第2章 外部效应

当外部性具有意义又找不到私人解决方法，市场资 源配置无效率，此时政府可以有两种方式作出反应：
… …
命令与控制政策：直接管制. 市场为基础的政策：庇古税和补贴. 可交易的污染许可证 其他政策
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…
命令与控制政策：管制
一般采用规定的行为: 禁止一定的行为. 要求一定的行为. 例如: 要求给所有学生提供免疫. 环境保护署 (EPA)规定排放污染的一定 数量.
外部效应的后果在于：外部效应会使价格 信号失真，依据失真的价格信号做出的经 济活动决策，使得社会资源配置发生错误， 而达不到帕累托效率状态，社会福利不能 得到最大化。
社会收益=私人收益+外部收益 社会成本=私人成本+外部成本
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1、负的外部效应与资源配置效率 在存在负的外部效应时，物品（或服务） 的生产和销售将会呈现?状态。
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私人解决方法的类型
道德规范和社会约束 慈善行为 将不同类型经营结合在一起 利益各方签订合同
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活鸭
提供优良品种 科技孵化中试基地） （科技孵化中试基地） 养鸭场 农民） （农民） 提供优良饲料 明天饲料添加剂公司） （明天饲料添加剂公司）
冷冻鸭
屠宰 （大地公 司）
食品（ 食品（精 武公司） 武公司）
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污染许可证制度是鼓励富人去污染 吗？
污染许可证成为一种稀缺资源， 污染许可证成为一种稀缺资源，交易污染许可证 的市场将最终形成，这种市场将由供求因素支配， 的市场将最终形成，这种市场将由供求因素支配， 看不见的手将保证这种新市场有效地配置排污权。 看不见的手将保证这种新市场有效地配置排污权。 那些低成本可以减少污染的企业愿意出卖他们得 到的许可证， 到的许可证，只有那些高成本才能减少污染的企 业愿意购买污染许可证。 业愿意购买污染许可证。
• 科斯定理（1）前提是当事人之间谈 科斯定理（ ） 判和协调成本为零。 判和协调成本为零。
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1分钟思考
设想你是一个与吸烟者同住一间房的不吸烟 者。根据科斯定理，什么因素决定了你的室 友是否在房间里吸烟？这个结果有效率吗？ 你和你的室友如何达成这种解决方法？
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为什么私人解决方法并不是总有效
通常，私人解决方法并不是总 有效的原因在于交易成本太高，无 法达成协议。
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二、外部效应的分类
外部效应可按结果的不同分为正外部效应 与负外部效应。 正外部效应也称为外部效益或外部经济， 指的是交易双方之外的第三者所带来的未在价 格中得以反映的经济效益。
负外部效应也称外部成本或外部不经济，
指的是交易双方之外的第三者所带来的未在价 格中得以反映的成本费用。
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三、外部效应与资源配置效率
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排污管制案例
普雷斯丁河岸有两家排污工厂。雅克美工业公司和 克拉梯夫化学公司每家每年向河中倾倒100吨黏稠状 废物。雅克美公司减少倾倒每吨废物的成本是10美 元，而克拉梯夫化学公司是100美元。当地政府想把 总污染从200吨减少到50吨。 如果政府知道每家企业减少污染的成本，为了达到 总目标应该让每家企业减少多少？每家企业的成本 是多少，两家企业的总成本是多少？
交易成本
交易成本（Transaction costs）：
各方在协议与遵守协议过程 中所发生的成本 。
科斯定理（1）
如果产权得到明确界定，如果协商或 谈判等活动发生的交易成本为零或很小， 那么在有外部性效应的市场上，无论所涉 及资源的产权属于哪一方，交易双方总能 够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。
J
矫正性的税收
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矫正性税收的作用： • 将外部成本加计到私人成本中。MPC→MSC • 增加带有负的外部效应产品的成本和售价，进而 将产量减少至社会边际效益和社会边际成本相等 社会边际效益和社会边际成本相等 的最佳水平。 MPC=MPB→MSC=MSB(MPB=MSB) • 将部分收入从创造外部效应生产者手中转移到遭 受外部效应之害的个人和企业手中。T=t*QE • 将外部负效应减少至可以容忍的水平。 Q2→Q1
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市场为基础的政策
外部效应的内在化 外部效应的内在化实际上就是外部效应 的边际效益（或边际成本）被定价。 外部效应的内在化过程就是矫正外部效 应，使资源配置由不具有效率到具有效率的 过程。
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市场为基础的政策
可交易的污染许可证： 可交易的污染许可证：允许排污权在企 业间自愿交易 。
从经济效率的观点看， 从经济效率的观点看，允许这种交易是一 种好政策。 种好政策。这个交易必然使这两个厂所有 者的状况变好，因为它们是自愿对此达成 者的状况变好， 一致的。 一致的。 这种交易没有任何外部影响， 这种交易没有任何外部影响，因为污染总 量仍然是相同的。因此， 量仍然是相同的。因此，通过允许造纸厂 把自己的排污权出卖给钢铁厂可以提高社 会福利。 会福利。
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价格、效益和成本（ 价格、效益和成本（元）
MPB+MEB=MSB
S=MSC
30 25 A 20
B C
S’=MSC’
MPB
0
10 12
16
20 疫苗接种量（万人次） 疫苗接种量（万人次）
正的外部效应：外部边际效益递减的情况 正的外部效应：外部边际效益递减的情况
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第二节 外部性的私人解决方法 并不是所有外部性问题都需要 政府来解决。 政府来解决
政 府 的 矫 正 措 施
第 三 章 外 部 效 应 的 化 ：
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内
问题的提出
每年国庆，北京的天安门广场、上 海的世纪公园都会燃放烟火，有成千上 万的人观看。为什么没有企业以收门票 的方式来进行商业运作呢？ 北京为什么要与许多国家竞争2008 年奥运会？ 上海为什么要争取世界博览会（与 莫斯科）、迪斯尼乐园（与香港）的举 办权？
负外部效应的内在化：征税
负外部效应的内在化就是外部边际 成本被加计到私人边际成本之上，从而 物品（或服务）的价格得以反映全部的 社会边际成本。 庇古税(Pigovian taxes )：用于纠正负 外部性影响的税收
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价格、效益和成本（ 价格、效益和成本（元） P3 G B P* t P2 P4 MPC+MEC=MSC Q2: 社会净损失BGA 社会净损失 S=MPC 社会福利∆P 社会福利 2P3B- ∆BGA Q1: 社会福利∆P 社会福利 2P3B 消费者剩余∆P*P3B 消费者剩余 A D=MSB 生产者剩余∆P2 P*B 生产者剩余 其中： 其中： 生产者报酬∆OP*BQ1 生产者报酬 生产者生产成本∆OP1 JQ1 生产者生产成本 P1 O Q1 Q2 纸张的产量（万吨） 纸张的产量（万吨） 税收成本∆P 税收成本 4P* BJ 或者 ∆P1P2 BJ
2
思考
1. 2. 3.
了解什么是外部性 知道为什么外部性会使市场结果无效率 考虑人们如何可以自己解决外部性问题， 另外有哪些公共政策可以解决外部性问 题
3
研究提纲
外部效应理论
外部性的私人解决方法
解决外部性的公共政策
4
第一节 外部效应理论
一、外部效应的定义（Externalities）
外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易或效益。 • 指个人追逐私利的行为可能会对社会或他人造成的损害 （或受益）。外部性是因产权不明晰造成的。 • 指个人或企业不必完全承担其决策成本或不能充分享有 其决策成效，即成本或收益不能完全内生化的情形。 • 指某些经济活动所产生的成本或收益对交易双方之外的 第三方所产生的影响。
பைடு நூலகம்
8
价格、效益和成本（ 价格、效益和成本（元） MPC+MEC=MSC 110 B G 10 社会净损失 S=MPC
105
100
A
D=MSB=MPB
0
4.5
5 纸张的产量（万吨） 纸张的产量（万吨）
9
负的外部效应与资源配置效率
在存在负的外部效应时， 物品（或服务）的生产和销售将会 呈现 过多 状态
武湖都市农业科技园牛产业链流程图
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科斯定理
科斯定理（ Coase Theorem ）： 如果各方可以无成本地就资源配置进行协 商，那么他们就可以自己解决外部性问题。 科斯定理说明，私人经济主体可以解决他 们之间的外部性问题。无论最初的权利如何分 配，有关各方总可以达成一种协议，在这种协 议中每个人的状况可以变好，而且结果是有效 率的。
练习
• 在快乐山谷有三家工业企业
企业 A B C 最初污染水平（单位） 减少一单位污染的成本（ 最初污染水平（单位） 减少一单位污染的成本（美 元） 70 80 50 20 25 10
政府想把污染减少为90单位，所以它给每个企业 单位的可 政府想把污染减少为 单位，所以它给每个企业30单位的可 单位 交易污染许可证。 交易污染许可证。 a. 谁出卖许可证？出卖多少？谁购买许可证，购买多少？ 谁出卖许可证？出卖多少？谁购买许可证，购买多少？ 简单解释为什么卖者与买者要这样做。 简单解释为什么卖者与买者要这样做。在这种情况下减少污 染的总成本是多少？ 染的总成本是多少？ 33 b. 如果许可证不能交易，减少污染的成本会高多少？ 如果许可证不能交易，减少污染的成本会高多少？
• 首先，当谈判协调等活动发生的交易成本太大 时，通常需要某种非当事方 非当事方的力量从外部对产 非当事方 权加以界定。 • 其次，产权归属与效率不是无关的，而是产权 界定和实施方式会对效率发生关键影响。 • 从效率角度出发，产权界定的原则是以最小社 会成本解决外部性矛盾。
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第三节 解决外部性的公共政策
羽绒服（ 羽绒服（南 极峰公司） 极峰公司）
武湖都市农业科技园鸭产业链流程图
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牛肉等初 产品 提供优良品种 科技孵化中试基地） （科技孵化中试基地） 奶牛场 农民） （农民） 提供玉米饲料 当地农民） （当地农民）