EMS-06-01 Management Review 管理审查程序
邮政流程管理制度范本
邮政流程管理制度范本第一章总则第一条为规范和加强邮政流程管理，提高服务效率和质量，制定本制度。
第二条邮政流程管理制度适用于邮政企业的各项业务流程管理，包括但不限于邮政投递、邮政快递、包裹转运等邮政服务环节。
第三条邮政流程管理应当遵循便民、高效、精准的原则，以满足广大用户的需求。
第四条邮政企业应当建立和健全邮政流程管理体系，明确职责、规范执业行为，保障流程管理的有效实施。
第五条邮政企业应当加强流程管理的信息化建设，建立完善的数据分析和处理机制，提高管理的科学化水平。
第二章流程管理第六条邮政企业应当根据用户的实际需求，建立完善的产品流程管理，包括生产流程、销售流程、交付流程等。
第七条邮政企业应当根据市场需求和客户反馈，不断优化产品流程，提高产品的市场竞争力。
第八条邮政企业应当建立完善的订单流程管理，包括订单受理、处理、跟踪等环节，保障订单的及时准确落实。
第九条邮政企业应当建立完善的投递流程管理，包括投递员的派送、查询等环节，提高投递效率和准确率。
第十条邮政企业应当加强对于邮政快递流程的管理，包括快件的揽收、分拣、转运等环节，确保快递服务的及时达到。
第十一条邮政企业应当建立健全的客户服务流程管理，包括客户咨询、投诉处理等环节，提高客户服务满意度。
第十二条邮政企业应当建立完善的质量管理流程，包括质量检测、问题反馈、改进措施等环节，提高服务质量。
第三章流程管理制度第十三条邮政企业应当建立健全流程管理制度，包括流程管理的责任部门、流程管理的标准规范、流程管理的考核评价等。
第十四条邮政企业应当制定具体的流程管理实施方案，明确流程管理的具体操作步骤和要求。
第十五条邮政企业应当建立流程管理的监督检查机制，对各项流程管理进行监督检查，及时发现和纠正问题。
第十六条邮政企业应当建立流程管理的信息化系统，实现对流程管理的实时监控和分析。
第四章流程管理责任第十七条邮政企业应当明确流程管理的责任主体，对各项流程管理的责任进行具体划分。
EMS内部审核教程
EMS文审作用
了解EMS文件的层次和结构，判断适宜性，包括其 职能设置、规模大小等；
审核方法对比
按要素审核
优点： 目标集中，更易体现
与体系标准或文件的符 合性 缺点：
效率较低，因此路线 安排要合理
按部门审核
优点： 路线简单，审核员少
跑路，受审核部门负担 轻，审核效率高，对审 核员要求较高 缺点：
容易遗漏某些要素， 目标不够集中
EMS体系审核程序
审核计划 检查表 现场审核（包括文件审核） 不符合项 纠正预防及验证 总结报告
6 审核程序和阶段大致相同
7 审核员都应具备的素质基本相同
内审和外审的区别
项目
内审
外审
委托方、审核 不区分，都是同一组织
三方不同
方和受审核方
审核的主要目 发现问题，纠正和预防不合 是否批准认证或签订合同
的和重点
格，改进自身的体系
审核计划
例行审核，一般用分散式审 集中审核，所有部门和所
核，月审、年覆盖
EMS文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全 部管理要求，不应回避或遗漏；
EMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围； 每份EMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是
否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满 足标准要求； EMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；
EMS文审作用
EMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文 件与其它文件的接口是否内容协调统一；
EMS现场审核要点和方法(供外审员参考)要点
EMS各要素审核要点、方法说明：(1)本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；⑵一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“(A) ”的问题应为一阶段至少审核的内容，需要时二阶段还应进行深入审核；⑶标注“(B) ”的为二阶段审核重点；标注“ (C) ”的为监督审核的重点。
该审核提示仅供参考(4) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法；(5) 本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。
方针环境因素文件:a. 废水污染防治的控制b. 废气污染防治的控制c. 噪声污染防治的控制d. 固体废弃物污染防治的控制，(重点是危险废弃物)e. 化学品的贮存、使用的管理控制f. 节约资源能源使用的管理g. 新产品、新工艺环境影响的控制h. 新、扩、改项目的管理i. 环保设施的运行管理j. 其它有关法律、法规规定的运行管理(A)等应急准备与响应说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行专业内容的审核。
注：环境绩效的监测测量，根据受审核方的运行和可能产生的重大环境影响，可考虑以下方面(标注A的必须在一阶段审核)：•原材料或能源的使用水平•材料和能源的使用效率-单位产量的成品所产生的废物-废物再利用率-包装材料中再循环利用材料的含量-废气排放量、排放浓度（A）-环境保护投资-意外环境事件、事故的次数（A）-诉讼次数（A）管理评审说明：标注（A）的为一阶段必查事项8.法律法规遵守情况的审核说明：对具体法律法规要求，评价组织正常运作中的遵循情况该审核提示主要针对受审核方普遍涉及到的法律法规要求。
标注“ 1”的问题为一阶段审核应考虑的重点；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“ 3”的为监督审核的重点。
一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，该审核提示仅供参考。
附件：污染物监测报告的有关说明1、监测目的1）作为组织建立、保持和持续改进环境行为的证据；2）作为组织遵守法律法规的证据。
新版EMS审核提示
审核要点： 1.最高管理者对管理体系的有效性承担哪些责任，做了哪些工作，如何使管理 体系要求融入组织的业务过程，目前组织体系运行情况，如何实施改进。 2.组织发展战略、规划及其调整，了解组织的方针制定情况，是否与组织的内 外环境、宗旨、使命、愿景、价值和指导原则性适宜；如何保证方针在各层级 贯彻落实,做了哪些工作,是否依据方针制定了目标,目标内容，分解下达；方针 是否包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与组织所处环境有关的特 定承诺。 3．管理体系配备哪些资源：污染治理技术措施的实施、治理设备设施的配置、 人力资源的配备、基础设施、设备、财务等；如何推动改进；如何支持其他管 理者发挥作用。 4.组织的机构及各部门的职责，新版标准新要求的落实，部门之间的衔接、统 一过程控制中不同部门的分工协同作用，高层管理层如何保证职责的落实。 取证与记录要求： 1.与组织管理层面谈，并形成审核记录；基本能够完整、清晰阐述即可接受。 2.查阅组织的发展战略、规划，正式发布的质量方针与目标，组织机构、职责 等等。
审核要点： 1.组织是否明确了环境管理体系边界、范围，组织在确定环境管理体系的范围 时考虑了哪些因素，是否满足标准要求，确定范围时是否考虑了 4.1 和 4.2 提出 的相关因素，范围是否恰当，并适宜于组织的实际。EMS 范围是否形成了文件并 保持，是否可为相关方获取。 取证与记录要求： 与组织管理层及主管部门面谈、现场巡视、查阅有关资料并形成审核记录； 对组织范围审核记录完整、清晰阐述即可接受。
二、对各条款内容的审核提示 标准条款与内容 4 组织所处环境（仅标题） 4.1 理解组织及其所处环境 组织应确定与其宗旨相关并影响其实 现环境管理体系预期结果的能力的外部和 内部问题。 这些问题应包括受组织影响的或 能够影响组织的环境状况。
(整理)EMS系统管理办法暂行.
EMS系统管理办法（暂行）第一章总则第一条为了加强公司EMS系统的管理，确保EMS系统安全、稳定、可靠运行，并不断完善、优化系统，稳定生产、提高生产率，促进公司生产、经营的不断发展，特制定本办法。
第二条职责1、自动化推进项目组（1）负责公司EMS系统的发展规划、立项、选型。
对EMS系统硬件及软件的购置、安装、调试、运行、维护、检修、更新报废等实行统一归口管理。
对新建或改造项目中EMS部分进行审核、施工跟踪、验收。
（2）负责EMS系统采集设备的维护、检修、点检、程序定期备份工作。
（3）负责EMS系统采集设备的备品备件计划上报工作。
（4）负责制定EMS系统的检修计划。
2、信息化处（1）负责EMS系统服务器、网络和通讯设备的维护、检修、点检、程序定期备份工作。
（2）负责EMS系统服务器、网络和通讯设备的备品备件计划上报工作。
3、供应处负责按计划采购EMS系统备品备件。
4、能源处负责EMS系统中新建或改善项目在工艺方面的确认及新增功能需求的提出。
5、工程管理处负责公司EMS系统中技改项目施工的组织、跟踪与验收。
第三条本管理办法用于全公司EMS系统。
凡是本公司内从事上述范围内的EMS系统的建设、维护、开发的单位和个人，必须遵守此管理办法。
第四条本管理办法是公司设备管理制度的专业性完善及补充，若与设备管理制度或控股公司的管理制度发生冲突，按设备管理制度或控股公司管理制度执行。
第二章EMS系统的硬件设备管理第一节新建、技改、选型第五条新增扩建的EMS系统的设计、布局及设备选型，应符合行业技术标准的要求，满足生产工艺控制及管理需求。
第六条所有盘、箱、柜等EMS设备应符合图纸及技术要求，供应商在出厂前要进行静态调试，出厂时应有合格证和静态调试记录。
设备安装前，应全面检查导线敷设及连接是否符合图纸要求及布线规范。
安装完成后首次送电前必须认真校线，不得漏校、误校。
第七条应选择有较好相关业绩的系统集成商负责EMS系统的集成，系统要经过基本设计审查和出厂前的验收。
QMS、EMS、OHSMS结合审核的有关问题
QMS、EMS、OHSMS结合审核的有关问题QMS、EMS、OHSMS三个管理体系标准的管理理念相同，而且有许多兼容的条款，为各类组织建立、实施、保持和持续改进管理体系奠定了基础，也为结合审核提供了方便。
GB／T 19001-2000标准在“ISO前言”和“0．4与其他管理体系的相容性”中、GB／T 24001—2004标准在“引言”中、GB／T 28001—2001标准在“前言”中均明确指出，标准的制定考虑了与其他管理体系标准间的相容性。
GB／T 19011—2003标准“3．1审核”条款的“注3”指出：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。
寻求结合体系认证，已成为众多组织的需求。
作为第三方认证机构，一方面满足日益增长的结合体系认证委托方的需求，另一方面从增值服务和节约审核资源、提高认证效率和有效性方面，有必要提供结合审核服务。
结合审核方案的策划一、结合审核的范围和期限应尽量保持一致如果组织申请认证的三体系的范围保持一致，认证机构进行结合审核方案策划时，对审核范围比较好界定。
目前，部分组织在确定EMS和（或）OHSMS认证范围时，只认证组织的某一运行单元，与QMS的范围可能不一致。
认证机构进行此类结合审核方案的策划，就要明示范围的不一致。
三体系结合审核期限应基本一致。
由于EMS、OHSMS安排在第一阶段进行审核，QMS与EMS、OHSMS在第二阶段一起审核。
二、审核方案策划依据受审核方行业特征、活动的数量、重要程度、过程的复杂性和区域的不同，策划有针对性的审核方案，同事考虑社会的关注程度。
在建筑业结合审核时，应按照管理重点及相关方的关注程度，重点策划QMS、OHSMS的审核方案。
在电镀加工、印染行业结合审核时，应重点策划EMS、OHSMS的审核方案。
如果有多现场或临时现场，应考虑路途时间。
三、审核员德能力评价与选择审核组在结合审核时，审核组成员的能力宜同时满足三体系的要求，同时要求审核员具有清晰是审核思路、较强的逻辑思维和综合分析能力。
EMS审核标准PPT课件
6
基本概念
审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结
果。
审核发现的分类
符合 严重不符合
不符合 一般不符合
观察项
7
基本概念
审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的
最终结果。
审核结论包括
符合审核准则 基本符合，但有一些需纠正之处 不符合，有重大缺陷
8
审核的特点
审核是一种抽样过程
2.配合适当的封闭性问题:有没有、是不是？ 3.澄清式提问:你是这样做的吗? 4.避免被审核者有被审问的感受。
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询问范例
如果.... 会是怎么样？
请展示给我看
我仍不了解，
你是根据什么请再说明...
....?
适时沉默
你的意思 是说....
很好！
用怀疑的眼光注视对方
观察倾听技巧
1.倾听时要专注，要善于肯定，适当增加 认可的话，也可借助身体语言，如：眼 光接触，点头表示认可等，切忌粗暴打 断对方的谈话。
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审核的类型
（按审核的集中程度分） 集中式审核 滚动式审核
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内部审核的实质
符合性审查 检查文件化的职业健康安全管理体系是否符合
OHSAS18001及适用的职业健康安全法律法规要求； 检查职业健康安全管理体系的运行是否符合手册、
程序、作业指导书及适用的法律法规要求。
有效性评价 体系的运行是否达到预期效果
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审核员应具备的知识的要求
1）必须经过内审员培训，并取得资格； 2） 有一定工作经历； 3）熟悉体系运行和文件要求； 4）掌握环境管理的基本知识和环境法规
要求。
21
审核员应具备的能力的要求
EMS审核要点(条款)
ISO14001条款审核重点内容
EMS PRODUCTION DEPT。
（生产等相关部门）
1)先看文件（不超过30分钟）：
关注本部门的重要环境因素（水，气，声，渣，废）
通常一个运行部门的检查表：(4.6)
4.4.1 →查组织结构，职责和权限内容
4.3.1 →确认重要环境因素识别（在审核前需要前查此文件）
4.3.3 →查是否有制定本部门的目标、指标和实施方案
4.4.6/4.4.7 →查该部门的相关的运行文件，包括应急措施
4.4.2 →查关键人员是否具备资格和培训
4.5.1 →查如何进行检测和测量，包括仪器的使用？
4.5.3 →查检测发现问题如何处理？
4.5.4 →抽查相关记录
现场检查思路：
人：资格、能力和培训
机：设备有效、保养和管理，仪器校正
料：使用的添加药品和物剂
环：温湿度和消防
法：作业指导书和方法
检：检验频次、方法和记录
急：泄露、应急和响应
常用的法规：DB44/26, DB44/27, GB12348-2008，危险废弃物清单
周界包括：
水：污水处理站、
气：加工车间废气排放、食堂废气和废烟
声：加工车间噪音、空压机和发电机
渣：加工车间固废和污泥
废：化学品仓库和危险废弃物处理。
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Environmental Management System Manual
APPROVAL
AMENDATORY HISTORY
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Environmental Management System Manual
MANAGEMENT REVIEW
Purpose
The purpose of this section is to describe the management review process which will ensure the sustainability, adequacy, and effectiveness of the EMS as well as described in this manual.
Method
The EMS will be reviewed at least once per year. At a minimum, the following people will attend the meeting:
∙Plant Manager
∙HR Manager
∙Production Manager
∙EHS Leader
∙Sourcing Leader
∙IMO Leader
∙SCM Leader
∙Six Sigma B.B
∙QC Leader
∙QA Manager
∙Finance Manager
The environmental performance of the EMS will be analyzed as follows:
∙Progress/Performance to Vision 2004 Objectives and Targets
∙Review of Significant Environmental Aspects
∙Results of internal/external audits, or other activities on sustainability of EMS
∙The effectiveness of corrective and preventative actions aimed at the Vision 2004 objectives and targets
∙Project Execution with issue discussion and benefits
∙Concerns of relevant interested parties
∙Changes in environmental legislation and regulations
∙Possible need for changes to policy, objectives, targets, and other elements of EMS
The management review team will agree on preventative actions as appropriate. Records of the meeting will be maintained and distributed by the EHS Officer.
The management review of business level will be conducted one time per year, and Session E will cover this to review environment management performance, commitments and criticals on next year.
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