融资租赁企业风险排查情况简表暨自查报告
融资情况自查报告
融资情况自查报告融资情况自查报告6篇在现在社会，我们都不可避免地要接触到报告，报告中涉及到专业性术语要解释清楚。
相信许多人会觉得报告很难写吧，以下是小编帮大家整理的融资情况自查报告，欢迎大家分享。
融资情况自查报告1为贯彻落实党的十七大精神，按照科学发展观的要求，根据东政办发【20xx】55号《东营市人民政府办公室关于开展全市融资性担保公司规范整顿工作的通知》精神，按照区经信委统一部署，结合本协会实际情况，对融资性担保工作进行了全面的自查，并以此为契机，查找自身不足，推动了巾帼文明岗创建活动的深入开展，督促进一步完善风险控制工作。
现将自查情况报告如下：一、市场准入规范整顿。
1、经自查，自20xx年5月注册本协会以来，注册资金1000万全部为社团法人独自现金出资，所有资金正在银行和协会运营的进出流动中。
不存在虚假注资和抽逃资金行为。
截止20xx年7月，我协会统计共服务协会会员50余次，其中企业17家，个人20余名。
2、协会组织机构设立为5各部门，分别是：秘书处、客服部、法律咨询部、办公室、财务部；施行组织结构及职责分工名且，按职责管理制实施日常工作。
3、内部控制规则是公司为实现风险控制的目标，担保协会建立了一整套完善的内控体系，内控制度主要以会计控制和管理控制为主，确保了协会经营活动的效率性、安全性、真实性、经营信息和财务报告的可靠性，保护了协会投融担保的安全和完整。
两部分制度是相互对应、相互制约，各自由不同的管理阶层和部门负责，避免了内部人控制和流于形式。
4、为了提高担保协会的质量、防范和降低管理风险，切实保障会员者的利益，担保协会建立了一套完整的风险控制机制以及风险管理制度。
（1）．协会设有风险控制审核跟踪小组，负责从整体上控制运作中的风险。
内部风险控制涵盖协会经营管理各个环节，建立了顺序递进、权责明确、严密有效的三道监控防线。
它由各职能部门制定，协会会长、秘书长审阅和批准修改。
（2）．制定风险控制管理制度。
公司融资自查自查自纠报告
公司融资自查自查自纠报告下边是由我为大伙儿梳理的“公司自纠自查报告范文”，仅作大伙儿参照，期待对您有一定的协助。
公司自纠自查报告范文【一】为了更好地进一步加强生产安全工作中，认真执行好市生产安全集中整治会议精神，我企业用心进行了自纠自查工作中，增加安全隐患的清查和整顿，避免生产安全安全事故的产生，现将查验整改方案以下：一、生产安全大思考、大查验自纠自查主题活动状况1、安全性监督机构层面我企业在安全性监督机构基本建设层面，尤其高度重视当场技术性、安全性工作人员的配置，每一个生产线都配置了关键的工作人员及单位，生产制造当场每一个工点都是有当场专业技术人员及施工安全员全过程监管，并所有对各工作人员签署了安全工作终端设备责任书，确立各管理者的岗位职责，保证生产制造当场安全性品质可控性。
2、生产安全管理方案层面根据自纠自查主题活动，一部分工点原生产安全管理方案不健全、安全防范设备不齐备的，现逐渐踏入靠谱，比如经理运用夜里空闲时间对生产制造管理者和生产制造工作人员开展了安全性安全技术交底，并对有关责任者签署了责任书，对职工生产过程时要留意的事宜逐一制订了对策。
3、安全隐患排查整治和事故隐患监管层面现阶段伴随着我企业一部分新项目安裝、调节机器设备贴近序幕，事故隐患点关键操纵在大中型安装设备全过程中，别的事故隐患点大部分已工程施工结束。
我企业由经理每月机构2次大中型的生产安全自纠自查查验，每星期由主管领着生产制造安全大检查工作组组员机构2次的生产安全自纠自查的查验，由每月旬报开展通告各作业区各工点的安全隐患排查整治和事故隐患监管状况，并是不是立即开展了整顿，对不立即整顿的单位或本人开展了经济发展惩罚和安全知识教育。
4、安全性培训教育和特种作业人员执证上岗状况伴随着生产安全关键由下构升到上端构造，我企业生产制造一部分是电工作业，安全知识教育业务培训看起来至关重要，企业每月都制订了对生产线职工开展一次安全性培训教育;对每名当场生产制造实际操作工作人员的持证上岗状况开展核查，现我告诉当场特种作业人员工作人员接近两人，当场持证上岗状况来当作到特种作业人员100%执证上岗。
融资租赁合规自查
20**年融资租赁企业自查情况报告一、企业声明（企业名称）郑重声明：我单位对以下填报内容的真实性承担全部责任。
公章：日期：2017年5月25日二、企业基本情况1、企业登记情况2、股东情况3、高管团队三、关联企业情况请填写业务范围包含互联网金融、投资咨询、融资担保、商业保理、典当内容的关联企业注：关联公司包括股东、股东投资的企业、同一实际控制人控制的其他企业及本公司所投资的企业。
四、自查内容（一）20**年售后回租业务情况1、售后回租合同数量*****个，其中与关联企业开展的售后回租合同数量0个2、售后回租合同额****** 万元，其中与关联企业开展的售后回租合同额 0万元11、2016年企业对外担保0万元12、企业签定的融资租赁合同中涉及的租赁物类型有：√设备□工业原材料□贵重金属□商业地产□住宅□版权专利权等无形资产□基础设施□生物资产13、企业自获取融资租赁资质后，第一单融资租赁合同签订时间为20** 年** 月14、是否有境外借款？□是境外借款总额为万元 R否15、是否有境外放款？□是境外放款总额为万元 R否（四）融资方式3、是否从事代人理财业务？□是代人理财总额度万元√否4、是否从事过对外担保业务？5、是否未经批准从事同业拆借？6、是否未经批准进行股权投资？7、是否向地方政府融资平台提供融资？8、是否要求地方政府为租赁项目提供担保？9、是否要求地方政府为租赁项目承诺还款？10、是否开展汽车融资租赁业务？（五）商务部《全国融资租赁企业管理信息系统》填报情况1、是否按时完成信息系统企业数据填报？√是□否未按时完成填报的年报及季报为：2、是否已完成信息系统2016年企业年度数据填报？R是□否未完成2016年年报填报的原因：3、企业变更名称、异地迁址、增减注册资本金、改变组织形式、调整股权结构等是否履行报备要求，在办理工商登记手续后5个工作日内登陆信息系统进行相应变更？R是□否现在是否已在信息系统中完成企业基本信息的变更？□是□否2、合同中是否有租赁物清单R是□否理由是：3、租赁物清单中没有标明租赁物原值□是理由是： R否4、售后回租交易中租赁物产权不过户到租赁公司名下5、售后回租交易中不单独办理租赁物交接手续6、售后回租交易中购买租赁物的价格（七）交易行为1、与关联企业有融资租赁交易行为□是 R否2、与关联企业进行融资租赁交易时，对租赁物价格的确定原则是按照：□投放额小于原值□投放额大于原值 R投放额等于原值3、股东、高管和员工是否假借企业名义参与非法集资活动？（八）关于联合年报（外资企业必答）1、是否按要求及时参加外商投资企业年度投资经营信息联合报告工作？2、是否按要求及时进行外商投资企业设立及变更备案？（九）自我评价1、通过自查，是否发现本企业存在问题？（十）附：1.企业营业执照（副本）复印件；2.关联公司从事互联网金融、投资咨询、财富管理、第三方理财、小额贷款、融资担保、商业保理、典当业务的企业营业执照复印件。
融资风险隐患排查报告(3篇)
第1篇一、报告概述随着我国经济社会的快速发展，企业融资需求日益增长，融资渠道不断拓宽。
然而，融资过程中也伴随着一系列风险，如信用风险、市场风险、操作风险等。
为全面了解企业融资风险状况，及时发现和排查风险隐患，确保企业融资活动安全、稳定，本报告对企业融资风险隐患进行了全面排查。
二、融资风险概述1. 信用风险信用风险是指企业在融资过程中，因借款人、担保人或其他相关方违约，导致企业无法收回融资款项的风险。
信用风险主要来源于借款人、担保人信用状况不佳，以及企业内部信用管理体系不完善。
2. 市场风险市场风险是指企业在融资过程中，因市场环境变化，导致融资成本上升、融资渠道受阻的风险。
市场风险主要来源于利率波动、汇率变动、市场供需变化等因素。
3. 操作风险操作风险是指企业在融资过程中，因内部管理、操作流程不规范，导致融资活动出现失误或损失的风险。
操作风险主要来源于内部人员素质、操作流程、信息系统等方面。
4. 法律风险法律风险是指企业在融资过程中，因法律法规变化、合同条款不明确等原因，导致融资活动出现法律纠纷的风险。
三、融资风险隐患排查方法1. 文件审查对企业的融资合同、担保合同、贷款凭证等文件进行审查，了解融资活动的具体内容，分析风险隐患。
2. 资料分析对企业财务报表、审计报告、行业分析报告等资料进行分析，评估企业信用状况、盈利能力、经营风险等。
3. 调查访谈与企业相关人员、合作伙伴、行业专家等进行访谈，了解企业融资活动实际情况，排查风险隐患。
4. 信息系统检查对企业融资相关的信息系统进行检查，评估信息系统安全性和稳定性。
四、融资风险隐患排查结果1. 信用风险隐患（1）部分借款人、担保人信用状况不佳，存在违约风险。
（2）企业内部信用管理体系不完善，信用评估机制不健全。
2. 市场风险隐患（1）融资成本受市场环境影响较大，存在融资成本上升风险。
（2）融资渠道单一，受市场供需变化影响较大。
3. 操作风险隐患（1）内部人员素质参差不齐，操作流程不规范。
融资情况自查报告(3篇)
融资情况自查报告（3篇）融资情况自查报告（通用3篇）融资情况自查报告篇1根据（）[] 号，《关于开展贸易融资自查并加强管理的通知》要求，为进一步加强我行贸易融资业务的操作风险和内控合规管理、促进业务健康有序发展，我行围绕着贸易融资还款的“自偿性”、监控的“特定化”与收放的“及时性”，有重点、有针对性地对贸易融资业务的资金回流及时性、交易背景的真实性、法律文本的合规性、完整性等情况进行了自查，现在有关情况反馈如下：本次我行对涉及贸易融资产品的业务和客户经理的后期管理工作展开了全面的自查，按照自查方案要求，我行涉及的贸易融资的产品有国内商业发票贴现和国内融信达产品，共涉及家公司客户，截止__月底余额为__万元。
具体自查情况如下：一、国内商业发票贴现业务截止20__底__公司在我行仍有余额国内商业发票贴现业务共笔，合计金额： __万元。
明细如下表：国内商业发票贴现业务一览表1、 __有限公司与我行合作有 __年时间、该公司资信状况和履约能力较好，在以往类似的贸易过程中从未出现与贸易伙伴发生纠纷等问题。
2、经核查， __公司与买方 __公司常年有贸易关系，且买方的经营状况、财务状况、偿付能力、盈利能力、及抗风险能力较好、并能够履行合约及时付款。
3、我行对 __公司商贴交易项下的商业单据进行一致性审核，（付款人与商业单据名称一致）确保贸易背景的真实性。
二、国内融信达产品今年__月我行批复 __公司国内融信达产品 __万元额度，该客户使用情况如下：融信达业务一览表1、__公司该笔融信达为银保创新信用险产品项下业务，我行已与客户、中银保三方签订了赔款转让协议，该笔业务金额占用了中银保在我行的授信额度。
2、我行已对 __公司与进口商项下的商务合同及贸易单据进行审核，确保贸易背景的真实性以及应收账款在保单的承保范围内。
3、我行叙作完成该笔业务后，对借款人的`贸易及资金流情况进行了跟踪，目前该公司持续与新余钢铁股份有限公司发生业务往来，目前回笼资金全部为上半年业务。
自查融资情况汇报材料
自查融资情况汇报材料
尊敬的领导：
根据要求，我将自查融资情况进行汇报，具体情况如下：
一、融资情况总览。
截止目前，公司已完成A轮融资，融资金额为人民币5000万元，投资方为某
某投资基金。
融资资金主要用于产品研发、市场推广和团队建设等方面。
公司目前处于良好发展阶段，融资情况稳定。
二、融资资金运用情况。
1. 产品研发，公司已投入融资资金用于产品研发，目前已完成新产品的设计和
开发，并进行了初步的市场测试，效果良好。
2. 市场推广，融资资金也用于市场推广，公司进行了多种形式的宣传推广活动，提升了品牌知名度和市场份额。
3. 团队建设，公司加大了对人才的引进和培养力度，提升了团队整体素质和执
行力。
三、融资后业绩表现。
1. 营收增长，融资后，公司业绩呈现出良好的增长态势，营收持续增长，市场
表现稳定。
2. 用户增长，公司产品受到用户的青睐，用户数量持续增长，用户满意度较高。
3. 品牌影响力，公司品牌影响力逐渐扩大，行业地位得到提升，竞争优势明显。
四、未来发展规划。
1. 深耕市场，未来公司将继续深耕市场，提升产品质量和服务水平，巩固现有
市场份额。
2. 拓展新业务，公司将积极拓展新的业务领域，寻求更多的发展机会，实现多
元化发展。
3. 加强创新，公司将加大对研发创新的投入，不断提升产品技术含量和创新能力，保持竞争优势。
以上就是我对公司融资情况的自查汇报，希望领导能够审阅并给予指导和支持。
公司将继续努力，稳健经营，谋求更大发展。
谢谢！。
融资担保公司安全工作排查总结情况报告
融资担保公司安全工作排查总结情况报告
尊敬的领导：
经过本次融资担保公司安全工作排查，总结情况如下：
一、安全隐患问题
1.办公室用电设备老化严重，存在电线老化、插头不稳等火灾隐患。
2.员工着装不符合公司要求，存在刺绣物品和吊带衫等不文明现象。
3.公司防盗门配备不齐全，易造成财产损失。
二、安全管理问题
1.没有配备专业的安全管理人员，对员工的安全教育和培训不足。
2.对于出入人员的监管制度不严格，容易引起安全漏洞。
三、应急预案问题
1.公司紧急疏散预案不完善，缺乏应急响应流程和演练。
2.缺少消防器材和救生设备，无法满足突发事件的需求。
以上是本次安全排查后发现的主要问题，为了保障公司员工的生命财产安全，我们提出以下改进措施：
一、加强管理
1.制定安全管理制度，明确职责和分工，配备专业的安全管理人员，加强对员工的安全教育和培训。
2.加强对出入人员的监管，建立安全管理制度，确保公司人员和财产的安全。
二、提高设施
1.更换办公室电线老化、插头不稳等用电设备，配备专业的防盗门，提高公司财产的安全性。
2.加强安全设施配置，增加消防器材和救生设备，确保突发事件时能够及时处置。
三、完善应急预案
1.制定紧急疏散预案和应急响应流程，并进行定期演练，提高应急反应能力。
2.配备专业的安全管理人员，建立事故报告系统，及时处理并总结安全事故。
以上是本次安全排查总结情况报告，请领导审阅。
谢谢！。
融资工作自查自纠
融资工作自查自纠随着经济全球化的发展，企业要想获得更大的发展空间，就必须依靠融资渠道来满足其资金需求。
融资工作对于企业来说至关重要，是企业生存和发展的重要保障。
然而，由于融资工作的复杂性和风险性，如果不加强自查自纠工作，就有可能导致融资工作中的失误和风险的发生，从而影响企业的经营和发展。
因此，做好融资工作的自查自纠工作显得尤为重要。
一、融资工作的自查1.融资计划是否合理在融资工作之前，企业需要根据自身的发展需要和资金需求制定融资计划，明确融资目的、融资金额、融资方式等相关事项。
通过自查，企业需要核对融资计划是否合理，是否符合企业的发展战略和规划。
2.融资资料是否完备融资工作需要提交大量的资料和文件，包括企业的财务报表、资产负债表、利润表等资料。
在自查过程中，企业需要核对融资资料是否完备，是否真实准确，是否符合融资机构的要求。
3.融资条件是否达标不同的融资方式对企业的要求不同，企业需要根据自身的实际情况选择合适的融资方式。
在自查过程中，企业需要核对自身是否符合融资机构的条件要求，包括财务状况、信用状况、企业规模等方面。
4.融资风险是否可控融资工作存在一定的风险性，企业需要通过自查来评估和控制融资风险。
在自查过程中，企业需要分析融资风险的来源和影响，并采取相应的措施来降低融资风险。
5.融资协议是否合法合规融资工作涉及到合同协议等法律文件，企业需要核对融资协议是否合法合规，是否符合相关法律法规的规定，是否保护企业的合法权益。
二、融资工作的自纠1.融资过程中的问题和隐患在融资过程中，可能会出现各种问题和隐患，如融资资料不完备、融资条件不达标、融资风险未及时评估等。
企业需要通过自纠来及时发现和解决这些问题和隐患，避免对融资工作产生不利影响。
2.融资后的监督和评估融资工作并不是一次性的，企业需要在融资完成后对融资过程进行监督和评估，发现问题和不足，及时调整和改进。
通过自纠，企业可以不断提高融资工作的质量和效率。
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自查报告
1、是否存在直接从事或参与互联网、投资理财、小额贷款、融资担保等业务吸收或变相吸收公众存款等行为。是□否□
2、是否存在虚构租赁物、以不符合法律规定的标的为租赁物、未实际取得租赁物或租赁合同价值与实际明显不符，以融资租赁名义实际从事资金融通业务甚至提供贷款等行为。是□否□
附件1：
融资租赁企业风险排查情况简表暨内/外资
注册资本金
企业成立时间
注册地址
实缴资本
办公地址
从业人数
法定代表人
联系人
姓名
办公电话
职务
手机
股东及实际控制人信息
股东名称
出资占比
出资来源
股东企业性质
股东企业经营范围
实际控制人
姓名（或名称）
详细信息
关联企业情况
经营信息
总资产（截至2015.12.31时点数）
租赁资产（含融资租赁资产，年末时点数）
2015年度融资额（指实际投放额，全年累计数）
应收租金（指应收未收租金总额，年末时点数）
逾期租金（年末时点数）
逾期一年以内（含一年）
逾期一年以上
总负债（年末时点数）
应收账款总额（年末时点数）
2015年度融资信息
融资方式
2015年度融资总额
（全年累计数）
2015年末融资余额
3、是否存在与关联公司之间进行租赁物低值高买、高值低租等明显不符合市场规律的交易行为。是□否□
4、是否存在虚假宣传、故意虚构融资租赁项目通过公开渠道进行融资等行为。
是□否□
5、风险资产比例是否超过规定的限额。是□否□
6、是否按要求及时报送季度和年度经营情况信息报表，在全国融资租赁企业管理信息系统上登记的企业基本信息与实际情况是否一致。是□否□
7、在《关于修改部分规章和规范性文件的决定》（商务部令2015年第2号）实施经批准设立的外商投资融资租赁企业是否符合《外商投资租赁业管理办法》关于注册资本不低于1000万美元、外国投资者总资产不低于500万美元的要求。
是□否□
8、外商投资融资租赁企业是否按要求参加外商投资企业年度投资经营信息联合报告工作（联合年报），是否准确报送投资经营信息。是□否□
整改措施
其他需要说明事项
我公司承诺所填情况一切属实。签名
盖章
注：1、单位万元。
2、表中时间节点为2015年12月31日