财政学第五章 外部效应理论
合集下载
005 公共经济学 第五章 (2)[20页]
![005 公共经济学 第五章 (2)[20页]](https://img.taocdn.com/s3/m/5e96a529fab069dc512201c9.png)
5.2.1 负外部效应与市场效率
工厂在生产产品时向厂外排废气、废水影响居民健康是负 外部效应的典型例子。这里有两种不同的成本： 一是只从企业的角度看产生的成本，称为私人成本，它只 包括企业的支出； 另一个是从整个社会的角度看产生的成本，即把社会上受 到的损失也包括在内，称为社会成本。 在有负外部效应的情况下，社会成本大于私人成本，但企 业的产量决策只根据私人成本，不根据社会成本做出，这样就 会过多地生产社会成本较高的产品。
5.2 外部效应与市场效率
5.2.1 正外部效应与市场效率
正外部效应可以分成两种： 私人效益 社会效益 前者是指从企业角度看所得到的效益，后者则是从整个社 会角度看得到的效益。 在有正外部效应的情况下，产品的社会效益要大于私人效 益。 但在市场经济中，企业的产量决策只根据私人效益，不根 据社会效益做出。这样企业就会过少地生产对社会有益的产品。
5.3.2 征税和补贴
外部效应的存在主要是因为私人成本与社会成本的不一致，政 府直接管制有缺陷，外部效应问题尤其是环境政策应更多地依靠经 济激励。征税和给予津贴的方式是政府矫正外部效应造成的市场失 灵的一种传统而有效的方案。 庇古在《福利经济学》中提出了著名的庇古税，即采用税收或 补贴的方式来修正私人成本，使其与社会成本相一致。 其设计的基本原理即导致市场资源配置失灵的原因是经济当事 人的私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益不相一致， 从而私人的最优并未导致社会的最优，但政府可以通过征税或给予 补贴来使外部效应内在化，以矫正市场失灵。这种方法被称作“庇 古税”方案。 庇古税的原则实际上是“污染者付费原则”，这是国际公认和 倡导实行的原则。
5.3 政府行为与外部效应
5.3.1 政府规制与计划
对于外部效应问题，政府可以采取直接的行政干预措施，其 中包括直接管制、强制性的企业合并、指导与劝告、国家计划、 强制性标准等措施和政策。 几乎对所有的污染和其他影响健康及安全的负外部效应，政 府均可以依靠直接管制加以控制，这种管制被称为社会管制。 直接管制在具体实施中也有许多问题。有效率的控污水平要 在比较边际成本和边际收益的基础上才能确定，但许多污染管制 却在比较边际成本和边际收益之前就完成了。为了设计良好的规 则，政府管制者需要了解行业和它们所采取的各种技术的细节， 但通常他们却缺乏信息，这些决定了政府直接管制不是非常有效。
财政学5.外部效应理论
7
(1) 消费的外部正效应----某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受 益，如A的邻居B拥有一个美丽的花园，A也会因此而享受到该花园的 效益。人们接种疫苗，因此减少了这一疾病传播的可能等等，即为正 的消费外部效应。 (2) 消费的外部负效应----某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受 损。如吸烟者给在场的不吸烟者造成损害，消费的攀比心理给消费者 带来的损害等，即为消费的外部负效应。 (3) 生产的外部正效应----某厂商因别的厂商的生产活动而受益。如一 个养蜂者接近苹果园，他的养蜂活动便会有益于苹果园的主人。反过 来，苹果园的扩大，也会给养蜂者带来益处。 (4) 生产的外部负效应-----某个人或厂商因某厂商的生产活动而受损。 如厂商的活动造成了污染，对附近居民的健康带来有害影响，污水排 放也对下游养鱼者带来损害等等。 (5) 公共资源问题，也是一种重要的外部效应现象。它的特征是：该资 源稀缺和使用不受限制。例如在一个池塘里捕鱼，单个渔民的捕鱼难 度取决于渔民的总数，而每一个渔民的加入都给其他渔民带来外部成 本等等。
* * *
代入他们的得益函数，可
总得益为 u * 1728，此即三个农户独立同时决定在公共 草地放羊数量时所能获得的稳定的结果。
20
同样也可从总体利益的角度来考察一下公共草地上羊的最 佳数量。设在该草地上羊的总数为 Q ，
u QV Qc Q(100 Q) 4Q 96Q Q2 * 使总得益 u 最大的养羊数 Q 必使总得益函数的导数为0，
3
1.1.2 外部效应的性质
外部效应的特点 • 存在于经济主体决策之外 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿 • 存在于市场价格机制之外 以市场价格以外的方式影响他人的福利
财政学第五章 外部效应理论
外部效应的肇事者，可能是生产者， 也可能是消费者。外部效应的承受者可能 是消费者，也可能是生产者。外部效应的 影响可能是好的，也可能是坏的。
我们可以对外部效应进行如下分类：
（一）消费中的正的外部效应
它是指某个人或家庭的消费给毫不 相干的第三者带来好的影响，从而使其 受益。
比如阿罗的邻居彼得拥有一个美丽的 花园，阿罗也会因此而享受到该花园的美 景和新鲜空气带来的效益。
随着市场均衡点的变动，塑料玩具的市场 价格由原来的每吨50美元提高到55美元，塑料 玩具的均衡产量由原来的70万吨减少至60万吨。 60万吨即为最有效率的年产量水平。在60万吨 的年产量水平下，政府可征收的税收总额为 10×600 000＝600万美元，如图5-3中的 FE′GH的面积所示。政府用这些税收来消除生 产塑料玩具带来的污染，使资源的配置调整到 帕累托最优的水平。
图5-1 负的外部性和低效率
P
MSC=MPC+MEC
S=MPC
A MEC
E
B
D=MWTP(MSB)
O
Q* Qe
Q（纸张生产量）
在图5-1中，D=MWTP（Marginal Willingness To Pay），是消费者对纸张的需 求，也代表消费者愿意支付的价格。需求随着 价格的下降而增加，这一需求也代表着社会的 总需求。消费者愿支付的边际价格简写为MWTP， 应等于给消费者带来的边际利益，即MB=MSB。 S=MPC（Marginal Private Cost）,是纸张的 供给曲线，供给量随着价格的上升而增加。
第五章 外部效应理论
第一节 外部效应及其分类 第二节 外部效应与资源配置效率 第三节 环境污染问题的治理
第一节 外部效应及其分类
一、外部效应的概念
我们可以对外部效应进行如下分类：
（一）消费中的正的外部效应
它是指某个人或家庭的消费给毫不 相干的第三者带来好的影响，从而使其 受益。
比如阿罗的邻居彼得拥有一个美丽的 花园，阿罗也会因此而享受到该花园的美 景和新鲜空气带来的效益。
随着市场均衡点的变动，塑料玩具的市场 价格由原来的每吨50美元提高到55美元，塑料 玩具的均衡产量由原来的70万吨减少至60万吨。 60万吨即为最有效率的年产量水平。在60万吨 的年产量水平下，政府可征收的税收总额为 10×600 000＝600万美元，如图5-3中的 FE′GH的面积所示。政府用这些税收来消除生 产塑料玩具带来的污染，使资源的配置调整到 帕累托最优的水平。
图5-1 负的外部性和低效率
P
MSC=MPC+MEC
S=MPC
A MEC
E
B
D=MWTP(MSB)
O
Q* Qe
Q（纸张生产量）
在图5-1中，D=MWTP（Marginal Willingness To Pay），是消费者对纸张的需 求，也代表消费者愿意支付的价格。需求随着 价格的下降而增加，这一需求也代表着社会的 总需求。消费者愿支付的边际价格简写为MWTP， 应等于给消费者带来的边际利益，即MB=MSB。 S=MPC（Marginal Private Cost）,是纸张的 供给曲线，供给量随着价格的上升而增加。
第五章 外部效应理论
第一节 外部效应及其分类 第二节 外部效应与资源配置效率 第三节 环境污染问题的治理
第一节 外部效应及其分类
一、外部效应的概念
财政学期末复习资料 第五章 外部性
上述分析中，有两个重要假设条件起关键作用： 第一，各方讨价还价的成本很低。 第二，资源所有者能识别使其财产受到损害的源头且能 合法地防止损害。 只要有人拥有产权，问题就会得到有效解决，不管谁获得了 产权都是如此。这一结论称为“科斯定理”。 产权一旦确立，就不需要政府干预来解决外部性问题。 科斯定理最适用于当事人很少且外部性来源很清楚的情况。 按照科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大环境问题。
❖ 激励型方法的改进。
❖ 虽然命令控制方法在美国环境政策中唱主角，但经济学家倡导激励型方法的呼 声也在日益高涨。特别是已开始实施的几种总量控制交易制度。如渔业和野生 动物的管理。
整理课件
7、对收入分配的影响
❖ 不仅要考虑外部性的效率，还要考虑其对收入分配 的影响。但要估价环境改善对收入公平分配的影响， 还需解决许多难题。
移动到效率产量水平的得失
美元
MSC = MPC + MD
d 巴特损失面积dcg↘
c
h ↙莉萨收益面积 cdhg g
MPC MD
0 社会效率产量
bf ae
Q* Q整1理课件 实际产量
MB Q /年
❖ 第三，污染为零并非理想的社会状态。要找到合适 的污染量，需权衡成本和收益，权衡的结果往往是 某一正值的污染水平。
4、外部性的公共对策：税收与补贴
❖ 政府通过对特定市场活动征税和补贴进行干预，是纠正外部 性的有效途径。
（1）税收 ❖ 庇古税。政府对污染者征税，其税额正好等于污染者在效率
产量水平上造成的边际社会损害。税收迫使污染者考虑他造 成的外部性的成本，促使他进行有效率的生产。 ❖ 外部性具有相互性，补偿受害者不一定能获取效率，而且的 确有可能导致无效率。 ❖ 庇古税制实施起来有些实践问题。
❖ 激励型方法的改进。
❖ 虽然命令控制方法在美国环境政策中唱主角，但经济学家倡导激励型方法的呼 声也在日益高涨。特别是已开始实施的几种总量控制交易制度。如渔业和野生 动物的管理。
整理课件
7、对收入分配的影响
❖ 不仅要考虑外部性的效率，还要考虑其对收入分配 的影响。但要估价环境改善对收入公平分配的影响， 还需解决许多难题。
移动到效率产量水平的得失
美元
MSC = MPC + MD
d 巴特损失面积dcg↘
c
h ↙莉萨收益面积 cdhg g
MPC MD
0 社会效率产量
bf ae
Q* Q整1理课件 实际产量
MB Q /年
❖ 第三，污染为零并非理想的社会状态。要找到合适 的污染量，需权衡成本和收益，权衡的结果往往是 某一正值的污染水平。
4、外部性的公共对策：税收与补贴
❖ 政府通过对特定市场活动征税和补贴进行干预，是纠正外部 性的有效途径。
（1）税收 ❖ 庇古税。政府对污染者征税，其税额正好等于污染者在效率
产量水平上造成的边际社会损害。税收迫使污染者考虑他造 成的外部性的成本，促使他进行有效率的生产。 ❖ 外部性具有相互性，补偿受害者不一定能获取效率，而且的 确有可能导致无效率。 ❖ 庇古税制实施起来有些实践问题。
经济学PPT 05第五章 外部效应与政府作用
A
D=MSB
3.5
4
图5-3 负的外部效应与资源配置效率
负的外部效应导致资源配置低效率，出现生产过度。
假定制革工业处在完全竞争的市场条件下，即在皮 革市场上，任何买卖双方都不可能操纵价格。在图5-3中， 需求曲线D和供给曲线S在A点相交，A点表示供给和需求 曲线达到的市场均衡是有效率的。需求曲线反映多生产 一个单位商品的私人边际收益，而供给曲线反映多生产 一单位商品的私人边际成本。在两线的交点，私人边际 收益和私人边际成本达到均衡。
三、外部边际效益递减的情况
价格、效益和成本
（元）
MPB+MEB=MSB
3 02 52
F B
A
0
S=MSC
S′=MSC′
C MPB
0
10 12 16 20 疫苗接种量（
万人次）
图5-5 正的外部效应：外部边际效应递减的情况
在现实的经济生活中，某一种物品或劳务的外部边 际效益并非一成不变的，一般随其消费量的增加而递减， 疫苗接种就是实例。每一次的接种所带来的外部边际效 益是会随接种人数次的增加而逐渐减少的。原因在于随 着接种人次的增加，疾病传播的可能在递减，担心感染 疾病的人数在递减，给外部带来的边际效益自然也会递 减。一旦出现这种情况，当接种人次达到一定水平时， 接种疫苗所带来的外部边际效益将最终趋向于零。
第五章 外部效应与政府作用
第一节外部效应释 第二节外部效应与资源配置效率 第三节外部效应的内在化
本章学习目标和要求
认知社会是由相互联系的个人、组织构成； 掌握什么是外部效应及其分类；分析市场解决 外部效应方法及其局限；把握政府矫正外部效 应的政策措施。
第一节 外部效应释义
一、外部效应的含义
陈鹤公共经济学第5章外部效应
20
市场均衡，负的外部效应与资源配置效率
MPC+MEC=MSC 价 格 110 效 105 益 100 成 本 ︹ 元 ︺ B
G
S=MPC 10 A
D=MSB ︽ ︽ ︽
0 纸张的产量（万吨）
4.5
5
21
正的外部效应与资源配置效率
• 带有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反 映该种物品或服务所能带来的社会边际效益MSB。 • 事例：疫苗接种——其他人减少接触感染的机会—— 整个社会因此受益
外 部 边 际 成 本 ︹ 元 ∕ 吨 ︺
10
MEC
0
1
2
3
4
5
6
7
纸张的产量（吨）
16
外部总成本：MEC不变的情况
外 部 总 成 本 ︹ 元 ∕ 吨 ︺
TEC 50
40
30 20
10
0 1 2 3 4 5 6 7 纸张的产量（吨）
17
外部边际成本：MEC递增的情况
外 部 边 际 成 本 ︹ 元 ∕ 吨 ︺
MPC+MECPC：私人边际成本 MSC：社会边际成本 MEC：外部边际成本 MSB ：私人边际收益（假定 等于社会边际收益） 私人最佳产量：A点 社会最佳产量：B点 意味着：如果政府不干预， 则私人造纸业主将过度生产， 从而无法达到社会资源的最 优配置。
• 私立大学是不是高等教育发展的方向？
42
讨论：公厕应当收费还是免费 ？
• 从 2002 年 5 月 1 日起，杭州市由市容环卫直管的公厕取消 收费，沿街和风景区的宾馆、饭店、商场等单位的公厕 全部免费向社会开放。此前杭州
• 市有480座公厕，其中80座一、二类公厕实行收费，主要 分布在风景区、繁华地段和窗口地区。
公共财政学之外部性
13
IV Responses to externality
1、Private responses（P88）
2、Public responses（P92）
14
Private responses
Bargaining and Coase Theorem two assumptions of this response: • The cost of bargaining(Transaction Cost)is low; • Damages can be identified and legally prevented.
29
几点感想
• 在相当多的外部性问题上，科斯定理具 有启发意义，但不可作为灵丹妙药 • 我国学者、决策者对外部性的分析往往 集中在效率上，往往忽视了外部性对收 入分配的影响 • 外部性的纠正需要多种措施并举，以市 场手段解决外部性问题是一个非常聪明 的办法，但并不能解决根本问题。市场 作用需要一系列条件 30
21
Pigouvian subsidy
• The efficiency can be obtained by paying the fixed number of polluters not to pollute with a rising of their effective production cost. • Comparison between taxes & subsidies. Efficiency & Fairness
II Research approach and theory base
• 研究方法：基于个体主义(individualism) 的规范分析与演绎分析(Deduction analysis)； • 理论基础：新古典边际主义
财政学_第五章_外部性
交易条件:交易成本为很小或者为零
假设巴特拥有河流产权
谈判路径:莉莎购买水资源,巴特减少产量 （1）莉莎愿意支付的条件 支出小于边际损害即MD （2）巴特期待的补偿条件 补偿大于生产的净收益即MB-MPC
（3）讨价还价的条件
莉莎为减少边际损害愿意支出的代价大于 巴特为减少产量而要求的补偿条件，即MD 大于MB-MPC
从效率分析，其政策效果与庇古税一致，但对 收入分配的影响不同。
补贴可能企业数量增加，污染总量增加，与道 义相悖。
（三）排污费
对单位产量征税可以导致社会的有效率，可 是这种方法的一个问题是，他并没有给巴特 以激励，寻找减少污染的方法而不是减产。 解决这一问题的方法就是对每单位排放而非 每单位产量征收庇古税，这种税收称为排污 费
dh
g
c
b
f
a
e
现实产量Q1： 为达到企业利润最大化，巴特确定的产量
水平为MPC与 MB的交点。
社会效率产量Q*：
为达到社会效率存在外部性情况相比，私人市 场不一定生产具有社会效率的产量，负外 部性导致产量过大。
第二、产量从 Q1降低到 Q*可以提高社会效 率，社会净收益（dhg)= dhgc—dgc。
其中：巴特损失的利润为dgc，莉莎减少的 边际损害为 dhgc。 第三、污染为零并不是社会的理想状态
二、私人对策
（一）讨价还价和科斯定理 1、讨价还价 产生外部性的根本原因——缺乏产权 解决外部性的对策——明确产权
第五章 外部性
一、外部性概述 二、外部性的私人对策 三、外部性的公共对策 四、小结
本章主要内 容
• 一、外部性的一般概述
1、概念
外部性是指经济主体以非市场的方式对他 人产生的福利影响。
假设巴特拥有河流产权
谈判路径:莉莎购买水资源,巴特减少产量 （1）莉莎愿意支付的条件 支出小于边际损害即MD （2）巴特期待的补偿条件 补偿大于生产的净收益即MB-MPC
（3）讨价还价的条件
莉莎为减少边际损害愿意支出的代价大于 巴特为减少产量而要求的补偿条件，即MD 大于MB-MPC
从效率分析，其政策效果与庇古税一致，但对 收入分配的影响不同。
补贴可能企业数量增加，污染总量增加，与道 义相悖。
（三）排污费
对单位产量征税可以导致社会的有效率，可 是这种方法的一个问题是，他并没有给巴特 以激励，寻找减少污染的方法而不是减产。 解决这一问题的方法就是对每单位排放而非 每单位产量征收庇古税，这种税收称为排污 费
dh
g
c
b
f
a
e
现实产量Q1： 为达到企业利润最大化，巴特确定的产量
水平为MPC与 MB的交点。
社会效率产量Q*：
为达到社会效率存在外部性情况相比，私人市 场不一定生产具有社会效率的产量，负外 部性导致产量过大。
第二、产量从 Q1降低到 Q*可以提高社会效 率，社会净收益（dhg)= dhgc—dgc。
其中：巴特损失的利润为dgc，莉莎减少的 边际损害为 dhgc。 第三、污染为零并不是社会的理想状态
二、私人对策
（一）讨价还价和科斯定理 1、讨价还价 产生外部性的根本原因——缺乏产权 解决外部性的对策——明确产权
第五章 外部性
一、外部性概述 二、外部性的私人对策 三、外部性的公共对策 四、小结
本章主要内 容
• 一、外部性的一般概述
1、概念
外部性是指经济主体以非市场的方式对他 人产生的福利影响。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
最后一个单位的塑料玩具带来的外部成本为 MEC，社会的边际成本就是生产塑料玩具的私人
边际成本加上外部边际成本，即MSC=MPC+MEC。
图5-3 负的外部与政府矫正性税收
P
S'
S=MSC
A
E' 55
E 50
45
G
D=MPB
O
Q* Qe
Q（玩具产量）
现假定生产最后一吨塑料玩具的外部边际 成本为10美元，由于生产者进行产量决策时不 会考虑这10美元的外部边际成本，所以生产者 的私人边际成本与社会边际成本不一致。由于 厂商只按自己的边际成本而不是社会的边际成 本来决定产量，所以由E点决定的产量水平高 于社会的最优产量。
（三）负的外部性矫正的实例
假定塑料玩具的市场是自由竞争的，每个 厂商只是塑料玩具价格的接受者。在图5-3中， 需求曲线D和供给曲线S相交于E点，这一点决 定的均衡价格为50 美元，均衡产量为70万吨。 需求曲线D代表着购买者可从塑料玩具的消费 中得到的边际好处。
假定这条需求曲线同时也代表塑料玩具的社 会边际好处，即D=MSB。供给曲线S代表着厂商为 生产每一边际产量的塑料玩具的私人边际成本， 即S=MPC。生产塑料玩具会产生污染，假定生产
第二节 外部效应与资源 配置效率
外部效应导致私人的边际效益和边际 成本与社会的边际效益和边际成本发生偏 离，从而导致资源配置的低效率。因为个 人或厂商的经济决策是根据私人边际效益 等于私人边际成本而不是根据社会边际效 益等于社会边际成本做出的。
个人或厂商往往仅从自身的利益出 发，而不是从社会的利益出发来决定产量。 由于他们不会考虑外部效应给他人或厂商 带来的效益和成本，他们做出的决策就是 偏离社会所要求的均衡产量的。这种决策 必然导致资源配置的低效率。
将外部边际成本MEC （T＝10美元） 加到私人边际成本MPC之上，全部社会边 际成本即MPC+10=MSC。如果假定MEC固定 不变，不随产量变动而变动，MPC曲线就 向上平移10美元的距离至S′=MSC。这时， 市场均衡点会因政府征税而从E点移到 E′点。在E′点，MSC=（MPC+MEC（T）） =MSB。
图5-3 正的外部与政府矫正性税收
P S=MSC=MPC
低效率的成本
A
MEB
E
B
MSWTP=MPWTP+MEB
D=MWTP（私人需求曲线）
O
Qe Q*，D=MPWTP是学校从种花种草中 得到的边际好处从而愿意支付的价格，也就是 对花草美化环境的需求曲线。从社会的角度看， 从花草消费中得到的好处从而愿意支付的价格 为MSWTP=MPWTP+MEB，这便是社会对花草美化 环境的需求曲线。由于种花种草给周边的单位 带来了正的外部效应，社会的边际好处更大， 需求量就大于该学校的需求量。S=MPC=MSC， 是学校种花种草必须支付的边际成本，也是私 人和社会统一的供给曲线。
外部效应的肇事者，可能是生产者， 也可能是消费者。外部效应的承受者可能 是消费者，也可能是生产者。外部效应的 影响可能是好的，也可能是坏的。
我们可以对外部效应进行如下分类：
（一）消费中的正的外部效应
它是指某个人或家庭的消费给毫不 相干的第三者带来好的影响，从而使其 受益。
比如阿罗的邻居彼得拥有一个美丽的 花园，阿罗也会因此而享受到该花园的美 景和新鲜空气带来的效益。
一、负的外部效应与资源配置效率
（一）负的外部效应带来的低效率 负的外部效应亦称外部不经济或外
部成本，指经济主体的经济活动给毫不 相干的第三者带来了坏的影响所造成额 外成本，而这种成本又没有被包括在交 易价格中。
所以带有负的外部效应的物品或劳务 的价格，不是真实的价格。因为它的价格 不是由生产它的社会边际收益等于社会边 际成本决定的，而是由生产厂商个人的边 际收益等于边际成本决定的。后者决定的 价格低于前者决定的价格，因而后者决定 的均衡产量就高于前者决定的均衡产量。
但这种成本无法在纸张的交易中反映出来。 所以，造纸厂商在进行决策时，不会把给下游居 民带来的额外成本加到自己的边际成本中，导致 他的产量大于社会要求的产量。这就使得资源配 置无法达到帕累托最优。
二、外部效应的分类
外部效应的表现形式是多种多样的。 一种外部效应可能发生在生产中，也可能 发生在消费中。
第五章 外部效应理论
第一节 外部效应及其分类 第二节 外部效应与资源配置效率 第三节 环境污染问题的治理
第一节 外部效应及其分类
一、外部效应的概念
外部效应也叫外部性，也就是说一个人 的效用或一个厂商的产量会由一些自己无 法控制的外在影响因素所控制。
假定消费者阿罗消费两类商品，X为消 费者可以控制其影响的商品，Y为消费者不 可控制其影响、容易受外部性影响的商品。
比如造纸厂商的生产活动造成了污 染，把污染物排入河流，对下游居民的健 康带来有害影响，从而使下游居民受损。 森林砍伐的厂商的生产活动破坏了生态环 境，使人类的生存环境恶化，给人类的健 康带来损害等等，这些都是生产中的负的 外部性。
负的外部效应几乎是生产的副产品， 只要进行生产就会产生或多或少的污染。 所以研究生产中的负的外部性具有特殊重 要的意义。
比如在某学校的校园里种花种草，不仅使本 学校的环境得到了美化，空气得到了净化，也给 周边的其他单位带来了美好的环境。
经济学家把这种给他人带来的好处称为边 际外部收益MEB（Marginal External Benefit）。 它表示最后一个单位的带有正的外部性的商品给 交易双方以外的第三者所带来的额外效益。如图 5-4所示。
由于厂家不考虑污染给他人造成的外部边 际成本MEC（Marginal External Cost），他 按个人的边际成本MPC （Marginal Private Cost）等于边际收益进行生产。当D=S时，供 求曲线相交于B点，市场均衡产量为Qe 。这一 产量下造成的边际外部成本为MEC，所以社会 边际成本是：
人们接种SARS疫苗，不仅减少了自己患 SARS的可能性，也不会把这一疾病传播给 别人。这些都是消费中的正的外部效应。
（二）消费中的负的外部效应
它是指某个人或家庭的消费给毫不相 干的第三者带来坏的影响，从而使其受损。
比如吸烟者给在场的不吸烟者造成损 害，不讲卫生的家庭给邻居带来污染的环 境，养狗的居民给小区带来不卫生和噪音 污染等等，这些都是消费中的负的外部效 应。
二、正的外部效应与资源配置效率
（一）正的外部效应带来的低效率
正的外部效应亦称外部效益或外部 经济，指的是经济主体的经济活动给毫 不相干的第三者带来了好的影响。这种 影响所带来的边际好处没有反映在交易 双方的价格当中。
所以带有正的外部效应的物品或劳 务的价格也不是真实的价格。它不是由 生产正的外部性产品的社会边际效益等 于社会边际成本决定的，而是由个别厂 商的边际收益等于边际成本决定的。后 者决定的价格低于前者决定的价格，因 而后者决定的均衡产量也低于前者决定 的均衡产量。
塑料玩具的社会边际成本MSC，应等于私 人边际成本MPC加上外部边际成本MEC，即 MSC=MPC+MEC。社会要求用社会的边际成本等 于社会的边际收益来决定产量，以MPC=MSB来 决定塑料玩具的产量大于由MCS=MSB决定的产 量，塑料玩具的过度生产会导致资源配置的低 效率。
政府要矫正这种外部效应导致的资源配 置的低效率，就需要对私人的边际成本进行 调整。而调整的方法就是对塑料玩具的生产 者征税。假定政府决定对塑料玩具的生产者 征收矫正性的税收（如污染税），则矫正性 的税收T的额度应等于外部边际成本MEC，即 T=MEC。由于最后一吨塑料玩具的外部边际成 本为10美元，矫正性的税收额度应该确定为 每吨塑料玩具10美元。
当外部效应存在时，市场的价格就
会失真。因为经济主体在进行经济决策 时，不想或者无法把外部性考虑进来。 他们往往按照自己的而不是社会的边际 成本和边际收益来决定产量，也就无法 进行最优化决策。
比如我们前面分析过的例子，上游建了一个 造纸厂将污水排入河流，使下游的居民受到污染。 下游的居民要想消除这种污染，就要投下更多的 成本，这就增加了下游居民生活的成本。
MSC=MPC+MEC
社会供给曲线与需求曲线相交于E，产量 为Q*，这一产量为效率产量，市场均衡产量大 于社会均衡产量Qe ＞Q*， 造成的外部不经济 或外部成本为三角形面积ΔEAB=MEC（Qe-Q*） /2。它表示生产过度时污染所造成的资源浪费
（二）对负的外部性低效率的矫正
政府要矫正这种外部效应，就需要 设计一种财政工具。这种财政工具能迫 使厂商改变其选择，减少其产量。最好 的办法是向造成污染的厂商征税，即按 照厂商生产最后一个单位的产量所带来 的负的边际外部成本的大小来确定征税 额度，使厂商生产的边际成本提高到同 社会边际成本相一致的水平，实现负的 外部效应的内在化。如图5-2 所示。
图5-1 负的外部性和低效率
P
MSC=MPC+MEC
S=MPC
A MEC
E
B
D=MWTP(MSB)
O
Q* Qe
Q（纸张生产量）
在图5-1中，D=MWTP（Marginal Willingness To Pay），是消费者对纸张的需 求，也代表消费者愿意支付的价格。需求随着 价格的下降而增加，这一需求也代表着社会的 总需求。消费者愿支付的边际价格简写为MWTP， 应等于给消费者带来的边际利益，即MB=MSB。 S=MPC（Marginal Private Cost）,是纸张的 供给曲线，供给量随着价格的上升而增加。
学校的需求曲线与供给曲线相交于B，均 衡产量为Qe，而社会需求曲线与供给曲线相交 于E，均衡产量为Q*；由于学校种花种草给周 边单位带来的额外好处无法通过收费反映在价 格当中，它的均衡产量低于社会所要求的均衡 产量，即Qe ＜Q*。造成种花种草美化环境这 种产品供不应求从而导致低效率。这种外部低 效率可以用三角形的面积ΔEAB=MEB（Q*-Qe） /2来表示。
边际成本加上外部边际成本，即MSC=MPC+MEC。
图5-3 负的外部与政府矫正性税收
P
S'
S=MSC
A
E' 55
E 50
45
G
D=MPB
O
Q* Qe
Q（玩具产量）
现假定生产最后一吨塑料玩具的外部边际 成本为10美元，由于生产者进行产量决策时不 会考虑这10美元的外部边际成本，所以生产者 的私人边际成本与社会边际成本不一致。由于 厂商只按自己的边际成本而不是社会的边际成 本来决定产量，所以由E点决定的产量水平高 于社会的最优产量。
（三）负的外部性矫正的实例
假定塑料玩具的市场是自由竞争的，每个 厂商只是塑料玩具价格的接受者。在图5-3中， 需求曲线D和供给曲线S相交于E点，这一点决 定的均衡价格为50 美元，均衡产量为70万吨。 需求曲线D代表着购买者可从塑料玩具的消费 中得到的边际好处。
假定这条需求曲线同时也代表塑料玩具的社 会边际好处，即D=MSB。供给曲线S代表着厂商为 生产每一边际产量的塑料玩具的私人边际成本， 即S=MPC。生产塑料玩具会产生污染，假定生产
第二节 外部效应与资源 配置效率
外部效应导致私人的边际效益和边际 成本与社会的边际效益和边际成本发生偏 离，从而导致资源配置的低效率。因为个 人或厂商的经济决策是根据私人边际效益 等于私人边际成本而不是根据社会边际效 益等于社会边际成本做出的。
个人或厂商往往仅从自身的利益出 发，而不是从社会的利益出发来决定产量。 由于他们不会考虑外部效应给他人或厂商 带来的效益和成本，他们做出的决策就是 偏离社会所要求的均衡产量的。这种决策 必然导致资源配置的低效率。
将外部边际成本MEC （T＝10美元） 加到私人边际成本MPC之上，全部社会边 际成本即MPC+10=MSC。如果假定MEC固定 不变，不随产量变动而变动，MPC曲线就 向上平移10美元的距离至S′=MSC。这时， 市场均衡点会因政府征税而从E点移到 E′点。在E′点，MSC=（MPC+MEC（T）） =MSB。
图5-3 正的外部与政府矫正性税收
P S=MSC=MPC
低效率的成本
A
MEB
E
B
MSWTP=MPWTP+MEB
D=MWTP（私人需求曲线）
O
Qe Q*，D=MPWTP是学校从种花种草中 得到的边际好处从而愿意支付的价格，也就是 对花草美化环境的需求曲线。从社会的角度看， 从花草消费中得到的好处从而愿意支付的价格 为MSWTP=MPWTP+MEB，这便是社会对花草美化 环境的需求曲线。由于种花种草给周边的单位 带来了正的外部效应，社会的边际好处更大， 需求量就大于该学校的需求量。S=MPC=MSC， 是学校种花种草必须支付的边际成本，也是私 人和社会统一的供给曲线。
外部效应的肇事者，可能是生产者， 也可能是消费者。外部效应的承受者可能 是消费者，也可能是生产者。外部效应的 影响可能是好的，也可能是坏的。
我们可以对外部效应进行如下分类：
（一）消费中的正的外部效应
它是指某个人或家庭的消费给毫不 相干的第三者带来好的影响，从而使其 受益。
比如阿罗的邻居彼得拥有一个美丽的 花园，阿罗也会因此而享受到该花园的美 景和新鲜空气带来的效益。
一、负的外部效应与资源配置效率
（一）负的外部效应带来的低效率 负的外部效应亦称外部不经济或外
部成本，指经济主体的经济活动给毫不 相干的第三者带来了坏的影响所造成额 外成本，而这种成本又没有被包括在交 易价格中。
所以带有负的外部效应的物品或劳务 的价格，不是真实的价格。因为它的价格 不是由生产它的社会边际收益等于社会边 际成本决定的，而是由生产厂商个人的边 际收益等于边际成本决定的。后者决定的 价格低于前者决定的价格，因而后者决定 的均衡产量就高于前者决定的均衡产量。
但这种成本无法在纸张的交易中反映出来。 所以，造纸厂商在进行决策时，不会把给下游居 民带来的额外成本加到自己的边际成本中，导致 他的产量大于社会要求的产量。这就使得资源配 置无法达到帕累托最优。
二、外部效应的分类
外部效应的表现形式是多种多样的。 一种外部效应可能发生在生产中，也可能 发生在消费中。
第五章 外部效应理论
第一节 外部效应及其分类 第二节 外部效应与资源配置效率 第三节 环境污染问题的治理
第一节 外部效应及其分类
一、外部效应的概念
外部效应也叫外部性，也就是说一个人 的效用或一个厂商的产量会由一些自己无 法控制的外在影响因素所控制。
假定消费者阿罗消费两类商品，X为消 费者可以控制其影响的商品，Y为消费者不 可控制其影响、容易受外部性影响的商品。
比如造纸厂商的生产活动造成了污 染，把污染物排入河流，对下游居民的健 康带来有害影响，从而使下游居民受损。 森林砍伐的厂商的生产活动破坏了生态环 境，使人类的生存环境恶化，给人类的健 康带来损害等等，这些都是生产中的负的 外部性。
负的外部效应几乎是生产的副产品， 只要进行生产就会产生或多或少的污染。 所以研究生产中的负的外部性具有特殊重 要的意义。
比如在某学校的校园里种花种草，不仅使本 学校的环境得到了美化，空气得到了净化，也给 周边的其他单位带来了美好的环境。
经济学家把这种给他人带来的好处称为边 际外部收益MEB（Marginal External Benefit）。 它表示最后一个单位的带有正的外部性的商品给 交易双方以外的第三者所带来的额外效益。如图 5-4所示。
由于厂家不考虑污染给他人造成的外部边 际成本MEC（Marginal External Cost），他 按个人的边际成本MPC （Marginal Private Cost）等于边际收益进行生产。当D=S时，供 求曲线相交于B点，市场均衡产量为Qe 。这一 产量下造成的边际外部成本为MEC，所以社会 边际成本是：
人们接种SARS疫苗，不仅减少了自己患 SARS的可能性，也不会把这一疾病传播给 别人。这些都是消费中的正的外部效应。
（二）消费中的负的外部效应
它是指某个人或家庭的消费给毫不相 干的第三者带来坏的影响，从而使其受损。
比如吸烟者给在场的不吸烟者造成损 害，不讲卫生的家庭给邻居带来污染的环 境，养狗的居民给小区带来不卫生和噪音 污染等等，这些都是消费中的负的外部效 应。
二、正的外部效应与资源配置效率
（一）正的外部效应带来的低效率
正的外部效应亦称外部效益或外部 经济，指的是经济主体的经济活动给毫 不相干的第三者带来了好的影响。这种 影响所带来的边际好处没有反映在交易 双方的价格当中。
所以带有正的外部效应的物品或劳 务的价格也不是真实的价格。它不是由 生产正的外部性产品的社会边际效益等 于社会边际成本决定的，而是由个别厂 商的边际收益等于边际成本决定的。后 者决定的价格低于前者决定的价格，因 而后者决定的均衡产量也低于前者决定 的均衡产量。
塑料玩具的社会边际成本MSC，应等于私 人边际成本MPC加上外部边际成本MEC，即 MSC=MPC+MEC。社会要求用社会的边际成本等 于社会的边际收益来决定产量，以MPC=MSB来 决定塑料玩具的产量大于由MCS=MSB决定的产 量，塑料玩具的过度生产会导致资源配置的低 效率。
政府要矫正这种外部效应导致的资源配 置的低效率，就需要对私人的边际成本进行 调整。而调整的方法就是对塑料玩具的生产 者征税。假定政府决定对塑料玩具的生产者 征收矫正性的税收（如污染税），则矫正性 的税收T的额度应等于外部边际成本MEC，即 T=MEC。由于最后一吨塑料玩具的外部边际成 本为10美元，矫正性的税收额度应该确定为 每吨塑料玩具10美元。
当外部效应存在时，市场的价格就
会失真。因为经济主体在进行经济决策 时，不想或者无法把外部性考虑进来。 他们往往按照自己的而不是社会的边际 成本和边际收益来决定产量，也就无法 进行最优化决策。
比如我们前面分析过的例子，上游建了一个 造纸厂将污水排入河流，使下游的居民受到污染。 下游的居民要想消除这种污染，就要投下更多的 成本，这就增加了下游居民生活的成本。
MSC=MPC+MEC
社会供给曲线与需求曲线相交于E，产量 为Q*，这一产量为效率产量，市场均衡产量大 于社会均衡产量Qe ＞Q*， 造成的外部不经济 或外部成本为三角形面积ΔEAB=MEC（Qe-Q*） /2。它表示生产过度时污染所造成的资源浪费
（二）对负的外部性低效率的矫正
政府要矫正这种外部效应，就需要 设计一种财政工具。这种财政工具能迫 使厂商改变其选择，减少其产量。最好 的办法是向造成污染的厂商征税，即按 照厂商生产最后一个单位的产量所带来 的负的边际外部成本的大小来确定征税 额度，使厂商生产的边际成本提高到同 社会边际成本相一致的水平，实现负的 外部效应的内在化。如图5-2 所示。
图5-1 负的外部性和低效率
P
MSC=MPC+MEC
S=MPC
A MEC
E
B
D=MWTP(MSB)
O
Q* Qe
Q（纸张生产量）
在图5-1中，D=MWTP（Marginal Willingness To Pay），是消费者对纸张的需 求，也代表消费者愿意支付的价格。需求随着 价格的下降而增加，这一需求也代表着社会的 总需求。消费者愿支付的边际价格简写为MWTP， 应等于给消费者带来的边际利益，即MB=MSB。 S=MPC（Marginal Private Cost）,是纸张的 供给曲线，供给量随着价格的上升而增加。
学校的需求曲线与供给曲线相交于B，均 衡产量为Qe，而社会需求曲线与供给曲线相交 于E，均衡产量为Q*；由于学校种花种草给周 边单位带来的额外好处无法通过收费反映在价 格当中，它的均衡产量低于社会所要求的均衡 产量，即Qe ＜Q*。造成种花种草美化环境这 种产品供不应求从而导致低效率。这种外部低 效率可以用三角形的面积ΔEAB=MEB（Q*-Qe） /2来表示。