大学2020年春季学期课程作业投资学.doc

答案+我名字2020年春季学期课程作业投资学第1次投资学题号一二三合计已做/题量0 / 200 / 100 / 100 / 40得分/分值0 / 400 / 400 / 200 / 100一、单项选择题(共20 题、0 / 40 分)1、投资者将货币资金直接投入投资项目指的是（）。

A、直接投资B、间接投资C、实物投资收藏该题2、下列哪一条市场假设是从人的心理因素方面考虑的？（）A、市场行为涵盖一切信息B、价格沿趋势线移动C、历史会重演收藏该题3、哪一类有效市场中，技术分析失去作用，但基本分析还可能帮助投资者获得超额利润？（）A、弱式有效市场B、半强式有效市场C、强式有效市场收藏该题4、下列哪个选项能够体现整个经济体真实财富？（）A、金融资产B、无形资产C、实物资产收藏该题5、净现值的英文简称为（）A、PVB、NPVC、NPR收藏该题6、我国通过证券交易所进行的证券交易的报价方式为（）。

A、口头报价B、书面报价C、电脑报价收藏该题7、如果NPV﹥0，此时可以选择（）A、买入B、卖出C、观望收藏该题8、对整个市场上的资本和信息的自由流通的阻碍，意味着不考虑交易成本及对红利、股息和资本收益的征税，这与下列哪个术语相符合？（）A、摩擦B、有效C、最优收藏该题9、当实际开盘价及以后走势高于除权除息基准价时，被称为（）。

A、贴权B、填权C、除权收藏该题10、与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩张；当经济衰退时，这些行业也相应衰落，这是什么类型的行业？（）A、增长型行业B、周期型行业C、防守型行业收藏该题11、2010年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75%，按单利计息，到期利随本清。

3年期贴现率5%，该债券到期还本付息应为（）A、111.25元B、98.29元C、96.66元D、96.10元收藏该题12、）是表明股票市场价格水平变动的相对数。

A、股票价格平均数B、股票价格指数C、股票价格中位数收藏该题13、下列哪一个市场是资本市场（）。

A、同业拆借市场B、票据贴现市场C、股票市场收藏该题14、融资融券交易本质上是一种（）模式。

A、信用交易B、实物交易C、资产交易收藏该题15、对股票而言，预期现金流即为预期未来支付的（）A、股息B、红利C、消费收藏该题16、K值在20以下，D值在30以下，即为（）的一般标准。

A、超卖B、超买C、均衡收藏该题17、下面哪种资产能够分配投资者真实财富？（）A、金融资产B、无形资产C、实物资产收藏该题18、投资基金凭借其聚集而来的资金，分别投资于各类证券品种或其他项目，实现资产组合的多元化，这种行为主要体现了投资基金的什么特点？（）A、集合投资B、专业化管理C、分散风险收藏该题19、（）是证券有效组合条件下的风险与收益的均衡，如果脱离了这一均衡，则就会在（）之外，形成另一种风险与收益的对应关系。

A、资本市场线B、证券市场线C、移动平均线收藏该题20、哪一类基金是以估值日证券交易所挂牌的该证券平均价估值的？（）A、封闭式基金B、开放式基金C、优先股收藏该题二、多项选择题(共10 题、0 / 40 分)1、以证券市场为例，下列哪个选项属于投机的积极作用（）。

A、平衡价格B、分散价格风险C、增强市场流动性收藏该题2、从基础工具分类角度，可以将金融衍生工具划分为（）。

A、货币衍生工具B、信用衍生工具C、结构化金融衍生工具D、利率衍生工具收藏该题3、资产负债表，是一张重要的报表。

它包括三方面的内容，具体是哪三方面的内容？（）A、资产B、负债C、所有者权益D、经营成本收藏该题4、下列哪些属于投资基金的特点（）。

A、集合投资B、分散投资C、专业化管理D、分散风险收藏该题5、投资基金的收益来源有（）。

A、买卖价差B、基金投资所得红利、股息C、基金投资所得债息收入D、存款利息收入收藏该题6、我国哪些债券均采取定向发售方式？（）A、国家重点建设债券B、财政国债C、特种国债D、公司债券收藏该题7、下列属于哪些属于马奇尔的债券价格五大定理？（）A、如果一种债券的市场价格上涨，则其到期收益率必然下降B、如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化，则价格折扣或升水会随着到期日的接近而增加C、如果一种债券的收益率在整个期限内没有变化，则其价格折扣或升水会随着债券期限的缩短而以一个不断增加的比率减少D、债券收益率的下降会引起债券价格的上升收藏该题8、下列属于反转形态的有（）。

A、双重顶和双重底B、头肩顶和头肩底C、三角形D、矩形收藏该题9、选择上市地的核心是选择（）。

A、股东B、交易所C、市场收藏该题10、证券信用评级的作用是（）。

A、有利于保护投资者的利益B、降低证券发行者的筹资成本C、增加证券发行者筹资成本D、提高市场的效率收藏该题三、判断题(共10 题、0 / 20 分)1、投资于基金可以尽可能避免一般投资者由于缺乏专业知识和无法进行全面的考察引起的投资失误。

正确错误收藏该题2、公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定。

正确错误收藏该题3、我国新股的发行程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。

正确错误收藏该题4、三板市场的功能定位主要是为国内乃至全球有影响的处于成熟期的大公司提供融资渠道。

正确错误收藏该题5、无面值股票也称为比例股票或份额股票，其价值随公司财产的增减而相应增减。

正确错误收藏该题6、只有证券商经纪人才能代理买卖双方进入交易所参加交易，一般投资人不能直接进场交易。

正确错误收藏该题7、股指期货交易与普通商品期货交易具有完全不同的特征和流程。

正确错误收藏该题8、投资和投机的未来收益都带有不确定性，都要承担本金损失的风险。

（）正确错误收藏该题9、记名股票若转让，只需将受让人姓名及其住所登记于股票票面而不用股东名册上。

正确错误收藏该题10、投资基金当年收益先弥补上一年度亏损，投资基金投资当年亏损则不进行收益分配。

正确错误收藏该题特别提醒：1、本试卷共有各类试题总数（40）题；2、客观题由系统自动判卷，主观题需要等待教师批改。

3、请认真回答所有试题后及时提交试卷。

4、每次重做都只做做错的题目，正确题目会展示在界面上并标注正确或达标。

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A、债券B、股票C、基金收藏该题2、狭义的投资指的是（）。

A、有价证券投资B、房地产投资C、信托投资收藏该题3、下列哪种证券要缴纳印花税？（）A、股票B、债券C、基金收藏该题4、（）是指证券公司在经营经纪业务时，以客户提供部分资金或有价证券作为担保为前提，为其垫付交易所需资金或有价证券的差额。

A、保证金交易B、股票交易C、基金交易收藏该题5、股票价格市场运动的方向是指（）。

A、趋势B、支撑线C、压力线收藏该题6、我国通过证券交易所进行的证券交易的报价方式为（）。

A、口头报价B、书面报价C、电脑报价收藏该题7、如果NPV﹥0，此时可以选择（）A、买入B、卖出C、观望收藏该题8、上升趋势通常包括三个阶段，哪个阶段的市场表现为价升量增？（）A、进货阶段B、上升阶段C、沸腾阶段收藏该题9、下列哪个市场是货币市场（）。

A、股票市场B、长期债券市场C、同业拆借市场收藏该题10、下列哪一条市场假设是进行技术分析最根本、最核心的因素？（）A、市场行为涵盖一切信息B、价格沿趋势线移动C、历史会重演收藏该题11、同等风险条件下受益最大或者同等收益条件下风险最小，这称为怎样的投资？（）。

A、有效的B、无偏的C、一致的收藏该题12、融资融券交易本质上是一种（）模式。

A、信用交易B、实物交易C、资产交易收藏该题13、哪张财务报表反映企业一定会计期间经营成果的形成的财务报表。

它反映了一定期间企业的收入和相应的成本、费用以及最终形成的利润？（）A、资产负债表B、利润表C、现金流量表收藏该题14、基本目标是使投资组合的将来价值尽量增大。

它强调的是投资资金的增长或资本利得，而较少地考虑经常收入，这是（）类型的证券组合管理策略。

A、收入型B、增长型C、收入—增长混合型收藏该题15、给定若干有效组合供投资者选择，投资者最乐意选择的投资组合即能达到效用最大化的投资组合，这称为（）。

A、有效组合B、最优组合C、收藏该题16、向指定的少数投资者出售的是。

（）A、公募债券B、国家债券C、私募债券收藏该题17、许多生产者生产同种但不同质的产品，如制成品市场，这是属于哪种市场类型？（）A、完全竞争市场B、垄断竞争市场C、寡头垄断市场D、完全垄断市场收藏该题18、965年由特雷诺提出的，基于证券市场线基础上侧重考核因承担系统风险而得到的收益，指出证券市场线的斜率可以衡量一个投资组合的收益相对整个市场收益的波动性，这是指哪个业绩评价指标？（）A、B、特雷诺业绩指数C、詹森业绩指数收藏该题19、从承担风险的角度来看，投资和投机的关系为（）。

A、投资的风险较大B、投机的风险较大C、两者风险一样大收藏该题20、在影响股价变动的市场因素中，哪个因素是最主要、最重要的因素，它对企业营运及股价的影响极大？（）A、GDP增长、经济周期和就业情况B、通货膨胀或物价水平C、利率水平D、汇率水平收藏该题二、多项选择题(共10 题、0 / 40 分)1、道氏理论认为，股价变动趋势有三种，且三种趋势同时存在、相辅相成，具体是三种趋势？（）A、短期趋势B、中期趋势C、长期趋势D、随机趋势收藏该题2、以证券市场为例，下列哪个选项属于投机的积极作用（）。

A、平衡价格B、分散价格风险C、增强市场流动性收藏该题3、从基础工具分类角度，可以将金融衍生工具划分为（）。

A、货币衍生工具B、信用衍生工具C、结构化金融衍生工具D、利率衍生工具收藏该题4、沪深300指数的特点是（）A、样本股全是A股B、样本股规模大C、样本股流通性强D、反映中国A股市场整体走势收藏该题5、价格的变动主要体现在四个价格上，是哪些价格？（）A、最高价B、最低价C、开盘价D、收盘价收藏该题6、一般来说，主要用三个方面的能力来衡量企业面临的风险和收益的关系，具体是哪三方面的能力？（）A、负债能力B、盈利能力C、营运能力D、创新能力收藏该题7、下列哪些是由证券监管部门和相关部门制定的部门规章？（）A、《证券发行与承销管理办法》B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》C、《证券公司监督管理条例》D、《中华人民共和国证券投资基金法》收藏该题8、债券的特征包括（）。