财政学_第五章_外部性
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财政学5.外部效应理论
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(1) 消费的外部正效应----某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受 益，如A的邻居B拥有一个美丽的花园，A也会因此而享受到该花园的 效益。人们接种疫苗，因此减少了这一疾病传播的可能等等，即为正 的消费外部效应。 (2) 消费的外部负效应----某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受 损。如吸烟者给在场的不吸烟者造成损害，消费的攀比心理给消费者 带来的损害等，即为消费的外部负效应。 (3) 生产的外部正效应----某厂商因别的厂商的生产活动而受益。如一 个养蜂者接近苹果园，他的养蜂活动便会有益于苹果园的主人。反过 来，苹果园的扩大，也会给养蜂者带来益处。 (4) 生产的外部负效应-----某个人或厂商因某厂商的生产活动而受损。 如厂商的活动造成了污染，对附近居民的健康带来有害影响，污水排 放也对下游养鱼者带来损害等等。 (5) 公共资源问题，也是一种重要的外部效应现象。它的特征是：该资 源稀缺和使用不受限制。例如在一个池塘里捕鱼，单个渔民的捕鱼难 度取决于渔民的总数，而每一个渔民的加入都给其他渔民带来外部成 本等等。
* * *
代入他们的得益函数，可
总得益为 u * 1728，此即三个农户独立同时决定在公共 草地放羊数量时所能获得的稳定的结果。
20
同样也可从总体利益的角度来考察一下公共草地上羊的最 佳数量。设在该草地上羊的总数为 Q ，
u QV Qc Q(100 Q) 4Q 96Q Q2 * 使总得益 u 最大的养羊数 Q 必使总得益函数的导数为0，
3
1.1.2 外部效应的性质
外部效应的特点 • 存在于经济主体决策之外 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿 • 存在于市场价格机制之外 以市场价格以外的方式影响他人的福利
财政学第五章 外部效应理论
最后一个单位的塑料玩具带来的外部成本为 MEC，社会的边际成本就是生产塑料玩具的私人
边际成本加上外部边际成本，即MSC=MPC+MEC。
图5-3 负的外部与政府矫正性税收
P
S'
S=MSC
A
E' 55
E 50
45
G
D=MPB
O
Q* Qe
Q（玩具产量）
现假定生产最后一吨塑料玩具的外部边际 成本为10美元，由于生产者进行产量决策时不 会考虑这10美元的外部边际成本，所以生产者 的私人边际成本与社会边际成本不一致。由于 厂商只按自己的边际成本而不是社会的边际成 本来决定产量，所以由E点决定的产量水平高 于社会的最优产量。
（三）负的外部性矫正的实例
假定塑料玩具的市场是自由竞争的，每个 厂商只是塑料玩具价格的接受者。在图5-3中， 需求曲线D和供给曲线S相交于E点，这一点决 定的均衡价格为50 美元，均衡产量为70万吨。 需求曲线D代表着购买者可从塑料玩具的消费 中得到的边际好处。
假定这条需求曲线同时也代表塑料玩具的社 会边际好处，即D=MSB。供给曲线S代表着厂商为 生产每一边际产量的塑料玩具的私人边际成本， 即S=MPC。生产塑料玩具会产生污染，假定生产
第二节 外部效应与资源 配置效率
外部效应导致私人的边际效益和边际 成本与社会的边际效益和边际成本发生偏 离，从而导致资源配置的低效率。因为个 人或厂商的经济决策是根据私人边际效益 等于私人边际成本而不是根据社会边际效 益等于社会边际成本做出的。
个人或厂商往往仅从自身的利益出 发，而不是从社会的利益出发来决定产量。 由于他们不会考虑外部效应给他人或厂商 带来的效益和成本，他们做出的决策就是 偏离社会所要求的均衡产量的。这种决策 必然导致资源配置的低效率。
边际成本加上外部边际成本，即MSC=MPC+MEC。
图5-3 负的外部与政府矫正性税收
P
S'
S=MSC
A
E' 55
E 50
45
G
D=MPB
O
Q* Qe
Q（玩具产量）
现假定生产最后一吨塑料玩具的外部边际 成本为10美元，由于生产者进行产量决策时不 会考虑这10美元的外部边际成本，所以生产者 的私人边际成本与社会边际成本不一致。由于 厂商只按自己的边际成本而不是社会的边际成 本来决定产量，所以由E点决定的产量水平高 于社会的最优产量。
（三）负的外部性矫正的实例
假定塑料玩具的市场是自由竞争的，每个 厂商只是塑料玩具价格的接受者。在图5-3中， 需求曲线D和供给曲线S相交于E点，这一点决 定的均衡价格为50 美元，均衡产量为70万吨。 需求曲线D代表着购买者可从塑料玩具的消费 中得到的边际好处。
假定这条需求曲线同时也代表塑料玩具的社 会边际好处，即D=MSB。供给曲线S代表着厂商为 生产每一边际产量的塑料玩具的私人边际成本， 即S=MPC。生产塑料玩具会产生污染，假定生产
第二节 外部效应与资源 配置效率
外部效应导致私人的边际效益和边际 成本与社会的边际效益和边际成本发生偏 离，从而导致资源配置的低效率。因为个 人或厂商的经济决策是根据私人边际效益 等于私人边际成本而不是根据社会边际效 益等于社会边际成本做出的。
个人或厂商往往仅从自身的利益出 发，而不是从社会的利益出发来决定产量。 由于他们不会考虑外部效应给他人或厂商 带来的效益和成本，他们做出的决策就是 偏离社会所要求的均衡产量的。这种决策 必然导致资源配置的低效率。
财政学复习资料
第一章外部性：指的是经济主体的行为以市场价格以外的方式影响他人的福利的情形。
正外部性：正外部性的经济活动对他人产生积极的影响，无偿给他人带来利益。
负外部性：负外部性的经济活动给他人带来消极影响，对他人施加了成本，但并不因此而付出代价。
政府失灵：政府干预经济不当，未能有效克服市场失灵，或者在克服市场失灵过程中反而阻碍和限制了市场功能的正常发挥，导致经济关系扭曲，市场缺陷和混乱加重，无法实现资源的最优配置。
公共产品：指的是在消费上具有非竞争性的产品。
是指可供社会成员共同消费的产品，即满足社会公共需要的产品。
非竞争性：指产品和服务一旦被提供，新增消费的额外成本为零。
非排他性：指技术上很难将那些不愿付款者排除在产品和服务的受益范围之外。
公地悲剧：当资源或财产有许多拥有者，他们每一个人都有权使用资源，但没有人有权阻止他人使用，由此导致资源的过度使用，即为“公地悲剧”。
免费搭车：是指不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为，有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人称为免费搭车者。
一．试述市场失灵及其表现？市场经济自身所无法克服的固有的缺陷或不足，西方经济理论将它们统称为“市场失灵”（Market Failure）。
市场失灵主要表现在如下方面：1.公共产品供给不足；2.无法消除外部性；3.无法消除垄断造成的福利损失；4.市场不完全；5.信息不完全；6.收入分配差距；7.宏观经济失衡。
第二章一．财政的产生。
财政是社会生产力发展到一定程度，出现了剩余产品，产生私有制，产生了阶级，继而伴随这国家的出现而产生的。
二．财政的要素。
财政分配的主体：国家（政府）；财政分配的客体：一部分国民收入；财政分配的形式：有实物，力役和价值形式；财政分配的目的：满足国家实现其职能的需要。
三．什么是财政？财政是国家或政府的收支活动，它是一国政府采取某种形式（实物，力役或价值形式），以一部分国民收入为分配对象，为国家实现其职能的需要而实施的分配活动。
财政学期末复习资料 第五章 外部性
上述分析中，有两个重要假设条件起关键作用： 第一，各方讨价还价的成本很低。 第二，资源所有者能识别使其财产受到损害的源头且能 合法地防止损害。 只要有人拥有产权，问题就会得到有效解决，不管谁获得了 产权都是如此。这一结论称为“科斯定理”。 产权一旦确立，就不需要政府干预来解决外部性问题。 科斯定理最适用于当事人很少且外部性来源很清楚的情况。 按照科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大环境问题。
❖ 激励型方法的改进。
❖ 虽然命令控制方法在美国环境政策中唱主角，但经济学家倡导激励型方法的呼 声也在日益高涨。特别是已开始实施的几种总量控制交易制度。如渔业和野生 动物的管理。
整理课件
7、对收入分配的影响
❖ 不仅要考虑外部性的效率，还要考虑其对收入分配 的影响。但要估价环境改善对收入公平分配的影响， 还需解决许多难题。
移动到效率产量水平的得失
美元
MSC = MPC + MD
d 巴特损失面积dcg↘
c
h ↙莉萨收益面积 cdhg g
MPC MD
0 社会效率产量
bf ae
Q* Q整1理课件 实际产量
MB Q /年
❖ 第三，污染为零并非理想的社会状态。要找到合适 的污染量，需权衡成本和收益，权衡的结果往往是 某一正值的污染水平。
4、外部性的公共对策：税收与补贴
❖ 政府通过对特定市场活动征税和补贴进行干预，是纠正外部 性的有效途径。
（1）税收 ❖ 庇古税。政府对污染者征税，其税额正好等于污染者在效率
产量水平上造成的边际社会损害。税收迫使污染者考虑他造 成的外部性的成本，促使他进行有效率的生产。 ❖ 外部性具有相互性，补偿受害者不一定能获取效率，而且的 确有可能导致无效率。 ❖ 庇古税制实施起来有些实践问题。
❖ 激励型方法的改进。
❖ 虽然命令控制方法在美国环境政策中唱主角，但经济学家倡导激励型方法的呼 声也在日益高涨。特别是已开始实施的几种总量控制交易制度。如渔业和野生 动物的管理。
整理课件
7、对收入分配的影响
❖ 不仅要考虑外部性的效率，还要考虑其对收入分配 的影响。但要估价环境改善对收入公平分配的影响， 还需解决许多难题。
移动到效率产量水平的得失
美元
MSC = MPC + MD
d 巴特损失面积dcg↘
c
h ↙莉萨收益面积 cdhg g
MPC MD
0 社会效率产量
bf ae
Q* Q整1理课件 实际产量
MB Q /年
❖ 第三，污染为零并非理想的社会状态。要找到合适 的污染量，需权衡成本和收益，权衡的结果往往是 某一正值的污染水平。
4、外部性的公共对策：税收与补贴
❖ 政府通过对特定市场活动征税和补贴进行干预，是纠正外部 性的有效途径。
（1）税收 ❖ 庇古税。政府对污染者征税，其税额正好等于污染者在效率
产量水平上造成的边际社会损害。税收迫使污染者考虑他造 成的外部性的成本，促使他进行有效率的生产。 ❖ 外部性具有相互性，补偿受害者不一定能获取效率，而且的 确有可能导致无效率。 ❖ 庇古税制实施起来有些实践问题。
财政学第五章 外部性
• 公海捕鲸 （/show/obOKCTWpBbkSL0Z.html）
第五章 外部性
5.1 外部性的本质
• 5.11 外部性的概念与分类
– 外部性的概念 – 外部性的分类
• 对他人的利害关系:正外部性、负外部性 • 人类活动：消费的外部性、生产的外部性
– 相互影响的外部性活动
• 5.1外部性的受益（害）群体与公共品不完全一样
• 5.41 庇古税 • 5.42 规制
– 浙江省排污收费使用管理办法 – 我国排污费计算标准
• 5.43 排污许可证
– 国际碳交易及其故事
5.5 共有资源与公地的悲剧
• 共有资源的含义
• 公地悲剧的现象
– 草原过度放牧、湖海过度捕鱼、江河过度使用、森林 过度砍伐、空气过度污染、 – 海洋捕渔（休渔期，给钱就能捕渔） /show/tgnvEgmDJn1SUBfk.html
5.2 外部性的经济分析
• 5.21 负外部性
– 生产企业排放污水
• 5.22 正外部性
– 美化环境
P, C MCS
MCP A
P
D B C MCE F E
D
O
QS
QP
Q
5.3 外部性的私人对策
• 5.31科斯定理 • 5.32合并 • 5.33社会习俗
– 良好的社会道德风尚
5.4 外部性的公共对策
财政学 外部性及其矫正
国际合作的挑战与前景
利益冲突
各国在应对外部性问题时可能存在利益冲突，如何平衡不同国家的利 益是一个挑战。
技术难题
在解决外部性问题的过程中，技术难题也是一个挑战，如何研发和应 用有效的技术是关键。
国际政治经济格局变化
国际政治经济格局的变化可能对国际合作产生影响，需要各国加强沟 通和协调。
前景展望
随着全球问题的日益严重，国际合作将更加重要。未来，各国将更加 注重合作，共同应对外部性问题，推动可持续发展目标的实现。
THANKS
感谢观看
例如，政府可以对排放污染物征收环保税，或者对绿色能源产业给予补贴，以促 进环境保护和可持续发展。但是，税收和补贴也存在一定的局限性，如可能引发 市场扭曲、公平性问题等。
产权界定
产权界定是指明确界定资源的所有权 和使用权，使资源使用者承担其行为 带来的全部成本和收益。通过产权界 定，可以减少负外部性，提高资源配 置效率。
详细描述
正外部性是指一个经济主体的行为给另一个经济主体带来了额外的收益，而这种收益并未通过市场交 易或价格机制得到补偿。相反，负外部性是指一个经济主体的行为给另一个经济主体带来了额外的成 本，而这种成本并未通过市场交易或价格机制得到补偿。
外部性产生的原因
总结词
外部性产生的原因主要包括市场失灵、信息不对称和 公共品特性等。
详细描述
外部性是一个经济学概念，它描述了一个经济主体的行为对另一个经济主体产生的直接影响，这种影响并没有通 过市场交易或价格机制进行协调。换句话说，一个经济主体的行为对另一个经济主体产生了收益或成本，但这种 收益或成本并没有被市场价格所反映。
外部性的分类
总结词
根据影响性质的不同，外部性可分为正外部性和负外部性。
公共财政学之外部性
13
IV Responses to externality
1、Private responses（P88）
2、Public responses（P92）
14
Private responses
Bargaining and Coase Theorem two assumptions of this response: • The cost of bargaining(Transaction Cost)is low; • Damages can be identified and legally prevented.
29
几点感想
• 在相当多的外部性问题上，科斯定理具 有启发意义，但不可作为灵丹妙药 • 我国学者、决策者对外部性的分析往往 集中在效率上，往往忽视了外部性对收 入分配的影响 • 外部性的纠正需要多种措施并举，以市 场手段解决外部性问题是一个非常聪明 的办法，但并不能解决根本问题。市场 作用需要一系列条件 30
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Pigouvian subsidy
• The efficiency can be obtained by paying the fixed number of polluters not to pollute with a rising of their effective production cost. • Comparison between taxes & subsidies. Efficiency & Fairness
II Research approach and theory base
• 研究方法：基于个体主义(individualism) 的规范分析与演绎分析(Deduction analysis)； • 理论基础：新古典边际主义
财政学名词解释
1外部性：经济主体（消费者、生产者等）在经济活动中产生的对其他人的非市场性影响。
2公共产品指那些在消费上具有非竞争性和非排他型的产品，即公共产品无法由私人按效率产量提供。
3购买性支出（双向性、有偿性、直接性）又称消耗性支出,是政府用于购买为执行政府职能所需的商品与劳务的支出；4 转移性支出（单向性、无偿性、间接性）是政府按照一定的形式，将一部分财政资金无偿地转移给居民、企业和其它受益者所形成的财政支出；5 财政投资：是指政府为了实现其职能，实现经济和社会发展战略，投入资金用于转化为实物资产的过程。
6 基础设施：主要包括交通运输、机场、港口、桥梁、通信、水利和城市供排水、供气、供电等设施；包括：公共设施、公共工程、其他交通部门7, 财政补贴国家根据一定时期政治经济形势的客观要求，为达到特定目的，对指定的事项由财政安排的专项资金补助形式。
8.税负转嫁就是纳税人并没有实际负担税收，而是通过购入或卖出的商品价格的变动，将其全部或部分税收转移给他人负担的过程。
9 转移支付制度，一般是指中央政府为了平衡各个地方之间的财政能力，促进地区社会经济的协调发展，采用规范的补助形式将一部分中央财力无偿地转移给地方政府使用的一种财政调节制度。
10 结构性赤字是指发生在已给定充分就业水平（如失业率不超过4%-5%）条件下的赤字，也称为充分就业赤字。
11 分税制，是指在合理划分各级政府事权范围的基础上，主要按税收来划分各级政府的预算收入，各级预算相对独立，负有明确的平衡责任，各级次间和地区间的差别通过转移支付制度进行调节。
12 财政预算是政府活动计划的一个反映，它体现了政府及其财政活动的范围、政府在特定时期所要实现的政策目标和政策手段。
13 预算赤字编制预算时在收支安排上就有赤字赤字政策国家有意思地运用赤字来调节经济的一种政策，即通过财政赤字扩大政府支出，实现扩张性财政政策，刺激社会有效需求的增长。
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（4）外部性可能是正的，也可能是负的。
（5）公共用品是一种特殊的外部性，也即 当一种行为对每个人产生正的外部性时，这 种外部性就是纯公共用品
外部性的图解
负外部性——污染问题 巴特工厂排放污水 莉莎利用池塘养渔 MB =巴特工厂的边际收益 MPC =巴特工厂的边际私人成本 MD =莉莎的边际损害 MSC = MPC+MD = 边际社会成本
90 霍默的污染减少
排污费和总量控制与交易制度的比较
（1）对通货膨胀的反应 通货膨胀降低实际排污费，排污费降低，污染 减少得也少，但总量控制与交易制度不管通胀 多少，污染的数量都是一定的---年度污染控制 位80单位，这就是污染的数量。
（2）对成本的反应 排污费限定的是减少污染成本，但导致排放
定的水平。 但是在收入分配方面存在差别。
以发放污染证为例
为了把污染从180单位降到80单位，政府每年 发放80份许可证，为了简单起见，我们假设巴 特获得政府发放的全部80份污许可证，污染证 可以买卖。
美 元
f*=50 a 10
美 元
b MCH
MCB f*=50
75 90 巴特的污染减少
25
随着经济条件的变化而改变；而总量控制与交 易制度限定的是排放数量，但导致减少污染的 成本随着经济条件的变化而改变。
（3）对不确定性的反应
美元
美元
MC MC
MC*
MSB
f*
f*
MC*
ef
e’ e*
缺乏弹性
MSB 污染减少
ef e’ 富有弹性
e* 污染 减少
（五）命令控制型管制 政府规定每一个污染者降低一定数量的污染。 如果存在大量不同的企业，规制可能是无效率
结论： 一旦产权确定，就无需政府干预外部性问题
（二）生产一体化（合并） 简单的说合并解决外部性就是将外部性 问题内部化。
（三）非经济方式（社会习俗） 教育问题
三、公共政策
（一）税收（Taxes） 1、外部性（污染）是导致生产无效率的原因 生产成本低于社会成本 2、庇古税（Pigouvian Taxes） 按污染者的单位产量征税，其税额正好等于污染者
交易条件:交易成本为很小或者为零
假设巴特拥有河流产权
谈判路径:莉莎购买水资源,巴特减少产量 （1）莉莎愿意支付的条件 支出小于边际损害即MD （2）巴特期待的补偿条件 补偿大于生产的净收益即MB-MPC
（3）讨价还价的条件
莉莎为减少边际损害愿意支出的代价大于 巴特为减少产量而要求的补偿条件，即MD 大于MB-MPC
美 元
美
MCH
元
f=50
MCB
50 75 90 巴特的污染减少
25 50 90 霍默的污染减少
在征收污染费的情况下： 巴特应缴纳的税额=15*50=750美元 霍默应缴纳的税额=65*50=3250美元 这里我们假设每单位污染支付50美元。
（四）总量控制和交易制度 1、向生产者出售污染许可证 2、向生产者分配污染权 两者都能出清市场，污染量等于政府设
第五章 外部性
一、外部性概述 二、外部性的私人对策 三、外部性的公共对策 四、小结
ห้องสมุดไป่ตู้
本章主要内 容
• 一、外部性的一般概述
1、概念
外部性是指经济主体以非市场的方式对他 人产生的福利影响。
2、性质 （1）产生外部性的原因是没有或不能确立
产权
（2）生产者和消费者都可能产生外部性 （3）外部性具有相互性
的。 常用方法主要有：命令控制型管制、绩效标准 缺点：缺乏灵活性，成本较高
小结
外部性问题已经成为一个国际化的问题， 涉及到我们生活的方方面面，最突出的 就比如环境问题，但对于外部性问题的 解决并没有一个完美的解决方案，目前 还是主要以命令控制型管制为主。
dh g
c
有效均衡的产生
（1）Q*右边，莉莎愿意支出的代价高于巴 特减少产量的补偿要求；
（2）Q*左边，莉莎愿意支出的代价低于巴 特减少产量的补偿要求；
（3）莉莎只愿意为巴特的产量减少到效 率水平Q*而支付代价。
2、科斯定理 在产权明确、交易成本为零的条件下，无论
初始产权如何配置，外部性问题都能以市场 的方式得以有效的解决。
第二、产量从 Q1降低到 Q*可以提高社会效 率，社会净收益（dhg)= dhgc—dgc。
其中：巴特损失的利润为dgc，莉莎减少的 边际损害为 dhgc。 第三、污染为零并不是社会的理想状态
二、私人对策
（一）讨价还价和科斯定理 1、讨价还价 产生外部性的根本原因——缺乏产权 解决外部性的对策——明确产权
从效率分析，其政策效果与庇古税一致，但对 收入分配的影响不同。
补贴可能企业数量增加，污染总量增加，与道 义相悖。
（三）排污费
对单位产量征税可以导致社会的有效率，可 是这种方法的一个问题是，他并没有给巴特 以激励，寻找减少污染的方法而不是减产。 解决这一问题的方法就是对每单位排放而非 每单位产量征收庇古税，这种税收称为排污 费
dh
g
c
b
f
a
e
现实产量Q1： 为达到企业利润最大化，巴特确定的产量
水平为MPC与 MB的交点。
社会效率产量Q*：
为达到社会效率最优，社会产量应确定为 MSC与 MB的交点。
结论
第一、与不存在外部性情况相比，私人市 场不一定生产具有社会效率的产量，负外 部性导致产量过大。
美 元
MC
f*
MSB
e*
污染减少
MC:每减少一单位排放所产生的成本
巴特减排条件：f*>MC
上图表明在e*左边的所有点，该条件都 成立，所以巴特会把污染量削减到效率 点。此时，他就不会再减少污染，因为 这样做的边际成本大于他所减少的应缴 纳税额。
假定除巴特外，霍默也污染莉萨捕鱼的这条
河，两者的边际成本曲线不同,若开始他们每 人每年排放90单位污染，政府估计效率污染 减少数量每年为100单位，其中一种想法就是 每人每年减少污染50单位。
在效率产量上产生的边际损害
庇古税的收取
3、庇古税的政策效果
庇古税提高了污染者的边际成本，为达到利润最 大化，污染者的有效产量Q*由MB与 MPC+cd的 交点决定
（二）补贴 如果政府补贴给不污染者，则污染者的
生产成本为边际私人成本与失去的补贴 之和.
补贴的金额=放弃的产量*每单位的补贴 金额