银行分行现场检查事实确认书
中国人民银行办公厅关于印发《中国人民银行内审操作程序》的通知
中国人民银行办公厅关于印发《中国人民银行内审操作程序》的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】2001.12.14•【文号】银办发[2001]338号•【施行日期】2001.12.14•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】审计正文中国人民银行办公厅关于印发《中国人民银行内审操作程序》的通知（2001年12月14日银办发[2001]338号）中国人民银行各分行、营业管理部：现将《中国人民银行内审操作程序》印发给你们，请遵照执行。
执行中遇有问题，请及时向总行反映。
特此通知。
中国人民银行内审操作程序为规范中国人民银行内审工作，进一步提高内审工作质量，根据《中国人民银行内审工作制度》、《中国人民银行领导干部离任审计制度》等有关文件，制定本程序。
本程序适用于中国人民银行内市部门开展的各项审计，包括全面审计、专项审计和离任审计等。
内审程序包括前期准备、现场实施、确认事实、报告完成和处理五个阶段。
一、前期准备阶段（一）立项1．按照工作计划确定内审项目。
2．根据上级行的工作安排确定内审项目。
3．按照行领导交办事项确定内审项目。
4．对领导干部进行离任审计时，应按照干部管理权限，在领导干部离任前由人事部门提出建议，出具《离任审计建议书》（见格式一），报经行领导签批后，转内审部门立项。
（二）成立内审组1．派出行内审部门根据内审任务，确定内审对象、范围、内容、方式、重点。
内审期限和实施时间；成立内审组，确定内审组组长（必要时可确定副组长）和主审人，选定内审组成员。
2．可根据需要将内审组分成若干项目小组，每个小组必须由2人以上组成，并确定项目小组长。
3．内审组成员的职责包括：（1）内审组组长：组织领导内审组成员开展现场检查；确定小组成员的分工；与被审计单位（审计对象）协调重要事项；审定“内审方案”、《内审通知书》、“内审初步意见”；审核“内审报告”、《内审结论和处理决定》等；控制内审质量和进度；安排其他相关工作。
中国银行保险监督管理委员会令2019年第7号——中国银保监会现场检查办法（试行）
中国银行保险监督管理委员会令2019年第7号——中国银保监会现场检查办法（试行）文章属性•【制定机关】中国银行保险监督管理委员会•【公布日期】2019.12.24•【文号】中国银行保险监督管理委员会令2019年第7号•【施行日期】2020.01.28•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行保险监督管理委员会令2019年第7号《中国银保监会现场检查办法（试行）》已经中国银保监会2019年第6次委务会议通过。
现予公布，自2020年1月28日起施行。
主席郭树清2019年12月24日中国银保监会现场检查办法（试行）第一章总则第一条为全面贯彻落实党中央、国务院对金融工作的决策部署，加强对银行业和保险业的监督管理，规范现场检查行为，提升现场检查质效，促进行业健康发展，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规，制定本办法。
第二条本办法所称现场检查，是指中国银行保险监督管理委员会（以下简称“银保监会”）及其派出机构依法对银行业和保险业机构经营管理情况进行监督检查的行政执法行为。
第三条现场检查是银保监会及其派出机构监督管理的重要组成部分，通过发挥查错纠弊、校验核实、评价指导、警示威慑等作用，督促银行业和保险业机构贯彻落实国家宏观政策及监管政策，提高经营管理水平、合法稳健经营，落实银行业和保险业机构风险防控的主体责任，维护银行业和保险业安全，更好服务实体经济发展。
第四条银保监会及其派出机构开展现场检查应当依照法律、行政法规、规章和规范性文件确定的职责、权限和程序进行。
第五条银保监会及其派出机构和实施现场检查的人员（以下简称检查人员）应当依法检查，文明执法，严格落实中央八项规定精神，遵守保密和廉政纪律。
银保监会及其派出机构应当加强现场检查纪律和廉政制度建设，加强对检查人员廉洁履职情况的监督。
第六条银保监会及其派出机构依法开展现场检查，被查机构及其工作人员应当配合，保证提供的有关文件资料及相关情况真实、准确、完整、及时。
中国银行保险监督管理委员会令2019年第7号——中国银保监会现场检查办法（试行）
中国银行保险监督管理委员会令2019年第7号——中国银保监会现场检查办法（试行）文章属性•【制定机关】中国银行保险监督管理委员会•【公布日期】2019.12.24•【文号】中国银行保险监督管理委员会令2019年第7号•【施行日期】2020.01.28•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行保险监督管理委员会令2019年第7号《中国银保监会现场检查办法（试行）》已经中国银保监会2019年第6次委务会议通过。
现予公布，自2020年1月28日起施行。
主席郭树清2019年12月24日中国银保监会现场检查办法（试行）第一章总则第一条为全面贯彻落实党中央、国务院对金融工作的决策部署，加强对银行业和保险业的监督管理，规范现场检查行为，提升现场检查质效，促进行业健康发展，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规，制定本办法。
第二条本办法所称现场检查，是指中国银行保险监督管理委员会（以下简称“银保监会”）及其派出机构依法对银行业和保险业机构经营管理情况进行监督检查的行政执法行为。
第三条现场检查是银保监会及其派出机构监督管理的重要组成部分，通过发挥查错纠弊、校验核实、评价指导、警示威慑等作用，督促银行业和保险业机构贯彻落实国家宏观政策及监管政策，提高经营管理水平、合法稳健经营，落实银行业和保险业机构风险防控的主体责任，维护银行业和保险业安全，更好服务实体经济发展。
第四条银保监会及其派出机构开展现场检查应当依照法律、行政法规、规章和规范性文件确定的职责、权限和程序进行。
第五条银保监会及其派出机构和实施现场检查的人员（以下简称检查人员）应当依法检查，文明执法，严格落实中央八项规定精神，遵守保密和廉政纪律。
银保监会及其派出机构应当加强现场检查纪律和廉政制度建设，加强对检查人员廉洁履职情况的监督。
第六条银保监会及其派出机构依法开展现场检查，被查机构及其工作人员应当配合，保证提供的有关文件资料及相关情况真实、准确、完整、及时。
商业银行数据质量现场检查实施细则
** 农村商业银行数据质量现场检查实施细则第一章总则第一条为了进一步加强统计管理工作，有效防范风险，提高数据质量，促进** 农村商业银行统计检查工作科学化、规范化、制度化，根据银监部门的有关规定，制定本实施细则。
第二条数据质量现场检查是指总行稽核审计部对总行统计部门或支行采取现场检查的方式，对统计部门和基层支行的数据统计管理工作、统计规章制度执行情况，统计数据的真实性、准确性、完整性以及风险防范能力等所进行的检查。
第三条数据质量现场检查的对象为本行总行数据统计相关部门及各支行。
第四条数据质量现场检查工作应遵循实效性、真实性、规范性的原则。
第五条数据质量现场检查的组织、实施由总行稽核审计部和归口管理部门负责，实行“归口管理、分级负责、统一标准、定期报告”的制度。
第二章数据质量现场检查的种类和内容第六条数据质量现场检查种类按检查内容不同分为全面检查和专项检查，全面检查是指将全部数据统计工作作为检查内容，对被查行进行的实地现场检查；专项检查是指以数据统计工作中的某一方面工作或管理情况为特定检查内容，对被查网点进行的检查。
第七条统计检查的内容和重点由总行确定，并随业务发展定期或不定期进行调整，常规性检查每季度一次，专项检查每年至少一次，数据质量现场检查的基本内容包括：（一）人民银行、银监会等外部监管机构以及省联社统计法规、统计制度的执行情况；（二）外部监管报表及数据的报送质量情况，主要内容为人民银行金融统计数据、非现场监管报表、客户风险统计和人民银行征信信息报送等（包括对统计报表执行表内、表间校验以及逻辑性、合理性检查）；（三）营业部、支行综合统计报表的数据质量（包括统计数据来源的真实性）；（四）各类统计数据的准确性、真实性、合规性情况（包括统计指标归属制度及维护、统计应用系统操作与维护、报送时限等），重点是资产质量和赢利水平数据的可靠性；（五）统计管理工作情况：包括机构、人员配备、内控制度建设、统计资料整理、统计人员素质和技能培训、统计应用系统的管理与维护、违反统计法规和工作程序的责任处理、整改措施的落实等情况；（六）统计档案的备份与管理，统计信息系统的安全性和完备性以及其他与统计工作相关的情况。
银监分局现场检查质量管理实施细则
ⅩⅩ银监分局《现场检查质量管理办法》实施细则第一条为确保现场检查质量，提高现场检查有效性，根据《中国银监会现场检查质量管理办法》及有关法律法规，制定本细则.第二条本细则适用于分局相应科室按照规定程序依法开展的现场检查。
第三条现场检查质量管理包括从检查立项、组织实施、问题处理、后续管理、质量评价、检查资源管理等方面的质量控制活动。
每项现场检查工作，都要客观揭示风险和问题，依法进行处理处罚，达到促进银行业金融机构依法合规稳健经营,提高现场检查有效性、针对性之目的。
第四条现场检查质量实行系统管理原则：（一）全程管理原则。
即从现场检查立项、检查实施、问题处理、后续管理等各个工作环节，注重检查过程控制与效果控制。
（二）全员管理原则。
即每个开展现场检查部门和人员在检查工作流程中,都应当树立检查工作质效“人人有责"意识，提高职业胜任能力,做到依法高效履职。
（三）持续改进原则。
各组织开展现场检查的科室要按年对现场检查质量管理情况进行持续评估并上报评估结果，分局结合年度考核、每年总结项目质量和成效，不断采取措施改进工作，确保检查质效持续提高。
第五条现场检查项目分必查项目和自选项目.银监会、甘肃银监局下达的检查任务属必查项目.第六条各检查部门应当根据法定的现场检查职责、管辖范围和工作程序，编制年度现场检查项目计划，按规定报经局长办公会议审定.一般根据以下四种情况确定现场检查的立项：(1）按照工作计划确定检查项目；（2）根据上级行的工作安排确定检查项目；(3）按照领导交办的事项确定检查项目;(4)根据监管工作实际需要确定检查项目。
第七条现场检查立项按照“谁监管谁立项”的原则由相关部门拟定，各部门现场检查立项应结合全年工作安排和上级专项检查指令,由各部门在充分考虑检查目标的合理性、检查内容的针对性，以及项目实施时间、检查人员和检查经费等资源约束情况下，提请分管局长审批后，报局长签发（具体格式见附表一《现场检查立项建议书》）。
银行现场检查操作规程格式25页
附件1格式1：中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局现场检查立项审批表一份留本处存档。
附件1格式2：编号：中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局检查通知书××××银行：依据《中华人民共和国银行业监督管理法》，兹派出检查组对你单位进行现场检查。
检查内容：检查时间：201 年×月×日至201 年×月×日请你单位积极配合现场检查，并提供必要的工作条件。
检查组组长：主查人：成员：二○一×年×月×日（盖章）附件1格式3：中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查方案检查项目名称：被查单位名称：被查单位负责人：被查单位地址：二○一×年×月×日附件1格式4：中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局现场检查进点会谈记录年月日附件1格式5：中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局现场检查询问笔录年月日附件1格式6 中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查资料调阅清单被查单位：第 8 页附件1格式7：中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查记录时间：201 年月日检查人：注：检查人员使用统一的格式对检查情况进行初步记录，在其基础上形成电子版的工作底稿后可自行留存。
第页（共页）附件1格式8：中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查工作底稿附件1格式9：中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查事实确认书附件1格式10：中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查事实与评价201 年月日附件1格式11：中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查总结会谈记录年月日附件1格式12-1：××××现场归档人：附件1格式12-2：××××现场归档人：附件1格式12-3：归档人：附件1格式13：附件1格式14-1：档案盒正面的格式河北银监局201 年度优秀现场检查项目评选档案（共×卷，第×卷）项目名称：被查单位：检查部门：检查时间：主查人：检查成员：注：档案盒的正面贴长16厘米、宽9厘米的纸型。
事实确认书
现场检查事实确认书
中国工商银行股份有限公司黑龙江省分行：
本次现场检查部分事实如下：
经抽查，截至2018年8月20日，你行下列代理保险业务网点在保险中介监管信息系统中登记的下列保险代理业务责任人已调任或离职，你行未自该事项发生之日起5个工作日内，通过中国保监会保险中介监管信息系统报告黑龙江保监局。
经你单位可以对本检查事实展出意见。
提出意见后，请你单位主要负责人签字并加盖公章，于2018年8月27日前返回检查组。
提出意见与否，不影响你单位根据有关规定进行陈述和申辩。
逾期未反馈意见的，视为对现场检查事实确认书无异议。
主查人：年月日被检查单位：年月日。
事实确认书,模板
竭诚为您提供优质文档/双击可除事实确认书,模板篇一：现场审计工作底稿和确认书模板现场审计工作底稿编号：审计事实确认书共页第页篇二：确认书中国银行运营检查辅导确认书分支行：日期：年月日篇三：责任确认函(模板)关于出卖人拒绝出示《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》、《建筑工程竣工验收备案表》等文件的责任确认函致广州比华利庄园有限公司：本人是锦绣半岛香堤花语东区一期一座楼单元室业主。
本人于年月日与贵公司签订了《商品房买卖合同》，并付清了合同规定款项。
根据双方合同约定，贵公司应于20xx年10月15日前将房屋交付业主使用，但由于贵司原因，截止20xx年10月日为止本人一直未收到贵司的收楼通知。
遂本人于20xx年10月12日前往锦绣半岛收取贵公司的收楼通知书，通知书上列明我方可于20xx年10月15日到锦绣半岛现场进行收楼交接，并且可在20xx年10月15日起的三日内对房屋进行验收。
后接获贵司发送短信通知，由于贵司未能依据合同以及收楼通知书规定之日期安排收楼，故另安排我方于20xx年10月28日前往办理收楼手续。
由于工作关系，我方决定按照合同以及《收楼通知书》的规定于20xx 年10月16日前往贵公司指定现场办理交付手续。
在交接过程中，我方要求贵司出示《住宅质量保证书》、《住宅使用说明书》、《建筑工程竣工验收备案表》、《建设工程质量认定书》、《房地产开发建设项目竣工综合验收合格证》以及《国有土地使用权证》等国家规定的相关法律文件原件，以确认房屋是否具备合同第八条和第十一条规定的交付条件。
但你方单方面以______________________________________________________________________(事实确认书,模板)______________________________________为由、拒绝出示上述证明文件，使我方无法确认房屋是否符合合同交付条件，房屋交付无法进行。
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被查单位
ⅩⅩ分行
检查项目
反洗钱工作
检查日期
ⅩⅩ年4月16日
事实描述
一、内控制度
1．印发《ⅩⅩ地区分行反洗钱工作管理实施细则》（建阿
发[ⅩⅩ]5号）
2．印发《ⅩⅩ地区分行大额交易和可疑交易报告实施细
则》（建阿发[ⅩⅩ]12号）。
3．制定了《ⅩⅩ、ⅩⅩ年ⅩⅩⅩⅩ地区分行风险合规部管理工作考核实施办法》。
2．二级分行反洗钱牵头部门每季度与会计、营运管理部门对所属机构进行反洗钱检查。
六、客户尽职调查
1。加强对公司类、个人类客户尽职调查工作，特别是对非实名制客户的整改工作，充分发挥与会计部门的联
动作用，与基层营业网点积极配合，ⅩⅩ年一季度整改
了57户非实名制活期帐户，7户非实名制定期帐户，还
有王应浩等5户在柜面发生业务未整改。
四、培训
每季度与利用会计稽核例会对反洗钱信息员进行培训，还邀请人行现场培训，并进行考试。
五、反洗钱自查、检查
1．ⅩⅩ年，根据《关于进一步加强反洗钱客户身份识别工作的通知》（建新合[ⅩⅩ]13号）和《转发总行关于调整大额交易身份证件复印件留存相关规定的通知》（建新金邮字[ⅩⅩ]第167号）等通知，各支行、分理处对执行《金融机构客户身份资料及交易记录保存管理办法》进行自查。
4．健康路分理处，ⅩⅩ年7-8月12对私客户，ⅩⅩ年对7户对公客户进行风险等级分类。
5．迎宾路分理处，ⅩⅩ年对14户对私客户、12户对公客户进行风险等级分类。
6．拜城县支行，ⅩⅩ年对13户对私客户、39户对公客进行风险等级分类。
7．营业部，ⅩⅩ年对14户对私客户、14户对公客户进行风险等级分类；ⅩⅩ年对15户对公客户进行风险等级分类。
三、考核激励措施
《关于表彰2007年度反洗钱工作先进单位和先进个人的通报》（建阿发[ⅩⅩ]76号），对ⅩⅩ库车县支行、ⅩⅩ分行健康路分理处授予“2007年建设银行ⅩⅩ分行反洗钱工作先进单位”称号；对陈新荣、胡朝霞、赵俊莲、徐微巍、黄群英5名员工授予“2007年建设银行ⅩⅩ分行反洗钱工作先进个人”称号。
八、业务条线执行反洗钱工作情况
ⅩⅩ年4月2日，ⅩⅩ财务会计部、个人金融部、营运管理部分别向区分行管理部门报送了本业务条线一
季度反洗钱工作情况。
九、根据当地人行要求，加强反洗钱宣传
十、主管行领导和反洗钱牵头部门按照区分行要求
加强与人行沟通。
事实确认
检查人员签字：徐 啸
检查组长签字：
ⅩⅩ年4月 日
被查单位人员意见及签字：
被查单位负责人意见及签字：
（单位行政公章）
ⅩⅩ年4月 日
2．将区分行非现场监管身份证件号码错误通知及时提示经办人员修改。
七、客户风险等级分类
1．温苏支行，ⅩⅩ年对27户对公客户进行风险等
级分类，ⅩⅩ年对15户对公客户进行风险等级分类。
2．北大街分理处，ⅩⅩ年对14户对私客户、9户
对公客户进行风险等级分类。
3．团结路分理处，ⅩⅩ年对19户对私客户、5户对公客户进行风险等级分类。
4．印发《关于调整ⅩⅩ分行反洗钱信息员的通知》（建阿发[ⅩⅩ]15号，明确了反洗钱信息员工作职责和工作要求。设置了35名反洗钱信息员，专门负责支付交易监测工作。
二、会议
ⅩⅩ年8月30日，召开了ⅩⅩ分行ⅩⅩ年反洗钱工作座谈会，认真传达贯彻区分行ⅩⅩ年反洗钱工作座谈会会议精神。并邀请当地人行领导讲解今年反洗钱检查工作的内容和解答有关疑难问题。