项目风险识别及跟踪表
项目风险记录及跟踪表
风险类别编号风险项是否存在此类风险R01没有有足够的人员可用；是R02项目成员不能及时到岗；否R03项目成员及项目经理没有类似项目的经验；是R04项目成员不具有所需的、适合的专业技术；R05项目成员未完全理解、熟悉个人需负责的任务；R06项目中有一些人员只能部分时间工作；R07开发人员不能自始至终的参加整个项目的工作；R08开发人员的流动可能不能保证工作的连续性；R09开发人员没有接受过必要的培训；R10在项目进行期间，关键项目成员有可能离职；R11其它风险；M01项目目标不清楚；M02项目范围不能准确界定；M03对项目需求调研不充分、可能有遗漏；M04客户、用户参与不充分；M05需求没有经过正式评审、未取得客户的书面确认记录；M06需求变更没有受到控制、未经过变更控制流程；M07没有将各种评审的结果进行文档化，使修改的需求、设计、编码等都有据可依；M08项目活动工作量及活动成本的估算不充分、没有历史数据可以参考；M09制定的项目计划不合理、没有经过正式评审；M10没有及时更新项目计划数据，特别是进度发生重大偏差时；M11没有对项目设计进行正式评审、未取得客户的书面确认记录；M12没有对变更进行严格控制；M13对项目执行过程进行监控不到位、没有与项目成员进行及时而有效的沟通；M14项目成本估算存在遗漏、不合理；M15其它风险；T01项目需要使用不成熟的技术；T02项目需采用以前未曾使用过的技术；T03对某个开发工具过度依赖；T04采用了不适合的开发方法；T05需要开发大量的接口以与其它系统连接；项目风险记录及跟踪表技术风险人力资源风险项目名称及合同号：过程管理风险。
风险和机遇识别与控制一览表
1
5
5
√
随时
有效
61
工艺实验风险
产品保质期及工艺参数的设定没有进行科学实验
1
5
5
√
随时
有效
62
质量问题媒体风险
职能部门在市场或公司抽检我公司产品而不合格， 以及消费者投诉等造成负面曝光影响产品形象
1
5
5
√
随时
有效
质量有保 障，质量成
63
品质部
配料操作风险
因配方设定、物料员操作失误或物料本身品质变化 及工艺控制疏忽，造成批次产品口味的轻微偏差或 严重偏差
因原料到货不及时造成生产停产，或成品缺货
1
5
5
√
随时
有效
7
原材料供应中断风险
因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中 断，影响生产。
1
5
5
√
随时
有效
8
发货安全风险
因跟单人员单据填写、传递、车辆安排失误，发货 人员操作失误，造成货物种类、数量、对象错误。
1
5
5
√
随时
有效
9
PMG部
计划、物流控制风险
因销售急需成品，而材料未到的常用产品
1
5
5
√
随时
有效
52
用工法律风险
1
5
5
√
随时
有效
53
技术文件管理
1
5
5
√
随时
有效
54
检测资源配置
设备、仪器、实验原辅材料购置、资源配备差错事 件；
1
5
5
√
随时
有效
工程项目风险识别
工程项目风险识别一、风险控制方法技术措施。
如选择有弹性的，抗风险能力强的技术方案，而不用新的未经过工程实用的不成熟的施工方案；对地理、地质情况进行详细勘察或鉴定，预先进行技术试验、模拟，准备多套备选方案，采用各种保护措施和安全保障措施。
组织措施。
选派得力的技术和管理人员，特别是项目经理；将风险责任落实到各个组织单元，使大家有风险意识；在资金、材料、设备、人力上予以保证；在实施过程中严密地控制，加强计划工作，并抓紧阶段控制和中间决策工作。
购买保险。
对一些无法排除的风险，例如常见的工作损坏、第三方责任、人身伤亡、机械设备的损坏等可以通过购买保险的办法解决，但要注意保险范围、赔偿条件、理赔程序、赔偿额度等。
提供担保。
例如由银行出具投标保函，预付款保函，履约保函等。
风险准备金。
风险准备金是从财务的角度为风险做准备。
在计划中额外增加一笔费用。
例如在投标报价中，要求承包商经常根据工程技术、业主的资信、自然环境、合同等方面的风险的大小以及发生可能性在报价中种考虑不可预见风险费并以此来承担其可能遇到的工程风险。
通过合同分配风险。
通过合同排除风险是最重要的手段。
合同规定风险分担的责任及谁对风险负责。
例如在承包合同中要明确规定：业主的风险责任即哪些情况应由业主负责；承包商的索赔权力，即要求调整工期和价格的权力；工程付款方式、付款期，以及对业主不付款的处置权力；对业主违约行为的处理权力；承包商权力的保护性条款；采用符合惯例的通用的合同条件；注意仲裁地点和适用法律的选择。
二、项目风险的应对措施工程实施中的风险控制的应对措施主要贯穿在项目的进度控制、成本控制、质量控制、合同控制等过程中。
1、监控和预警。
建立风险监控和预警系统，及早地发现项目风险并及早地做出防范反映。
在工程中不断地收集和分析各种信息，捕捉风险前奏的信号，例如在工程中要通过天气预测警报、各种市场行情及价格动态等情况，对工程项目工期和进度的跟踪、成本的跟踪分析，并通过合同监督、各种质量监控报告、现场情况报告等手段来了解工程风险。
工程项目风险清单表
工程项目风险清单表本文档旨在介绍工程项目风险清单表的背景和目的。
工程项目风险清单表是一种用于识别和管理工程项目中的各种潜在风险的工具。
在进行工程项目时，有许多不确定因素和潜在风险可能会对项目的顺利进行产生影响。
为了有效地预防和应对这些风险，项目团队需要有系统地识别、评估和管理这些风险的能力。
因此，工程项目风险清单表应运而生。
该风险清单表的主要目的是协助项目团队在项目初期阶段，全面而系统地进行风险识别。
通过明确列出可能的风险类型和潜在风险事件，项目团队可以更好地预见和考虑到可能的不利因素，从而在项目实施过程中采取相应的风险管理策略和应对措施。
注意：本风险清单表仅为参考，具体的风险项应根据具体工程项目的情况进行适度调整和拓展。
本文档旨在解释如何进行工程项目风险识别和评估的步骤和方法，包括采集信息、分析数据和确定风险等级等方面。
采集信息在风险识别和评估的过程中，首先需要收集项目相关的信息。
这包括但不限于项目计划、设计文档、工程图纸、合同文件等。
通过收集这些信息，可以更全面地了解项目的背景和要求，帮助识别潜在的风险。
分析数据通过分析已有的数据，可以更好地理解项目的各种因素和变量之间的关系，从而有助于风险识别和评估的过程。
这包括对过去类似项目的数据进行分析，了解可能存在的风险因素和对项目造成的影响。
确定风险等级在识别潜在风险的基础上，需要对这些风险进行评估，并确定其风险等级。
风险等级的确定可以根据潜在风险对项目的影响程度和可能性来评估。
通常会采用四个等级，分别是高风险、中风险、低风险和可接受风险。
形成风险清单表根据风险等级的确定，将风险按照等级进行分类，并形成风险清单表。
风险清单表应包含清晰的风险描述、可能的影响、可能的原因、风险等级和相应的应对措施等信息。
这将有助于项目管理人员更好地了解项目中存在的风险，并采取相应的措施来应对和管理这些风险。
风险识别和评估是工程项目管理中至关重要的一环。
通过充分的信息收集、数据分析和风险等级的确定，可以更准确地识别和评估项目中的潜在风险，并采取适当的措施来降低风险对项目造成的影响。
风险和机遇的识别及应对措施
风险识别及评估表xx/xx-xx-x-xx 编号：序号 类型类别活动/产品/服务风险因素 可以导致的风险风险评价风险等级控制措施 备注S O D RPN1内部环境分析 质量进货检验发现批量性不合格 产品交付延迟 3 3 3 27 低风险按《外部提供的过程产品和服务控制程序》、《不合格输出控制程序》进行处理。
2 质量 发现个别产品不合格产品交付延迟 3 6 3 54 中风险内部分选、自制加工、反馈供应商补充；按《不合格输出控制程序》进行处理。
3 质量未能识别出不合格产品 生产过程中带来成本损失3 6 3 54 中风险加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度,严格按照《产品放行控制程序》或作业指导书进行操作。
4 质量 流到客户处，导致客户抱怨7 1 3 21 中风险按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。
5 质量 过程检验 过程检验未能识别出不合格产品不合格品交付 7 3 3 63 中风险加强对过程检验的验证以及检验记录检查力度和检验人员的培训，严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。
6 质量成品检验 未能识别出个别不合格产品流到客户处，导致客户抱怨3 3 3 27 中风险加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度,严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。
7 质量 未能识别出批量不合格产品流到客户处，导致客户抱怨100 0.5 3 150 高风险按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。
8 管理 产品和服务放行产品未按规定要求放行不合格品流到客户处，导致客户抱怨7 1 3 21 低风险加强对产品放行人员的培训，以及产品放行的检查力度,严格按程序要求进行。
9 管理 不合格品处理不合格品的处置失控不合格品流到客户处，导致客户抱怨3 1 2 6 低风险加强不合格品处置人员培训以及控制管理，严格按《不合格输出控制程序》执行。
建筑施工危大工程风险识别清单
√悬挑钢梁悬挑长度应按设计确定，固定段长度不应小于悬挑段长度的1.25倍。
√锚固楼板厚度不宜小于120mm,型钢固定端应有2个以上钢筋拉环或锚固螺栓固定。
√对于制作设置为拉杆式的悬挑式脚手架，拉杆上部锚固点应锚固在框架梁或剪力墙上，不得锚固在悬挑边梁上。
√楼梯间悬挑架型钢建议采用三角支撑定型化钢梁，便于人员通行。
√在结构角部，钢梁宜扇形布置（可予埋焊接）。
口搭设高度工20m
▲▲▲
4
附着式升降脚手架
口传统附着式升降脚手架
□半集成附着式升降脚手架口全钢集成式附着升降脚手架
▲▲
√附着式升降脚手架架体高度不得大于5倍楼层高，且不得大于18m；架体宽度不得大于1.2m;架体的水平悬挑长度不得大于2m,且不大于跨度的1/2；架体全高与支承跨度的乘积不得大于110m2o
▲▲▲
5
高处作业吊篮
□采用高处作业吊篮
▲▲
√悬挂机构前支架严禁支撑在女儿墙上、女儿墙外或建筑物挑檐边缘。
√在剪力墙开洞处安装吊篮时，应避免钢丝绳弯折。
6
模板工程及支撑体系
口搭设高度5m及以上，或搭设跨度IOm及以上，或施工总荷载（设计值）IOkN∕m2及以上，或集中线荷载（设计值）15kN/m及以上
▲▲
√垂直与水平剪刀撑的设置。
√水平杆与扫地杆的设置。
√梁和板的立柱，其纵横向间距应相等或成倍数。
√钢管立柱底部应设垫木和底座，顶部应设可调支托，U形支托与楞梁两侧间如有间隙，必须楔紧，其螺杆伸出钢管顶部不得大于300mm,螺杆外径与立柱钢管内径的间隙不得大于3mm,安装时保证上下同心。
供应链安全威胁识别与风险评价表
60
未授权人员非法打开他人电脑
IT安全
窃取公司机密
IT安全
61
未使用网络防火墙
62
服务器和存储设备没做容错
63
数据库没有备份
黑客侵入，破坏或窃取公司信息
磁盘损坏、服务器宕机，信息系 统无法使用
数据丢失，无法恢复
供应链安全威胁识别与风险评价表
预防措施 每年进行背景复核
可能性
严重性
1
4
等级 低
当有换岗或新到岗均需做背景调查，至少一年一次。
序号 1
风险项目 风险描述 没有对员工背景进行定期调查
民航快递供应链安全威胁识别与风
后果 非法人员进入公司工作
2
没有对敏感岗位员工进行背景调查
非法人员进入公司敏感区工作
3
面试时没有对员工的背景资料进行访谈 非法人员进入公司
4
离职人员信息未提供给门卫/前台等岗位人 离职人员进入公司区域进行恐怖
员
事件
5
3
4 中等
4
4
高
4
5
高
增加围墙、栅栏高度。 对围墙进行监视（安装红外线监控或者摄像头）。
4
4
高
4
4
高
1、敏感区域视频监控必须完好，且全覆盖； 2、摄像头角度设置正确，光线良好，成像清晰。
内部和外部停车区域一定要区分，并且做标识，摄像头要能 监控所有车辆。
门窗一定要有锁闭装置，不能有损坏现象。
4
5
高
3
1、只要有新员工入职，都需填写面试信息表； 2、身份证一定要是有效的。 1、公布离职人员清单； 2、向门卫/前台等岗位备案离职人员清单。
供应商终止信息需报门卫等相应岗位备案。
项目风险评估表
项目风险评估表项目名称：____________________项目经理：____________________评估日期：____________________评估人员：____________________项目概述：在项目实施过程中，风险评估是一项至关重要的任务。
通过对项目可能面临的各种风险进行评估和分析，可以帮助项目团队识别和应对潜在的问题，从而提高项目的成功率和可控性。
本文将对项目风险进行全面评估，以确保项目的顺利进行。
1. 风险识别与分类在项目风险评估中，首先需要对可能出现的风险进行识别和分类。
以下是我们在项目中可能面临的几类风险：1.1 技术风险该类风险主要涉及项目所采用的技术是否成熟、可靠以及是否能够满足项目需求等方面。
1.2 人力资源风险该类风险主要涉及项目团队成员的能力、经验以及是否能够按时完成任务等方面。
1.3 进度风险该类风险主要涉及项目进度是否受到延误、变更等因素的影响，从而导致项目无法按时完成。
1.4 财务风险该类风险主要涉及项目预算是否充足、资金是否到位以及项目成本是否受到不可控因素的影响等方面。
1.5 市场风险该类风险主要涉及项目所处市场的竞争环境、市场需求的变化以及市场前景的不确定性等方面。
2. 风险评估与分析在对项目风险进行评估和分析时，需要对每个风险进行具体的评估，并确定其可能性和影响程度。
以下是我们对项目风险的评估结果：2.1 技术风险评估- 技术风险1：____________________可能性：____________________影响程度：____________________- 技术风险2：____________________可能性：____________________影响程度：____________________2.2 人力资源风险评估- 人力资源风险1：____________________可能性：____________________影响程度：____________________- 人力资源风险2：____________________可能性：____________________影响程度：____________________2.3 进度风险评估- 进度风险1：____________________可能性：____________________影响程度：____________________- 进度风险2：____________________可能性：____________________影响程度：____________________2.4 财务风险评估- 财务风险1：____________________可能性：____________________影响程度：____________________- 财务风险2：____________________可能性：____________________影响程度：____________________2.5 市场风险评估- 市场风险1：____________________影响程度：____________________- 市场风险2：____________________可能性：____________________影响程度：____________________3. 风险应对措施在评估和分析完项目风险后，需要制定相应的风险应对措施，以降低风险的可能性和影响程度。
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因客户的资金流对应收帐款回收的 风险 盈利困难
6. 知识产权侵权
产品侵权，无法销售
6. 法律法规的变化
法律法规的变化
结论：
风险严重性
风险可能性
很高 较高 中等 较低 很低 很高 较高 中等 较低 很低
5分 4分 3分 2分 1分 5分 4分 3分 2分 1分
风险 系数
-
-
-
-
-
处理方法
转移对象
可接 受
玲珑电子
项目风险识别及跟踪表
项目 名称
序列号：
项目 经理
参与评估的项目 组成员
项目组成员会签
填写 时间
项目里程碑
表单编号：PM-001-01 版本：00
序号 风险分类及风险因素
具体风险内容说明
1.
市场类风险
1. 产品需求信息不明确 1
产品范围不明确，造成项目范围、 进度、成本、风险不确定
1. 产品需求时间不明确 2
备注说明
1/1
4.
4.
采购类风险 原材料或元器件停产
14. 2
供应商能力预估不足
原材料或元器件停产 供应商能力预估不足造成无法按期 供货
4. 技术资料不完整
3
4. 4
市场需求变更
5.
财务类风险
技术资料不完整,造成采购材料不符 合要求 市场需求变更较大，不确定性大
5. 利率ຫໍສະໝຸດ 利率5. 应收帐款 25. 项目成本过高 6. 3 法律法规类风险
3 不到位
造成产品性能不达标
2. 4
相关的仿真和软硬件测试工 具缺乏
测试验证不充分造成产品不可靠
3.
进度风险
3. 人员不到位或流失
人员不到位或流失
3. 技术难度预估不足
技术难度预估不足
3. 采购不到原材料或采购周期 对供应商供货周期了解不到位，造
3 太长
成供货延迟
3. 环境试验失败
对已有资源估计不足，造成项目实
客户准确需求延迟于备货周期，会 出现不能如期到货的情况
1. 3
产品的应用背景和市场空间 不明确
产品的应用背景和市场空间不明确
2.
技术类风险
2. 技术要求不充分
技术规格未确定
2. 技术方案不成熟 2
采用的新技术无技术储备，方案不 成熟造成返工，影响交期
2. 相关国军标和民航标准理解 相关国军标和民航标准理解不到位
转移
避免
供应 商
最终 用户
保险 公司
其他
预防和纠正措施
负责人 目标日期
说明：风险系数=风险严重性*风险可能性 1.风险很低 0分---100分 2.风险较低 100分---180分 3.风险中等 180分---240分 4.风险较高 240分---400分 5.风险很高 400分---500分
当前状态 项目风险影响说明