访表》以及月度总结、半年总结、年度总结等的，一次扣10分。

第十九条 6 、客户回访要求按照拓展部的相关规定执行，每周一向营销支持岗提交上周回访的回访表。

营销支持岗会根据回访情况抽查。

请各位客户经理重视回访，因为这是让客户为你转介绍客户的一个重要联系渠道。

少回访一个扣1分，虚假上报一个扣10分。

回访客户数可以根据行情变化和工作量安排做变化，由营销支持岗在例会上宣布。

第二十条7、未按部门规定的其他要求进行工作的，由营销支持岗根据情况进行扣分。

第二十一条8、每月会和客户经理的考核分数一起公布考评分数；第二十二条9、客户经理应该完成部门规定的基本考核，如开户数、开发资金金额等。

第二节差勤管理第二十三条营销拓展部应进行每日考勤，营销人员应严格遵守公司有关差勤管理的规定，不得无故迟到、早退、旷工。

第二十四条营销人员请假超过一天必须填写请假单，请假三天内由营销拓展部经理核准，超过三天者由营业部负责人核准。

第二十五条一个月内连续缺勤3天或累计缺勤5天，一年内请事假时间累计40天或以上者以上将视情节处分或者除名。

第二十六条请假的有关规定1、事假：因事必须请假者，必须本人提前一天申请。

2、病假：因病需休息或治疗可请病假，病假二天以上须附诊断证明书。

3、婚假：结婚者可请婚假七天。

4、产假：符合计划生育规定的女性专职经纪人，标准如下：（1）正常生育者：产假90天，符合晚育年龄可增加15天。

（2）难产或多胎产：另增加15天，难产须出具医院证明。

（3）产假结束后，如因健康或其他原因确需休假，必须重新申请病假或事假，否则按缺勤处理。

（4）丧假：直系亲属或配偶身故，可请丧假七天。

第二十七条对于符合劳动部门认可的病假、婚假、产假，均可享受全额底薪；每月事假超过3天者，按照超过天数扣除对应的底薪，当月事假超过5天，扣除当月全部底薪（或训练津贴）。

第二十八条营销拓展部经理应严格执行考勤制度，每月制作工资报表时在个人收入中扣除。

第二十九条营销拓展部每周组织1-2次晨会或夕会，强化证券专业知识、销售技巧、政策制度的学习，及时解决工作中发现的问题。

第三节营销人员的行为规范第三十条营销人员应当遵守证券法律法规，在公司授权范围内从事证券营销活动，自觉接受公司管理，履行委托协议约定的义务。

第三十一条营销人员应当客观、全面、准确地向客户披露有关证券金融产品与服务的信息，明确地向客户说明合同条款中责任免除、风险提示等重要信息。

第三十二条营销人员不得与非法从事证券业务、证券中介业务的机构或者个人发生证券业务往来。

第三十三条营销人员从事证券营销活动，不得有以下行为：（一）接受客户全权委托代理开户、股票买卖、资金划转或与客户进行操作收益分成；（二）对金融产品做虚假或者误导性说明、承诺或宣传；（三）对不同金融产品内容做不公平或者不完全比较；（四）隐瞒或夸大金融产品合同条款中的重要情况；（五）利用行政处罚结果或者捏造、散布虚假事实，诋毁其他公司、证券中介机构或者个人的信誉；（六）利用行政权力、行业优势地位或者职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制客户订立证券相关合同；（七）给予或承诺给予客户证券合同条款规定以外的其他利益；（八）向客户收取证券合同条款规定以外的费用，为不当谋利阻碍合作单位履行如实告知义务或者诱导其不履行如实告知义务；（九）未经公司同意或授权擅自变更证券相关合同条款和费率；（十）未经证券相关合同当事人同意或者授权擅自填写、更改证券相关合同及其文件内容；（十一）未经客户同意，代替或者唆使他人代替客户签署证券相关文件；（十二）诱导、唆使客户终止、放弃有效的证券相关合同，购买新的证券产品，损害客户利益；（十三）泄露客户、公司的商业秘密或者个人隐私；（十四）超出业务范围从事证券营销活动；（十五）挪用、截留、侵占证券相关手续费用、客户保证金以及其他相关费用；（十六）私自印制、伪造、变造、倒买倒卖、隐匿、销毁证券相关单证；（十七）法律或公司规定的其他扰乱证券市场秩序的行为。

第五章客户的认定与归属第三十四条营销人员获得录用后，应持本人身份证原件，到营业部填写营销人员CRM用户账号申请表，营业部总经理签字确认后，CRM管理员为其开通CRM用户账号，并根据客户确认书把营销人员开发的客户确认在该营销人员名下。

第三十五条营销人员的客户确认。