工程变更流程图
工程变更审批流程图
附件1：工程变更审批流程图说明：建设业主单位与主管单位为同一单位的，二类变更经建设业主单位审批完成后，即可签订补充合同，一类变更经建设业主单位审核后，即可报分管本单位的开发区（区）分管领导审批。
附件2：建设业主单位工程变更审批表说明：建设业主单位与主管单位为同一单位的，二类变更按此表完成审批后即可签订补充合同。
建设项目Ⅰ类、Ⅱ类工程变更审批表说明：建设业主单位与主管单位为同一单位的，二类变更不需填写此表格，一类变更只需在“建设业主的主管单位意见”栏填写相关意见并加盖公章后，报分管本单位的开发区（区）分管领导审批。
关于抄送xxx项目工程变更审批结果的函建设和交通局：我局现有xxx项目（详见附件），已按《广州南沙统筹投资建设项目工程变更管理办法》规定完成审批，现将审批结果抄送贵局备案。
专此函达。
附件：1.工程变更汇总表2.项目合同汇总表xxxx单位x年x月x日工程变更汇总表建设单位：（盖章）日期：说明：该表格只需填写单项合同对应的已完成审批的工程变更，并在备注上简要说明变更理由；若未发生工程变更，在备注上填写“该合同尚未发生变更”即可；未完成审批的工程变更不需要在该表格上填写。
项目合同汇总表建设单位：（盖章）日期：附件5：工程变更申请报告合同/子项合同名称：变更编号：承包单位：（盖章）工程变更申请表变更预算编制/审核情况说明一、编制/审核依据1、招标投标文件，中标通知书，合同文件，变更设计文件；2、工程变更申请表，经监理工程师批准的施工组织设计方案，经监理单位、建设管理单位和业主单位确认的新增材料品牌、规格、型号及单价，相关会议纪要等；3、建设工程工程量清单计价规范和相应的计量规范，广东省****工程综合定额；4、20**年**月份广州地区建设工程常用材料税前综合价格，20**年*季度广州地区建设工程材料（设备）厂商价格信息等。
二、编制/审核方法1、依据建设工程工程量清单计价规范和相应的计量规范与合同约定，按照变更设计文件、施工组织设计方案计算变更工程量。
工程变更控制程序(含流程图)
文件名称 文件编号
ABC 科技有限公司
工程变更控制程序
II-QP-14
页数
3/5
生效日期 2022-03-29
生效版本
02
控中心发放至各部门,销售部将变更后的相关信息及时反馈客户。
6.2 制程变更作业:制造过程的 5M1E（人、机、料、法、环、测）变更时（包括重要特性部 品或构成品发生计划性∕突发性的变化），由变更部门填写《变更评审单》, 经各部门主管 评审后,由总经理或总经理授权人审批后，进行变更。
会审
技术
采购
品管
人力资源
仓库
核准 总经理 管理代表
文件名称 文件编号
ABC 科技有限公司
工程变更控制程序
II-QP-14
页数
2/5
生效日期 2022-03-29
生效版本
02
1.目的: 提供满足顾客变更要求的产品；使整个变更过程处于受控。
2.范围: 2.1 本程序适用本公司产品部变更管理（含顾客、内部、供方提出 的更改要求）。 2.2 变更分为产品部变更和制程变更两类，产品部变更包括:顾客要求的变更、公司内部申
销售部 资材部 品管部 制造部 财务部
经理级以
NG
上人员 产品部 品管 生管
文控
品管部
NG
评审
OK
各种文件修改 OK
资料发行 变更效果追踪
NG
批准 OK
变更意见会签:
制造部:验证新的设备及工艺的可行性
品管部:更新检验标准，在会签时查对相关
资料，如不齐全可判变更无效。
生管:确定在产品 成品 原辅材料 在途材
6.3 变更单号统一由产品部填写编制,规范如下：
单号编码规则:E XXXX VV XX Y
工程变更流程图课件
应用效果
通过应用该流程图进行变更索赔 管理，项目组能够及时发现和处 理工程变更的情况，维护自身利 益和权益；同时提高了项目管理 和协调能力，减少了不必要的纠 工程变更流程图应用与效果
流程图在工程变更管理中的应用范围
梳理工程变更流程
流程图可以清晰地展示工程变更 的流程，包括各个环节和角色， 使参与者能够明确自己的职责和
操作规范。
监控工程变更过程
通过流程图，可以实时监控工程 变更的进展情况，及时发现和解 决变更过程中的问题，确保变更
的顺利进行。
优化工程变更决策
第二层
详细流程，按照实际工作的先后顺序 罗列所有步骤和活动
第四层
子流程，针对某个具体环节或任务的 详细描述
流程图编制步骤与方法
明确目标和范围
明确工程变更的目的和涉及 的范围，为流程图的编制提
供基础和依据。
收集流程信息
收集与工程变更相关的所有 流程信息，包括现有的流程
、制度、规范等。
分析现有流程
对现有的流程进行分析和梳理，找出存在 的问题和瓶颈。
设计新流程
根据分析结果，设计新的工程变更流程， 确定各个步骤和活动的顺序、逻辑关系和 具体要求。
制定操作规范
针对每个步骤和活动，制定具体的操作规 范和标准，明确执行人员的工作要求和标 准。
审核与修改
组织相关人员对流程图进行审核和修改， 确保流程图的科学性、合理性和可操作性 。
03
工程变更流程图编制实例
工程变更流程图课件
$number {01}
目录
• 工程变更流程图概述 • 工程变更流程图核心要素 • 工程变更流程图编制实例 • 工程变更流程图应用与效果 • 工程变更流程图总结与展望 • 工程变更流程图案例分析
工程变更流程图
相关文件标准化更新 更新文件的培训 培训效果确认 PSW申请 PSW批准 第三次会议 切替日期确定 初回品制作过程管理
☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆
☆ ☆ ☆ ※ ※ ☆ ☆ ☆
☆ ☆ ☆ ※ ※ ☆ ☆ ☆
☆ ☆ ☆ ※ ※ ☆ ☆ ☆
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
试验报告 试验检证结果、议事录 库存数据表
OK
☆
○
○
○
◎
工程变更申请提出
☆ ☆
顾客要求试验项目确定
☆ ☆
☆ ☆
☆ ☆
◎ ○ ○ ○ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
工程变更正式提出 顾客要求的试验项目确定、初回日确定 再次识别顾客要求实施的试验项目 ・ 向顾客提交工程变更申请、确定PSW日程
变 更 受 理
工程变更来源 变更内容事前准备
◎ ☆ ☆ ☆
变更等级指定 工程变更大日程制定
◎ ○ ○ ○ ○ ○ ◎
◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
◎ ○ ○ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○
◎ ○ ○ ○ ○ ◎ ○ ○ ○ ○
◎ ○
・向社内联络磋商的状况、工程变更的开始
工程变更预定实施联络单（供方提出时）及变更相关资料
PSW提交清单及要求的所有资料 PSW申请单 顾客批准
○ ○
○ ○
○ ○
○ ○
PSW申请单 顾客批准、工程变更申请表 初回品发行通知单、初回品表
生产计划切替指示 工程检查成绩书、初回品发行通知单、初回品表及顾客要求的
初回品提交
☆ ☆
超经典的工程变更流程图
项目
1）量试说明《会议记录》
品质
受影响模具的更新
受影响夹治具及作 业指导文件的更新
跟进上述更改事项 的执行完成
受影响检具及检验 指导文件的更新
供应商处变更的跟 踪，变更物料采购
设计 量试生产前，各相关部门应完成受变更影响的模具、夹治具、检具、作业指导书、检验指导书等的更新 项目 与发布，采购完成受影响物料的量试采购等 品质 采购 项目部负责跟进受变更影响的软硬件的更新执行状况，确保于量试前完成 项目
1、《PCN产品变更申请单》客 户回馈意见
项目
YES
召开工程变更说明 会、量试需求说明
1）当确定变更可实施，且变更对项目、硬件、物料等造成影响时，项目应主导变更的量试，以小批量 生产的方式来验证变更的可行与受控。量试前应召开量试说明会，对量试目的、需求等进行说明 2）当仅属文件类变更或变更不对产品品质与生产造成影响时，在风险可控的前提下，可不进行量试
1、《工程变更评估表》
项目
受影响文件的评估（蓝图、BOM、PFMEA、 QCP、SOP、SIP等）
1、《工程变更评估表》
项目
费用评估
1、《工程变更评估表》
变更内部提出单位
（必要时）
工程变更等级确定
1、《工程变更评估表》
PMC
第 二 阶 段 ： 工 程 变 更 有 效 性 验 证 阶 段
客户沟通（EC内容、 费用、等级） NO 是否同意？
当存在较大风险仍需变更导入时应有对应的风险控制对策被拟定且可随变更导入实施1工程变更评估表当确定变更不可行时应对变更予以暂停或终止直至有新的可行指导意见被提出1当属客户eco时业务部应与客户沟通详细说明变更不可行原因并征询客户新的意见2当属供应商ecr时采购部负责回馈结果给供应商说明变更不可行原因并跟进供应商响应状况3当属内部ecr时项目部负责回馈申请提出部门说明变更不可行原因业务采购项目1沟通后结果1当确定变更可行时应将变更执行信息传递至pmc由pmc主导对受变更影响的物料进行统计应充分包括所有在库在制在途的物料半成品成品2由pmc主导检讨受影响物料的处置方式以作为正式ec切换时指导受影响物料的处理1工程变更评估表设计项目品质1工程变更评估表项目品质1工程变更评估表当变更涉及修模物料产品返工报废等产生硬性费用时项目部应协同相关部门对费用进行评估以作为业务与客户或采购与供应商磋商的依据将相关费用适宜的转嫁给客户或供应商以减少变更对内部所造成的损失1工程变更评估表遵客户要求或内部评审后应确定工程变更等级分为自然切换立即切换召回与返工三个等级1自然切换
工程变更审批流程图
⼯程变更审批流程图附件 1：⼯程变更审批流程图3 个确⽴变更依据⼯作⽇建设业主单位内部审核（包括设计单位出具设计更改10 个通知或图纸、承包⼈编制申请报告、监理审核、建设⼯作⽇管理单位（如有）审核）⼀类变更⼆类变更三类变更技术经济论证6 个建设业主单位与建设否⼯作⽇业主的主管单位是否建设业主单位与建设否为同⼀单位业主的主管单位是否是为同⼀单位报建设业主的主 3 个管单位审核⼯作⽇是报建设业主的主 3 个管单位审核⼯作⽇报分管本单位的开发区（区）领导审批3个⼯作⽇1 个备案⼯作⽇签订补充合同说明：建设业主单位与主管单位为同⼀单位的，⼆类变更经建设业主单位审批完成后，即可签订补充合同，⼀类变更经建设业主单位审核后，即可报分管本单位的开发区（区）分管领导审批。
审批环节时限⾮审批环节附件 2：建设业主单位⼯程变更审批表变更编号：合同名称 /⼦项合同名称变更依据建设业主单位建设项⽬主管单位变更类型□Ⅰ类；□Ⅱ类；□Ⅲ类可否独⽴实施经办⼈初审意见（按照项⽬实际情况填写具体内容及需要说明的其他事项）：1、变更原因及主要内容：。
2、变更初审⾦额：变更增加元，变更减少元；变更净增加 / 减少元，单项变更⽐例%，累计变更⽐例%。
3、项⽬ / ⼦项⽬概算情况：概算批复⾦额元，各项 / 各⼦项合同与已审批的⼯程变更⾦额合计元，已 / 未超概算。
4 、附件资料：（ 1 ）变更依据（依据名称及⽂号）；（2）变更更改通知、变更设计图纸；（3）变更申请报告、变更⼯程量清单及预算；（ 4 ）监理、建设管理单位审核意见；（5）招投标⽂件、合同⽂件（按实际情况增减附件资料内容，⽆附件资料则填“⽆附件”）5、其它意见：（⽆其它意见则删除本项）经办：⽇期：处（科）室审核意见（签字）：单位分管领导意见（签字）：单位主要领导意见（签字）：备注：说明：建设业主单位与主管单位为同⼀单位的，⼆类变更按此表完成审批后即可签订补充合同。
建设项⽬Ⅰ类、Ⅱ类⼯程变更审批表合同名称 /⼦项合同名称建设业主单位建设项⽬主管单位合同 /⼦项合同价变更类别□Ⅰ类；□Ⅱ类；变更⾦额净增（减）⾦额是否需调概可否独⽴实施变更原因及内容：建设业主单位意见：签字：（注：加盖公章）年⽉⽇建设业主的主管单位意见：签字：（注：加盖公章）年⽉⽇区分管领导意见：签字：年⽉⽇说明：建设业主单位与主管单位为同⼀单位的，⼆类变更不需填写此表格，⼀类变更只需在“建设业主的主关于抄送 xxx 项⽬⼯程变更审批结果的函建设和交通局：我局现有 xxx 项⽬（详见附件），已按《⼴州南沙统筹投资建设项⽬⼯程变更管理办法》规定完成审批，现将审批结果抄送贵局备案。
工程变更流程图
工程变更流程图一、适用范围：适用于公司范围内所有项目变更的管理二、关于设计变更1、执行原则（1）权力限制原则：对工程变更管理流程严格的权限规定，不在权限范围内的签字一律无效；（2）时间限制原则：对工程变更及其预算实行严格的时间限制，并严禁过后补办；（3）施工前变更原则：原则上对所有变更必须提前进行，杜绝施工后再变更，更杜绝二次变更；（4）工程量增减分析原则：每项变更审批单必须由项目专业工程师对变更进行工程量增减分析，没有明确工程量增减的变更单为无效单；（5）一月一清原则：每月5 日前，甲乙双方应就截至上月末已完成的尚未确定最终审定价的变更的费用预算书进行综合性核对和价格商洽，并形成核对与商谈记录清单；（6）一单一算原则：一个变更单必须对应编制一份预算书；（7）完工确认原则：当变更的工作内容完成之后，项目部和监理人员必须在完工后3 日内签字确认；（8）原件结算原则：工程变更的结算必须有原件作为结算的依据；（9）标准表格原则：所有的设计变更审批单都必须使用公司规定的标准表格。
2、分类:分为“正常类”设计变更和“特急类”设计变更（1）凡设计变更一经提出，5 天以后再实施的都称为“正常类”变更；正常类设计变更的办理原则是“先施工后核量”；（2）特急类设计变更是指必须立即执行，而且延缓实施会造成更大损失的变更；“特急类”设计变更的办理原则是“边洽边干”，但须经项目工程部和预算部、监察部签字，同时在变更审批单上写明“特急”情况说明，并根据相应金额报主管领导批准，并在开工后5 日内办理完审批手续。
3、设计变更的内容（1）由于设计院设计图纸出错、漏、缺导致做法变动、材料代换、纠正施工图中的失误或其它变更事项（01 如发包人需变更承包工程的图纸应在变更部位施工前作出，如已施工的由发包人承担拆改的费用，该部分工程量应办理签证；02如承包人发现图纸错误应在24 小时内向发包人提出，经发包人进行修正后交承包人进行实施；03 如承包人明知有错误仍进行施工的，承包人负责承担一切责任和损失；04 如相关方均未发现图纸错误，施工方进行施工，已施工的拆改费用由相关方共同承担；05 施工中承包人不得对原设计进行变更，因承包人擅自变更设计发生的费用和由此导致发包人造成的损失由承包人承担，工期不予顺延，对返工的工程量不予计量；06 如因承包人原因造成图纸变更的，由承包人承担一切费用和损失，造成工期顺延的工期不予顺延。
工程变更流程图
设计单位提出变更 建设单位审批
批准后，设计单位Βιβλιοθήκη 制《设计变 更通知单》及变更后设计文件
工程变更流程图
建设单位提出变更
建设单位组织设计单位、监理单位 等相关部门确定变更方案
设计单位编制《设计变更通知单》 及变更后设计文件
施工单位提出变更
报送建设单位、监理单位、设计单位 审批
批准后，施工单位编制《工程洽商记 录》，设计单位配合编制变更设计文件
《设计变更通知单》、《工程洽商记录》 进行会签
建设单位将签署齐全的《设计变更通知单》、 《工程洽商记录》下发监理单位
监理单位向施工单位下发《工程变更指示》并 进行监督
施工单位完成变更项目后 同当月计量支付一并申请
完成审批程序后随进度款一并支付
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5.1.1 主导A类变更
5.1.2 主导A类变更的ECRB会议
5.1.3 评估变更对产品、测试的影响，给出处理措施
5.1.4 制作ECD，发给供应商
5.1.5 完成A类变更的ECN文件《工程变更通知》，发给DCC
5.2 项目管理工程师
5.2.1 工程变更申请备案，及关闭
5.2.2 签核ECR
5.2.3 根据变更类别（A\B）指定责任人
5.2.4 项目管理工程师跟进各责任岗位承诺的所有切换工作完成进度
5.3 采购、SQE及其经理以上
5.3.1 ECRB的成员
5.3.2 回收供应商ECD回复，回复供应商的ECR
5.3.3 评估变更对来料、采购订单和供应商的影响，给出处理措施
5.3.4 确保供应商按变更后的标准要求供货，更新IQC进料检验标准
5.4 物控责任人及其经理以上
5.4.1 ECRB的成员
5.4.2 评估变更对供应链的影响，给出处理措施
5.4.3 输出物料类工程变更首次执行的指令单
5.4.4 输出受影响物料的清单及消耗计划，跟进、通报变更涉及物料的消耗
5.5 制造工程师及其经理以上
5.5.1 主导B类变更；
5.5.2 主导B类变更的ECRB会议
5.5.3 评估变更对制程、工艺的影响，给出处理措施
5.5.4 完成B类变更的ECN文件《工程变更通知》，发给DCC
5.6 制造质控工程师QE及其经理以上
5.6.1 ECRB的成员
5.6.2 评估变更对制程品质的影响，制定变更前后的产品区分标识办法，制定变更后产品的监督管控方案
5.6.3 跟进变更后进料、制程品质状况，输出品质信息，完成《工程变更追溯记录表》
5.7产品质控工程师QA及其经理以上
5.7.1 ECRB的成员
5.7.2 评估变更后产品的质量能否满足客户要求，和各个环节是否能有效衔接
5.7.3 稽核ECN变更执行质量，跟进变更后客户端的质量状况，完成《工程变更追溯记录表》
5.8 DCC
ECN文件受控，分发到各部门
5.9 其他变更所涉及人员
必要时参与评审、执行工程变更
六、流程说明
6.1变更申请
6.1.1 变更申请提交:
变更需求部门，根据《工程变更等级标准》判定是否要启动工程变更流程。
若需要则采用工程变更流程。
A\B两类变更申请分别由技术中心、制造工程主导。
若变更申请是两个主导部门直接提出的，则由变更责任人提交变更需求给项目管理工程师备案；若是由外部（供应商、客户）或公司其他部门提出变更需求的，则由接收部门或需求部门提供详细的变更原因、需要变更的容给项目管理工程师，项目管理工程师备案，并根据变更类别（A\B）分派给测试中心或制造工程主导，再由测试中心或制造工程指定变更责任人。
6.1.2 变更申请专业性评估:
6.1.2.1 A类工程变更：测试中心变更责任人按照各部门《工程变更等级标准》中的评审规实施专业评
审与验证，并输出申请评估报告。
评估报告包括：专业评审报告(技术及功能评
审)，验证报告。
评审通过，提交《ECR工程变更申请表（部）》。
6.1.2.2 B类工程变更：制造工程变更责任人按照《工程变更等级标准》及工艺变更控制文件要施专业
评审与验证，并输出申请评估报告。
评估通过，提交《ECR工程变更申请表（部）》。
6.1.3变更申请判定
6.1.3.1 A类变更申请交由部门经理、项目管理工程师及总监审核，审核通过，则进行6.2；
B类变更申请交由制造部各处经理及总监审核，审核通过，则进行6.2；
6.1.3.2 变更申请未通过，若变更是部提出的，则反馈给变更需求部门。
变更需求部门根据情况决定是
否重提变更申请，如果需要，则重走6.1.1，否则知会项目管理工程师关闭变更申请；若变更是
外部提出的，则通知接收部门反馈外部（供应商、客户），项目管理工程师关闭变更申请。
6.2 变更综合评审
6.2.1 根据变更类型不同,由测试中心或制造工程责任人组织ECRB会议，进行变更综合评审。
6.2.2 部综合评审：各岗位责任人评估变更对其管辖容的影响，并给出处理措施，记录在《ECN工程变更通
知》。
变更责任人根据变更的影响，充分评估变更成本、变更可行性，输出变更成本报告、可行性分析报告。
6.2.3 外部评审：
a. 产品质控工程师根据《工程变更等级标准》，确定是否需要通知客户。
若需要出ECR，则按《存ECR、
ECD管理工作指令》文件要求出ECR给客户（或回复客户ECD）。
b. 若是料件类的变更，并影响到供应商的，料件认证工程师、SQE按《供应商工程变更管理工作指令》
要求，发ECD给供应商。
C. 若为供应商启动的变更,则由SQE按《供应商工程变更管理工作指令》要求，根据评审结果,回复供
应商ECR。
外部评审通过，则转6.2.4。
外部评审不通过，则根据各方意见综合评估，ECRB决定是否重新提出变更
需求或取消变更，若取消项目管理工程师关闭变更申请；若需要重新提变更申请，则返回6.1.1。
6.2.4 变更影响到物料、在制品、成品的，物控负责统计所有状态的物料、产品清单，并给出消耗方案。
同
时记录在《库存清理清单》。
若为物料类的工程变更，物控提供新物料首次投入生产的指令单。
6.2.5 ECRB的主导岗位根据外部评审意见，组织制定出切换管控方案，记录在《ECN工程变更通知》。
6.2.6 ECRB的主导岗位提交ECN，按《工程变更等级标准》中的签核流程签核。
签核OK，交由DCC归档，
并由DCC统一分发到各部门。
6.2.7 ECN需要在ECRB后的三个工作日生效，紧急情况当天生效。
此需要ECRB与会人员配合跟进ECN的系
统签核。
6.3 变更执行
6.3.1执行前准备确认：项目管理工程师跟进各责任岗位的切换工作完成进度；PMC跟进切换中涉及物料的消
耗，按承诺计划落实，并在PMC会议上通报管理；产品质控工程师稽核完成质量。
6.3.2 各部门按《ECN工程变更通知》要求执行。
6.3.3 研发、采购、仓库到生产制造按照ECN执行，不能依据ECR执行。
6.4变更后质量跟踪
6.4.1 IQC、QE稽核检验来料、制程状况，将检验结果记录在《工程变更追溯记录表》。
6.4.2 产品质控工程师收集客户端变更后的质量信息，记录在《工程变更追溯记录表》，并上传OA。
6.5变更关闭
6.5.1 物料类的工程变更，PMC提供物料消耗完成的信息，通知项目管理工程师关闭工程变更。
6.5.2 其他类工程变更，产品质控工程师确认变更后的质量满足客户要求，完成《工程变更追溯记录表》。
通
知项目管理工程师关闭工程变更。
七、流程关键KPI
N/A
八、参考文件
《ECR、ECD管理工作指令》 WIP05MX030101
《供应商工程变更管理工作指令》 WIS04GX020103
九、记录
ECN工程变更通知 F-PRP02MX10-01
工程变更追溯记录 F-PRP02MX10-02
库存清理清单 F-PRP02MX10-03
ECR工程变更申请表（部） F-PRP02MX10-04
工程变更申请ECR F-WIP05MX030101-03
十、附件
ECN工程变更通知 F-PRP02MX10-01/A
工程变更追溯记录 F-PRP02MX10-02/A
库存清理清单 F-PRP02MX10-03/A
ECR工程变更申请表（部） F-PRP02MX10-04/A
工程变更等级标准 F-PRP02MX10-05/B。