证券公司信息系统在大集中后的建设
《新机构监管系统数据报送管理办法》制度宣贯-培训答题
《新机构监管系统数据报送管理办法》制度宣贯-培训答题
1. 数据报送应遵循以下原则中包括 *
时效性(正确答案)
准确性(正确答案)
完整性(正确答案)
有效性
2. 关于数据报送的职责分工，以下哪些部门属于表单责任填报部门？ *
人力资源部(正确答案)
资金管理部(正确答案)
信息技术部(正确答案)
综合交易部(正确答案)
3. 职责分工中，表单责任填报部门主要职责是
*
根据监管填报要求完成表单填报，对报送数据的计算口径和计算规则进行明确，确保本部门填报表单数据的准确性、及时性和完整性(正确答案)
配合信息技术部完成口径优化相关的数据验证测试、上线确认工作(正确答案)
落实数据填报人、复核人、审核人（原则上为部门负责人）(正确答案)
仔细研究报送表单，若涉及其他部门数据的，需与协同数据提供部门共同商定表单细项分工，确保表单完整准确(正确答案)
4.
各部门报送人员按照信息填报时间要求，在新CISP系统内完成数据填报、复核、审核工作，并报分管领导审定（各分支机构需经分支机构负责人审定）
[判断题] *
对(正确答案)
错
5. 在证券公司一个分类评价期内，报送数据出现错误为三次，不会影响分类评价扣分。
[判断题] *
对
错(正确答案)。
证券行业大数据交易系统构建方案
证券行业大数据交易系统构建方案第1章项目背景与需求分析 (4)1.1 行业现状分析 (4)1.2 市场需求调研 (4)1.3 项目目标与范围 (5)第2章大数据技术概述 (5)2.1 大数据概念与特性 (5)2.1.1 概念 (5)2.1.2 特性 (5)2.2 大数据技术在证券行业的应用 (6)2.2.1 数据采集与存储 (6)2.2.2 数据处理与分析 (6)2.2.3 个性化推荐与精准营销 (6)2.2.4 风险管理与监管 (6)2.3 大数据技术发展趋势 (6)2.3.1 人工智能与大数据融合 (6)2.3.2 区块链技术在大数据领域的应用 (6)2.3.3 边缘计算与大数据 (6)2.3.4 大数据安全与隐私保护 (7)第3章系统架构设计 (7)3.1 总体架构 (7)3.1.1 数据源层 (7)3.1.2 数据存储层 (7)3.1.3 数据处理与分析层 (7)3.1.4 应用层 (7)3.2 数据架构 (7)3.2.1 数据流向 (8)3.2.2 数据格式 (8)3.2.3 数据存储 (8)3.2.4 数据处理与分析 (8)3.3 技术架构 (8)3.3.1 分布式技术 (8)3.3.2 大数据处理技术 (8)3.3.3 数据挖掘与机器学习技术 (8)3.3.4 云计算技术 (9)3.3.5 安全技术 (9)第4章数据采集与预处理 (9)4.1 数据源分析 (9)4.1.1 交易数据：包括股票、债券、基金等证券产品的交易行情、交易量、交易价格等数据。
(9)4.1.2 财务数据：涵盖上市公司的财务报告、财务指标、盈利预测等数据。
(9)4.1.3 市场数据：包括宏观经济数据、行业数据、政策法规等影响证券市场的数据。
94.1.4 新闻与公告：涉及上市公司的新闻报道、公告信息等。
(9)4.1.5 社交媒体数据：包括微博、论坛、博客等平台上的投资者言论及观点。
(9)4.2 数据采集技术 (9)4.2.1 交易数据采集：通过证券公司、交易所等机构提供的API接口，实时获取交易数据。
证券营业部信息系统管理制度【经典范例】
证券营业部信息系统管理制度第一章总则第一条为提高公司各证券营业部（以下简称营业部）计算机信息系统管理水平，防范技术风险，保证日常业务的顺利进行，保护投资者的利益，维护营业部的合法权益，特制定本制度。
第二条制定本制度的基本依据是：《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、中国证券监督管理委员会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》、公司《信息系统管理办法》和公司《信息系统管理实施细则》。
第三条各营业部信息系统建设须遵从公司计算机应用管理科学化、规范化、高效、实用以及实行集中统一管理的原则。
集中统一管理系指在公司系统内，以统一规划、统一标准、统一开发、统一实施、统一采购的“五统一”方式，分步实施推广计算机应用技术，并对计算机应用进行日常管理和维护。
第四条营业部内设电脑部，负责本营业部的信息系统管理工作。
第五条本制度适用范围为公司所属营业部。
第二章电脑部工作职责第六条负责本营业部计算机系统的性能管理、维护建设，确保系统安全运行。
（一）及时处理证券交易所及有关部门播发的涉及信息系统运行的数据、文件和各类通知；（二）负责计算机硬件设备的管理和维护，保持系统处于良好的运行状态；（三）负责本营业部信息系统的安全运行。
开市之前做好系统的运行准备工作，开市期间实时监控系统运行状况、处理突发事件，收市后配合清算员完成日结清算等盘后工作；（四）完整、准确地记录计算机信息系统的运行日志；（五）严格按技术事故处理规定要求，及时、准确地处理系统出现的故障，并上报公司信息技术中心；（六）负责交易业务数据、系统数据和其他重要数据、资料的备份及其管理；（七）根据本营业部的业务发展需求，提交应用系统需求报告、软硬件采购计划，报公司信息技术中心审批；（八）在公司信息技术中心的安排下，承担公司信息网络系统建设中涉及本营业部的有关工作；（九）负责本营业部计算机信息系统各类文档的收集、整理、分类、归档、备案。
第七条负责编制营业部计算机设备的统计报表及协助财务部拟定本营业部计算机设备报损、报废计划，报公司信息技术中心审核。
证券网络信息系统建设
20世纪90年代，我国证券市场以其特有的魅力吸引了千百万投资者的热情参与。
随着用户数的不断增加，证券公司异地业务的迅速扩展，手工喊价的交易方式根本无法满足业务需求，刺激了证券业的电子化建设的迅速发展，证券行业与银行、电信领域一样，成为信息化建设的排头兵。
随着时代的发展，计算机与网络通信技术已成为支撑各项证券业务运转的关键。
记者在采访联合证券公司某营业部电脑负责人时获悉，在目前的证券业中，电脑系统维护部门和财务部门已经成为支撑证券公司的两大支柱，系统维护部门尤其承受着巨大的精神压力，一旦系统出了故障，将给证券公司造成巨大的经济损失。
这位负责人举例说，曾经有一家证券公司的营业部因电脑故障停止运行20分钟，虽然广大股民在这20分钟之内不见得会抛出或买进股票，但是根据有关规定，证券公司不得不根据这20分钟股票的差价赔给了股民2000万元人民币，给证券公司造成了巨大的经济损失。
面对这样巨大的压力，证券公司的信息化建设一直是在左右摇摆中缓步而行，一方面希望尽快利用新的计算和网络技术提高股票交易效率，方便股民炒股，扩大自身的知名度，从而吸引更多的人加入股民的行列；另一方面又担心技术的不成熟或管理不到位会引发更多的系统问题，造成巨大的经济损失。
尤其是出于对网络安全方面的顾虑，大多数券商采取了谨慎的态度，内部交易网和外部网采取的是物理分离的方式，防止外来的侵袭。
虽然目前网上股票交易被炒得很热，但是与传统的电话委托交易没有什么分别，证券公司的外部信息网和内部网依然是物理分离的，无法实现真正的在线下单和交易，极大地制约了网络证券业的发展。
除此之外，证券信息化对管理层面的需求也在不断增加。
除了建立好基本的信息化应用系统外，如何使这套系统实现设定的目标，牵扯到证券公司的制度建立和管理问题。
各大证券公司是如何解决管理问题的呢？为此，记者专门采访了在证券信息化建设领域比较成功的企业中国银河证券有限责任公司信息技术中心的主任陈静女士。
2025年证券公司工作计划
(3) 提高信息技术服务质量，为客户优质服务体验。
三、具体措施
1.投资者教育工作：
(1) 定期举办投资者讲座、研讨会等活动，邀请专家分享投资经验。
(2) 利用公司官网、社交媒体等平台，发布投资者教育和视频。
(3) 建立投资者教育基地，为投资者实践操作机会。
(3) 深入研究市场需求，推出符合客户需求的产品和服务，提升客户黏性。
四、时间安排
1.第一季度：完成客户服务体系建设方案，启动证券交易系统研发项目。
2.第二季度：实施客户服务体系建设，开展证券交易系统研发工作。
3.第三季度：完善客户服务体系建设，进行证券交易系统测试和优化。
4.第四季度：评估客户服务质量，总结证券交易系统研发成果，制定下一年度工作计划。
(2) 加强市场研究，发现新的业务机会。
三、Байду номын сангаас体措施及应对策略
1.服务质量提升：
(1) 设立客户服务中心，一站式服务。
(2) 定期与客户进行沟通交流，了解客户需求和反馈。
2.合规管理加强：
(1) 建立合规监控体系，及时发现和纠正合规问题。
(2) 加强合规宣传和培训，提升员工的合规意识。
3.数字化转型深化：
2.合规管理加强：
(1) 制定严格的合规政策和流程，提升合规意识。
(2) 加强合规培训，确保员工熟悉相关法律法规。
3.数字化转型深化：
(1) 推进信息技术与业务的深度融合，提高业务自动化和智能化水平。
(2) 加强数据管理和分析，为业务决策支持。
4.创新能力加强：
(1) 建立创新机制，鼓励员工提出创新想法和解决方案。
4.信息技术服务工作：
证券公司信息系统建设投入指标
证券公司信息系统建设投入指标随着金融科技的迅猛发展，证券公司信息系统的建设投入成为其发展的重要指标。
信息系统建设投入指标的确定，对于证券公司的运营管理、风险控制、客户服务等方面具有重要的意义。
本文将就证券公司信息系统建设投入指标进行分析，希望能够为相关领域的研究人员和从业人员提供一些借鉴和参考。
一、信息系统建设投入指标的确定意义1. 信息系统建设投入指标的重要性信息系统是证券公司的核心业务系统，对于提升公司运营效率、降低运营风险、提升客户服务质量具有重要作用。
信息系统建设投入指标的确定，有助于科学评估证券公司的信息化水平和投入效益，为公司提供有效的决策支持。
2. 信息系统建设投入指标的确定方法确定信息系统建设投入指标的方法可以采用成本法、效益法和市场法相结合的方法。
其中，成本法主要是从证券公司的实际投入成本出发，进行合理分摊和计算；效益法主要是从信息系统建设所带来的效益出发，进行投入产出比的测算；市场法主要是从市场行情和竞争对手的投入水平出发，进行行业比较和分析。
二、证券公司信息系统建设投入指标的构成要素1. 技术投入技术投入是指证券公司在信息系统建设过程中所投入的硬件、软件及相关技术支持人员的成本。
其中，硬件包括服务器、网络设备、存储设备等；软件包括操作系统、数据库管理系统、应用软件等；技术支持人员包括系统管理员、数据库管理员、网络管理员等。
2. 人力投入人力投入是指证券公司在信息系统建设过程中所投入的人员成本。
这包括信息系统建设项目组成员的薪酬、培训成本和管理成本等。
在信息系统建设投入指标中，人力投入占据着重要的比重，因为人才是信息系统建设的核心驱动力。
3. 管理投入管理投入是指证券公司在信息系统建设过程中所投入的管理成本。
包括项目管理成本、风险控制成本、质量控制成本等。
管理投入直接影响着信息系统建设的进度和质量，是信息系统投入指标中不可忽视的一部分。
4. 其他投入其他投入包括与信息系统建设直接相关的各项成本，如外部交流费用、市场调研费用、数据采集费用等。
证券公司重要信息系统容量管理标准
标题：证券公司重要信息系统容量管理标准1. 引言证券公司作为金融行业中的重要组成部分，拥有大量的信息系统来支撑业务运营和客户服务。
信息系统的稳定性和性能对证券公司的业务运营至关重要。
而信息系统的容量管理则是保障信息系统稳定性和性能的重要手段之一。
本文将从容量管理的概念、目的、原则、标准和实施等方面进行较为详细的介绍，旨在帮助证券公司加强对重要信息系统容量管理的认识和实际操作。
2. 容量管理概念容量管理是指根据需求规划、部署和维护信息技术资源，确保系统在预期负载下达到所需的性能水平。
具体来说，容量管理包括对硬件、软件、网络以及其他相关资源（如存储资源、数据库等）的监控、评估和规划。
3. 容量管理的目的（1）保障信息系统性能：通过对系统容量进行有效管理，能够保证信息系统在正常业务负载下的良好性能；（2）提高资源利用率：通过合理规划和调整资源配置，能够提高系统资源的利用率，降低成本；（3）预防故障：通过对系统容量的监控和预测，能够及时发现并预防系统性能问题和故障的发生。
4. 容量管理的原则（1）全面性：容量管理应该覆盖所有与系统性能相关的资源，涵盖硬件、软件、网络、存储等方面；（2）周期性：容量管理是一个长期的过程，需要定期对系统进行评估和规划；（3）预测性：容量管理不仅要对当前系统负载进行监控和管理，还需要通过预测未来业务需求来进行资源规划；（4）灵活性：容量管理需要具有一定的灵活性，能够根据业务需求和技术发展进行调整。
5. 容量管理的标准（1）系统容量规划标准：根据业务需求和未来发展规划，制定并实施系统容量规划标准，包括硬件配置、系统性能指标等；（2）系统容量监控标准：建立系统容量监控机制，对系统负载、性能指标等进行实时监控，并对异常情况进行预警和处理；（3）系统容量预测标准：通过历史数据和未来业务需求进行系统容量预测，为系统资源配置提供依据；（4）系统容量调整标准：根据监控和预测结果，及时进行系统资源调整和优化。
简述中国证券行业的信息化建设
司广域 网， 满足 高可 靠、 高智能、 高性 能、 高安全性和管理性 的要求 ， 为集 中交 易、 上 交易、 网 银证合 作的顺利 实施打 下坚实的信 息
化基础。
【 关键 词】 证券； 息化 ； 信 建设
一
、
信息技术在中国证 券行业应用的历史
方式 ， 所有营业 部的信息系统都 要同时进行更 新， 需要投 入大
财经纵横
简述 中国证券行 业 的信 息化 建设
魏 海
（ 武汉大学信 息管理 学院， 湖北 武汉 ４ ０ ７ ） ３ ０２
【 摘
要】 随着 中国市场经济快速发展 ， 银行 与证 券业务融合 的趋 势 已不可避免 ， 券与银行的代理业务还 有更大的合作 空 证
间， 双方以各 自优势为基础联合拓展 新业务， 形成银证业务的资源共 享， ４ Ｌ势互补 的新局面 。 还要 注意构建适合 未来发展的证 券公
证券 公司就无法开展为客户提供信息 易、 算全程无纸化 ， 清 并且在 管理、 决策和风 险控制方面 ， 也逐 资产和投资需求等情况 ， 渐实 现了初步 的信息化 。随着信息技术应用 范围的不断扩大和 服务的工作。（） ４ 重复投资无法充分利用 资源 。 现有的分布式信
所能发挥 的作用不 断提高 ， 信息技术 的影 响力也越来越大 。
四 、 国证 券 行 业 信 息 化 发展 方 向的 自我 调 整 中
（） １ 构建支持业务创新的集中式业务处理系统 。鉴于现 有
有效手段和发展趋势 。风险控制系统也是未来证券公 司生存的 的业 务处理系统 扩展性差 ， 对新业务 的支 持 比较 困难 ， 而在未 根本 。就证券公司信息化发展存在 的问题 来说 ， 首先是 信息化 来 的市场竞 争环境 中，一方面证券市场业务创新速度加快 ； 另 嘌 统管理水 平无法 保障安全性 、 复建设 ， 重 资源 和资金 的严重