关于区域创新效率研究的文件综述

１ ． ２效 率
Ｆ ｒ ｉ ｔ ｓ ｃ ｈ（ ２ ０ ０ ２ ）使用改 进 的柯 布一 道格拉 斯生 产 函数测量 欧洲 １ １ 个 国家的区域创新效率 ，发现 每个地 区的 Ｒ ＆ Ｄ活动 的效率一定 程度上 受产业集群 的影响 ，技术集 中更有利 于提高 Ｒ ＆ Ｄ活动 的效 率。Ｙ ｏ ｎ ｇ — Ｔ ａ ｅ Ｐ ａ ｒ ｋ（ ２ ０ ０ ５ ）运用两 阶段 Ｄ Ｅ Ａ对各个 国家之间的技术创新效率进行 比较研究 ，他发现新加坡在总效 率中排名第一 ， 日本在专利 产出方面效 率 第 一 ， 中国 以 及 韩 国效 率 相 对 无 效 。Ｒ ｅ ｖ ｉ ｌ ｌ ａ Ｄ ｉ ｅ ｚ（ ２ ０ ０ ９） 全 面 总 结 和 分析 了影响 区域创新的六大因素 。Ｔ ｏ ｍ Ｂ ｒ ｏ ｅ ｋ ｅ ｌ （ ２ ０ １ ０ ）则研究 了德 国的 区域创新影响因素 ，在分析 了德 国 ９ ７个地 区的数据后 ，将 七 十多个影 响 因素综合为 １ ２大类影 响因素 。 三 、国 内 学者 对 区域 技 术创 新 效 率 的 研 究 孙立新 （ ２ ０ ０ ７ ）通过运用 Ｄ Ｅ Ａ和聚类 分析对黑龙 江省 的技术创新 效率进行 了实证分析 ，发现即使 投入和产 出的绝对值处 于处于优势 ，但 投入和产出的效率值不一定有优势 ；曲永 义 （ ２ ０ １ ０ ）用 了 ２ ０ ０ １至 ２ ０ ０ ８ 年 的苏浙鲁粤 四省的数据 ，使用不同的投人指标 和相 同的产出指标进行 三次 Ｄ Ｅ Ａ的非参数分析 ，分别 评价 了综 合效率 ，人力投入 效率 以及财 力投入效率 ；用 Ｍ ａ ｌ ｍ ｑ ｕ ｌ ｓ ｔ 指数方法 对苏浙鲁 粤的技术 创新效率进 行动 态评价。王瑞琪等 （ ２ ０ １ ０ ）对我国区域技术创新效率进行 了评估 ，研究 发现 ，我 国的技术创新效 率呈上 升趋势 ；常远 （ ２ ０ １ ２ ）运用 Ｄ Ｅ Ａ分析 了我 国２ ９个省份的人力 资本对其 区域技术 创新效率 的影响 ，将人 力投 入效率分为成了三个结果 ；任瑞 （ ２ ０ １ ２ ）用 Ｄ Ｅ Ａ非参数方 法对技 术创 新效率进行分析 ，用 Ｍａ ｌ ｍｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 指数 分析模 型对高技 术产业技 术创新效 率进行 了动态的评价 ，结果发现 我国高新 技术产业 的效率呈上 升趋势 ， 但技术创新效率的提高大部分源于技术效 率的提 高，而技术 进化指数却 每年都在下降 ，说明高技术产业 技术进 步呈衰退趋 势。贾静雪 （ ２ ０ １ ２ ） 基于 ２ ５个省 ２ ０ ０ １到 ２ ０ １ ０年高新产业技术的数据 ，使用链 式 Ｄ Ｅ Ａ模 型 ， 分别测量技术开发阶段的效率和成果传 化的效率 。袁潮清等 （ ２ ０ １ ３ ）用 灰色相关度 的方法研究 区域创新体系 的成 熟度对我 国 ３ １ 个 各个省份 的 区域创新投入产出效率的影响 ， 发现 区域 创新体 系越成 熟的地区 ，其投 人产 出的效率越高 。谢蕾蕾 （ ２ ０ １ ３ ） 用三层次 的分析办法分析 了我 国３ １ 个省份的 区域创新能力 ，重点分析了河南 省的区域创新效率 与其它省市 的差距。 （ 作者单位 ：苏州大 学） 参考文献 ： 『 １ ］ 曲永义．鲁 苏浙粤 区域技术创新 能力评 价与 比较．山东大学．博
１ ． ３ 区域技 术创 新 能 力
、
１ ． １技 术 创 新
二 、国 外 学 者 对 区 域 技 术 创 新 效 率 的 研 究
对于 “ 技术创新” 的定义 ，国内外学者给出的定义和研 究颇多 ，迄 今为止 尚未形成一个严格的 、规范的定义 。 １ ８ 世纪 ７ Ｏ年代 ，著名经 济学家亚 当 ・ 斯 密就在 其著作 《 国富论》 中提 到了技术创新 ，并初步意识 到了技术创 新对提 高经济增 长的作用 。 马克思在 《 资本论》等著作 中也提到 了技术创新 ，他是第一个 把技术创 新和资本积累结合起来研究的经济学家 。 １ ９ １ ２年，美籍经济学约瑟夫 ・ 阿罗斯 ・ 熊彼特 的 《 经济发展理论 》 中，首次打破 了静态经济学的观点 ，提 出了创新对推动经济 发展的重要 性 。他指 出，推动经济发展的核心不是 资产与劳动力 ，而是 创新。在他 看来 ，创新是一个过程 ，是不断提高资源 配置效率 ，是把新 的生产要素 和新 的生产条件组合起来 ，投人到生产 中的过程 。 １ ９ ５ １年 ，索罗提 出了 “ 两 步论 ” 理论 ，在其 著作 《 在资本 化过程 中的创新 ：对熊彼特理论的评论 》一文首次指 出：创新需要两个条件来 完成 ，即新思想 的来源和往后阶段的实现发展 。 １ ９ ６ ２年 ，伊诺 斯发 在其 《 石 油加工 业 中的发 明与创 新》 专 著 中， 从行为集合 的方面解释了技术创新 的含义 ，“ 多种行为共同作用的结果 ， 具体包括发 明的选择 、投 资的保证 、建 立组织 、选择 发明 、制定 计划 、 工人 的招用 以及开辟市场等 。 ” １ ９ ７ ２年 ，Ａ ｆ ｒ ｉ ａ ｒ 首次提 出了技术创新效 率理论 ，他 认为所 谓技术创 新效率 ，就是在给定的创新投入 下 ，被测量 的单位 的创新产 出与最大产 出的距离 ，距离越大 ，则效 率越 低。或 者 ，在给 定 的创 新产 出的情 况 下，其创新投入与最小投入的距离 ，距 离越大 ，则效率越低 。 １ ９ ８ ２年 ，在专著 《 工业创新经 济学》 中，弗 里曼定 义技术创 新指 的是新服务 、新产品 、新系统 、新 过程 的首次商业性转化 。 我 国学者在这方面的研究还在起步阶段 ，在参照 国外 大量研究 的基 础上 ，结合研究成果 ，提出 自己的技术创新 的概念 。 １ ９ ９ ８年 ，清华大学傅 家骥教授 提 出，技 术创新 是指企 业家 为了获 取商业利益 ，抓住市场中潜在的获利机会 ， 对生产要素或生 产条件进行 重新 的组合 ，进而完成费用更低 、效率更 高和效 能更强 的生产经营系统 的建立 ，进而获得新的原材料来 源 、推 出新 的产 品、新 的工艺 、建立企 业新 的组织或开辟新的市场的过程。 我 国对技术创新的研究主要是分析影 响技术创新 的主要因素 ，大部 分学者 以 Ｒ ＆Ｄ经费投入 、Ｒ ＆ Ｄ人员 投入、技术市场成交额 、政府科技 投入 ，科技人员数 、新产 品投入 等指标作 为投入指 标 ，以专利 授权数 、 技术市场成交额 、新产品销售收入等作 为产 出指标 ，综合地 评价我 国省 域技 术 创 新 能 力 。
一
或者在同等产 出的情况下 ，被评价企业所使用的投入与生产前沿面决定 的最 小投入的比 值。在技术水平一定的条件下 ， 企业能否达到生产前沿面 ， 主要 取决于企业技术效率的高低。若 比值等于 １ ，则表明企业已经达到生产前沿 面 ，即技术有效。若比值小于 １ ，则表明企业 的产出或投入没能达到生产前 沿的水平， 其距离就是企业效率无效所造成的损失。
关 于 区域 创 新 效 率 研 究 的文 件 综 述
林 枫
摘 要：创新是一个 国家的灵魂 ，是 国家兴旺发达 的不竭动 力，在 国际经济竞争 中取胜的核心是 知识创新和技 术创新 ，技术创新 对一 国乃至一个地 区的经济发展起着举足轻重的作 用。如何有效地评价技术创新效率 ，是 一个急需解决 的问题 。本文主要讨 论用 国内外 学者 对
区域创新技术创新效率的评价方法以及主要 成果 ，希望对其他 学者进一步研究 区域技 术创新效率有 所借鉴 。
关 键 词 ： 区域 技 术 创 新 ；实质上技术投入产出的转化效率 ，在众多文献 中，主要 用到了三种方法 ；第一种是算术平均法，即直接用投入产 出的比率来衡量技 术创新效率，第二种是参数方法 ，该方法主要是用于多投入单产 出的情况 ， 其中随机前沿法是最常用的一种方法 ；第三种是非参数的方法 ，适用于多投 入多产出的效率测算 ，其中运用 比较普遍的是 Ｄ Ｅ Ａ参数法。 相 关 概 念 的 理 论