IATF16949不符合项报告+分布表+内审报告
IATF16949-2016内审稽查不符合报告
XXXXX 有限公司 内部稽核不符合报告表改善期限请控制在15天以内,逾期需提前告知或提报改善计划表<<420903工作计划表>>. ※不符合项等级分类及评判标准：.A 严重：1）系统性失效：质量管理体系要求缺失或完全失效(在一个体系要求中出现至少3个轻微不符合项，影响体系正常运行，不能受控，从而意味着整个体系完全失效)。
2）区域性失效：组织内多个部门出现了同样的问题。
3）后果严重：导致产品发生重大质量异常(多装﹑短装﹑错混料﹑性能缺陷、有害物质超标等)，或预期的使用性能严重降低，或严重降低对产品过程能力的控制。
B 轻微：1）偶发的、孤立的，不会导致体系失效或严重降低产品和过程能力的控制。
2）组织的质量管理体系某一部分不符合要求。
3）单一性失误。
C 观察：在审核中未发现严重不符合和轻微不符合，但对将来的效率或发展可能会产生影响的项目。
編 號: NO. 001 (文控填)頁次: 1/1 稽核日期:2019.10.31表單編號:420202版 次: 第 3 版 記錄保存:4年核准: 审核: 会签:XXXX 有限公司 内部稽核不符合报告表改善期限请控制在15天以内,逾期需提前告知或提报改善计划表<<420903工作计划表>>. ※不符合项等级分类及评判标准：.A 严重：1）系统性失效：质量管理体系要求缺失或完全失效(在一个体系要求中出现至少3个轻微不符合项，影响体系正常运行，不能受控，从而意味着整个体系完全失效)。
2）区域性失效：组织内多个部门出现了同样的问题。
3）后果严重：导致产品发生重大质量异常(多装﹑短装﹑错混料﹑性能缺陷、有害物质超标等)，或预期的使用性能严重降低，或严重降低对产品过程能力的控制。
B 轻微：1）偶发的、孤立的，不会导致体系失效或严重降低产品和过程能力的控制。
2）组织的质量管理体系某一部分不符合要求。
3）单一性失误。
C 观察：在审核中未发现严重不符合和轻微不符合，但对将来的效率或发展可能会产生影响的项目。
IATF16949：2023内审异常项报告
IATF16949：2023内审异常项报告IATF: 2023内审异常项报告
1. 引言
本文档旨在汇报
2. 异常项汇总
以下是2023内审中发现的异常项的汇总：
1. 不符合要求的文件控制措施：发现部分文件的版本控制不完善，导致不能确定使用的是最新的文件版本。
这违反了
2. 设备管理的不合规问题：某些设备的维护计划和记录不完整，无法确保设备始终处于良好的工作状态。
这违反了
3. 测量设备校准问题：在校准记录中发现部分测量设备的校准
日期已超过规定的校准间隔。
这违反了
3. 异常项处理措施
为了解决上述异常项，以下是我们制定的处理措施：
1. 文件控制措施：重新审查和完善文件控制程序，并确保版本
管理和使用程序得到有效实施。
我们将加强培训，以确保员工能正
确理解和遵守文件控制要求。
2. 设备管理改进：对设备维护计划进行全面审核和修订，并建
立更完善的设备维护记录系统。
我们将加强对设备维护人员的培训，确保其能够正确执行维护工作。
3. 测量设备校准：对校准日期已超过的测量设备进行及时校准，并制定更加严格的校准计划和记录管理措施。
我们将继续加强对测
量设备的监控，确保其准确性和可靠性。
4. 结论
通过对2023内审异常项的汇总和处理措施的制定，我们将能
够改进和提高质量管理体系，确保符合IATF16949:2023的要求。
我们将密切监控异常项处理的效果，并持续改进我们的管理体系，
以提供高质量的产品和服务。
IATF16949体系认证审核不符合整改报告1
序号
不符合项
遏制措施
责任人
计划完成时 间
产品监造部组织对
30205A内孔磨加工X-
查30205A的磨加工，2018年9月12- R图9月12-14日有19
1
14日的X-R图上有19个点位于中心线 个点位于中心线以下 以下，但公司没有进行分析也没有 异常情况进行分析，
采取任何措施。
并根据分析原因采取
措施。
确？
是因为生产计划控制程序中未策划针对控制
是因为生产计划控制程序中未策划针对 图分析的审查表。
控制图分析负责人员的规定。
1、为什么未对30205A/P5-01-M控制计划中 提到的粗糙度仪进行了测量系统分析？
是因为在组织测量系统分析时，遗漏了 对粗糙度仪的分析。 2、为什么在组织测量系统分析时，遗漏了 对粗糙度仪的分析？
1694
查测量系统分析，组织未对
产品监造部组织对粗
4 30205A/P5-01-M控制计划中提到的 糙度仪进行测量系统
粗糙度仪进行了测量系统分析。 分析。
16949体系认证审核不符合项整改报告
根本原因分析
流程原因分析
1、为什么X-R图上有19个点位于中心线以
下，公司却没有进行分析也没有采取任何
措施？
纠正措施 1、生产保障部修订《生产计划控 制程序》，明确检验人员负责控 制图的分析。 2、生产保障部修订《生产计划控 制程序》，增加对控制图分析的 审查要求，并策划控制图分析审 查表。 3、组织对生产操作、技术管理部 、产品监造部等相关人员培训《 生产计划控制程序》文件中修订 的内容。 4、增加一次内部审核，以验证纠正 措施的有效性。
责任人
计划完成时间
责任部确对非重要特性值 的测量系统分析的频次。 2、产品监造部修订《测量系统分 析程序》，增加测量系统分析计 划的审核要求。 3、组织对产品监造部相关人员进 行培训《测量系统分析程序》文 件中修订的内容。 4、增加一次内部审核，以验证纠 正措施的有效性。
IATF16949认证企业10大严重不符合项解析
IATF16949认证企业10大严重不符合项解析年底了，结合最近各大企业IATF16949审核反馈情况，从认证的角度谈谈在企业推行IATF16949时如何规避前期发布的3172家认证企业在审核出现的10大严重不符合项。
NO.1-7.2.3 内审员能力要求关于内审员能力要求在新版标准中确实是很大篇幅的增加，对于内审员能力证明的获取，包括培训师能力的证明前期标准说的不清不楚，在培训界、咨询界、认证界产生了非常大的争议与矛盾，而这一切随着2017年10月IATF发布IATF16949-Sanctioned-Interpretations-1-9-SIs_Final，最终尘埃落定，重点修订了两处内容：1. 对于过程审核员及产品审核员不再要求与体系审核员一样需要掌握标准规定的如过程审核方法及风险思维、顾客及组织特定要求、核心工具要求等六项要求。
标准变的更加灵活与务实了，对于过程审核员强调了其对待审核过程的技术、FMEA及CP的能力要求，产品审核员则强调了产品及检测设备使用方面的能力要求。
2. 对于培训师的能力标准特别更正为内训师的能力要求。
那内审员能力这个条款仍然容易出现的问题包括：1. 对于体系、过程、产品审核员的JD的描述不符合标准的要求；2. 内审员清单未建立；3. 无法提供针对内审员能力要求的相关培训与考核记录。
4. 对于内训师的能力标准与评估体系未建立。
NO.2 -8.5.1.5 全面生产维护全面生产维护是由预防性及预测性维护条款变更过来的，在此条款中有两条跟过去不太一样的地方：一是对于预防性与预测性维护的定义发生了重大变化，增加了周期性检修。
二是在形成文件的维护目标方面，标准中示例的OEE、MTBF、MTTR，并要求将维护目标绩效纳入管理评审。
在此条款审核时容易出现的问题包括：1. 对于预测性维护所涉及的持续监控类报警数据未及时进行收集、整理及改进。
2. 对于OEE、MTBF、MTTR的目标设定与统计难度较大，很多公司缺乏有效的历史原始数据，MTBF、MTTR基本上设备维护部门能够搞定，但OEE的计算就相对复杂的多，需要生产部门对设备的开机情况及数据有足够的掌握，目前也有一部分企业开始使用OEE专用软件进行数据收集与统计分析，但也大部分企业在此条款纠结的还是如何提供有效的统计数据，统计数据能否达标，不达标是否有改进对策等问题上。
IATF16949：2016内部审核报告范例
审核报告1、审核开始日期：2018/12/23 08:002、审核结束日期：2018/12/24 17:003、受审核部门：最高管理层、采购、销售、生产、技术、质量、综合等部门4、审核组成员：5、审核目的评定公司质量管理体系的运行是否符合IATF16949-2016的标准要求，确定质量活动及其结果的符合性和有效性，寻找质量体系活动中存在的不足，改善质量管理体系运行质量。
6、审核范围质量手册所覆盖的产品的设计、开发、生产和服务过程及涉及的部门、场所。
7、审核依据：1、IATF16949-2016《质量管理体系要求》；2、现行有效的质量管理体系质量手册、程序文件、工艺文件；3、有关法律、法规、标准和规定；4、相关汽车产品合同和要求。
内部审核综述一、审核内容：IATF16949-2016质量管理体系标准的全部条款要求及产品设计、生产、服务全过程的质量控制。
二、审核情况和评价：审核组按计划对技术、采购、生产、质量、销售、和综合办等6个部门以及最高管理层进行了审核，审核范围涉及IATF16949-2016标准全部过程的所有项目，采取文件查阅与现场检查的方法进行审核，开具的2个不符合项报告，做出了审核评价意见。
公司最高领导层和各级管理人员具有较强的质量意识，重视体系建设和产品质量管理工作，较好的履行了质量管理职责和承诺，紧紧围绕质量体系的要求，公司质量方针和质量目标开展质量管理体系工作。
公司的质量方针与公司经营宗旨相适应，质量目标被分解到各职能部门。
通过宣传、教育、培训等方式使员工充分理解公司质量方针和目标，使得公司质量方针和目标符合标准要求与公司实际，持续适宜并且有效。
质量管理体系文件符合IATF16949-2016《质量管理体系要求》，并有效实施。
按间隔的时间策划或计划的规定要求实施了内审和管理评审，制定了持续改进计划。
公司不断加大基础和设施投入，生产、生活环境得到进一步提高和改善。
在满足公司生产、生活物质需要的同时，也满足生产和产品质量需要，对设备、设施按计划进行维护保养，为生产、生活提供了有力的保障。
IATF16949不符合项报告+分布表+内审报告
不符合性质 □观察项 轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）： SOP 作业指导书未明确规定去除的毛刺如何放置。
责任人/日期：陈 XX2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等) 将产品和毛刺区分开，将去除的毛刺用托盘装起来，统一倒入指定位置，修剪毛刺的产品按包装规范要
设立的待检区域。
预计完成日期：
2019.12.6
责任人
陈X
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)： 1.待检区域重新进行规划，安装空调和干燥机，落实温湿度环境监控要求； 2.待检区设置定点温湿度记录仪，并按要求进行点检确认。
验证结论：
纠正有效□部分纠正有效□纠正无效
验证人：日期：
表单编号： 保存期限：3 年版本/版次：A0
不符合项报告
受审核部门
仓库
部门负责人
不符合描述：
不符合标准：IATF16949 中 8.5.4 条款。 不符合过程：S3 仓库管理。
陈X
No.:BFHB191108
审核日期
2019.11.29
来料待检物料区无温湿度管控
VDA_6.3 annual aVuDdAit_-62.031a9n-n0u9a-l21(LaiMu).xlsm audit-2019-09-21(LaiMu).xlsm
未执行记录培训管理办法
部门经理/日期：严 XX 2019.12.10
管代确认/日期：
无效
验证人：日期：
审核员
王 XX
部门经理确认
兰 XX
不符合性质 □观察项 轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）：
iatf16949质量体系各部门涉及的表单
IATF 16949质量体系各部门涉及的表单在IATF 16949质量体系中，各部门都涉及到各种不同类型的表单，这些表单在维护和改进质量体系的过程中起着至关重要的作用。
通过使用这些表单，企业可以更好地跟踪和管理质量相关的信息、数据和过程，以确保产品和服务的质量达到客户的期望。
1. 质量管理部门涉及的表单在质量管理部门，常见的表单包括质量管理计划、质量目标考核表、内审报告、不合格品报告、持续改进报告等。
这些表单有助于质量管理部门监控和评估质量目标的达成情况，记录内部审核的结果，以及跟踪和分析不合格品的原因和改进措施。
2. 设计部门涉及的表单在设计部门，常见的表单包括设计输入输出矩阵、设计验证计划和报告、设计变更通知、设计风险评估等。
这些表单在产品设计和开发阶段起着关键作用，记录了设计过程中的输入和输出要求，验证和验证结果，以及设计变更和风险评估的情况。
3. 采购部门涉及的表单在采购部门，常见的表单包括供应商评价表、采购合同、供应链风险评估表、供应商变更通知等。
这些表单有助于采购部门评估和监控供应商的绩效，管理采购合同和变更，以及识别和应对供应链中的潜在风险。
4. 生产部门涉及的表单在生产部门，常见的表单包括生产指令、首件检验报告、生产过程检验记录、设备保养记录等。
这些表单在生产过程中起着关键作用，记录了生产指令和工艺要求，首件检验的结果，生产过程中的检验和设备保养情况。
5. 销售和客户服务部门涉及的表单在销售和客户服务部门，常见的表单包括客户投诉报告、客户满意度调查、订单确认、交付通知等。
这些表单有助于销售和客户服务部门了解客户的需求和满意度，处理客户投诉和订单确认，以及管理交付和物流的相关信息。
总结回顾通过对IATF 16949质量体系各部门涉及的表单的分析，我们可以看到各个部门在质量管理过程中都有自己的一系列重要表单和文件。
这些表单通过记录和跟踪相关的信息和数据，有助于企业建立和维护高效的质量体系，确保产品和服务的质量达标。
内部审核不符合项报告表
被审核部门
注塑部
审核日期
20 .12.18报Fra bibliotek编 号审核依据 IATF16949:2016版标准条款之8.5.2标识和可追溯性
20 1221009
20 年12月31日提出改善和预防措施 审核组长 宋涛 审核员 陈峰、刘中朝
不符合事项描述：
查原材料仓ABS MP-0160R原料看板现显示对应B6、B8、B9区域实物摆放的位置与现场不 一致，存账卡未及时更新，如：品名、数量。
责任部门主管/经理：代启君
不符合项种 类： 一
√
原因分析：
纠正后: 需提交证 √
改善措施：
部门经理 预防措施：/主管：
完成日期： 年月 复查：
结案日期： 年月 核示：
审核组 长：
表单编号：FM/QA-097 V0(保存年限：3年)
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责任人/日期：陈 X2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等) 将该设备送到实验室登记编号，并安排送第三方校准。
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等) 将产品和毛刺区分开，将去除的毛刺用托盘装起来，统一倒入指定位置，修剪毛刺的产品按包装规范要
求包装好，由检验员进行抽检确认合格后入库。
预计完成日期：
2019.12.5
责任人
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)： 1 修订返工作业指导书，注明去除下来的毛刺放置到规定位置； 2.检查它料号返工作业均按此方式规定。
部门经理/日期：秦 XX 2019.12.13
管代确认/日期：
验证结论：
纠正有效□部分纠正有效□纠正无效
验证人：日期：
表单编号： 保存期限：3 年版本/版次：A0
不符合项报告
No.:BFHB191104
受审核部门
注塑车间
部门负责人
陈 XX
审核日期
不符合描述： 不符合标准：IATF16949 中 8.5.1.5 条款。 不符合过程：C4 制造过程。
订；
3. 项目收集资料检查资料的正确性和一致性。
预计完成日期：
实施完成情况： 以上措施均已完成。
2019.12.13
责任人
杨 XX
PFC 修订 行动指示汇总
部门经理/日期：俞 XX 2019.12.13
管代确认/日期：
验证结论：
纠正有效 部分纠正有效
验证人：
日期：
表单编号： 保存期限：3 年版本/版次：A0
2019.11.28
查注塑车间 XXX 产品返工台混乱，修剪的毛刺与产品混在一起
审核员
王 XX
部门经理确认
陈 XX
不符合性质 □观察项 轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）： SOP 作业指导书未明确规定去除的毛刺如何放置。
责任人/日期：陈 XX2019.12.5
预计完成日期：
2019.12.5
责任人
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)： 1.申请买放大镜放置在装配检验区域；
2.培训检验人员一定要用检验规范上要求的检测工具进行各项检测。
李 XX
预计完成日期：
实施完成情况： 以上措施均已完成。
2019.12.13
责任人
李 XX
放大镜培训记录 部门经理/日期：徐 XX 2019.12.16
陈 XX
预计完成日期：
实施完成情况： 以上措施均已完成。
2019.12.10
责任人
陈 XX
托盘照片作业指导书 部门经理/日期：陈 XX 2019.12.10
管代确认/日期：
验证结论：
纠正有效□部分纠正有效□纠正无效
验证人：日期：
表单编号： 保存期限：3 年版本/版次：A0
不符合项报告
管代确认/日期：
验证结论： 纠正有效
部分纠正有效
纠正无效
验证人：
日期：
表单编号： 保存期限：3 年版本/版次：A0
不符合项报告
受审核部门
研发部
部门负责人
不符合描述： 不符合标准：IATF16949 中 8.3.5.2 条款。 不符合过程：C2 产品设计和开发。
杨 XX
No.:BFHB191102
俞 XX
责任人/日期：杨 XX2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等)： 立即修正过程流程图（PFC）上的 SPC 值为≥1.67；
预计完成日期：
2019.12.5
责任人
杨 XX
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)： 1. 检查其它有定义该尺寸管控的文件 SPC 要求是否符合客户最新要求； 2. 客户要求变更时，修改《工程变更控制程序》中的行动指示汇总，增加对 PFC 及其它相关文件的修
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）： 检验人员理解有误，用了 180 倍的投影仪测试该项目来达到测试目的。
No.:BFHB191101 2019.11.29
徐 XX
责任人/日期：李 XX2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等)： 目前需要用放大镜测量的产品送楼下测试。
不符合项报告
受审核部门
品质部
部门负责人
不符合描述： 不符合标准：IATF16949 中 9.1.1.1 条款。 不符合过程：S5 监视和测量。
李 XX
审核日期
查 XXX 装配作业指导书要求用 10 倍放大镜辅助检查连接器外观，但检测室无此仪器
审核员
秦 XX
部门经理确认
不符合性质 □观察项 轻微□严重
纠正无效
不符合项报告
受审核部门
营运部门
部门负责人
不符合描述： 不符合标准：IATF16949 中 7.1.5 条款。 不符合过程：S7 计量和实验室管理。
陈X
No.:BFHB191103
审核日期
2019.11.29
查电器车间的粒子计数器无仪器编号和校准合格标识
审核员
杨 XX
部门经理确认
秦 XX
不符合性质 □观察项 轻微□严重
预计完成日期：
2019.12.5
责任人Biblioteka 陈X预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)： 1.对使用单位人员、主管及所有品质人员培训《监视和测量装置控制程序》，并要求按文件严格履行测
量仪器使用单位职责； 2.实验室对所有检具，测量仪器设备进行排查确认，没有校验合格标识的测量仪器禁止使用，有遗漏未
上报的及时登记到《量测器具台帐》上，由实验室列入校准计划安排校验，新购置检测仪器由实验室统一校 准登记后领用到现场使用；
3.各层级在进行过程分层审核时重点检查测量仪器是否在有效期。
预计完成日期：
实施完成情况： 以上措施均已完成。
2019.12.13
责任人/日期：陈 X2019.12.5
责任人
陈X
校准报告培训记录 量测器具台帐分层审核记录
审核日期
2019.11.28
查 XXXX 产品，过程流程图（PFC）中的尺寸 10.3±0.05SPC≥1.33，控制计划为≥1.67
审核员
王 XX
部门经理确认
不符合性质 □观察项 轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）： 项目开发过程中客户 SPC 管控 CPK 值要求提升，遗漏对《过程流程图》的修订。