经济学基础10市场失灵与政府干预

• 2.外部性的分类 • 外部性分为正的外部性和负的外部性： • 一个经济单位的经济活动的外部影响对社会和其他经济单 位产生积极的影响，无偿为他人带来利益，这时就产生了 正的外部性。最典型的正外部性的例子是发明创造。发明 人在一定时间内可以利用专利或奖金等获得收益，但发明 给他人和社会带来的利益绝不仅限于此。一项发明创造给 社会带来的财富有时是不可估量的，比如电灯的发明，其 经济效益无从估量。相当数量的人们从发明中获取利益而 无需向发明人支付费用或是支付较少费用就可享受到极大 好处，这就是正的外部性。另外，一个生产鲜花的农场使 得过路人免费得到的享受，果菜种植者给养蜂人带来经济 效益都属于正的外部性。
项目十 市场失灵与政府干预
• 知 识 目 标Leabharlann Baidu
• 1.了解什么是外部性、如何克服外部性； • 2.了解什么是公共物品、如何确定公共物品的有效供 给； • 3.了解什么是科思定理。
• 能力 目 标
• 1.如何确定在公共物品消费中存在的问题和相应的解 决办法； • 2.理解经济运行中不同程度地存在“市场失灵”和“ 政府失灵”，并解释社会现象。
【引入案例】 公共项目如何防止少数人敲竹
杠，以旧楼加装电梯与南大干线为例
第一节 外部性
一、外部性的含义、分类及特征
1.外部性的含义 所谓外部性，是指一个经济行为主体（个人或企业）的 行为对其他经济行为主体的福利形成影响，但其他个人 和企业并未因此而承担成本或获得补偿的情形，也称为 外部影响或外部效应。这种影响是“非市场性的”影响 ，是指一种活动所产生的成本或利益未能通过市场价格 反映出来的，而是无意识强加于他人的。施加这种成本 或利益的人并没有为此付出代价或得到收益。
• 第二节 公共物品 • 一、公共物品含义、特征及分类 • 社会产品可分为两类：私人物品和公共物品。经济学主要讨论的是私 人物品——普通市场上常见的那些物品，例如，用于吃的食物、用于 穿的服装、以及用于日常生活的个人用品等等。私人物品是那种数量 将随任何人对它的消费增加而减少的物品。它在消费上具有两个特点 。第一是竞争性：如果某人已消费了某个商品，则其他人就不能再消 费该商品了；第二是排他性：只有按商品的价格进行了支付的人才能 消费该商品。实际上，市场机制只有在具备上述两个特点的场合才真 正起作用，才有效率。 • 公共物品与私人物品完全不同。所谓“公共”带有共享的含义。在既 定的条件下，某个消费者在使用某一公共物品时并不排除其他消费者 同时使用该物品。同样，来自公共物品的利益并不是归属某些个人“ 私有”的财产权利。因此在市场交换原则下这种产品的交换行为难以 产生，消费者与供给者的联系由此而中断，虽然存在市场需求，却没 有直接的市场供给。这时，只能通过政府介入来弥补市场的这个缺陷 ，以便提供这类产品。 • 公共物品的性质与私人物品相反，纯粹的公共物品通常具有非竞争性 和非排他性。
P P 2 P 1 O
MC
SM R PM R Q Q 2 图10-2 1 正外部性对产 P 量和价格的影响 P P P P
Q
• 三、外部性的解决途径 • （一）经济措施 • 政府可以采取税收和补贴的方法。许多经济学家认为，这比政府制定 规章制度进行行政干预有效得多，并且更符合社会经济的需要。 • （二）行政措施 • 当采用经济措施难以纠正由于外部性造成的资源配臵低效问题时，政 府通过采用行政手段来干预和调节资源配臵活动就是必要的。政府能 够规定经济主体从事经济行为所必须遵循的规章制度。 • （三）明确所有权 • 1960年，美国著名经济学家、1991年诺贝尔经济学奖获得者科斯发 表了《社会成本问题》一书。科斯提出了通过所有权的明确化而解决 外部性问题的思想。这里所说的所有权不仅仅限于传统意义上的资源 所有权或物的所有权，还包括其他许多法定权利，例如按某种方式使 用土地的权利、避免土地受污染的权利、对事故进行赔偿的权利、按 照契约行事的权利等。所有权学派经济学家指出，只要明确界定所有 权，经济行为主体之间的交易行为就可以有效地解决外部性问题。
• 图10-1中MC为边际成本曲线，水平直线 D=MR是某竞争厂商的需求曲线和边际收 益曲线，例如上例中化工厂生产造成水 污染，由于存在着生产上的负外部性， 所以社会边际成本SMC高于私人的边际成 本PMC，从而社会边际成本曲线位于私人 边际成本曲线的左上方。由于PMC小于 SMC，如果生产者只按私人成本来决定纸 张生产的数量，那么他会生产私人成本 与边际收益曲线的交点决定的数量Q2， 但是如果把污染造成的成本计算进来， 按社会成本与边际收益曲线的交点来决 定生产的情况，因为社会成本较高，所 以只能按产量Q1来生产。由于社会并没 有向化工厂收取因污染形成的成本，所 以，生产者最终按照实际成本即PMC与MR 的交点决定产量为Q2，而社会实际需要 量为Q1。企业生产量与社会实际需要量 之间产生差异，企业多生产出（Q2—Q1 ）数量的产品。社会资源的配置因为外 部性的存在而缺乏效率。
• 3.外部性的特征 • 第一，外部性独立于市场机制之外。 • 第二，外部性产生于决策范围之外，具有明显的伴随性。 • 第三，外部性与受损者之间具有某种关联性。
• 第四，外部性具有某种强制性。
• 第五，外部性很难完全消除。
• 二、外部性存在的原因及经济后果 • 1.外部性存在的原因 • 外部性存在的根本原因在于私人成本和社会成本之间存在 差异。所谓私人成本是指一个经济单位从事某项经济活动 所需要支付的费用。社会成本是指全社会为了这项活动需 要支付的费用，包括从事该项经济活动的私人成本加上这 一活动给其他经济单位施加的成本。如果一项活动产生负 的外部经济影响，那么该项活动对其他经济单位施加正成 本，从而社会成本大于私人成本；反之，如果经济活动给 其他经济单位带来正的经济效应，即存在外部经济现象时 ，社会成本小于私人成本。
P P 0
SM C
PM C D （M R）
O
Q Q 2 图10-1 1 资源配置 低效率的机制 P P P P P
Q
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•
2.外部性的经济后果 从上例可以看出，由于外部性的存在，其经 济后果是产品的过量供给。而当我们考虑到 社会成本，按照边际收益等于边际社会成本 的原则安排生产时，产量应从Q2压缩到Q1， 从上一段的分析可知压缩产量使得社会的总 体福利增加了。换言之，产量从Q2压缩到Q1 的行为是帕累托改进。 既然负的外部性造成的后果是产品的过度供 给，那么我们猜想正的外部性造成的经济后 果就是产品的供给不足了。图10.2反映的是 具有正的外部性的产品，比如在自家庭院种 植花草，这样的活动给社会带来正面效应， 因而边际社会收益大于边际私人收益，边际 社会收益曲线SMR位于边际私人收益曲线PMR 之上。企业按边际私人收益与边际成本（私 人成本MC）的交点决定的均衡产量进行生产 ．只生产Q1数量的产品，产品价格为P1。由 于产品具有正的外部性，社会边际收益较大 ，所以社会对该产品需求的均衡数量应当为 Q2，产品价格为P2。也就是说．社会对该产 品的需求量大于企业实际生产出来的数量， 其差额为（Q2—Q1）。所以，存在正的外部 性的产品，企业生产的产品数量常常低于社 会要求的最优水平。