C13043《发布证券研究报告执业规范》100分
c13008《证券资信评级机构执业行为准则》解读100分
一、单项选择题1. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，如证券评级机构从同一发行人、发起人、客户或订户处获得超过该会计年度（）以上收入的，应予以披露。
A. 10%B. 3%C. 5%D. 7%2. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会委员及评级从业人员本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过（）万元的情况下，评级委员会委员及评级从业人员不得参与评级过程。
A. 10B. 50C. 80D. 303. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，信用等级确定后，证券评级机构应及时将评级结果书面告知受评级机构或受评证券发行人；如果受评级机构或受评证券发行人对评级结果有异议，应在（）个工作日内向评级机构书面提出复评申请，并提供补充材料。
A. 5B. 3C. 7D. 10二、多项选择题4. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级机构可终止评级的情形有（）。
A. 受评级机构或受评级证券发行人提供的材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的B. 因受评级机构被收购兼并、重组或受评级证券被转股、回购等，导致评级对象不再存续的C. 委托人不按约定支付评级费用的D. 受评级机构或受评级证券发行人拒不提供评级所需关键材料5. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的有关规定，评级对象信用等级的（）由评级委员会召开信用等级评审会议决定。
A. 维持B. 失效C. 调整D. 确定三、判断题6. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，若结构性产品等新产品过于复杂且缺乏必要数据，并预计会对评级的可信性产生重大影响的，证券评级机构不应予以评级。
（）正确错误7. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构及其评级从业人员在承揽评级项目过程中，不得恶意诋毁、贬损同行，不得以低于合理成本的价格进行恶性竞争。
（）正确错误8. 《证券资信评级机构执业行为准则》是国内首部由证券评级机构的自律管理单位组织起草并对外发布实施的自律规范。
C13043发布证券研究报告执业规范课后测验100分
一、单项选择题1. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持（）原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。
A. 客观B. 公平C. 公正D. 正义您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 《发布证券研究报告执业规范》第二十条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循静默期安排。
其中，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A. 30B. 40C. 50D. 60您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十一条的相关规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的（）。
A. 专业性B. 创新性C. 审慎性D. 独立性您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 根据《发布证券研究报告执业规范》第七条的规定，证券研究报告可以使用的信息来源包括（）。
A. 政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B. 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息C. 上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息D. 证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外E. 证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息您的答案：C,E,B,D,A题目分数：10此题得分：10.05. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列（）静默期安排。
2024年证券从业资格-发布证券研究报告业务(证券分析师)考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-发布证券研究报告业务（证券分析师）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)根据波特五力模型，企业获得成本优势的途径主要包括（）。
Ⅰ 降低工资Ⅱ 经济规模Ⅲ 技术创新Ⅳ 原材料的垄断A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)可用来分析投资收益的指标包括下列各项中的（）。
Ⅰ．市净率Ⅱ．每股净资产Ⅲ．股利支付率Ⅳ．每股收益A. Ⅰ．Ⅱ．ⅢB. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC. Ⅱ．Ⅲ．ⅣD. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分)标准普尔公司定义为（）级的债务被认为有足够的能力支付利息和偿还保护化的环境更可能削弱该级债务的还本付息能力。
A. BBB. BBBC. AD. AA4.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列市场属于垄断竞争市场的有( )。
Ⅰ 日用品市场Ⅱ 通信市场Ⅲ 食品市场Ⅳ 药品市场A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ5.(单项选择题)(每题 1.00 分)根据期权内在价值和时间价值，期权可分为( )。
Ⅰ 实值期权Ⅱ 平值期权Ⅲ 虚值期权Ⅳ 看涨期权A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6.(单项选择题)(每题 1.00 分)时间序列按照其指标表现形式的不同，可以分为（）。
Ⅰ 时期指标Ⅱ 总量指标Ⅲ 相对指标Ⅳ 平均指标A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受( )。
等利益相关者的干涉和影响。
Ⅰ.证券发行人Ⅱ.上市公司Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.个人投资者A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.(单项选择题)(每题 1.00 分)在大连豆粕期货价格(被解释变量)与芝加哥豆粕期货价格(解释变量)的回归模型中．判定系数R2=0．962，F统计量为256．39，给定显著性水平(a=0．05)对应的临界值Fa=3．56。
证券分析师胜任能力考试发布证券研究报告业务预测试卷与答案(两套)
第8题 在证券投资的宏观经济分析中，（）主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。 A.总量分析 B.结构分析 C.线性分析 D.回归分析 【正确答案】 B
【答案解析】 在证券投资的宏观经济分析中，总量分析侧重于对总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的 动态过程；结构分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究，侧重分析经济现象的相对静止状 态。
【答案解析】 复利是计算利息的一种方法。按照这种方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计 利息。这里所说的计息期，是指相邻两次计息的时间间隔，如年、月、日等。
第6题 根据资本资产定价模型的假设条件，投资者的投资范围不包括（）。 A.股票 B.债券 C.无风险借贷安排 D.私有企业 【正确答案】 D
【答案解析】 只有在银行因为财政的借款而增加货币发行量时，财政赤字才会扩大国内需求。
第 11 题 当 GDP 由低速增长转向高速增长时，证券市场将（）。 A.快速上升 B.加速下跌 C.平稳渐升 D.大幅波动 【正确答案】 A
【答案解析】 当 GDP 由低速增长转向高速增长时，表明低速增长中经济结构得到调整，经济的瓶颈制约得 以改善，新一轮经济高速增长已经来临，证券市场亦将伴之以快速上涨之势。
第 12 题 美国哈佛商学院教授迈克尔·波特认为，一个行业内存在着（）种基本竞争力量。 A.3 B.4 C.5 D.6 【正确答案】 C
【答案解析】 美国哈佛商学院教授迈克尔·波特认为，一个行业激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。一 个行业内存在着五种基本竞争力量，即潜在进入者、替代品、供方、需方以及行业内现有竞争者。
证券从业法律法规第三章单选题4含答案
证券从业法律法规第三章单选题4含答案基本信息：*311. 证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司（）申请从事推荐业务，(B)与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
[单选题] *A 可以；可以B 可以；不可以(正确答案)C 不可以；可以D 不可以；不可以答案解析：选项B正确：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：(1)具备证券承销与保荐业务资格；(2)设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；(3)建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；(4)全国股份转让系统公司规定的其他条件。
证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
312. （）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。
[单选题] *A 中国证监会B 中国证券业协会(正确答案)C 证券交易所D 财政部答案解析：选项B正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。
313. 证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。
全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
[单选题] *A 20个转让日内B 10个转让日内(正确答案)C 10个工作日内D 20个工作日内答案解析：选项B正确：证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。
全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
314. 主办券商应在取得业务备案函后（），在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
研究业务(发布研究报告)的合规要求整理
类别 章节 合规要求 1.1从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投 资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构 后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期 货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的， 不得从事证券、期货投资咨询业务。 1.2在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询 执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。证券分析 师不得同时注册为证券投资顾问。 1.3证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资 格，必须具备下列条件： (一)具有中华人民共和国国籍； (二)具有完全民事行为能力； (三)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德； (四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政 处罚； (五)具有大学本科以上学历； (六)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历， 期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历； (七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考 试； (八)中国证监会规定的其他条件。 1.4证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券 、期货投资咨询机构执业。 1.5证券公司应当加强证券投资咨询执业人员的管理和执业资格 （证书）的管理，确保不存在人员兼职和挂靠，对执业人员发生变 动的应及时办理变更（包括离开咨询岗位）手续。 1.6证券公司对其证券经纪业务提供证券投资咨询服务，不就该项 服务于客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务 佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当 比照执行证券投资咨询业务的规则。 1.7证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人 以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应 当自发生变化之日起五个工作日内，向地方证管办(证监会)提出变 更报告，办理变更手续。 2.1 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活 动： （一）代理投资人从事证券、期货买卖； （二）向投资人承诺证券、期货投资收益； （三）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失； （四）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货； （五）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易； （六）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。 1执业资格 及人员管 禁入门槛 理
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务高分通关题库A4可打印版
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务高分通关题库A4可打印版单选题（共50题）1、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。
A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C2、减少税收，降低税率，扩大免税范围的经济效应有（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B3、证券分析师违反《发布证券研究报告执业规范》，（）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。
A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.证券信用评级机构4、道氏理论认为股价的波动趋势包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A5、股权类产品的衍生工具主要包括（）。
A.①③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】 C6、甲公司以市值计算的债务与股权比率为2。
假设当前的债务税前资本成本为6%，股权资本成本为12%.还假设，公司发行股票并用所筹集的资金偿还债务，公司的债务与股权比率降为1，同时企业的债务税前资本成本下降到5.5%，假设不考虑所得税，并且满足MM定理的全部假设条件.则下列说法正确的有（）.A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ7、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A8、下列关于跨期套利的说法中，不正确的是（）。
A.买入和卖出指令同时下达B.套利指令有市价指令和限价指令等C.套利指令中需要标明各个期货合约的具体价格D.限价指令不能保证立刻成交【答案】 C9、下列关于股票现金流贴现模型的表述，正确的是( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、垄断竞争市场中的单个厂商，下列说法错误的是（）。
A.单个厂商降低价格不会导致需求无穷大B.单个厂商的产品并非完全相同C.单个厂商提高价格不会导致需求降为零D.单个厂商没有需求曲线【答案】 D11、我国比较系统地实行产业政策是在20世纪80年代后期，下列属于我国产业政策的有（）。
发布证券研究报告业务考试
发布证券研究报告业务考试报告
发布证券研究报告业务考试报告
一、考试概述
为进一步规范证券研究报告的发布行为，提高从业人员的专业素养，根据《证券法》等相关法律法规，我司于×年×月×日组织了发布证券研究报告业务考试。
该考试共设选择题、论述题两部分，共计100分，时限为2小时。
通过该考试能力证明，参考人员具备发布证券研究报告的基本知识和能力，符合从业资格要求。
二、考试内容
1.选择题（共50分）
选择题共计10道，每道题5分，主要考查考生对证券研究报告相关法规、经济学和金融学基础知识的掌握情况。
2.论述题（共50分）
论述题共计2道，每道题25分，主要考查考生对证券研究报告撰写和发布的实践能力。
三、考试结果处理
1.成绩合格者，由我司颁发《证券研究报告业务考试合格证书》。
2.未通过考试者，可在3个月后重新报名参加考试。
3.违反规定作弊或者代替考试的，一经查实，取消考试结果，并不得再次报名参加考试。
对于构成违法行为的，依法追究刑事责任。
四、考试改进与建议
本次考试中，参考人员整体水平较高，但部分考生对论述题答
得不够清晰，存在语言表述不够准确、案例分析不够深入的问题。
下一步，我司将加强论述题语言表述和案例分析的讲解和培训，
促进考生对证券研究报告撰写和发布实践能力的提升。
同时，也欢迎广大从业人员就本次考试的难易程度、题目选材
等方面提出宝贵意见和建议，以期不断提升证券研究报告撰写和
发布的水平和规范程度。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
一、单项选择题
1. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十四条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告（）制度。
必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。
a. 合规管理
b. 预先审查
c. 工作底稿
d. 事后汇报
2. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持（）原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。
a. 公正
b. 客观
c. 公平
d. 正义
3. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
a. 独立、客观、公平、审慎
b. 包容、客观、正义、创新
c. 独立、求索、公平、创新
d. 包容、客观、平等、审慎
二、多项选择题
4. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十九条的规定，在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（）等内容的调整计划。
a. 研究对象覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划
b. 监管部门进行合规审查的步骤
c. 证券研究报告的发布时间、观点和结论
d. 涉及盈利预测、投资评级、目标价格
5. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十五条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列（）措施，防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告。
a. 建立跟踪监测机制，发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，及时采取维权措施
b. 加强投资者教育和客户沟通，提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告
c. 加强证券研究报告发布环节管理，要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构，提示客户不要将证券研究报告转发给他人
d. 等待监管机构出台政策
三、判断题
6. 根据《发布证券研究报告执业规范》第四条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节合并管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。
（）
正确错误
7. 根据《发布证券研究报告执业规范》第五条的规定，将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部
门或者研究子公司独立作出决定并履行内部审核程序。
（）
正确错误
8. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十八条的规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，并有权透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。
（）
正确错误
9. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十六条的规定，证券研究报告应当由署名证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核。
（）
正确错误
10. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司不得就已经覆盖的具体股票接受委托提供仅供特定客户使用的、与最新已发布证券研究报告结论不一致的研究成果或者投资分析意见。
（）正确错误
得分：100 已考：1次最多：5次
已经通过课后测验。