EICC审核所需文件清单最新
EICC审核资料
实际完 成日期
Sheet1
负责部门 主管签核
备注 第3页
EICC审核相关资料／记录
文件资料名称
相关说明
电器设备检查记录
每月一次
热作业申请和动火记录
机器设备点检表
注意时间和人员
机器设备安全操作规程∕培训记录
机器设备保养∕维修记录
注意时间和人员
机器设备的安全防护
机器设备操作人员的培训考核记录
∕上岗证
机修人员的培训
化学品防止泄漏设施
化学品应急措施和安全操作规程
急救人员的培训∕上岗证书
急救药品∕药品清单
各部门和宿舍每层需配备
急救药品检查和用药发放记录
应急方案/消防疏散程序/方案；疏 散演习记录(照片) /急救计划及记 录
PPE发放记录 利器管理和发放记录
负责部门
状况调查
□已完成 □未完成 □无法完成
预计完 成日期
工伤记录
工伤记录改善措施记录
职业健康安全检测
空气、饮用水、噪音
职业病检查体检记录
化学品操作∕ROHS检测人员
食堂的卫生许可证
食堂员工的培训许可证和健康证
食堂检查记录
每周一次
安全主任资格证
特种职业作业证
电梯工∕叉车∕电工∕电焊 工∕锅炉工（操作证）
电梯∕起重设备∕锅炉∕压力容器 的登记证和年检证书
需贴在使用单位
员工PPE使用的培训记录
四、现场记录
品保部各类检查记录（B账）
要注意作业时间和人员要与 考勤时间一致
制造部门现场使用的各类记录（B 要注意作业时间和人员要与
账）
考勤时间一致
负责部门
状况调查
□已完成 □未完成 □无法完成
EICC健康与安全审核所需文件
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3.18
不同工作所需的个人防护装备清单
ListofpersonalprotectiveequipmentPPErequiredforvarioustasks
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3.19
消防程序，消防系统、火灾扑灭和报警系统的保养和测试记录
Fireprotectionplan,maintenance&testingrecordsforfireprotection,firefightingsystem,suppressionandfirealarmsystem
Actionplansaddressingidentifiedlabor,ethicsandEHSrisks
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3.15
电梯和起重设备的登记证和年检合格证(如有)
Registerandannualinspectioncertificateofelevator&lift(Ifany)
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◇□
3.16
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◇□
3.25
泄漏控制计划和程序
Spillcontrolplanandprocedures
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3.26
与工作有关的损伤及疾病记录如记录本或护士日志
Work-relatedinjuryandillnessrecordssuchaslogbookornurse’s
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3.27
事故/意外调查和报告程序
锅炉和压力容器使用登记证和年检合格证(如有)
Registerandannualinspectioncertificateofpressurevesselsandboilers(Ifany)
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【VIP专享】EICC 审核所需文件清单 (最新)
EICC 审核所需文件（通用信息）No.项目与内容备注0.01EICC 电子行业公民联盟行为守则(最新版本)0.02公司的行为守则0.03EICC行为守则执行程序0.04EICC行为守则培训材料和记录0.05营业执照0.06公司组织架构图0.07公司简介—人员/产量/产值/客户/面积0.08（公司）厂区/厂房平面图0.09主要生产工艺流程图0.10员工手册/指南EICC 审核所需文件（A.劳工）No.项目与内容备注A.01禁止使用强迫、抵押和契约束缚劳工的政策或程序A.02给分包商和劳务公司有关禁止强迫劳动的指示/说明A.03核实禁止强迫劳动符合性（包括对内及对劳务公司）的程序A.04给工人有关所收费用的公开文件A.05不使用奴役劳工或反贩卖劳工的政策程序、监控、培训/沟通/纠正措施A.06所有员工、供应商和劳务公司/承包商的培训或沟通记录A.07不使用奴役或反贩卖劳工（包括劳务公司）的监控报告和纠正措施A.08雇用信/协议/合同A.09与劳务公司签订有关员工雇用合同要求的协议A.10不扣押员工的身份证明文件和个人数据原件的政策/程序（除非员工要求）A.11工人档案A.12安全保管工人的身份证、护照或工作证的程序A.13员工辞职/离职记录A.14不以支付费用、押金或承担债作为雇用条件的政策/程序A.15工资表和工资支付文件A.16不限制工人行动自由的政策/程序A.17进出记录（若适用）：厕所、喝水、外出就医、工厂/宿舍进出A.18与劳务公司签订的合同A.19对劳务公司有关EICC守则劳工要求的核实系统A.20审核劳务代理商于员工自由选择职业情况的报告和相关的纠正措施A.21与客户和其他相关方沟通招聘的实施和绩效、劳务费的记录（过去12个月）A.22禁止使用童工政策A.23人事档案，员工花名册A.24禁止劳务代理商/承包商使用童工的程序A.25归案鉴别年龄的可靠证据和相关文件的复印件A.26核实年龄文件可靠性的程序A.27发现雇佣童工补救措施程序A.28禁止使用童工的员工培训材料/记录A.29对低于义务教育年龄员工的教育管理程序A.30未成年工雇用政策A.31学徒工/实习生/学生工的政策和计划A.32学校、工厂和学生/家长之间的协议A.33不雇用学徒工的政策A.34政府批文/许可证（关于使用选择其他工作时间系统）A.35考勤记录（最近12个月）A.36监测、管理和控制员工上班时间（包括加班和休息时间）的程序A.37工作时间接近上限时的预警系统/方法A.38请假记录A.39假期/休息时间/请假政策A.40工作时间和加班时间的沟通记录/培训材料A.41工资表（最近12）个月A.42工资和福利政策A.43工资条（最近12）个月A.44雇主为工人提供保险计划的支出记录A.45工资银行转帐的记录可以现金发放，工资条支持A.46禁止使用扣除工资的方式作为纪律处分的政策声明A.47纪律处分记录A.48工资扣税缴交记录A.49工人投诉程序、记录和相关的纠正措施A.50调查工人投诉的程序和报告A.51纪律处分政策A.52纪律处分政策的培训材料和记录A.53招聘广告A.54入职体检A.55禁止歧视政策A.56不歧视的培训材料和记录A.57自由结社的政策和程序A.58自由结社的培训材料和记录A.59工会会议记录（最近12个月）A.60不干涉政策A.61工会/工人委员会入会程序A.62工人代表选举管理程序和记录EICC 审核所需文件（B.健康与安全）No.项目与内容备注B.01许可证/执照/证书（职业安全）（如有）B.02用电系统安全检查报告B.03压力容器和锅炉操作工上岗证B.04电工、焊锡工的特种作业操作上岗证B.05压力容器和锅炉注册登记和年检证B.06热力工作许可证B.07危险能量控制程序、电气安全、密闭空间进入和坠落保护B.08个人防护装备的使用方案和程序B.09个人防护装备的领用和更换程序B.10个人防护装备培训材料和培训记录B.11个人防护装备的安全/有效性的检验方案B.12许可证/执照/证书（应急预案）B.13安全主任资格证B.14厂房建筑结构安全合格证B.15厂房消防安全合格证B.16确保（应急预案）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.17消防、消防探测系统、灭火和报警系统的消防计划、维护和测试记录B.18消防探测系统、灭火和报警系统的月度检查报告B.19消防检查程序B.20应急报告程序B.21恢复营业程序B.22风险评估和应急反应计划B.23应急备用设施的月度检验记录B.24新入职员工有关风险评估、应急反应和恢复营业培训记录B.25消防/疏散演习计划和记录B.26改进紧急疏散的纠正行动计划B.27不同工作所需的个人防护装备清单B.28危险物料的控制、清理和处置或其它应急反应过程控制B.29新员工培训记录/年度培训记录（使用个人防护装备）B.30许可证/执照/证书（职业伤害和疾病）B.31确保（应急预案）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.32与工作有关的损伤及疾病记录如记录本或护士日志B.33意外事故调查和报告程序B.34意外事故/职业病调查记录（包括识别根本原因及纠正措施和跟进报告）B.35急救人员资格证B.36在厂医护人员资格证书B.37急救箱物品清单B.38急救箱检验记录B.39新员工培训记录/年度培训记录（救伤和治疗）B.40许可证/执照/证书（工业卫生）B.41工业卫生定性和定量的监测报告（噪音、化学性和物理性）B.42确保（工业卫生）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.43鉴别、评估和控制工人暴露于有害的化学、物理和生物因素的程序（包括风险评估项目和年度计划）B.44工人职业健康体检报告（包括定期跟进体检）B.45许可证/执照/证书（体力要求工作）B.46电梯/升降梯的注册和年检证书B.47电梯/叉车等特种设备操作证书B.48确保（体力要求工作）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.49人体工学/体力要求工作的识别、评估和控制程序B.50工人就有害的体力要求工作和重复性作业的人体工学风险评估记录或人工处理风险评估记录B.51新员工培训/年度培训记录（人体工学/体力要求工作）B.52许可证/执照/证书（机器防护）B.53确保（机器防护）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.54为工人提供的机器和机器防护操作指导书B.55购买或安装设备的安全检讨和评估记录（机器安全风险评估）B.56预防性维修和机器防护检查记录B.57新员工培训/年度培训记录（机器防护）B.58许可证/执照/证书（合法的食物、卫生和存放）（如有）B.59宿舍设施的政府批文/许可证B.60食堂设施的卫生许可证和卫生检查记录B.61食堂员工的健康检查记录/证书B.62确保（食物、卫生和存放）的许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.63饮用水（厂区和宿舍）质量检测报告B.64食堂清洁，消毒和病虫害防治的程序和记录（食堂和宿舍）B.65宿舍设施如通风、厕所、火警探测和灭火设备、照明设备等的检查、测试和维护记录B.66食物安全处理程序和卫生标准（冰箱、仓库和准备区域）B.67新员工培训/年度培训记录（食物安全处理和储存）EICC 审核所需文件（C.环境）No.项目与内容备注C.01环境许可、批准和登记C.02环保许可证和环境影响评价报告和批复的复印件（如适用）C.03取水许可证（如取地下水）（如适用）C.04辐射安全许可证（如适用）C.05废水排放许可证（如适用）Waste water discharge permit（if applicable）C.06确保环保许可证、环评批复和注册及时更新的程序和记录C.07近三年向环保局提交的报告C.08确保及时向环保局提交报告的程序和记录C.09确保向环保局提交报告的追踪记录C.10环境保护、污染预防/资源减少的政策、过程和要求C.11设备预防维护记录C.12节约用水方案的年度目标追踪记录C.13节能方案的年度目标追踪记录C.14减少危废使用方案的年度评审追踪记录C.15生产化学品再利用方案的年度追踪记录C.16包装物料和其他物料循环再用/减少使用方案（包括年度目标追踪记录）C.17测量和减少碳排放的项目和目标以及年度追踪记录C.18确保未按计划完成的项目回归正轨的纠正措施计划C.19近三年的危废库存、转移和运送的单据C.20危废接收、储存、分发、使用、回收和处理程序C.21现场所有危险品的物料安全数据表C.22危废检验记录及其储存和使用的费用C.23危废运输/处理商的许可证复印件C.24确保代理商资格证及时更新的追踪记录C.25托运票据/处理记录（危废转移联单、收据和发票）C.26危险化学品（包括危废）使用、处理、储存及处理的培训材料和记录C.27废弃物代理商审核计划、报告和跟进C.28近三年的废弃物储存、转移联单和运输单据C.29废弃物检验记录及其储存和使用的费用C.30现场所有危险的物料安全数据表化学品标识C.31废弃物运输/处理商的许可证C.32确保代理商资格证及时更新的跟踪记录C.33托运票据/处理记录（废弃物转移联单、收据和发票）C.34近三年的废水排放监测和报告记录C.35废水处理设备的操作、检查和维护记录C.36废水排放不符合的纠正措施和追踪C.37废水储存、处理和排放程序C.38对工人操作和维护废水处理设施的培训记录C.39近三年的废气排放监测记录C.40废气排放不符合项的纠正措施和追踪C.41废气排放控制设备的操作、检查和维护记录C.42废气处理和排放程序C.43工人操作和维护废气排放处理系统的培训记录C.44近三年的噪声监测报告C.45噪声控制不符合项的纠正措施和追踪C.46描述工厂如何满足法律和客户禁用产品成份要求的采购和生产规格书C.47采购材料和产品成份测试程序（为核实他们符合客户/法律要求如RoHS或REACH）C.48产品/原材料化学品成份管理程序的审核和评估记录C.49不符合材料或产品成份的纠正措施程序和记录C.50产品化学成份证书C.51产品化学成份的测量或记录程序C.52材料/元器件供应商的审核、检验、测试和分析记录C.53采购材料和元器件测试程序C.54限用物质超标的产品公告（REACH）C.55符合RoHS要求的声明C.56供应商符合限用物质（RoHS或REACH）要求的证明C.57要求供应商提供使用限用物质材料证明/公告的程序EICC 审核所需文件（D.道德规范）No.项目与内容备注D.01商业道德规范D.02商业道德规范的培训材料和记录Training materials and record on business ethics codeD.03商业道德绩效管理程序D.04与分包商、供应商和合作伙伴（关于公司商业道德）的沟通/培训材料和记录D.05商业道德风险评估记录D.06降低商业道德风险的行动计划D.07商业道德风险的培训材料和记录D.08保护拒绝违反商业道德政策的员工的程序D.09鼓励员工申报利益冲突的程序D.10利益冲突申报记录D.11礼物赠送和收取政策D.12礼物赠送和收取政策的培训材料和记录D.13贿赂指控的调查程序D.14调查贿赂的记录D.15稽核财务信息准确度的会计政策/程序D.16由独立核数师发出的财务报告D.17交给政府的财务报告D.18确保信息准确的检查/评估/审计程序D.19知识产权评估和保护程序D.20与客户、合作伙伴、供应商、工人和其它商业伙伴的保密协议D.21知识产权保护的培训材料和记录D.22确保广告没有虚假或误导成份的政策和程序D.23公共信息（职业、产品、公司晋升机制、商业广告、网站）D.24广告的内部检查记录D.25禁止合谋订价政策D.26合谋订价指控的调查程序D.27有关公平竞争的监督程序D.28禁止合谋订价的培训材料和记录D.29保护客户信息程序D.30与工人和员工的保密协议D.31客户信息保护程序的培训材料和记录D.32保护检举者身份的程序（工人/供应商）D.33工人/供应商机密报告的程序D.34保护检举者身份的培训材料和记录D.35与供应商关于检举政策的沟通记录D.36避免故意在刚果民主共和国或周边国家采购3TG矿产品的政策或程序D.37核实和监测采购的矿物质的程序D.38保护供应商、客户、消费者和员工的隐私的政策和程序D.39个人信息保护程序的培训材料和记录D.40防止打击报复行为的程序（包括调查有可能发生的打击报复）D.41杜绝打击报复的培训/沟通材料和记录EICC 审核所需文件（E.管理体系）No.项目与内容备注E.01劳工管理系统证书（如：SA8000）E.02健康安全管理系统证书（如：OHSAS18001）E.03环境管理系统证书（如：ISO14001）E.04道德管理系统证书E.05工厂劳工政策E.06工厂健康安全政策E.07工厂环境政策E.08工厂道德政策E.09针对EICC4个部分的管理代表任命书E.10针对EICC4个部分的管理代表的职责E.11针对EICC4个部分的经理和高级管理者的职责和权限E.12针对EICC4个部分的工人的责任E.13针对EICC4个部分中工人/管理者的责任的培训材料和记录E.14管理评审程序E.15针对EICC4个部分的管理评审记录E.16鉴别、追踪、评估、整合、执行和维护EICC4个部分及可适用的法律和客户要求的程序E.17针对EICC4个部分的可适用的法律和规章及有关客户要求E.18针对EICC4个部分鉴别、评估和划分风险等级的程序E.19针对EICC4个部分的风险评估记录E.20针对EICC4个部分的减少风险的执行计划和程序控制/或改进目标E.21风险评估的年度培训材料和培训记录E.22针对EICC4个部分的确保在目标范围之内的目标设定过程E.23针对EICC4个部分的目前的目标、上次评审会议和目前的发展状况E.24针对EICC4个部分对所有员工就政策/程序/相关的工作方面和绩效目标的培训程序/计划E.25提供给工人的劳工、道德和健康安全环境培训程序和计划E.26针对EICC4个部分的培训材料和记录（对经理的培训）E.27针对EICC4个部分的培训材料和记录（工人培训）E.28针对EICC4个部分就政策、绩效、实践、期望与工人/员工的沟通方案/记录E.29针对EICC4个部分就政策、绩效、实践、期望与供应商的沟通方案/记录E.30针对EICC4个部分就政策、绩效、实践、期望与客户的沟通方案/记录E.31工人匿名报告抱怨和投诉的程序E.32如何报告报怨和投诉的培训材料和记录E.33获得工人反馈的程序E.34分析工人的反馈E.35回应工人反馈的行动计划E.36针对EICC4个部分自我评审的程序E.37针对EICC4个部分自我评审报告E.38审核问题点的纠正/预防措施程序E.39纠正/预防措施跟踪记录E.40针对EICC4个部分近三年内收到的管理传唤/违规通知E.41针对管理传唤/违规通知的行动计划E.42针对EICC4个部分的文件化和记录保存和储存程序E.43文件/记录目录E.44EICC供应商/承包商执行程序E.45向供应商沟通EICC准则要求的流程E.46向供应商沟通EICC准则要求的记录E.47与供应商/承包商签订的合同E.48供应商EICC要求符合评估程序E.49EICC准则执行问卷调查表E.50供应商审核或访问报告E.51经认可供应商EICC审核报告E.52有关EICC要求的问题的供应商纠正措施计划E.53供应商的纠正预防措施的核实程序。
EICC标准程序文件目录
17 WJ-CH-17雇用程序
18 WJ-CH-18工时薪资控制程序
19 WJ-CH-19消防演习程序
20 WJ-CH-20健康安全与卫生控制程序
21 WJ-CH-21害虫控制程序
22 WJ-CH-22危害能源控制程序
23 WJ-CH-23化学品及油品管理程序
24 WJ-CH-24EHS环境健康安全管理程序
25 26 WJ-CH-26风险评估及风险控制程序 27 WJ-CH-27消防应急计划 28 WJ-CH-28自由结社管理控制程序 29 WJ-CH-29怀孕女工和新生妈妈岗位评估程序 30 WJ-CH-30紧急事故生产恢复程序及计划 31 WJ-CH-31自愿加班指引 32 WJ-CH-32劳保用品使用指引 33 WJ-CH-33明火作业指引 34 WJ-CH-34维修人员作业指引 35 WJ-CH-35噪音测试指引 36 WJ-CH-36供应商环境健康安全工作指引 37 WJ-CH-37化学品使用指引 38 WJ-CH-38医疗废弃物处理指引 39 WJ-CH-39化粪池工作指引 40 WJ-CH-40环境健康政策 41 WJ-CH-41消防设施检查指引 42 WJ-CH-42危险及易燃品管理办法 43 WJ-CH-43劳动合同签订指引 44 WJ-CH-44急救指引 45 WJ-CH-45员工手册 46 WJ-CH-46访客须知 47 WJ-CH-47厂纪厂规 48 WJ-CH-48洗眼沐浴设施工作指引 49 WJ-CH-49知识产权保护的规定 50 WJ-CH-50商业道德规范控制程序 51 WJ-CH-51拒绝违反商业道德保护程序 52 WJ-CH-52社区参与控制程序
东莞市XX电子科技有限公司
EICC标准程序文件目录
序号
EICC审核所需文件清单最新
工资表和工资支付文件
《薪資管理辦法》
A.16
不限制工人行动自由的政策/程序
《門禁管理辦法》
A.17
进出记录（若适用）：厕所、喝水、外出就医、工厂/宿舍进出
《門禁管理辦法》
A.18
与劳务公司签订的合同
《招聘任用管理辦法
A.19
对劳务公司有关EICC守则劳工要求的核实系统
A.20
审核劳务代理商于员工自由选择职业情况的报告和相关的纠正措施
EICC审核所需文件（通用信息）
No.
项目与内容
备注
0.01
EICC电子行业公民联盟行为守则(最新版本)
0.02
公司的行为守则
0.03
EICC行为守则执行程序
0.04
EICC行为守则培训材料和记录
0.05
营业执照
0.06
公司组织架构图
0.07
公司简介—人员/产量/产值/客户/面积
0.08
（公司）厂区/厂房平面图
《招聘任用管理辦法》
A.27
发现雇佣童工补救措施程序
《未成年工控制程序》
A.28
禁止使用童工的员工培训材料/记录
《禁止童工控制程序》
A.29
对低于义务教育年龄员工的教育管理程序
《培訓管理辦法》
A.30
未成年工雇用政策
《未成年工控制程序》
A.31
学徒工/实习生/学生工的政策和计划
A.32
学校、工厂和学生/家长之间的协议
A.47
纪律处分记录
《獎懲管理辦法》
A.48
工资扣税缴交记录
银行缴费回执单
A.49
工人投诉程序、记录和相关的纠正措施
EICC验厂文件清单（优秀范文五篇）
EICC验厂文件清单（优秀范文五篇）第一篇：EICC验厂文件清单EICC审核准备资料总经办/管理体系：一．政府文件1）营业执照、税务登记证（地税、国税）2）环评报告、排污许可证3）消防验收报告4）厂房、宿舍建筑结构安全验收报告5）上年度社保年审合格证明6）社保缴费记录（每月，并可电脑联网查询）7）政府关于年度最低工资标准文件通知（最新）8）政府关于社保险缴费文件（最新）9）食堂卫生许证二．证书/报告/协议1）保安员上岗证（所有保安员）2）急救员证（所有急救员）3）食堂人员健康证（要在有效期性）4）安全主任证5）电工证（要有年检）6）电焊工证（要有年检）7）电梯工证（要有年检）8）压力容器、压力阀、压力表检测报告9）室内卫生检测报告10）职业病体检报告11）空压机检测报告（要在有效期内）12）饮用水检测报告（每年宿舍、厂区各一份）13）电梯年检报告与合格证（要在有效期性）14）医疗急救协议（要在有效期性）15）医疗废物处理协议与转移记录（最近一年）16）危险废弃物转移协议与“转移联单”17）自愿加班协议（要在有效期性）18）食堂外包协议（要在有效期性）--若有19）保安外包协议（要在有效期性）--若有三．工会资料1）工会活动文件2）员工代表选票，计票结果及员工代表公布通知3）员工代表选择相片（要及时更新名单，补选记录）4）员工代表与高层沟通记录（2个月一次）5）员工建议及投诉记录、处理记录四．化学品MSDS1）化学品清单2）所有化学品的MSDS3）化学品安全检查记录（每月一次）4）化学品领用记录（每月一次）五．EHS资料1）工厂平面图2）工艺流程图3）消防组织架构图4）EHS组织架构图（必须有员工代表）5）健康安全会议记录（2个月一次，员工代表一定要有参加）6）EHS检查记录（每月一次）7）电气安全检查记录（每月一次）8）消防演习相片（一年二次）9）消防演习计划（一年二次）10）消防演习报告（一年二次）11）消防器材统计表（每月一次）12）消防检查记录（灭火器、消防栓、警铃、应急/出口指示灯、通道每月一次）13）急救演习相片及急救培训签到（一年一次）14）药品领用记录（每月一次）15）工伤、疾病统计与纠正措施（每月一次，每次工伤调查处理报告，若申报工伤的因提交相关资料）16）急救箱检查记录（每月一次）17）工序劳保用品清单（每月一次）18）劳保用品领用记录（每月一次）19）劳保用品检查记录（每月一次）20）危险因素识别与控制（半年评估一次）六．EICC体系文件1）EICC手册（方针、目标指标与管理方案、管理者代表、持续改善计划）2）EICC程序文件3）EICC作业文件七．EICC知识培训记录1）年度培训计划（2011年）2）培训记录表3）新进人员培训（每个月至少一次）4）外来人员EHS培训记录八．福利后勤记录1）员工福利/活动记录2）社会募捐记录3）员工工资计算方法4）食堂工作时间安排（每月一次）5）食堂人员工资（每月一次）6）保安排班表（每月一次）7）保安人员工资（每月一次）九．内审管理评审1）内审计划2）内审检查表3）内审首末次会议记录4）内审不符合项措施5）内审员证书6）内审报告7）管理评审计划8）管理评审签到表9）管理评审报告十．文控资料1）体系文件清单2）文件发放回收记录3）EICC记录一览表4）招聘广告5）岗位说明书十一．外部沟通记录1）当地工会沟通记录（2010年）2）当地工会、行业协会、商会相关通知等（2010年）十二．相关记录1）洗手间检查记录（每月一次）2）洗眼器检查记录（每月一次）3）饮水器清洗与检查记录（每月一次）4）利器领用回收记录（每月一次）5）温湿度记录（每月一次）6）人权道德风险评估表（每年一次）十三．相关法律法规1）法律法规清单2）主要法律法规适用性评价3）主要法律法规打印文本人资/行政：1.员工花名册（按照劳动合同法实施条例规定格式）2.员工入职登记表3.员工合同4.员工考勤记录5.请假条6.离职申请书7.员工手册（主要的行政、人事制度）8.行政奖惩记录9.员工岗位保密协议/诚信协议10.参与社区活动的记录/照片财务部：1.每日计件生产报表（若有）2.在职员工工资表3.现金或转帐的发放记录（深圳市为每月22日前发放上一月）4.离职人员工资表与发放记录生产部门：1.生产日报表2.生产计划/工单3.机器设备保养记录4.现场物料标识（准确区分，重点是日期）5.现场整理（安全通道、7S整理、电脑及相关资料整理）6.劳保用品佩戴7.生产现场作业指导书（要注意日期）8.员工访谈仓储：1.仓库所有进出库记录（包括送货单、入库单、领料单、出库单、物料卡、化学品出入台帐等）2.现场物料标识（准确区分，重点是日期）3.现场整理（7S整理、电脑及相关资料整理）品保部：1.品质检验记录（包括来料检验记录、首检记录、制程检验记录、出货检验记录）2.ROHS相关检测报告（ICP）供应管理/SQE：1.采购订单2.合格供应商、分包商一览表3.供应商社会责任调查表4.供应商EICC体系改善计划表5.供应商EICC承诺书市场/业务部：1.客户订单2.客户ROHS/环境物质要求一览表注：所有记录必须严格按考勤时间填写，至少要准备3个月记录。
EICC审核所需文件清单
No.
项目与内容Items
提供(Available)
复印(copied)
YESNON/A
YESNO
0.01
EICC电子工业行为守则(最新版本)
EICCElectronicIndustryCodeofConduct(latestversion)
□□□
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0.02
公司的行为准则
Codeofconductofthefacility
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□□
1.08
EICC要求发放給劳务派遣公司的证据
EvidenceofissuingEICCrequirementstolaboragent.
□□□
□□
1.09
离职程序包括辞职通知时间和解雇和相关记录
Resignationprocedureincludingresignnoticeperiodanddismissandrelatedrecords
□□□
□□
□□□
□□
1.03
与劳务派遣公司的合同(如有)
Contractwithlaboragencies(ifany)
□□□
□□
1.04
合作的职业学校相關记录(如有)
Relatedrecordsofvocationschools(Ifany)
□□□
□□
1.05
招聘程序
Recruitmentprocedure
□□□
□□
0.07
传达要求供货商符合EICC标准的记录
RecordofEICCrequirementsarecommunicatedtosuppliers
□□□
□□
最新最全面RBA(原EICC)程序文件-E部份(14个程序+相关表格,109页)
5.1《RBA文件管理程序》
5.2《能力、意识和培训管理程序》
5.3《供应商/分包商实施RBA管理程序》
6、相关记录
6.1《法律法规及其他要求清单》
6.2《法律法规和其它要求获取评价表》
附件1：
法律法规和其他要求获取评价表
部门：
制成日：年月日
类别
区分
NO
登录号
名称
实施日
发布机构
适用条款
主要合规性证明
2、适用范围
适用于公司适用的EHS&SA有关法律、法规和其它要求的获取、评价、管理、实施的管理。
3、职责
3.1行政部负责获取识别、收集与更新与EHS&SA有关的法律、法规、标准和其它要求，并汇总法律、法规和其它要求。
3.2其它部门负责追踪业务管理范围内新颁布或修改的法律法规及其它要求的信息，并及时传递给行政部。
生效日期
对应条款
评价结果
符合
不符合
N/A
一、劳工部分
国际
1
国际劳工组织公约第29号《强迫劳动公约》(1930年)
1930年
全文
√
2
国际劳工组织公约第105号《废除强迫劳动公约》(1957年)
1957年
全文
√
3
国际劳工组织公约第138号《最低就业年龄公约》(1973年)
1973年
全文
√
4
国际劳工组织公约第182号《恶劣形式童工劳动公约》(1999年)
4.1.3从相关方获取有关EHS&SA的其它要求。
4.1.4行政部负责将获取到的法律法规及其他要求登录在《法律法规及其它要求清单》。
4.2确认适用性
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雇主为工人提供保险计划的支出记录
A.45
工资银行转帐的记录
可以现金发放，工资条支持
A.46
禁止使用扣除工资的方式作为纪律处分的政策声明
A.47
纪律处分记录
A.48
工资扣税缴交记录
A.49
工人投诉程序、记录和相关的纠正措施
A.50
调查工人投诉的程序和报告
A.51
纪律处分政策
A.52
纪律处分政策的培训材料和记录
A.26
核实年龄文件可靠性的程序
A.27
发现雇佣童工补救措施程序
A.28
禁止使用童工的员工培训材料/记录
A.29
对低于义务教育年龄员工的教育管理程序
A.30
未成年工雇用政策
A.31
学徒工/实习生/学生工的政策和计划
A.32
学校、工厂和学生/家长之间的协议
A.33
不雇用学徒工的政策
A.34
政府批文/许可证（关于使用选择其他工作时间系统）
0.09
主要生产工艺流程图
0.10
员工手册/指南
EICC审核所需文件（A.劳工）
No.
项目与内容
备注
A.01
禁止使用强迫、抵押和契约束缚劳工的政策或程序
A.02
给分包商和劳务公司有关禁止强迫劳动的指示/说明
A.03
核实禁止强迫劳动符合性（包括对内及对劳务公司）的程序
A.04
给工人有关所收费用的公开文件
许可证/执照/证书（体力要求工作）
B.46
电梯/升降梯的注册和年检证书
B.47
电梯/叉车等特种设备操作证书
B.48
确保（体力要求工作）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录
B.49
人体工学/体力要求工作的识别、评估和控制程序
B.50
工人就有害的体力要求工作和重复性作业的人体工学风险评估记录或人工处理风险评估记录
EICC审核所需文件（通用信息）
No.
项目与内容
备注
0.01
EICC电子行业公民联盟行为守则(最新版本)
0.02
公司的行为守则
0.03
EICC行为守则执行程序
0.04
EICC行为守则培训材料和记录
0.05
营业执照
0.06
公司组织架构图
0.07
公司简介—人员/产量/产值/客户/面积
0.08
（公司）厂区/厂房平面图
A.35
考勤记录（最近12个月）
A.36
监测、管理和控制员工上班时间（包括加班和休息时间）的程序
A.37
工作时间接近上限时的预警系统/方法
A.38
请假记录
A.39
假期/休息时间/请假政策
A.40
工作时间和加班时间的沟通记录/培训材料
A.41
工资表（最近12）个月
A.42
工资和福利政策
A.43
工资条（最近12）个月
A.19
对劳务公司有关EICC守则劳工要求的核实系统
A.20
审核劳务代理商于员工自由选择职业情况的报告和相关的纠正措施
A.21
与客户和其他相关方沟通招聘的实施和绩效、劳务费的记录（过去12个月）
A.22
禁止使用童工政策
A.23
人事档案，员工花名册
A.24
禁止劳务代理商/承包商使用童工的程序
A.25
归案鉴别年龄的可靠证据和相关文件的复印件
消防、消防探测系统、灭火和报警系统的消防计划、维护和测试记录
B.18
消防探测系统、灭火和报警系统的月度检查报告
B.19
消防检查程序
B.20
应急报告程序
B.21
恢复营业程序
B.22
风险评估和应急反应计划
B.23
应急备用设施的月度检验记录
B.24
新入职员工有关风险评估、应急反应和恢复营业培训记录
B.25
A.05
不使用奴役劳工或反贩卖劳工的政策程序、监控、培训/沟通/纠正措施
A.06
所有员工、供应商和劳务公司/承包商的培训或沟通记录
A.07
不使用奴役或反贩卖劳工（包括劳务公司）的监控报告和纠正措施
A.08
雇用信/协议/合同
A.09
与劳务公司签订有关员工雇用合同要求的协议
A.10
不扣押员工的身份证明文件和个人数据原件的政策/程序（除非员工要求）
No.
项目与内容
备注
B.01
许可证/执照/证书（职业安全）（如有）
B.02
用电系统安全检查报告
B.03
压力容器和锅炉操作工上岗证
B.04
电工、焊锡工的特种作业操作上岗证
B.05
压力容器和锅炉注册登记和年检证
B.06
热力工作许可证
B.07
危险能量控制程序、电气安全、密闭空间进入和坠落保护
B.08
个人防护装备的使用方案和程序
B.32
与工作有关的损伤及疾病记录如记录本或护士日志B来自33意外事故调查和报告程序
B.34
意外事故/职业病调查记录（包括识别根本原因及纠正措施和跟进报告）
B.35
急救人员资格证
B.36
在厂医护人员资格证书
B.37
急救箱物品清单
B.38
急救箱检验记录
B.39
新员工培训记录/年度培训记录（救伤和治疗）
B.40
消防/疏散演习计划和记录
B.26
改进紧急疏散的纠正行动计划
B.27
不同工作所需的个人防护装备清单
B.28
危险物料的控制、清理和处置或其它应急反应过程控制
B.29
新员工培训记录/年度培训记录（使用个人防护装备）
B.30
许可证/执照/证书（职业伤害和疾病）
B.31
确保（应急预案）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录
B.09
个人防护装备的领用和更换程序
B.10
个人防护装备培训材料和培训记录
B.11
个人防护装备的安全/有效性的检验方案
B.12
许可证/执照/证书（应急预案）
B.13
安全主任资格证
B.14
厂房建筑结构安全合格证
B.15
厂房消防安全合格证
B.16
确保（应急预案）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录
B.17
许可证/执照/证书（工业卫生）
B.41
工业卫生定性和定量的监测报告（噪音、化学性和物理性）
B.42
确保（工业卫生）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录
B.43
鉴别、评估和控制工人暴露于有害的化学、物理和生物因素的程序（包括风险评估项目和年度计划）
B.44
工人职业健康体检报告（包括定期跟进体检）
B.45
A.11
工人档案
A.12
安全保管工人的身份证、护照或工作证的程序
A.13
员工辞职/离职记录
A.14
不以支付费用、押金或承担债作为雇用条件的政策/程序
A.15
工资表和工资支付文件
A.16
不限制工人行动自由的政策/程序
A.17
进出记录（若适用）：厕所、喝水、外出就医、工厂/宿舍进出
A.18
与劳务公司签订的合同
A.53
招聘广告
A.54
入职体检
A.55
禁止歧视政策
A.56
不歧视的培训材料和记录
A.57
自由结社的政策和程序
A.58
自由结社的培训材料和记录
A.59
工会会议记录（最近12个月）
A.60
不干涉政策
A.61
工会/工人委员会入会程序
A.62
工人代表选举管理程序和记录
EICC审核所需文件（B.健康与安全）