项目部风险控制措施评审记录表
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项目安全生产风险评价表
被当地政府通报批评或受到行政处罚。
边远小项目。
技术质量管理
存在超过一定规模的危大工程施工。
安全生产监督管理
局、分局、公司检查排名后3名。
项目所在三级单位安监机构不健全、人员配置不齐。
项目未配齐安全总监及安监人员、安监人员无C证。
以局Байду номын сангаас中建股份资质承接的项目。
评价结论
部门负责人会签栏
备注1：评价结论：是/否为风险项目； 备注2：部门会签后由安监部留存辨识资料。
管理表格
项目安全生产风险评价表
表格编号
工程名称
部门/事项
风险指标
是否
存在
备注
是
否
合约法务管理
存在承包合同重大风险条款第1款情形。
平行发包/甲指分包进场后未签订安全管理协议。
工程管理
未获得施工许可证。
项目经理人证不一、首次担任项目经理。
主劳务有事故经历、与八局初次合作。
项目工期明显不合理或业主要求抢工。
备注3：承包合同重大风险条款第1款情形：承包合同重大风险条款1）无预付款或有预付款但分次抵扣情形下，月进度付款低于70%、形象节点付款低于75%或节点的支付间隔超过3个月;竣工验收支付低于85%。
边远小项目。
技术质量管理
存在超过一定规模的危大工程施工。
安全生产监督管理
局、分局、公司检查排名后3名。
项目所在三级单位安监机构不健全、人员配置不齐。
项目未配齐安全总监及安监人员、安监人员无C证。
以局Байду номын сангаас中建股份资质承接的项目。
评价结论
部门负责人会签栏
备注1：评价结论：是/否为风险项目； 备注2：部门会签后由安监部留存辨识资料。
管理表格
项目安全生产风险评价表
表格编号
工程名称
部门/事项
风险指标
是否
存在
备注
是
否
合约法务管理
存在承包合同重大风险条款第1款情形。
平行发包/甲指分包进场后未签订安全管理协议。
工程管理
未获得施工许可证。
项目经理人证不一、首次担任项目经理。
主劳务有事故经历、与八局初次合作。
项目工期明显不合理或业主要求抢工。
备注3：承包合同重大风险条款第1款情形：承包合同重大风险条款1）无预付款或有预付款但分次抵扣情形下，月进度付款低于70%、形象节点付款低于75%或节点的支付间隔超过3个月;竣工验收支付低于85%。
风险识别与评估分析措施表
过程名称
潜在的风险事件
可能的原因
归口部门
频度
严重度
可接受风险值≤12
机遇
风险控制降低的措施
（一）
风险控制降低的措施（二）
有效性评价
M1经营计划
体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工作质量
人员能力不足
高层/管理
2
3
6
提高运行效率
1.经营计划管理程序2.质量目标和过程绩效定义、过程绩效监控统计表3.经营计划（战略）及SWOT分析报告
1.培训I
2.必要时增加内审、管理评审等
有效
绩效变化趋势发展恶劣未及时发现
体系运行失控
2
3
6
以可靠数据指导生产经营服务
监视和测量管理程序
建立体系运行考核制度
有效
M2管理评审
部分管理输入不充分导致问题较多
标准不理解
层理高管
2
3
6
提高企业管理总体水平
1.管理评审程序2.质量成本管理程序3.风险机遇控制程
更改文件为及时传达
重要性理解不到位
工程
2
2
4
降低质量成本，提高经济效益。
成文信息控制程序
例会加强宣贯
有效
未有效受控
外传泄密等
工程
3
5
15
技木领光，各片认可
成文信息控制程序
建立考核机制
有效
S2设备工装管理
缺乏设备全面维护保养，设备总效率低；设备老化存在隐患，配备
人员资源配备不足，水平不高
生产
3
3
9
设备总效率高
1.未真正理解顾客需求，要求不完整、不清楚、不正确；
2.出现意外，缺乏有效应对的需求变化处理能力
潜在的风险事件
可能的原因
归口部门
频度
严重度
可接受风险值≤12
机遇
风险控制降低的措施
（一）
风险控制降低的措施（二）
有效性评价
M1经营计划
体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工作质量
人员能力不足
高层/管理
2
3
6
提高运行效率
1.经营计划管理程序2.质量目标和过程绩效定义、过程绩效监控统计表3.经营计划（战略）及SWOT分析报告
1.培训I
2.必要时增加内审、管理评审等
有效
绩效变化趋势发展恶劣未及时发现
体系运行失控
2
3
6
以可靠数据指导生产经营服务
监视和测量管理程序
建立体系运行考核制度
有效
M2管理评审
部分管理输入不充分导致问题较多
标准不理解
层理高管
2
3
6
提高企业管理总体水平
1.管理评审程序2.质量成本管理程序3.风险机遇控制程
更改文件为及时传达
重要性理解不到位
工程
2
2
4
降低质量成本，提高经济效益。
成文信息控制程序
例会加强宣贯
有效
未有效受控
外传泄密等
工程
3
5
15
技木领光，各片认可
成文信息控制程序
建立考核机制
有效
S2设备工装管理
缺乏设备全面维护保养，设备总效率低；设备老化存在隐患，配备
人员资源配备不足，水平不高
生产
3
3
9
设备总效率高
1.未真正理解顾客需求，要求不完整、不清楚、不正确；
2.出现意外，缺乏有效应对的需求变化处理能力
风险和机遇识别评价与应对措施表
3
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
风险分级管控和隐患排查治理体系评估记录表
风险分级管控和隐患排查治理体系评估记录表考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本要求（80分）组织机构（20分）1、企业应建立双重预防体系建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业双重预防体系建设。
2、企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设应履行的职责，并在安全生产责任制中增加安委会、安全领导小组相关职责。
3、企业应制定双重预防体系建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、责任人与分工、进度安排等。
1、未以正式文件明确建立企业双重预防体系建设组织领导机构的，扣5分。
2、企业双重预防体系建设组织领导机构的组成人员不全，缺一个岗位扣2分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣5分，扣满5分为止。
3、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设和运行职责的，一项不符合扣2分，扣满10分为止。
4、未制定双重预防体系建设实施方案的或者实施方案中主要工作程序与通则、细则等标准要求不符，不具有指导性的，扣5分；双重预防体系建设实施方案未明确工作任务、责任人与分工、工作进度等，一项不符合扣2分，扣满5分为止。
否决项：未建立双重预防体系组织机构并明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评估不通过。
查文件：1、双重预防体系建设组织机构成立文件、安全生产责任制。
2、双重预防体系建设实施方案。
考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分全员培训（20分）1、企业应制定双重预防体系建设培训计划，明确培训时间、培训学时、培训内容、培训对象、培训资金等内容。
2、应分层次、分阶段组织双重预防体系建设的培训，并如实记录全体人员的培训教育情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案，培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。
风险和机遇应对评审记录
有效
无剩余风险
／
推动供方执行ROHS法规，定期 质保部制定了ROHS报告管理制度，及时
7
外部 顾客对产品是否符合ROHS法规非常关注；
低 进行ROHS符合性检查，保持满 向供方发出ROHS报告需更新通知，督促 有效 无剩余风险 ／
本公司在生产、服务所有活动中无废气、工业
足顾客符合ROHS法规要求 供方及时更新ROHS报告。
措施完成情况
中等
对相关员工进行岗位及车间重 要因素控制要求培训；进行监 督检查
质保部于____2.9对重要岗位员工进行 了重要环境因素识别、评价及控制要求 再培训；经查重要环境因素控制符合率 100%
措施有 效性评
价
有效
对重要法律法规的培训采取三 质保部于____3.24 对相关员工进行了
级培训制，即公司、车间、班 消防安全法规及消防设施维护要求再培
公司严格履行合规义务，违反环境法规 事件为0（包括投诉事件）
有效 无剩余风险
／
质保部加强了与邻近工厂的沟通，如遇
加强外部沟通，通告发生紧急 三笠电器，互相告知了在紧急情况发生
10 外部 附近工厂、道路存在的紧急情况，
低 情况的联系方式；及时启动本 时的联系方式、联系人等；办公室已将 有效 无剩余风险 ／
公司应急预案；
2017年的火灾演练点放置在邻近公司外
制定：风 险和机遇
部位置 审核：
附件：
风险和机遇及应对结果评审记录表
类 别： 序号
1
2
3 4
风险和机 遇来源
风险和机遇的评估 风险和机遇描述
内部
少数员工环保意识淡薄，对本岗位环境因素控 制执行不到位；造成部分环境因素控制有偏差
风险识别评价和控制措施记录表
序号
过程
风险识别及分析和控制措施列表（QMS&EMS）
风险分析评价 风险点
SO
可 后果 等
能 性
(严重 度)
级
现有控制措施
加强措施
3/7
表单编号:RD-QP024-001A
序号
过程
风险识别及分析和控制措施列表（QMS&EMS）
风险分析评价 风险点
SO
可 后果 等
能 性
(严重 度)
级
现有控制措施
加强措施
4 4 16 制作评审验证指引。
2 4 8 制作客户反馈、安装反馈问题分类收集及措施汇集册。
加强措施
1/7
表单编号:RD-QP024-001A
序号
过程
风险识别及分析和控制措施列表（QMS&EMS）
风险分析评价 风险点
SO
可 后果 等
能 性
(严重 度)级ຫໍສະໝຸດ 现有控制措施加强措施
2/7
表单编号:RD-QP024-001A
4
2
8
根据插单项目的大小及影响程度，由销售总经理决定是否接此 单。
2.特殊需要，前期未理解到位，未预算到成本里， 造成亏本；
2
4
8
特殊产品，由技术主任组织厂内各部门做特殊评审、成本核 算，避免不可预知情况而发生费用漏预算。
1.人的经验不够；
1、新人培训上岗；
4
6
24
2、工作分配时考虑人员经验； 3、对经验不够人员加强审核；
能 性
(严重 度)
级
现有控制措施
加强措施
6/7
表单编号:RD-QP024-001A
序号
项目管理风险识别及控制措施表
工程使用的重要建筑材料、建筑构配件和设备的进场实验报告不齐全
在进场前补全，如不能补全换齐全的进场；但为保证工程继续施工，可提前安排进场时间，做好预备工作；或者租赁齐备的设备进场
施工生产管理手册
33
项目材料管理混乱，收发存记录不完善带来的风险
梳理项目管理材料，完善项目管理资料和台帐，防止不定风险的发生。
项目管理风险辨认及控制措施表
序号
存在问题及薄弱环节
管控措施
相关制度
及流程
1
因分包方违法、违规行为被查处、通报、处罚，对公司导致不良影响
相关部门针对专业分包单位进行针对性的管理，如：生产（进度）、质量（质量）、人力（管理人员）、市场（资质）等。
施工生产管理手册
2
甲方直接专业分包工程不能按期竣工导致我方无法按期完毕工程进度的风险
调查工程地区内劳务市场价格，选择价格区间合理、可接受的劳务队伍；假如价格合理，必要时可跨区域招用劳务.
施工生产管理手册
9
项目在施工过程中，由于项目工程款迟迟不能拨付，导致劳务队垫资压力过大导致经济纠纷的风险
1.向业主申请支付工程款；2.加强与劳务队的沟通工作。
施工生产管理手册
10
对正在履约或已履约完毕的劳务队伍考核评价不严格，使一些信誉差，经济实力和履约能力较低的队伍进入合格分包商名册，导致新开项目将其再次使用给公司导致经济损失
施工生产管理手册
36
因项目现场管理不善，导致材料浪费严重带来的风险。
规范现场管理，根据施工工艺，控制材料用量，并进行检查，严格控制材料浪费。对其相关材料用量的使用部位及施工劳务队进行记录，并进行实时跟踪，材料的使用及拆卸由施工员配合材料员进行监督，发现浪费现象进行制止并罚款警示，督促劳务队按规定施工。
在进场前补全，如不能补全换齐全的进场；但为保证工程继续施工，可提前安排进场时间，做好预备工作；或者租赁齐备的设备进场
施工生产管理手册
33
项目材料管理混乱，收发存记录不完善带来的风险
梳理项目管理材料，完善项目管理资料和台帐，防止不定风险的发生。
项目管理风险辨认及控制措施表
序号
存在问题及薄弱环节
管控措施
相关制度
及流程
1
因分包方违法、违规行为被查处、通报、处罚，对公司导致不良影响
相关部门针对专业分包单位进行针对性的管理，如：生产（进度）、质量（质量）、人力（管理人员）、市场（资质）等。
施工生产管理手册
2
甲方直接专业分包工程不能按期竣工导致我方无法按期完毕工程进度的风险
调查工程地区内劳务市场价格，选择价格区间合理、可接受的劳务队伍；假如价格合理，必要时可跨区域招用劳务.
施工生产管理手册
9
项目在施工过程中，由于项目工程款迟迟不能拨付，导致劳务队垫资压力过大导致经济纠纷的风险
1.向业主申请支付工程款；2.加强与劳务队的沟通工作。
施工生产管理手册
10
对正在履约或已履约完毕的劳务队伍考核评价不严格，使一些信誉差，经济实力和履约能力较低的队伍进入合格分包商名册，导致新开项目将其再次使用给公司导致经济损失
施工生产管理手册
36
因项目现场管理不善，导致材料浪费严重带来的风险。
规范现场管理，根据施工工艺，控制材料用量，并进行检查，严格控制材料浪费。对其相关材料用量的使用部位及施工劳务队进行记录，并进行实时跟踪，材料的使用及拆卸由施工员配合材料员进行监督，发现浪费现象进行制止并罚款警示，督促劳务队按规定施工。
安全风险施工检查记录表
□符合□不符合
主要施工机具（如卷扬机、振捣机、起重设备、张力机、搅拌机等）是否在施工前已通过审查
□符合□不符合
机具现场使用中是否存在安全隐患
□符合□不符合
现场施工机具安全防护措施是否符合要求
□符合□不符合
4
现场安全防护措施
现场安全防护措施实际功能是否满足现场施工作业安全要求
□符合□不符合
现场安全措施是否符合专项施工方案
安全风险施工检查记录表
项目名称
施工单位
检查人
检查日期
风险点
风险类别
序号
检查项目
检查内容
检查情况
1
专项施工方案、“四步法”实施情况
是否有专项施工方案且通过审查
□符合□不符合
是否正确使用作业指导书并进行差异化分析（如有需要）
□符合□不符合
风险辨识与分析是否符合实际，预控措施是否有效；
□符合□不符合
是否正确使用施工安全作业票，签字齐全；
□符合□不符合
并检查施工项目部是否按规定召开“站班会”，三交三查是否符合要求。
□符合□不符合
2
人员持证上岗、现场监督到位情况
特种作业人员、特殊工种是否持证上岗
□符合□不符合
安全员是否到位，施工是否有监护人
□符合□不符合
3
安全工器具、主要施工机具
是否配备足够的安全工器具且在有效期内
□符合□不符合
现场施工作业人员是否按规定正确使用安全工器具
□符合□不符合
5
现场安全检查
现场是否存在违章现象或安全隐患
□存在□不存在
检查图片编号（附后）：
存ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ问题及整改要求：
被检查单位签收人员：
主要施工机具（如卷扬机、振捣机、起重设备、张力机、搅拌机等）是否在施工前已通过审查
□符合□不符合
机具现场使用中是否存在安全隐患
□符合□不符合
现场施工机具安全防护措施是否符合要求
□符合□不符合
4
现场安全防护措施
现场安全防护措施实际功能是否满足现场施工作业安全要求
□符合□不符合
现场安全措施是否符合专项施工方案
安全风险施工检查记录表
项目名称
施工单位
检查人
检查日期
风险点
风险类别
序号
检查项目
检查内容
检查情况
1
专项施工方案、“四步法”实施情况
是否有专项施工方案且通过审查
□符合□不符合
是否正确使用作业指导书并进行差异化分析（如有需要）
□符合□不符合
风险辨识与分析是否符合实际，预控措施是否有效；
□符合□不符合
是否正确使用施工安全作业票，签字齐全；
□符合□不符合
并检查施工项目部是否按规定召开“站班会”，三交三查是否符合要求。
□符合□不符合
2
人员持证上岗、现场监督到位情况
特种作业人员、特殊工种是否持证上岗
□符合□不符合
安全员是否到位，施工是否有监护人
□符合□不符合
3
安全工器具、主要施工机具
是否配备足够的安全工器具且在有效期内
□符合□不符合
现场施工作业人员是否按规定正确使用安全工器具
□符合□不符合
5
现场安全检查
现场是否存在违章现象或安全隐患
□存在□不存在
检查图片编号（附后）：
存ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ问题及整改要求：
被检查单位签收人员：
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格
9
模板安装
墙柱模板安装
物体打击
Ⅳ
工程措施：拼装高度为2m以上的竖向模板，安装过程中应设置临时固定设施。
Ⅲ
工程措施：向锚杆孔注浆时，注浆料斗及管内应保持一定数量的砂浆，以防止管体放空，砂浆喷出伤人。
管理措施：注浆作业前对工人进行安全技术交底。
是
否
是
是
否
是
合格
9
混凝土面层施工
物体打击
Ⅱ
工程措施：在喷射混凝土时，泵管前严禁站人，防止混凝土出料时伤人。
管理措施：混凝土喷射作业前组织作业人员进行安全技术交底。
管理措施：对加工区清理情况进行监督检查，制定考核评比制度，定期公示考核评比结果。
是
否
是
是
否
是
合格
6
模板运输
模板运输
物体打击
Ⅲ
工程措施：钢丝绳应符合《起重机钢丝绳保养、维护、安装、检验和报废》GB/T5972标准要求。吊运大块或整体模板时，竖向吊运不应少于两个吊点，水平吊运不应少于四个吊点。
管理措施：吊运前专人对钢丝绳进行检查；定期检查是否达到报废标准。吊运前专人检查吊点情况。
Ⅳ
管理措施：对作业人员行为进行监督检查。
个体防护：作业人员在加工区作业时，必须穿工作服，不得戴手套。
是
否
是
是
否
是
合格
4
物体打击
Ⅳ
工程措施：加工区设置双层防护棚，防护棚设置应符合规范要求。
管理措施：对防护棚进行验收并定期检查。
个体防护：作业人员正确佩戴安全帽。
是
否
是
是
否
是
合格
5
火灾/其他伤害
Ⅳ
工程措施：加工区清理做到“日产日清”。作业完毕关闭机械开关、切断电源。
是
否
是
是
否
是
合格
7
物体打击
Ⅱ
工程措施：5级风及其以上应停止一切吊运作业；大雾等影响视线的天气情况下禁止吊运模板。塔吊力矩限位器应灵敏有效。
管理措施：恶劣天气下，由设备管理员、专职安全员监督检查。设备管理员进行监督检查，严格控制吊运重量。
是
否
是
是
否
是
合格
8
模板安放
物体打击
Ⅳ
工程措施：吊运应稳起稳落，待模板就位连接牢固后，检查确认后方可摘除卡环。
是
否
是
是
否
是
合格
2
排水
坍塌
Ⅱ
工程措施：基坑开挖前编制排水平面布置图、基坑四周设置集水井。
管理措施：检查集水井及排水设备是否完好。
应急措施：现场设置应急抢险物资。
是
否
是
是
否
是
合格
3
基坑开挖
机械挖土
坍塌
Ⅲ
工程措施：基坑开挖应按设计和施工方案要求遵循“开槽支撑，先撑后挖，分层开挖，严禁超挖”的原则。开挖下层土前，应请专业公司对现场围护结构进行检测，合格后方可开挖下层土方。开挖过程中，专业人员应旁站指挥，确保开挖时不碰撞到支护结构和工程桩。多台土方施工大型机械应保持大于10m的安全距离。
基坑工程风险控制措施评审记录表
项目名称：轨道交通关键零部件制造数字化车间新模式应用项目
序号
风险点
名称
类型（作业活动/设备设施）
可能发生的事故类型
风险
等级
风险主要
控制措施
是否降到可接受风险
是否产生新危险源
是否最佳解决方案
是否可行性和有效性
是否改进控制措施
是否应用于实际工作中
评审
结论
改进（增加）主要风险控制措施
5
物体打击
Ⅲ
工程措施：垂直作业时，下层作业位置应在上层坠落半径之外，否则应设置安全防护层。
是
否
是
是
否
是
合格
6
基坑支护
土层锚杆
坍塌
Ⅲ
工程措施：锚杆长度应严格按照专项施工方案下料，长度宜为开挖深度的0.5～1.2倍；锚杆间距及角度严格按照专项施工方案布置，间距宜为1.5m，梅花形布置，与水平面夹角宜为5～20度。
是
否
是
是
否
是
合格
14
监测报警值
坍塌
Ⅱ
工程措施：基坑监测频率应符合《建筑基坑监测技术规范》GB50497中表8.0.4和8.0.5条规定。
管理措施：基坑监测报警值当出现《建筑基坑监测技术规范》GB50497中8.0.7规定的任意一条，应对基坑支护结构及周边环境中的保护对象采取应急措施。
是
否
是
是
否
是
合格
改进（增加）主要风险控制措施
1
模板加工
材料堆放
火灾
Ⅳ
工程措施：模板加工区必须按照规范要求配置消防器材。
管理措施：对加工区消防器材配备情况进行检查。
是
否
是
是
否
是
合格
2
坍塌/其他伤害
Ⅳ
工程措施：模板原材、半成品、成品堆放应符合规范要求。
管理措施：对模板堆放情况进行检查。
是
否
是
是
否
是
合格
3
模板方木下料
机械伤害
管理措施：对基坑开挖机械操作工及工人做好班前安全教育。安排专人对现场围护结构进行巡查。安全专职人员全程监督，确保不发生碰撞事故。设置专人进行现场监督巡查。
应急措施：成立应急小组，定期或不定期组织土方坍塌演练。
是
否
是
是
否
是
合格
4
人工修整
高处坠落
Ⅲ
工程措施：基坑内设置标准定型化专用通道。
是
否
是
是
否
是
合格
管理措施：锚杆安装前检查其长度、间距及角度，并形成记录。
应急措施：按照设计及方案施工，及时更换长锚杆、调整间距及角度。
是
否
是
是
否
是
合格
7
注浆
机械伤害
Ⅲ
工程措施：使用灰浆泵后，将输送管道中的灰浆全部泵出，并将泵和输送管道清洗干净。
管理措施：注浆作业前检查泵内有无干硬灰浆等杂物。
是
否
是
是
否
是
合格
8
机械伤害
是
否
是
是
否
是
合格
12
基坑监测
监测项目
坍塌
Ⅱ
工程措施：开挖深度大于等于5m或开挖深度小于5m但现场地质情况和周围环境较复杂的基坑工程以及其他需要监测的基坑工程应实施基坑工程监测。
是
否
是
是
否
是
合格
13
监测频率
其他伤害
Ⅱ
工程措施：基坑监测频率应符合《建筑基坑监测技术规范》GB50497中表7.0.3和7.0.4条规定。
个体防护：对作业人员配备安全劳动防护用品。
是
否
是
是
否
是
合格
10
物体打击
Ⅲ
工程措施：基坑边坡喷射混凝土时，应在基坑上口采取隔离等防护措施，防止喷射混凝土伤人。
是
否
是
是
否
是
合格
11
泄水孔设置
坍塌
Ⅲ
工程措施：基坑边有透水层时，应按施工方案在混凝土面层上设置排水设施。
管理措施：检查基坑泄水孔是否严格按照方案设置。
参加评审人员：日期：
模板工程风险控制措施评审记录表
项目名称：轨道交通关键零部件制造数字化车间新模式应用项目
序号
风险点
名称
类型（作业活动/设备设施）
可能发生的事故类型
风险
等级
风险主要
控制措施
是否降到可接受风险
是否产生新危险源
是否最佳解决方案
是否可行性和有效性
是否改进控制措施
是否应用于实际工作中
评审
结论
1
降排水
降水
坍塌
Ⅱ
工程措施：编制专项施工方案、对开挖深度范围内有地下水的必须设置井点降水。根据设计图纸要求深度了解地下及周边环境，发现问题立即整改。
管理措施：开挖过程中及开挖结束后检查坑底有无明水。开挖过程中及开挖结束后检查坑底有无明水、监控周边建（构）筑物变形情况，及时采取措施。
应急措施：现场设置应急抢险物资。
9
模板安装
墙柱模板安装
物体打击
Ⅳ
工程措施：拼装高度为2m以上的竖向模板，安装过程中应设置临时固定设施。
Ⅲ
工程措施：向锚杆孔注浆时，注浆料斗及管内应保持一定数量的砂浆，以防止管体放空，砂浆喷出伤人。
管理措施：注浆作业前对工人进行安全技术交底。
是
否
是
是
否
是
合格
9
混凝土面层施工
物体打击
Ⅱ
工程措施：在喷射混凝土时，泵管前严禁站人，防止混凝土出料时伤人。
管理措施：混凝土喷射作业前组织作业人员进行安全技术交底。
管理措施：对加工区清理情况进行监督检查，制定考核评比制度，定期公示考核评比结果。
是
否
是
是
否
是
合格
6
模板运输
模板运输
物体打击
Ⅲ
工程措施：钢丝绳应符合《起重机钢丝绳保养、维护、安装、检验和报废》GB/T5972标准要求。吊运大块或整体模板时，竖向吊运不应少于两个吊点，水平吊运不应少于四个吊点。
管理措施：吊运前专人对钢丝绳进行检查；定期检查是否达到报废标准。吊运前专人检查吊点情况。
Ⅳ
管理措施：对作业人员行为进行监督检查。
个体防护：作业人员在加工区作业时，必须穿工作服，不得戴手套。
是
否
是
是
否
是
合格
4
物体打击
Ⅳ
工程措施：加工区设置双层防护棚，防护棚设置应符合规范要求。
管理措施：对防护棚进行验收并定期检查。
个体防护：作业人员正确佩戴安全帽。
是
否
是
是
否
是
合格
5
火灾/其他伤害
Ⅳ
工程措施：加工区清理做到“日产日清”。作业完毕关闭机械开关、切断电源。
是
否
是
是
否
是
合格
7
物体打击
Ⅱ
工程措施：5级风及其以上应停止一切吊运作业；大雾等影响视线的天气情况下禁止吊运模板。塔吊力矩限位器应灵敏有效。
管理措施：恶劣天气下，由设备管理员、专职安全员监督检查。设备管理员进行监督检查，严格控制吊运重量。
是
否
是
是
否
是
合格
8
模板安放
物体打击
Ⅳ
工程措施：吊运应稳起稳落，待模板就位连接牢固后，检查确认后方可摘除卡环。
是
否
是
是
否
是
合格
2
排水
坍塌
Ⅱ
工程措施：基坑开挖前编制排水平面布置图、基坑四周设置集水井。
管理措施：检查集水井及排水设备是否完好。
应急措施：现场设置应急抢险物资。
是
否
是
是
否
是
合格
3
基坑开挖
机械挖土
坍塌
Ⅲ
工程措施：基坑开挖应按设计和施工方案要求遵循“开槽支撑，先撑后挖，分层开挖，严禁超挖”的原则。开挖下层土前，应请专业公司对现场围护结构进行检测，合格后方可开挖下层土方。开挖过程中，专业人员应旁站指挥，确保开挖时不碰撞到支护结构和工程桩。多台土方施工大型机械应保持大于10m的安全距离。
基坑工程风险控制措施评审记录表
项目名称：轨道交通关键零部件制造数字化车间新模式应用项目
序号
风险点
名称
类型（作业活动/设备设施）
可能发生的事故类型
风险
等级
风险主要
控制措施
是否降到可接受风险
是否产生新危险源
是否最佳解决方案
是否可行性和有效性
是否改进控制措施
是否应用于实际工作中
评审
结论
改进（增加）主要风险控制措施
5
物体打击
Ⅲ
工程措施：垂直作业时，下层作业位置应在上层坠落半径之外，否则应设置安全防护层。
是
否
是
是
否
是
合格
6
基坑支护
土层锚杆
坍塌
Ⅲ
工程措施：锚杆长度应严格按照专项施工方案下料，长度宜为开挖深度的0.5～1.2倍；锚杆间距及角度严格按照专项施工方案布置，间距宜为1.5m，梅花形布置，与水平面夹角宜为5～20度。
是
否
是
是
否
是
合格
14
监测报警值
坍塌
Ⅱ
工程措施：基坑监测频率应符合《建筑基坑监测技术规范》GB50497中表8.0.4和8.0.5条规定。
管理措施：基坑监测报警值当出现《建筑基坑监测技术规范》GB50497中8.0.7规定的任意一条，应对基坑支护结构及周边环境中的保护对象采取应急措施。
是
否
是
是
否
是
合格
改进（增加）主要风险控制措施
1
模板加工
材料堆放
火灾
Ⅳ
工程措施：模板加工区必须按照规范要求配置消防器材。
管理措施：对加工区消防器材配备情况进行检查。
是
否
是
是
否
是
合格
2
坍塌/其他伤害
Ⅳ
工程措施：模板原材、半成品、成品堆放应符合规范要求。
管理措施：对模板堆放情况进行检查。
是
否
是
是
否
是
合格
3
模板方木下料
机械伤害
管理措施：对基坑开挖机械操作工及工人做好班前安全教育。安排专人对现场围护结构进行巡查。安全专职人员全程监督，确保不发生碰撞事故。设置专人进行现场监督巡查。
应急措施：成立应急小组，定期或不定期组织土方坍塌演练。
是
否
是
是
否
是
合格
4
人工修整
高处坠落
Ⅲ
工程措施：基坑内设置标准定型化专用通道。
是
否
是
是
否
是
合格
管理措施：锚杆安装前检查其长度、间距及角度，并形成记录。
应急措施：按照设计及方案施工，及时更换长锚杆、调整间距及角度。
是
否
是
是
否
是
合格
7
注浆
机械伤害
Ⅲ
工程措施：使用灰浆泵后，将输送管道中的灰浆全部泵出，并将泵和输送管道清洗干净。
管理措施：注浆作业前检查泵内有无干硬灰浆等杂物。
是
否
是
是
否
是
合格
8
机械伤害
是
否
是
是
否
是
合格
12
基坑监测
监测项目
坍塌
Ⅱ
工程措施：开挖深度大于等于5m或开挖深度小于5m但现场地质情况和周围环境较复杂的基坑工程以及其他需要监测的基坑工程应实施基坑工程监测。
是
否
是
是
否
是
合格
13
监测频率
其他伤害
Ⅱ
工程措施：基坑监测频率应符合《建筑基坑监测技术规范》GB50497中表7.0.3和7.0.4条规定。
个体防护：对作业人员配备安全劳动防护用品。
是
否
是
是
否
是
合格
10
物体打击
Ⅲ
工程措施：基坑边坡喷射混凝土时，应在基坑上口采取隔离等防护措施，防止喷射混凝土伤人。
是
否
是
是
否
是
合格
11
泄水孔设置
坍塌
Ⅲ
工程措施：基坑边有透水层时，应按施工方案在混凝土面层上设置排水设施。
管理措施：检查基坑泄水孔是否严格按照方案设置。
参加评审人员：日期：
模板工程风险控制措施评审记录表
项目名称：轨道交通关键零部件制造数字化车间新模式应用项目
序号
风险点
名称
类型（作业活动/设备设施）
可能发生的事故类型
风险
等级
风险主要
控制措施
是否降到可接受风险
是否产生新危险源
是否最佳解决方案
是否可行性和有效性
是否改进控制措施
是否应用于实际工作中
评审
结论
1
降排水
降水
坍塌
Ⅱ
工程措施：编制专项施工方案、对开挖深度范围内有地下水的必须设置井点降水。根据设计图纸要求深度了解地下及周边环境，发现问题立即整改。
管理措施：开挖过程中及开挖结束后检查坑底有无明水。开挖过程中及开挖结束后检查坑底有无明水、监控周边建（构）筑物变形情况，及时采取措施。
应急措施：现场设置应急抢险物资。