第六章 市场失灵和公共政策

在本章的第一部分，我们要阐明的主要观点： （1）原则上，自由市场行为能够导致有效率的结果。但 是在实践中，市场进行有效率的资源配置所必需的制度安排 并没有得到满足。 （2）环境资源的特殊性在很大程度上限制了市场有效配 置资源所必需的制度安排在任一种经济中的存在。
（3）如果以上两个结论是正确的，那么市场经济将不能 有效率地配臵资源，也就是说，市场失灵将是市场经济的一 个必然现象。
就经济效率水平而言，市场经济将倾向于消费尽量少的具有 有益外部效果的商品。相反，它总是倾向于消费足够多的具有有 害外部效果的商品。 外部性既可能以公共物品形式出现，也可能以私人物品的形 式出现。因此，外部性可分为公共物品型的和私人物品型的（第 三分类尺度）。公共物品型的外部性包括了所有类型的空气和水 污染问题，所有与环境有关的外部性都是公共物品型的。 在设计和采取措施以减少与市场失灵相关的种种问题的过程 中，环境外部性的公共物品性质给我们造成了不同寻常的困难。
三、外部性
当某一个体的生产或消费决策无意识地影响到其他个体的效 用或生产可能性，并且产生影响的一方又不对被影响方进行补偿 时，便产生了所谓的外部效果，或简称外部性。
在前面讨论资源的有效配臵时，我们所作的有关生产及效用 函数的假设排除了外部性的存在。我们假设个人的效用仅仅取决 于他（她）所消费的每一种商品的数量。同样，生产产品的数量 也仅仅取决于生产者所采用的两种投入的数量。 但在实践中，某些个体的消费或生产行为确实会影响另一些 消费者的效用或生产者的产出，并且这种影响是不予补偿的。
第一部分 市场失灵
◇环境资源与市场存在 ◇环境资源和市场 ◇外部性 ◇公共物品 ◇产权、公共产权资源和环境资源
◇不完全信息、风险，不确定性及不可逆性
◇政府政策、政府失灵和市场失灵
前面我们已经研究了市场在资源的静态配置和代际配置时有 效率的条件。本章我们还将多次用到这些条件。
消费效率：
UX UX PX UY UY P Y
PX P K XK
P Y
PL YL
该公式表明，在最大利润平均化过程中，每种商品的生产 价格等于其个别边际成本。 在后面的分析中我们将使用到这种新的均衡条件。
公式PXXK=PK和PYYL=PL说明了在竞争性市场经济中生产Y 商品的投入需求，此时该厂商不用为外部性污染支付费用。这 样就不能实现资源的有效配置。 如果实现了资源的有效配臵就意味着没有潜在的净利益存 在，但是在这个例子中却存在潜在的净利益，因为个体的竞争 行为没有实现总体或共同利润的最大化。 接下来分析一下劳动投入发生细微变化时，利润会有什么 变化。公式PYYL=PL表明生产Y商品的利润没有变化，因为劳动 成本的增量（PL）与劳动增量的边际产出（PYYL）相抵消了。 但是，生产X商品厂商的利润降低了；劳动消耗L的增加也 提高了有害物质M的排放量。
无处不在的公共物品和外部性暗示了静态效率条件的失败， 而市场不完备情况下出现的风险与不确定性也表明对资源进行有 效率地代际配臵是极不可能的。
许多环境资源的市场并不存在，这在很多时候反映了这些环 境资源本身是公共物品这样一个事实。
二、环境资源和市场
在存在环境资源的市场的地方，这些市场通常是不完全竞 争的。根据微观经济学的有关原理，我们知道，垄断和不完全 竞争的市场结构会导致效率的损失。
在竞争性市场经济中，每个厂商都独自追求自己利益的最大 化，那么这个过程会产生什么结果呢?
个别厂商的利益最大化就使得在X商品生产中选择资本投入 K来实现利润最大化，在Y商品生产中选择劳动投入L来实现利润 最大化。
两个厂商的投入选择满足下列一阶条件是实现利润最大化 的必要条件：
X PX X K PK 0 K
Y U X MPK MPLY X X UY MPK MPL
PK PL PX MCX MPK MPL
X
X
代际效率条件： ri=r，i=1，…，M δ=r
我们在前面还阐述了一系列旨在保证市场进行资源有效配臵 的制度安排，主要包括：
第二部分，我们介绍成本-效益分析这一广泛应用于投资 项目的社会评价技术。如果没有市场失灵现象，那么项目评价 就可以让私人机构参照市场价格来进行，这至少在效率上是可 行的。但是，在存在市场失灵的地方（如在评价有环境影响的 工程项目时），对项目的有效率的筛选需要一个公共机构来进 行项目评价，这个公共机构将在评价中纠正市场失灵的影响。
SLX EMPLX PMPLY EMPLY Y Y PMPKX EMPKX PMPK +EMPK
或
因此，当存在外部性时，私人效益最大化行为将无法实现资 源的有效配臵。从个体利益出发，厂商就会只考虑私人边际产出。 利益最大化将导致两种商品生产的私人边际产出率相等。
（1）存在进行商品和服务交换的市场。 （2）市场是完全竞争性的。 （3）没有外部性存在。 （4）所有商品和服务都是私人物品，没有公共物品。 （5）产权明确。 （6）交易者具有完全信息。 （7）所有厂商都追求利益最大化，所有个人都追求效用最大化。
（8）长期平均成本非递减。
（9）交易成本为零。 （10）所有相关函数满足凸性条件。
2、外部性与经济效率
在一个有外部性存在的经济中，前面讨论的效率条件将不再 有效。只有我们以另一种特殊的方式对其进行解释之后，它才有 效。那么，外部性的存在是怎样改变效率条件的呢?
MPLX MPLY 我们首先考虑我们曾列出的生产效率条件： X Y MPK MPK
我们先定义一些新符号： PMPL，是劳动的私人边际产出，EMPL是劳动的外部边际产 出，SMPL是劳动的社会边际产出。同理可知资本的边际含义。 上述三种边际产出有下列关系：PMPL+EMPL=SMPL 上式的含义非常简单：当一个厂商增加雇佣一个单位的劳动 时，该单位劳动对该厂商的边际产出是PMPL。如果增加的这一 个单位的劳动对其他厂商有外部影响，称这种外部影响为EMPL。 总的、净的或者说是社会边际产出就是上述二者之和。 存在外部影响时经济的生产效率条件就可以写为：
第六章 市场失灵和公共政策
◆引言 ◆第一部分 市场失灵 ◇环境资源与市场存在 ◇环境资源和市场 ◇外部性 ◇公共物品 ◇产权、公共产权资源和环境资源 ◇不完全信息、风险，不确定性及不可逆性 ◇政府政策、政府失灵和市场失灵 ◆第二部分 成本-效益分析
引 言
在一定的条件下，市场能够实现资源的有效配臵，但一旦 这些条件不能满足，便会出现所谓的市场失灵。 在现实经济中，没有人会认为市场效率的这些条件都能得 到满足，经济学家们在研究公共政策时主要就是以纠正市场失 灵从而实现资源的有效配置为出发点的。 在分析旨在促使收人和财富的再分配以实现社会公平的种 种措施时，经济学家也考虑到了与公共政策有关的最优化问题。 第一部分，我们围绕与环境资源有关的公共政策，一般性 地讨论了市场失灵的根源。后面我们将把这些理论应用于特定 的分析对象并阐明由此而产生的政策影响。
其中，M=M（L） 假设 ∂X/∂K＞0，∂X/∂M＜0 且 dY/dL＞0 生产Y商品的投入由Y商品生产者决定，但是生产X商品的投 入一部分由X商品的生产者决定，同时也受其他商品生产者投入 选择的制约。
两个厂商的利润函数分别为：
ΠX=PXX－PKK =PXX（K，M）－PKK Π Y=PYY－PLL=PYY（L）－PLL
1、外部性的分类
下表给出了对外部效果可能表现出的形式的一个简单的分类。
这些效果可能是由消费或生产行为造成的，既可能是有益的也可 能是有害的。这两方面的分类得到了外部性的四种形式。
对他人的影响 有益的 有害的 消费 注射疫苗防止传染性疾病 公园里广播造成的噪音污染 生产 靠近养蜂场使花易于授粉 化学工厂泄露污水进入水系流
（4）尽管市场本身不能有效地配臵资源，但是公共部门 的干预可以通过有选择性的制度安排来改变市场行为，从而 实现资源的有效配臵。
一、环境资源与市场存在
许多环境资源根本就无法通过市场行为进行交换，或它赖以 交换的市场在某些方面是不完备的。 例如，地球上的空气，大部分的水资源以及荒野地区就没有 市场存在。在没有管制措施的情况下，市场对污染也无能为力。 有些环境资源可以通过市场进行交易，但其市场通常是不完 备的。几乎所有的矿藏是私人所有的，一旦开采利用便成为市场 商品。但是，尽管这些资源的现实市场确实存在，但是通常而言 其商品或服务的完备的未来市场并不存在。 可以设想用不同于市场的另外一种组织形式来实现对资源的 有效配臵，但在实践中这种替代的组织形式并不存在。
X Y PMPL PMPL P 这个比率等于投入品的价格之比：PMP X PMP Y PL K K K
如果不能抵消外部影响，私人边际产出率的社会化将导致与 社会边际产出率平均化不同的资源配臵。因为后者是效率的必要 条件，所以在存在外部性的情况下，私人的市场行为是无效的。
假如厂商之间采取互不合作的行为（独自实现利益最大化）， 其产出就比相互合作（联合利益最大化）要低。
Ayres和Kneese（1969）在经济分析的物质平衡方法这个领域 的开创性工作表明：外部效果远非零星小雨和无足轻重，它是现 代经济所固有的现象。在工业经济中，负外部性是不可避免而且 无处不在的，并且它和环境资源的使用有内在的联系。 Ayres和Kneese认为：通过无规制的市场行为是不可能将这些 外部性内部化的。因此，在缺乏政府干预的情况下，无效率的结 果将是必然的。
A B
生产效率：
MPL MPL PL MPK MPK PX
X Y
联合生产效率：
Y U X MPK MPLY PX MC X X X UY MPK MPL
Y PY YL PL 0 L
其中，XK=∂X/∂K，且YL=∂Y/∂L。
公式经整理可得利润最大化条件：PXXK=PK PYYL=PL 其中，左边是投入的边际产出价值，右边是边际成本。