ISO27000体系现场审核注意事项
ISO27000-管理评审管理程序
管理评审管理程序1 目的通过最高管理者对信息安全管理体系的充分性、有效性、适宜性的评审，不断改善体系及其运行效果，以确保信息安全管理体系持续有效地满足标准的要求,确保本公司信息安全方针和目标适应公司自身发展的需要,以不断完善信息安全管理体系,需求持续改进的机会,特制定本程序。
2 范围本程序适用于对本公司信息安全管理体系的评审。
3 职责3.1 总经理总经理负责主持管理评审活动,对信息安全管理体系的现状和适应性进行正式评价。
3.2 管理者代表审核《管理评审报告》。
负责评审后的跟踪检查及协调落实改进措施中的问题。
3.3行政部3.3.1协助总经理、管理者代表做好有关管理评审的各项工作。
3.3.2收集并准备管理评审所需的资料，控制好评审的输入和其它准备工作。
3.3.3整理并编写《管理评审报告》3．4相关部门3.4.1负责准备并提供评审所需的与管辖范围有关的资料。
3.4.2根据评审通知，出席会议并事先对全公司信息安全管理体系运行及改进重点准备好意见和建议。
3.4.3负责实施管理评审提出的涉及本部门的质量和环境改进措施。
3.4.4参照本公司管理评审的精神，评价本部门信息安全活动开展情况并提出相应的改进措施。
4、措施和方法4.1总则4.1.1管理评审每年至少进行一次,二次间隔时间不得超过十二个月。
4.1.2管理评审在内部信息安全管理体系审核的基础上进行,但在出现下列情况时,也应适时组织管理评审:1）当本公司的组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；2）当发生重大信息安全问题或顾客关于信息安全有严重投诉或投诉连续发生时；3）当市场需求发生重大变化时；4）当总经理认为有必要进行时；5）当法律法规\标准及其他要求有变化时；6）即将进行第二\三方审核或法律\法规规定的审核时；7）当信息安全审核中发现严重不合格时。
4.1.3管理评审应针对信息安全管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评价。
4.1.4对是否需要更改本公司的信息安全管理体系方针和目标、指标作出评价。
质量管理体系审核注意事项
质量管理体系审核注意事项质量管理体系审核是为了评估和确保组织的质量管理体系是否按照相关标准要求有效运行，并且能够持续改进。
在进行质量管理体系审核时，以下是一些需要注意的事项：1. 准备工作在开始审核之前，审核人员应该对质量管理标准（如ISO 9001）有充分的了解，并熟悉组织的质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件等。
此外，还应该了解组织的运作情况、关键流程和控制点。
2. 选择审核团队审核团队由有经验和培训有素的审核员组成。
他们应该具备相关领域的专业知识，熟悉质量管理体系标准，并具备良好的沟通和分析能力。
选择适合的审核团队成员将有助于高效地进行审核工作。
3. 制定审核计划在进行质量管理体系审核时，应事先制定详细的审核计划。
该计划应包括审核时间表、审核范围、审核目标和程序等。
制定合理的审核计划有助于确保审核的全面性和准确性。
4. 进行实地调查审核人员应该在现场进行实地调查，观察并记录质量管理体系的实施情况。
他们可以通过检查文件和记录、采访员工、观察工作过程等方式，对组织的质量管理体系进行全面的了解。
5. 采用合适的审核技巧在审核过程中，审核人员应该采用合适的技巧进行有效的信息收集和分析。
例如，他们可以采用开放式问题和闭合式问题相结合的方式，引导被审核方详细说明和解释他们的质量管理实践。
6. 识别问题和机会审核人员应该准确识别出质量管理体系中存在的问题和改进机会，并将其记录下来。
这些问题和机会可以包括流程不符合要求、缺乏资源、人员培训需求等等。
识别出问题和机会是为了向组织提供改进建议和解决方案。
7. 编写审核报告审核人员应该在审核结束后编写详细的审核报告。
该报告应包括审核发现、问题和机会的描述，以及对组织质量管理体系的整体评估。
编写准确、详尽的审核报告对于组织的持续改进至关重要。
8. 后续跟进在完成审核后，组织应该采取行动解决报告中提出的问题和机会。
这些行动可以包括修改流程、提供培训、增加资源等。
ISO9001质量管理体系现场审核记录参考要点
ISO9001质量管理体系现场审核记录参考要点ISO 9001质量管理体系是全球享有盛誉、被广泛应用的质量管理标准，其目的是帮助组织实现高质量的产品和服务，并提高客户满意度。
为验证和确认组织是否符合ISO 9001质量管理体系标准的要求，常规做法是通过现场审核。
本文将介绍ISO 9001质量管理体系现场审核记录的参考要点。
审核目的和背景ISO 9001质量管理体系现场审核的目的是评估组织的运营情况，验证其是否符合ISO 9001标准的要求，以此为基础制定审核报告，为组织提供改进建议和决策支持，并为以后的审核提供参考。
审核的背景一般会在审核前确定，应该记录并注明清楚，包括本次审核的具体目的、相关标准的版本号和适用范围、审核的时间和地点等。
审核的范围与内容对于ISO 9001质量管理体系现场审核，需要确认审核的范围和内容，以便事先做好准备。
审核的范围一般包括组织内所有相关流程、部门、操作和程序等，对组织整个环境进行评估。
审核的内容则需要检查是否符合ISO 9001：2015标准的各项要求，包括：1.质量手册、程序和文件等文件的更新和实施情况；2.与组织流程相关的各种记录、表格、报告等；3.组织对客户的相关要求的确认、评估和反馈，以及组织对供应商的管理；4.内部审核和管理评审的实施情况；5.对质量管理体系的改进措施、纠正措施和预防措施的改进和实施情况；6.根据ISO 9001标准要求的其他审查。
审核准备工作在开始现场审核之前，审核员必须做好准备工作以确保顺利进行。
审核准备的关键步骤包括：1.研究和准备审核工作文件，例如审核计划、审核程序和其他审核文件；2.确定审核小组的成员，并安排和分配任务；3.确定审核的范围和内容，并准备相关的审核问题和检查清单；4.就审核过程和管理进行评估和反思，并根据实践经验指导审核内容和方法的改进。
审核过程ISO 9001质量管理体系现场审核的过程需要符合ISO 19011标准的要求，包括以下基本步骤：1.开始审核，向组织介绍审核过程，并明确该过程的目的、中心和注意事项；2.组织访谈，就质量管理体系相关事项向组织的管理人员和其他工作人员进行访谈，并记录访谈中的核心问题、答案和意见；3.检查文件和记录，评估组织的质量管理文件和记录，以评估其相关过程的操作、实施和效果；4.现场观察，对操作过程、实施结果、设备设施、人员熟练程度、仪器校准，应用合规性和卫生等方面展开实地观察，确保不符合要求的行动纠正措施得到实施和改善；5.标记重要事项，对发现的相关问题进行标记、记录和汇总，以便审核小组就问题进行讨论和整理；6.提供报告，将审核小组的结论和发现记录在审核报告中，向被审计方进行汇报。
ISO审核注意事项
ISO9000质量审核注意事项(2008-11-03 12:51:58)转载标签：分类：随笔感悟iso9000质量审核认证内审杂谈一、审核要求：1、各部门办公区域、工作现场须保持整洁、安静，勿喧哗，给审核组以良好的第一印象。
2、各岗位人员须在岗，审核时不能出现岗位代理、临时代理等现象。
3、受审人员回答问题时言辞清晰，行动沉稳，动作熟练，能显示出良好的精神风貌。
4、审核过程中，请勿接听电话或是被其它工作所打扰，避免造成审核员心理上的不良影响。
5、当有不在现场的文件、记录或人员等而需时间寻找时，一定要向审核人员说明情况，听候审核人员的意见。
6、对审核过程中已感觉到存有问题的地方必须及早告诉部门主管或经理、陪审人员。
7、对于既成的问题证据（例如文件的规定的确没有执行的），切勿再辨解和争论、强词夺理，而应将其事实及时告知部门主管或经理、陪审员，以寻求解决的方法。
8、各部门经理对本部门的审核全程陪同。
9、各部门经理准时参加首末次会议。
二、审核应答技巧提示：1、保持冷静，勿紧张，勿多讲话。
2、勿急着说话，回答问题前明确对方问什么、对方想知道的是什么。
3、问什么答什么，禁止问一而答十、和盘托出。
4、不懂的问题、不是你熟悉的工作、不是你的职权工作请勿作答。
5、未听懂的问题在回答前一定要向对方确认，以明确对方想问的是什么。
6、不能明确或无法肯定的问题必须征询部门主管或经理、陪审人员的意见。
7、如果你无法肯定的事情但必须由你回答的，尽量说得委婉，留有回旋余地（不要太绝对的下结论）（例如：这个问题我可以想一想再回答你吗？又例如：这个问题我再与具体执行人员确认后再回答可以吗？）。
8、当因审核员的提问而陷僵局、无法有效解释和处理时，应及时将问题的症结转告给主管或经理、陪审人员。
9、审核过程中，切勿与审核员发生言辞尖锐的争论，确实需要适当的解释，语气应和缓。
10、审核现场气氛应保持严肃而轻松，勿使现场审核的气氛过于沉闷。
11、当审核人员陷入了行业专业知识的困境或误区时，请及时给予合适的解释和说明，同时切忌好为人师，或显示出贬低对方的情绪。
27000认证内容 -回复
27000认证内容-回复27000认证内容的意思是指认证流程需要完成的一系列步骤。
在这篇文章中，我将为您详细介绍27000认证的流程和步骤，并解释他们在信息安全管理系统（ISMS）中的作用。
第一步：了解27000认证在开始27000认证流程之前，我们需要了解什么是27000认证。
27000认证是按照国际标准ISO/IEC 27001建立信息安全管理体系（ISMS）的过程。
该认证旨在确保组织在保护信息资源方面具备一定的能力，并且能够持续改进信息安全控制措施。
第二步：准备工作在开始认证流程之前，组织需要进行一些准备工作。
首先，确定ISMS的范围，即确定需要认证的部门或业务流程。
其次，评估现有的安全控制措施，并进行必要的改进。
最后，制定适当的安全政策和程序，并明确指定ISMS的维护和监控责任。
第三步：编制文件在准备工作完成后，组织需要编制一系列文件，以满足ISO/IEC 27001的要求。
这些文件包括信息安全政策、风险评估和风险处理计划、作业指南和程序、培训和意识活动计划等。
这些文件的编制需要考虑组织的具体情况，并与相关人员共同完成。
第四步：内部审核在文件编制完成后，组织需要进行内部审核，以确保ISMS的有效性和符合ISO/IEC 27001的要求。
内部审核应由具备ISO/IEC 27001审核员资格的人员进行，他们应熟悉ISO/IEC 27001标准和ISMS的运作。
第五步：管理评审内部审核完成后，组织需要进行一次管理评审，以评估ISMS的有效性和符合性。
管理评审由高级管理人员主持，他们应该对ISMS的运作进行全面的评估，并与相关人员讨论和确定改进措施。
第六步：认证审核在通过内部审核和管理评审后，组织可以选择一个认证机构进行认证审核。
认证审核由独立的认证机构进行，他们会对组织的ISMS进行全面的审查。
认证审核通常包括文件审查、现场审核和合规性验证三个阶段。
第七步：改进和维护一旦获得27000认证，组织需要继续改进和维护其ISMS。
现场审核和审核记录中应注意的一些
现场审核和审核记录中应注意的一些问题4.1 总要求可以作为归纳性审核的条款，审核记录应覆盖4.1主要的要求，尤其应说明组织的质量管理体系的主要过程，或说明删减了哪些过程，如有ISO9001以外的内容应加以说明；体系覆盖的产品范围；有无外包过程，如何控制？例如可包括，通过与供方签订协议而规定对供方过程的规范和或确认对供方质量管理体系的要求、现场检验或验证和或审核。
并应纳入“采购”条款来监视其输出。
4.2 总则质量体系文件包括哪些？形成文件的质量方针和质量目标是单独发行，还是纳入质量手册；程序文件有多少个？有无三级文件？如有，应写出其类别，如管理制度，工艺规程，作业指导书，验证规范等；质量记录。
总之，记录中对应于4.2.1的a)、b)、c)、d)、e)的内容应有明确的体现，举例如下：4.2.1质量管理体系文件包括：质量手册（含质量方针和质量目标）；程序文件16个；管理制度，作业指导书，国家标准等，质量记录。
4.2.2 质量手册可简要说明，现举例如下：编号QM-01-2005 批准人：王刚实施日期：2005.12.1其内容包括：质量方针，2005~2006年质量目标，删减条款为7.3，有删减的说明，对16个程序文件的内容进行了引用，其过程及相互作用的表述完整。
4.2.3 文件控制程序文件，如QP-423-2005审核的重点：文件的批准、发放、更改、废止作废和外来文件的控制，其他内容可放在各个过程的审核中进行。
要有抽查文件的编号，批准人，接收人，管理人的记录。
其中外来文件应是与QMS有关的文件，如顾客来文，与产品有关的法律法规（国家标准、作业标准和主管部门的强制性规定）4.2.4 记录控制程序文件，如QP-424-2005审核的重点：①保持记录的范围是否满足标准要求的21类以及产品研制生产的要求。
②控制的内容是记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理，重点查审核计划要求的归口管理部门。
③也抽查一个部门的执行情况（也可以放在其他过程的审核中进行）。
27001现场评审现场评审注意事项
27001现场评审现场评审注意事项
在进行27001现场评审时，有几个注意事项需要特别关注：
1. 合理安排评审时间：评审过程通常需要几天的时间，因此需要事先充分计划和安排评审时间，确保能够充分覆盖核查所有相关的控制要求。
2. 选择合适的评审员：评审员需要具备相关的知识和经验，熟悉ISO 27001标准的要求和评审程序，同时还需要具备良好的
沟通和问题解决能力。
3. 准备评审材料：评审员需要提前准备相关的评审手册、评审报告模板等评审材料，以便在现场评审中进行记录和问题归档。
4. 针对关键控制点进行深入评审：评审员需要对关键的控制点和系统进行深入分析和评审，以确保组织的信息安全管理体系符合ISO 27001标准的要求。
5. 保持客观和公正：评审员在评审过程中需要始终保持客观和公正的态度，不受其他因素的影响，确保评审结果的可靠性和有效性。
6. 及时记录评审结果和问题：评审员需要及时记录评审过程中的结果和发现的问题，并为每个问题制定相应的改进建议和纠正措施，以便后续跟踪和处理。
7. 与评审对象保持良好的沟通和合作：评审员需要与评审对象
进行良好的沟通和合作，解答他们的问题，帮助他们理解ISO 27001标准的要求，以及评审过程中的要求和目的。
ISO质量审核要点及思路
ISO质量审核要点及思路一、审核目标的确定在进行ISO质量审核之前，首先需要明确审核的目标和范围。
目标可以涵盖质量管理体系的全面性、适用性和有效性，以及组织是否符合ISO质量管理体系的标准要求。
二、审核团队的组建组建一个专业的审核团队，包括具有相关经验和知识的审核员。
审核员应熟悉ISO质量管理体系的标准要求，并具备良好的沟通和判断能力。
三、审核准备工作在进行审核之前，需要对审核对象进行评估，并准备相应的审核文件，包括审核计划、审核问题清单和审核记录表等。
其中，审核问题清单应包括ISO质量管理体系的各项标准要求，以便于进行逐项审核。
四、审核过程审核过程主要包括文件审核和现场审核两个阶段。
文件审核主要是对组织的质量管理文件进行审查，了解组织的质量管理体系是否符合ISO质量管理体系的标准要求。
现场审核主要是对组织的质量管理活动进行实地观察和检查，以了解组织是否按照质量管理体系的要求进行运作。
审核过程中，审核员应准确收集和记录相关信息，包括组织的质量政策、质量目标、质量手册、程序、工作指导书、记录等，以及工作人员的培训和能力评估情况等。
在审核过程中，应注重以下几个方面的内容：1.质量管理体系的全面性：包括质量政策、质量目标的确定和贯彻执行情况，以及质量管理体系的各个要素是否覆盖到组织的各个方面。
2.质量管理体系的适用性：包括质量管理体系是否能适应组织的实际需求，并能够持续改进和优化。
3.质量管理体系的有效性：包括质量管理体系是否能有效地提供符合客户要求的产品和服务，并满足相关法规和标准要求。
4.质量管理体系的运作情况：包括质量管理体系的运作是否符合相关程序和工作指导书的要求，以及工作人员是否按照相关要求进行操作。
五、审核结果的评价和总结审核完成后，需对审核结果进行评价和总结。
根据审核的实际情况，可以提出改进建议和相关的推荐措施。
同时，也要充分发掘组织的优势和创新点，并提供相应的赞扬和建议。
最后，应将审核结果和总结报告提交给组织的管理层，并跟踪评估改进措施的实施情况，以确保组织的质量管理体系的有效运作和持续改进。
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现场审核注意事项：
◆灭火设备要在有效期内，并有检查记录（每季度一次）
◆个人办公桌面整理整洁,一些涉密的文件\设备等放在抽屉里
◆机房布线理顺(做好标识),检查服务器是否安装杀毒软件,并升级到最新
◆机房要放温湿度测量仪
◆项目的方案\需求\设计\验收等纸质资料需要加"秘密" 标识
◆各种合同,协议等纸质资料需要加"秘密"标识
◆准备3~5份员工劳动合同和保密协议（或者劳动合同中包含保密条款）
◆网线\电线\电缆等理顺
◆办公电脑设置开机密码, 设置屏保密码,屏保时间不少于5分钟(密码要求至少6位
数)
◆办公电脑桌面清理：不要把太多文件放在桌面
◆所有电脑的杀毒软件病毒库升级到最新
◆服务器/重要的软件系统的访问要有权限设置（注意离职人员）
◆确保服务器中的数据在移动硬盘中备份
◆检查服务器的硬盘和内存使用情况,确保仍有有足够的容量
◆准备一份公司软件开发或者系统集成项目的相关文档(如：项目方案\需求文档\设
计文档\测试报告\验收报告等)
◆准备1~2份为公司提供各种服务的相关方的合同/协议，协议中要有保密条款（如：
物业管理协议、电信网络使用协议、设备维保协议等）
◆准备一份公司和客户签署的合同（合同中要有保密的条款，或单独签署保密协议）
◆配置公司网络，要求内外网隔离（如：外来用户可连外网，但不能访问内网）
◆管理者代表，网管协助审核员审核（负责提供证据，解答审核员的问题）
◆所有电子文档, 纸质文档准备完整，可供审核员审核
需要打印签字的文档：20000
1.IT服务管理手册, 程序文件，管理制度打印出来签字
2．会议签到,培训签到,登记表等打印出来签字，包括如下：
JL0003-06内审首末次会议会议纪要
JL0201-03服务评审签到表
JL0006-02培训记录单
27001
1．信息安全手册, 适用性声明SOA, 程序文件，管理制度全部打印出来签字
2．会议签到,培训签到,登记表,保密协议等打印出来签字，包括如下：
i.JL0107-02内部沟通记录
ii.JL0001-01文件发放回收登记表
iii.JL0003-06内审首末次会议会议纪要
iv.JL0103-03员工年度培训计划
v.JL0103-04培训记录单
vi.JL0201-01外来人员登记表
vii.JL0201-02钥匙发放回收登记表
viii.JL0103-02员工保密协议
ix.JL0105-01相关方保密协议。