开户风险测评建议答案
科创板开户测试题及答案
科创板开户测试题及答案精品文档：科创板开户投资知识测试题库单选题：1.个人投资者参与科创板股票交易应符合以下哪个条件。
(B)A。
申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B。
具有6个月以上的证券交易经验C。
参与证券交易24个月以上D。
通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2.投资者参与科创板股票交易应使用哪种账户。
(B)A。
衍生品合约账户B。
沪市A股证券账户C。
在证券公司开立的TA账户D。
XXX账户3.以下哪种方式不是投资者参与科创板股票交易的方式。
(D)A。
竞价交易B。
盘后固定价格交易C。
大宗交易D。
场外交易4.关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，下列哪个是不正确的。
(D)A。
XXX接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30B。
每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C。
客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D。
投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5.投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，以下哪个不是市价申报的方式。
(C)A。
最优五档即时成交剩余撤销申报B。
最优五档即时成交剩余转限价申报C。
双方最优价格申报D。
对手方最优价格申报6.关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，下列哪个是不正确的。
(C)A。
XXX对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B。
首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制C。
首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D。
首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制7.科创板股票自哪一天起可作为融资融券标的。
(D)A。
上市交易满1个月B。
2021年科创板股票开户知识测评题库及答案
2021年科创板股票开户知识测评题库及答案一、选择题B. 申请日前20个交易日日均资产不低于50万元人民币C. 完成科创板股票投资者适当性评估答案：DA. 科创板主要服务于科技创新企业B. 科创板上市公司股票涨跌幅限制为20%C. 科创板实行注册制D. 科创板上市公司必须连续三年盈利答案：DA. 身份证原件及复印件B. 银行卡C. 投资者适当性评估结果D. 学历证明答案：D二、判断题1. 科创板股票交易佣金费率不得超过千分之三点五。
（）答案：√2. 个人投资者可以直接参与科创板新股发行网上申购。
（）答案：√3. 科创板上市公司股票上市首日即可进行融资融券交易。
（）答案：×三、简答题1. 请简述科创板股票交易的特点。
2. 请列举开设科创板股票账户的基本条件。
继续完善2021年科创板股票开户知识测评题库及答案：四、案例分析题步骤一：参加科创板投资者教育步骤二：进行投资者适当性评估步骤三：提交身份证、银行卡等开户资料步骤四：签署风险揭示书请根据案例分析，选择必要的步骤。
答案：步骤一、步骤二、步骤三、步骤四2. 小李在科创板上市的新股发行中，中签了1000股，发行价为20元/股。
上市首日，该股票开盘价为25元/股，收盘价为30元/股。
请问小李首日浮盈多少元？答案：小李首日浮盈计算如下：(30 20) × 1000 = 10000元。
五、论述题1. 请结合我国资本市场现状，谈谈科创板对我国科技创新企业发展的意义。
答案：科创板作为我国资本市场的一项重要创新，对我国科技创新企业发展具有重要意义。
科创板为科技创新企业提供了更为便捷的融资渠道，有助于企业解决发展过程中的资金问题。
科创板实行注册制，简化了上市流程，降低了企业上市成本，提高了市场效率。
科创板吸引了更多投资者关注科技创新企业，有利于提升企业品牌知名度和市场影响力，进一步推动科技创新企业成长。
2. 请谈谈投资者在参与科创板股票交易时应注意的风险。
东方财富开户风险测评问卷内容
东方财富开户风险测评问卷内容1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是。
【B]A。
竞价交易B。
场外交易C。
大宗交易D。
特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括【C]A。
限价申报B。
本方最优市价申报C。
定价申报D。
最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是【A]A。
精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B。
连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C。
精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D。
价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是。
【B]A。
买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B。
买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C。
卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D。
买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是。
【D]A。
盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B。
临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C。
临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D。
单次临时停牌持续时间为15分钟6、精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。
【A]A。
正确B。
错误7、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是。
【A]A。
可以采取集合竞价交易方式B。
可以采取连续竞价交易方式C。
挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D。
采取做市交易方式的股票至少有1家做市商为其做市9、创新层集合竞价股票每个交易日集中撮合5次【B]A。
正确B。
错误9、创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报。
申万宏源 北交所开户知识测评答案
申万宏源北交所开户知识测评答案
尊敬的投资者：
a、您参加本测试所取得的成绩是北交所、股转业务投资者综合评估的构成指标之一，请您仔细阅读试题并作答。
、本测试仅为评估您是否了解北交所股票、挂牌公司股票交易的业务规则与流程，以及是否充分知晓其投资风险。
测试成绩不构成对您风险承受能力、投资能力等的判断与评价，也不构成投资建议。
c、本测试包含判断题、单选题共10个小题，每题10分，总分100分，80分为合格。
d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次。
一、判断题
1、挂牌公司股票与主板股票的交易机制不同，当日买入的挂牌公司股票，当日可以卖出。
(
答案：错误
2、基础层、创新层集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为100%。
(
答案：正确
3、投资者买卖挂牌公司股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍。
(
答案：错误
4、创新层集合竞价股票，交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次。
()
答案：错误
5、北交所股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为30%0（
答案：正确
二、单选题
6、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过(),大宗交易除外。
A、10万股
B、20万股
C、50万股
D、100万股
答案：D。
科创板开户测试题及答案
科创板开户投资知识测试题库单选题：1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）.A。
申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C。
参与证券交易24 个月以上D。
通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B).A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C。
在证券公司开立的TA账户D。
深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D)。
A.竞价交易B。
盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9：30 至11：30、13:00 至15:30B。
每个交易日的15：05至15：30为盘后固定价格交易时间，当日15：00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C。
客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D。
投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C).A。
最优五档即时成交剩余撤销申报B。
最优五档即时成交剩余转限价申报C。
双方最优价格申报D。
对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。
A。
上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前5 个交易日不设价格涨跌幅限制C。
首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D。
首次公开发行上市的科创板股票,上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制7、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。
A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是(D).A。
工商银行风险评答案
工商银行风险评估机制问答随着黄金热潮在国内兴起，2010年工商银行也赶上这个步伐，添加了黄金白银T+D递延业务，由于申请开通后要填写风险评估，现在为投资者提供参考答案，直接可以通过风险评估，不会造成任何风险问题，请放心照填，本公司黄金投资策略网，是以技术研究为核心的机构，目前工商银行授权给我们，免费为工商银行的客户做技术维护的指导，所以这个是好消息，有开通黄金白银T+D的朋友都可以联系我，为你提供服务。
1 我国的黄金交易市场包括（）错误！未找到引用源。
A 上海黄金交易所和上海期货交易所错误！未找到引用源。
B 上海黄金交易所和中国金融期货交易所错误！未找到引用源。
C 大连商品交易所和上海华通铂银交易市场错误！未找到引用源。
D 郑州商品交易所和上海金银交易所2 2008年国内黄金的最高价格约为（）错误！未找到引用源。
A 2240元/克错误！未找到引用源。
B 224元/克错误！未找到引用源。
C 22.4元/克错误！未找到引用源。
D 2.24元/克3 我国2008年黄金产量为多少吨（）错误！未找到引用源。
A 2.76吨错误！未找到引用源。
B 27.6吨错误！未找到引用源。
C 276吨错误！未找到引用源。
D 2760吨4 以下哪种黄金投资方式风险最高（）错误！未找到引用源。
A 银行纸黄金错误！未找到引用源。
B 实物金条错误！未找到引用源。
C 上海黄金交易所AU（T+D）错误！未找到引用源。
D 黄金期货5 一盎司黄金为多少克（）错误！未找到引用源。
A 28.2921 错误！未找到引用源。
B 31.1035 错误！未找到引用源。
C 17.8526 错误！未找到引用源。
D 56.23476 黄金价格一般和美元价格一般呈（）相关错误！未找到引用源。
A 正相关错误！未找到引用源。
B 负相关错误！未找到引用源。
C 有时相关，有时不相关错误！未找到引用源。
D 不相关7 上海黄金交易所夜市时间是（）错误！未找到引用源。
A 20：00-21：00 错误！未找到引用源。
沪港通开户知识测试答案2022
沪港通开户知识测试答案2022沪港通是指自由港区内的证券市场互联互通机制，包括陆港互通和港股通两种方式。
沪港通开户是指在参与沪港通交易前，需要开通委托交易、资金和股票转移等交易功能的账户。
为了帮助广大投资者更好地理解沪港通开户相关知识，本文对沪港通开户知识进行了测试，以下是测试结果及答案。
一、沪港通交易账户的三种类型分别是？A. 沪港通A股证券账户、沪港通B股证券账户、沪港通港股证券账户B. 沪港通A股证券账户、沪港通B股证券账户、沪港通外汇账户C. 沪港通A股证券账户、沪港通债券账户、沪港通期货账户答案解析：答案为A。
沪港通交易账户分为沪港通A股证券账户、沪港通B股证券账户和沪港通港股证券账户三种类型。
其中，沪港通A股证券账户和沪港通B股证券账户分别对应于在中国境内上市交易的A股和B股，沪港通港股证券账户则对应了在香港上市的股票。
二、关于沪港通开户的哪些流程需要投资者持证件进行？A. 账户开立、身份鉴别、签署风险揭示书B. 账户开立、审核、绑定银行卡C. 账户开立、签署委托书、缴纳出资金答案解析：答案为A。
投资者在进行沪港通账户开立时，需要进行账户开立、身份鉴别和签署风险揭示书。
其中，身份鉴别需要投资者持有效身份证明文件进行，如身份证、护照等。
三、沪港通开户需要注重的哪些风险提示？A. 市场风险、信用风险、信息传输风险等B. 资金流动性风险、汇率波动风险、清算风险等C. 操作风险、系统风险、政策风险等答案解析：答案为A、B和C。
沪港通开户需要注意的风险提示包括市场风险、信用风险、信息传输风险、资金流动性风险、汇率波动风险、清算风险、操作风险、系统风险和政策风险等。
这些风险可能会对投资者的交易产生不利影响，投资者需要了解并控制风险。
四、沪港通开户所需资料包括哪些？A. 身份证、银行卡、照片等B. 身份证、手机、电子邮箱、密码等C. 身份证、联系电话、交易密码、银行账户等答案解析：答案为A。
沪港通开户所需资料主要包括身份证、银行卡和一寸彩照等。
科创板开户必备测试题及答案
科创板开户必备测试题及答案科创板是中国证监会于2019年设立的创新企业板块，旨在为科技创新型企业提供更加便利和灵活的融资渠道。
对于有意愿开立科创板账户的投资者来说，了解相关知识和进行测试是必不可少的准备工作。
本文将提供一些科创板开户必备的测试题及其答案，以帮助投资者更全面地了解科创板。
测试题一：请简要解释科创板的定位和意义。
答案一：科创板的定位是为了支持中国经济转型升级和科技创新。
通过设立科创板，可以为科技创新型企业提供一个更为便利的融资渠道，使得这些企业能够更好地发展、成长。
与传统股票市场相比，科创板采取了一系列创新举措，如注册制改革、放宽投资者准入门槛等，以更好地满足科创企业的资本需求。
测试题二：科创板的投资者适当性要求是什么？请列举几个关键要素。
答案二：科创板的投资者适当性要求相对较高，以保护中小投资者的利益。
投资者应具备以下条件：资产净值不低于300万元人民币；具备两年以上证券交易经验；具备相应的风险认知和承受能力；在相关机构开立了证券、期货、资产管理等投资账户，并具备相应的投资经验。
测试题三：科创板创新企业的准入标准有哪些要求？答案三：科创板创新企业的准入标准主要有以下要求：创新驱动，具有核心自主知识产权或核心技术；具备较高研发投入，符合科创板创新企业研发投入比例要求；短期内无盈利要求，长期盈利能力可期；注册资本不低于3000万元人民币；符合科技型企业的产业定位和发展方向等。
测试题四：科创板上市首日涨跌幅的限制是多少？答案四：科创板上市首日涨跌幅限制是10%，即新上市股票在交易首日的最高涨幅不得超过10%，最低跌幅亦不得超过10%。
这一限制措施旨在保护市场投资者的利益，维护市场的稳定。
测试题五：请解释科创板的股票交易机制。
答案五：科创板的股票交易机制由注册制改革、集合竞价和限价交易三个部分组成。
注册制改革主要体现在审核制度上，取代了之前的核准制度。
集合竞价发生在每个交易日开市前的集合竞价阶段，通过集合竞价来确定开盘价。
科创板股票开户知识测评题库及答案
科创板股票开户知识测评题库及答案上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的（）。
A.9:30-11:30B.13:00-15:00C.15:00-15:30D.以上均可正确答案：D通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过（）万股。
A.5B.10C.15D.20正确答案：B每个交易日的（）为盘后固定价格交易时间。
A.15:00-15:05B.15:00-15:15C.9:30-11:30D.15:05-15:30正确答案：D盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日（）成交的交易方式。
A.最高价B.最低价C.收盘价D.开盘价正确答案：C（）指在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。
A.盘后固定价格交易B.竞价交易C.大宗交易D.以上都不是正确答案：A通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过（）万股。
A.5B.10C.15D.20正确答案：A个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应当重点评估个人投资者的（）A.是否了解科创板股票交易的业务规则B.是否了解科创板股票交易的流程C.是否充分知晓科创板股票投资风险D.以上都是正确答案：D证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以（）形式签署科创板股票交易风险揭示书。
A.仅限纸面B.仅限电子C.不可电子D.纸面或电子正确答案：D个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过（）组织的科创板股票投资者适当性综合评估。
A.上海证券交易所B.证券公司C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案：B证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每（）年进行一次风险承受能力的后续评估。
A.半B.1C.2D.3正确答案：C个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人民币（）万元。
平安证券北交所开户知识测评答案
平安证券北交所开户知识测评答案示例文章篇一：一、题目1. 北交所股票交易的申报价格最小变动单位为（）。
A. 0.01元B. 0.1元C. 0.001元2. 以下关于北交所投资者适当性管理的说法，错误的是（）。
A. 个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B. 投资者需具备2年以上的证券投资经验C. 只要资金达到要求，没有投资经验也可以开通北交所权限3. 北交所的交易时间与沪深交易所（）。
A. 完全相同B. 部分相同，部分不同C. 完全不同4. 北交所实行的涨跌幅限制为（）。
A. 10%B. 20%C. 30%5. 北交所股票可以通过以下哪种方式进行交易（）（可多选）A. 竞价交易B. 大宗交易C. 盘后定价交易6. 投资者参与北交所股票交易，需使用（）账户。
A. 深市A股账户B. 沪市A股账户C. 北京证券交易所账户7. 北交所上市公司的类型主要是（）。
A. 大型成熟企业B. 创新型中小企业C. 外资企业为主8. 以下哪项不是北交所的功能定位（）。
A. 服务创新型中小企业主阵地B. 为大型企业提供海外融资渠道C. 打造资本市场服务中小企业创新发展的全链条9. 北交所对于上市公司的信息披露要求（）。
A. 比沪深交易所宽松B. 与沪深交易所相同C. 较为严格，以保护投资者利益10. 个人投资者开通北交所权限时，资金账户内的资产认定范围包括（）（可多选）A. 现金B. 股票市值C. 基金市值D. 券商理财产品市值二、答案1. A。
北交所股票交易的申报价格最小变动单位为0.01元。
这就好比我们在购物时，商品的价格最小变动是以分为单位的，在北交所股票交易中，这个最小的价格跳动单位就是0.01元，方便投资者进行精确的报价。
2. C。
北交所的投资者适当性管理要求投资者具备一定的资金实力和投资经验。
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附件6：投资者风险承受能力问卷（适用于自然人客户）客户姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
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风险承受能力评级结果将影响您可参与的投资品种，具体可参考如下：本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1.您的主要收入来源是：(A)A.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入，或者个人或家庭人均收入低于当地城乡居民最低生活保障标准2.最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：(D)A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：（A）A.没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有，亲朋之间借款4.您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：（C）A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5.以下描述中何种符合您的实际情况：(A)A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6.您的投资经验可以被概括为：(D)A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验或者证券期货投资知识B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7.有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：(D)A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8.过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：（D）A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上9.以下金融产品或服务，您投资经验在两年以上的有：（ABCDE）A.银行存款等B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等D.期货、融资融券E.复杂金融产品、其他产品或服务（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
）10.如果您曾经从事过金融市场投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：（D）A. 10万元以内B. 10万元-30万元C. 30万元-100万元D. 100万元以上E. 从未从事过金融市场投资四、投资目标11.您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：（C）A．0到1年B．0到5年C．无特别要求12.您打算重点投资于哪些种类的投资品种？（ABCDE）A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券等D. 复杂或高风险金融产品或服务E. 其他产品或服务（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
）13.假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。
您将您的投资资产分配为：（E）A．全部投资于AB．大部分投资于AC．两种投资各一半D．大部分投资于BE．全部投资于B五、风险偏好14.当您进行投资时，您的首要目标是：（C）A．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低B．产生一定的收益，可以承担一定的投资风险C．产生较多的收益，可以承担较大的投资风险D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险15.您认为自己能承受的最大投资损失是多少？（B）A. 尽可能保证本金安全，没有风险容忍度或者不能承受任何损失B. 一定的投资损失C. 较大的投资损失D. 损失可能超过本金16、您打算将自己的投资回报主要用于：（A）A.改善生活B.个体生产经营或证券投资以外的投资行为C.履行扶养、抚养或赡养义务D.本人养老或医疗E.偿付债务六、其他信息17、您的年龄是：（按实际）A. 18-30岁B. 31-40岁C. 41-50岁D 51-60岁E. 超过60岁18、今后五年时间内，您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数为：（A）A.1-2人B.3-4人C.5人以上19、您的最高学历是：（C）A.高中或以下B.大学专科C.大学本科D.硕士及以上20、您家庭的就业状况是：（A）A. 您与配偶均有稳定收入的工作B. 您与配偶其中一人有稳定收入的工作C. 您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休D. 未婚，但有稳定收入的工作E. 未婚，目前暂无稳定收入的工作投资者签署确认本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。
若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。
投资者（签名）：签署日期：投资者风险承受能力问卷（适用于机构投资者）投资者名称：资金账号：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的产品或服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
风险承受能力评级结果将影响您可参与的投资品种，具体可参考如下：本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1、贵单位的性质：(按实际)A.国有企事业单位B.非上市民营企业C.外资企业D.上市公司2、贵单位的净资产规模为：（C）A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元3、贵单位年营业收入为：（C）A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元4、贵单位证券账户资产为：（C）A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：（E）A. 银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：（D）A.一名兼职人员（包括负责人自行决策）B.一名专职人员C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：（A）A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：（C）A.没有。
因为要保证操作的灵活性B.已建立。
包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则C.已建立。
包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则9、贵单位的投资经验可以被概括为：（D）A．有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易10、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率：（D）A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低11、过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：（D）A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上12、以下金融产品或服务，贵单位投资经验在两年以上的有：（ABCDE）A. 银行存款等B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券等E. 复杂金融产品、其他产品或服务（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。