2017期货从业资格考试法律法规整理归纳
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
（分数：0.50）A.国务院B.国务院期货监督管理机构√C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会解析：《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出√D.在约定的时间内不提出异议视为确认解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
（分数：0.50）A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查√D.监督期货公司其他高级管理人员解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
（分数：0.50）A.7 √B.5C.10D.3解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
2017年期货法律法规重要考点总结
2017年期货法律法规重点汇编(重点红色标记)第一部分行政法规1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境从事境外商品期货，国务院商务主管部门。
2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个; 持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。
3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；b.金融结算资格批复：3个月，6个月未取得会员失效；IB业务：20日c.期货公司报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更围④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and 其他情形（20日决定） d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境期货经营机构（2个月）③变更境机构场所、负责人、经营围④其他事项4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散5.调查幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。
6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。
谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日解除。
7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日向证监会提交书面报告8.法规总结：期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万，利用幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款，中介机构违规的直接责任人处以3-10万其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分9. 变相期货交易，满足下列之一的; ①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%第二部分部门规章与规性文件1. 保障基金启动：由交易所从其积累的风险准备金截止总额15%缴纳形成。
期货从业资格考试_法律法规汇总(经典)
期货法律法规汇总一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。
2、期货公司的成立审批为6个月。
3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。
申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。
取得资格6个月内未取得会员的自动失效。
提供IB业务的在20日内作出批复。
4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。
见P75、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。
7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。
8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。
年后4个月报审计报告。
9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。
股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。
11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。
12、期货从业人员管理一般10日，13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较：1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。
2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。
3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较：1、设立期货公司注册资本最低3000万。
货币资金出资不低于85%四、法律法规处罚：1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。
2017期货法律法规数字总结(1)资料
四、必须具备资格的有关数字规定
五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定
一、向监管机构报告的有关数字规定
五、其他有关数字规定
第 4 章《期货公司管理办法》有关数字规定一、向监管机构报告的有关数字规定
期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到的，持股比例最高的股东应四、持股比例的有关数字规定
五、会议召开频率有关数字规定
六、其他有关数字规定
作以上经验。
5 年
三、任职期间有关数字规定
五、其他有关数字规定
一、从业人员资格的有关数字规定
二、向证监会报告的有关数字规定
三、其他有关数字规定
一、期货公司申请金融期货结算业务资格的有关数字规定
于人民币 ；
2 亿元
三、期货公司申请金融期货结算业务资格的有关数字规定
二、监管机构监督管理的有关数字规定
第 10 章《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关数字规定一、向监管机构报告的有关数字规定
三、向监管机构申请批准的有关数字规定
四、其他有关数字规定
第 11 章《期货从业人员执业行为准则（修订）》有关数字规定
第 14 章《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》有关数字规定。
期货从业考试《法律法规》汇总
(一)期货交易管理条例1.总则1.1 从事期货交易活动，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
1.2 期货交易应当在国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
1.3 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理2.交易所2.1 由国务院期货监督管理机构审批设立；2.2 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2.3 交易所会员应当是境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
会员分级结算制度的会员由结算会员和非结算会员组成2.4 不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：因违法行为或者违纪行为被解除职务未逾5年；2.5 期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他交易所不得参与期货交易。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务；2.6 风险管理制度：①保证金制度；②当日无负债结算制度；③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓报告制度；⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
2.7采取紧急措施，应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户的最大持仓量；④暂时停止交易；⑤采取其他紧急措施。
2.8 期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中止、取消或者恢复交易品种；③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
3.公司3.1应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。
期货法律法规重要知识点总结
期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助!对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右(本人与几位同事都考到了)——白捡的分数，以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。
(记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了)1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行)：10日内(和会议有关)，3日内(限制结算会员业务范围)2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行)：5个工作日内(一般情况)，5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行)：10个工作日内4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行)：5个工作日内(一般情况)，3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责)，10个工作日前(撤换首席风险官)5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行)：5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议)，2个工作日内(重大事项)6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行)：3个工作日内7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行)：5个工作日内(一般情况)，2个工作日(现场检查)，3个工作日(解除限制措施)8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行)：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
期货法律法规汇编重点总结
期货法律法规汇编（所有的重点考试点）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。
=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。
一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。
=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。
派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。
3. 客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。
有价证券基准即时价值的80%。
不高于货币的4倍。
期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。
4.国企遵循：套期保值原则。
5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。
6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。
7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。
验收完3日内解除。
对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。
重大事件5日向监督机构报告。
8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。
不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。
期货从业资格考试法律法规重点总结
【监督机构】1. 期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会2. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。
3. 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。
融资/担保：银行业监管机构4. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。
5. 更变5%以上股权，报国监。
6. 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。
证监会对董监高进行监督管理证监会及派出机构对风险官进行监督管理。
7. 中金所/协会对适当性进行自律管理。
8. 境外商品期货品种核准：商务主管。
9. 股指期货，适当性备案“交易所”。
10. 派出机构：法人、场所、分支。
11. 营业部负责人任职资格：派出机构核准12. 投资者保障基金：证监会集中管理13. 交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准14. 会员理事——选举，非会员理事——证监会委派15. 理事/副理事——证监会提名，理事会通过16. 独立董事——证监会提名，股东大会通过17. 董事会秘书——证监会提名，董事会通过18. 监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过19. 总经理/副经理——证监会任免20. 期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。
21. 协会建立从业人员诚信记录。
22. 仓单：交易所认定的标准化提货凭证。
23. 期交所会员——期交所批准【日期】1. 公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。
2. 国监/变更注册资本20日，其他2月；派出/设立终止分支2个月，其他20天。
3. 申请结算，证监会3月批准。
4. 申请介绍，证监会10日批准5. 违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计……6. 重大违法，限制当事人15日，延长至30日。
7. 经过整改，符合持续性经营，3日解除。
8. 申请从业人员：3年无违法9. 申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年分支3年10. 设立期货公司，股东3年无违法。
禁入2年。
11. 变更住所，2年无违法。
12. 设立营业部，1年无违法，3月风控。
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第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。
期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。
证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。
《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。
期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。
以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。
其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。
交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。
2、设计合约，安排上市。
发布市场信息。
制定交易规则和实施细则。
3、组织并监督交易、结算和交割。
4、提供集中履约担保。
监督管理。
自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。
交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。
分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。
报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种要。
交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。
期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。
注册资本为实缴资本，货币不低于85%。
期货公司业务施行许可制。
除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。
不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。
报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。
合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东发生变化都是2个月做决定。
成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。
期货交易的规则在期货交易所交易的都必须是期货交易所的会员。
交易所对应的都是会员，期货公司对应的都是客户。
下列单位和个人不能参与期货交易：国家机关跟事业单位、证监会、交易所、协会、保证金存管机构的工作人员。
客户通过书面，电话，互联网向期货公司下达交易指令。
交易所要及时发布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价和其他应该公布的即时行情。
严格执行保证金制度。
期货公司对客户的保证金不得低于交易所规定的标准。
交易所收费项目，收费标准和管理办法由国务院有关部门统一制定发布。
交割仓库由交易所指定，不得参与期货交易。
会员违约：先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。
如果是分级结算的交易所应先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用会员的自有资金，结算担保金和交易所自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。
客户违约：先以客户保证金负责，保证金不足，期货公司先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对客户追偿。
银行业金融机构从事期货交易融资担保资格由银监会批准。
国企进行期货交易要遵循套期保值的原则，否则没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不足10万的，罚款10-50万。
对直接负责人给予降级或开除的纪律处分。
国务院商务主管部门对境外商品期货的交易品种经行核准。
违反规定从事境外期货交易的，没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不满20万的处20万-100万的罚款。
直接负责人处1-10万的罚款。
期货业协会协会是自律性组织，权力机构是会员大会，章程由会员大会制定报证监会备案。
设理事会，按照章程规定经行选举。
协会只能给予纪律处分，不能处罚，处罚是证监会的权利。
负责从业人员资格的认定、管理和撤销工作。
监督管理证监会有权现场检查，调查取证，查阅复印资料，对可能被转移的资料可以进行封存。
调查操作价格，内幕交易等重大违法行为的案件时，经证监会的主要负责人批准，可以限制被调查的当事人的期货交易，不得超过15个交易日，案情复杂的可延长至30个交易日。
期货投资者保障基金的筹集管理和使用方法由证监会同国务院财政部制定。
保证金要每日稽核。
证监会要对期货公司制定可持续经营的规则：净资本与净资产的比例、净资本与境内经纪业务规模的比例、净资本与境外经纪业务规模的比例、流动资产与流动负债的比例。
不符合要求的对董监高采取谈话、提示、记入信用记录等措施。
逾期不改：限制或暂停业务、不批新业务、限制分红不给董监高发工资和福利、限制财产转让、责令更换董监高、限制自有资金使用。
改了验收完毕3日内解除限制。
改了还不达标，有权撤销部分许可或全部许可，关闭分支机构。
期货公司违法经营：对董监高等直接负责人限制出境，禁止转移其财产。
期货公司股东虚假出资或抽逃：责令改正，并可责令其转让股份。
改正前，证监会可限制其股东权利。
期货公司交易软件不符合要求：要求改进或者更换。
证监会有权要求供应商提供相关资料，不配合就3-10万罚款，直接负责人1-5万罚款。
期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或者用于担保等重大事项，股东或者实际控制人要5日内向证监会提交书面报告。
法律责任P17交易所，非期货公司结算会员违反规定接纳会员、收取手续费、使用分配收益和没有建立相关制度的对直接责任人1-10万罚款并纪律处分。
交易所违规收取保证金，挪用保证金，允许保证金不足经行交易，参与期货交易、伪造涂改资料的没收违法所得1-5倍罚款，不足10万，10-50倍罚款。
期货公司接受不合规的人委托交易，允许保证金不足交易，变相自营，涂改资料，任用没从业资格的等对直接负责人1-5万罚款。
期货公司欺诈客户：挪用保证金，约定收益，获利保证，不出示风险揭示书，虚假信息对直接负责人1-10万罚款，情节严重的，取消从业资格。
内幕交易：没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人3-30万。
操纵价格：没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人1-10万。
交割仓库违规：没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人1-10万.非法设立期货交易场所：没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人1-10万。
中介服务机构未尽责：没收业务收入，1-5倍罚款，直接负责人3-10万。
境外机构在境内设立、收购、参股期货经营机构以及在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由证监会，国务院商务主管部门和外汇管理部门制定报国务院批准后执行。
第二部分部门规章与规范性文件投资者保障基金2007.8.1执行目的：在期货公司严重违法违规或者风险控制不力的情况下补偿投资者保证金损失的专项基金。
筹集原则：取之于市场，用之于市场。
管理和运用的原则：公开、合理、有效。
使用原则：保障投资者合法权益和公平救助实行比例赔偿。
保障基金由证监会集中管理、统筹使用。
启动资金：由期货交易所从其累计的风险准备金中按照截至2016.12.31的风险准备金账户总额的15%缴纳形成。
期货交易所应该在本办法实施一个月内缴纳。
后续资金来源：1.期货交易所向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳。
2.期货公司从其收取的手续费中按代理交易额的千万分之5到10缴纳。
3.保障基金管理机构追偿或其他合法财产。
注意：期货交易所应该每季度结束后15个工作日缴纳后续资金，同时帮期货公司代扣缴纳。
但是满8亿后就不用缴纳，或者不可抗力。
其利息归自己所有，也可以接受社会捐赠。
比例都是证监会规定。
保障基金的管理：由证监会、财政部指定机构管理，遵循安全、稳健的原则：存款、国债、中央银行的票据、中央级金融机构发行的债券和其他合法批准。
同时独立核算、分别管理。
定期向证监会、财政部报告。
保障基金财政部负责财务监管，年度收支和决算报财政部批准。
证监会负责业务监管，对其使用情况定期核查。
同时证监会定期向基金管理机构报告期货公司风险状况，高风险的期货公司每月报告。
保障基金的使用：个人：10万内全部，超10万90% 机构：10万内全部，超10万80%，不足部分由后缴纳的继续补偿。
机构以个人名义投资的按机构标准补偿。
使用前期货公司应该先垫资，不足或情况紧急再使用基金。
补偿后可以依法参与期货公司的清算，同时把使用情况报告证监会和财政部。
期货交易所管理办法2007.4.15设立需要证监会批准，并注明“商品交易所”或者“期货交易所”字样，其他单位或个人不得用期货交易所或近似名称。
变更名字、注册资本要证监会批准。
成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新设合并（A+B=C），债权债务要继承。
未经证监会批准不允许新设分所，联网交易的要在决定之日的10日内报告证监会。
解散：营业期限满、会员大会或者股东大会决定解散、证监会决定关闭。
前2项要经证监会批准。
交易所因合并、分立、解散而终止的证监会要公告，应该成立清算小组，清算方案要证监会批准。
会员制交易所：会员大会是权利机构，由理事会负责召集，每年一次。
由理事长主持，会议事项召开前10日通知。
临时大会召开条件下列之一：会员理事不足章程规定的2/3 、1/3会员提议、理事会认为有必要。
注意：临时大会不得决议没有通知的事项。
会员大会要2/3以上的会员参加为有效。
会员大会要做会议纪要，理事签名。
结束的10日内将文件报告证监会。
理事会：每届任期3年，由会员理事（会员大会选举）和非会员理事组成（证监会委派）。
理事长1名，副理事长1-2名，都由证监会提名，理事会通过，理事长不得兼任总经理。
理事长因故临时不能履行职权可以指定副理事长或理事代理。
理事会议至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全体理事的1/2同意有效，结束后10日内报告证监会。
召开临时理事会议的下列情况：1/3理事提名、章程规定的情况、证监会要开。
会议要本人出席，不能出席要书面委托其他理事，要标明授权范围，每个理事只能接受一个理事的委托。
会议记录要理事和记录员签字。
可以设立专门委员会。
总经理：总经理1人，副总若干。
都由证监会任免，3年一届连任不得超过2届。
总经理是当然理事。
总经理有事可以指定副总代理职权。
任免中层管理人员要10日内向证监会报告。
公司制交易所：股东大会是权利机构。
会议后10日内报告证监会。
董事长1人，副董事长1-2人，证监会提名，董事会通过。
董事长不得兼任总经理。
董事长有事可以指定副董事长或董事行使职权。
董事会议10日内向证监会报告。
独立董事证监会提名，股东大会通过。
为了保护中小董事。
可以设置董事会秘书，证监会提名，董事会通过。
总经理1人，副总若干，每届3年，连任不得超过2届。
总经理有事，指定副总代理职权。
监事会：每届任期3年，不得少于3人。
监事会主席1人，副主席1-2人。
主席副主席由证监会任免，证监会提名，监事会通过。