纠正预防的措施控制程序共20页文档
(完整)纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施控制程序1。
0目的对已经发生的不合格或潜在不合格进行分析，根据分析结果采取相适应的纠正措施或预防措施，以防止不合格或潜在不合格的再发生/发生。
2。
0适用范围适用于对纠正措施和预防措施的控制。
3。
0职责3。
1质量保障部为归口管理部门,负责组织纠正措施/预防措施的实施、跟踪、验证，并将验证情况向管理者代表汇报。
3.2相关部门负责本部门不合格或潜在不合格的评审及原因分析确定，评价、确定和实施纠正措施/预防措施。
3。
3管理者代表批准拟实施的纠正措施/预防措施。
4.0程序4.1 纠正措施4.1.1出现下列情况时应制定纠正措施a)过程、产品及供方原材物料出现重大质量问题或经常超过产品质量指标时；b)管理评审时发现不合格；c)顾客对产品质量或服务重大投诉时；d)内审时发现的不合格；e)其他不符合质量方针、目标或质量管理体系文件要求的情况。
4.1。
2 纠正措施的实施a) 对须采取纠正措施的产品不合格，由生产管理部组织生产车间评审不合格，查找、分析和确定不合格原因,评价确保不合格不再发生的措施需求,制定与该不合格的性质和影响相适应的纠正措施，报请管理者代表批准后组织生产车间实施纠正措施。
b）纠正措施实施的结果，由质量保障部进行有效性验证，若未达到预期的效果，则应由生产管理部按照（4。
1。
2 a)条款的规定重新实施,直至达到预期效果.c) 对质量管理体系过程中的不合格项，由存在不合格项的责任部门分析确定不合格项原因，评价、确定纠正措施的可行性，报请管理者代表批准后实施。
d）纠正措施所涉及的原因分析确定、评价确定的措施和实施结果有效性的记录，由相关责任部门和责任人在《纠正措施/预防措施实施记录》予以记录。
4.1.3原因分析、措施的制定、实施与验证责任部门收到不合格报告或《纠正措施/预防措施处置单》时，必须对发生的不合格事实进行原因分析，在2天之内制定出纠正措施及完成时限，并对纠正措施的可行性进行评审.纠正措施应与该不合格的影响程度相适应，报管理者代表批准后实施。
20 纠正和预防措施控制程序
纠正和预防措施控制程序1.0 目的对已发生的不合格/潜在不合格进行原因分析，并采取所需的有效的纠正和预防措施，消除不合格存在的因素，防止不合格再次产生。
2.0 范围适用于对不合格原因的分析及采取纠正和预防措施的控制。
3.0 职责3.1 生产部负责收集、整理和监视操作性前提方案和关键控制点获得的数据，以及产品及服务提供的相关数据，并负责对所采取的纠正措施的有效性进行验证。
3.2 食品安全小组及相关人员负责分析不合格原因，并制定纠正措施。
3.3食品安全小组组长/管理者代表负责纠正措施的审批，并对措施在实施过程中的有关工作进行协调，同时将采取纠正措施的有关信息提交管理评审。
4.0 工作程序4.1纠正措施控制4.1.1对内审中发现的不符合项纠正措施的实施1）内审员发现不符合情况时，按要求填写《不符合项报告表》，交责任部门。
2）由责任部门调查分析产生不符合的原因，并针对产生不符合的原因制订纠正措施。
3）由责任部门负责人批准后实施；4）内审员验证措施实施效果，若未达到预期效果，由责任部门进一步查明原因，重新制订纠正措施。
5）《不符合项报告表》由责任部门保存。
4.1.2对与产品、服务中发现的不合格的纠正措施1）发现不合格时，由发现部门填写《纠正和预防措施记录表》，详细说明不合格情况，发到责任部门。
2）由责任部门调查分析不合格产生的原因，并制定纠正措施，由部门负责人审核后实施。
3）管理者代表/食品安全小组组长负责纠正措施实施效果验证，如纠正措施未达到预期要求，则必须进一步查明原因，重新制订纠正措施。
4）《纠正和预防措施记录表》由责任部门保存。
4.2预防措施控制4.2.1信息管理管理者代表/食品安全小组组长负责公司食品安全管理体系潜在不合格信息的管理，以下信息作为预防措施的输入：1）管理体系运行信息；2）产品、服务提供过程监测信息；3）监视操作性前提方案和关键控制点的信息；4）顾客对产品、服务的意见和感受；5）法律法规和其它要的求的遵守情况；6）目标的达成情况；7）内部和外部管理体系审核报告；8) 公司奖励惩罚情况。
纠正及预防措施控制程序
纠正及预防措施控制程序1.目的对产生不合格的根本原因进行分析调查，采取有效的纠正措施以防止不合格的再发生，并对潜在不合格采取预防措施，以防止不合格发生，并达到持续改进的目的。
2.范围适用于公司在生产活动过程、检验测试过程、顾客反馈、投诉及管理评审和质量体系审核和数据分析中发生不合格时采取纠正措施和对潜在的不符合项采取预防措施的控制。
3.定义纠正措施：指针对已发生的问题进行改善以防止再发生。
预防措施：指针对潜在的问题作预先的改善以防止发生。
4.职责4.1销售部负责收集整理顾客反馈信息，及时向主管领导报告；综合管理部负责电话回访。
4.2各相关部门负责对不合格品采取纠正措施并予验证。
4.3各相关责任部门负责本部门潜在不合格的提出，并具体实施预防措施。
4.4 各相关部门的主管领导负责纠正措施的跟踪及实施过程中的监督和协调。
4.5各部门对本部门使用的测量仪器交由专人定期组织校验。
5.工作程序5.1 纠正及预防措施的信息输入及实施5.1.1当原材料、外购产品、服务过程等出现批量不合格品或不合格品影响严重时，采购人员与需采购部门相关人员给出不合格品处理意见，采购人员执行后，按《供应商评审制度》处理后续事项。
5.1.2生产过程中出现的不合格品，按照《不合格品控制程序》处理，如遇影响比较大的不合格出现时（如，影响供货期、批量不合格等），需以报告的形式分析产生不合格的原因，并给出预防与纠正措施。
5.1.3销售部利用本公司的销售网络收集市场变化的动态和顾客需求的动向，将市场信息、顾客的反馈信息（包括顾客的投诉、抱怨信息）及时掌握：（1）一般销售人员可自行解决的问题，由项目销售人员协调解决，做好售后服务；（2）需要其他部门协助解决的问题，由项目销售人员牵头，报销售部负责人协调组织相关部门协助解决；（例如：产品质量出现问题，首先须排除是否为人为因素造成产品损坏，与客户协调解决方案，如确实需要进行返厂处理，返厂后按照《不合格品控制程序》处理。
纠正预防措施控制程序
纠正预防措施控制程序编制/日期：审核/日期：批准/日期：纠正预防措施控制程序1.目的通过采取有效的纠防和纠防措施，消除已发现的不符合的原因，防止其不再发生，并在不符合发生后，使相应的过程和体系恢复受控状态，实现食品安全管理体系的持续改进。
2．适用范围本程序适用于公司在食品安全产品实现过程中对不合格所采取的纠防措施的制订实施与验证。
3．定义纠防：为消除已发生的不合格所采取的措施；纠防措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。
4．职责4.1检验员负责检查原材料、辅助材料和包装材料。
4.2品保部主管负责复核原材料关键限值偏离的事实。
4.3仓管员负责对发生关键限值偏离的原材料和最终产品的标识。
4.4生产部、品保部、采购部负责最终评定、处理有质量问题的原材料。
4.5采购部负责提供有关食品安全问题给供应商，并负责办理退货的工作。
4.6生产中各相应工序作业员负责关键限值的检查和标识关键限值偏离的产品，车间主管负责审核检验结果和跟踪关键限值偏离的过程产品标识。
4.7生产部、品保部负责最终评定有质量问题的过程产品。
4.8生产部负责组织处理有食品安全问题的过程产品。
4.9业务部负责对有食品安全问题的产品进行回收。
4.10食品安全小组组长跟踪处理结果。
5．程序5.1纠防措施实施的时机5.1.1CCP（关键控制点）失控时，纠防和纠防措施实施的时机：A当CCP的关键限值出现偏离时，操作人员首先中止生产，并对CCP的关键限值出现偏离期间生产的产品进行隔离评估，由质检员填写《纠防措施报告单》中的“纠防”与“不符合事实陈述”栏后交到生产部主管，相关人员要及时纠防，使偏离的参数重新回到关键限值的范围内再进行生产。
B生产部当班主管接到《纠防措施报告单》后，及时赶到现场，按《产品召回控制程序》的要求对关键限值偏离期间生产的产品进行评价并提出处理意见。
评价及处理意见填写在《纠防措施报告单》中。
生产部负责人按处理意见对偏离期间生产的产品进行处理，品保部对处理的结果进行验证。
(新)纠正和预防措施控制程序
纠正和预防措施控制程序1目的规范纠正措施的实施，以消除不合格的原因，防止不合格的再次发生；规范预防措施的实施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格发生。
2适应范围本程序适用于对管理活动所采取的纠正和预防措施的控制。
3职责3.1管理者代表、体系办、品管部负责协调、监督和检查纠正和预防措施的执行情况。
3.2纠正和预防措施涉及部门的负责人负责组织原因分析，负责纠正和预防措施的制定和实施。
3.3总经理批准所需实施的纠正和预防措施。
4作业程序4.1纠正措施实施的时机。
4.1.1在进料检验和生产过程中发现来料严重不合格时，品管部应通过采购部负责人向该供应商发出“供货质量反馈单”（“供货质量反馈单”应经采购部负责人会签），要求该供应商在3个工作日内进行原因分析，确定纠正和预防措施后回传到品管部。
4.1.2生产过程、检验过程中发现不合格情况严重时，发现部门应填写“纠正和预防措施报告单”中的“不符合事实陈述”栏，而后将“纠正和预防措施报告单”传给品管部。
品管部确定责任部门，填写“纠正和预防措施报告单”中的“纠正和预防措施任务的下达”栏目，而后将“纠正和预防措施报告单”发给责任部门。
4.1.3顾客投诉，如属于产品质量问题，销售部用“客户信息反馈单”通知品管部。
品管部就客户的投诉进行处理，将处理意见填写在“客户信息反馈单”中，并根据问题的严重性适时填写“纠正和预防措施报告单”中的“不符合事实陈述”、“纠正和预防措施任务的下达”栏目，而后将“纠正和预防措施报告单”发给责任部门。
4.1.4顾客投诉，如不属于产品质量问题，由销售部填写“纠正和预防措施报告单”中的“不符合事实陈述”栏目后，交管理者代表确定责任部门（填写“纠正和预防措施任务的下达”栏目），而后由销售部将“纠正和预防措施报告单”下发责任部门。
4.1.5顾客审核发现的不符合项，由体系办填写“纠正和预防措施报告单”中的“不符合事实陈述”、“纠正和预防措施任务的下达”栏目，而后将“纠正和预防措施报告单”发给责任部门。
纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施控制程序纠正措施和预防措施控制程序制定部门：某某单位时间：202X年X月X日封面纠正措施和预防措施控制程序为规范本单位生产生活及工作次序，确保本单位相关工作有序正常运转，根据单位发展需要，结合单位工作实际情况，特制定《纠正措施和预防措施控制程序》，望本单位职工严格执行!目的调查分析已出现的事故、事件、不符合/潜在事故，事件、不符合的原因，并采取措施，以防止再次发生/发生。
适用范围适用安全生产管理活动中出现的事故、事件与不符合/潜在事故、事件、不符合。
a）职责3、1建设及施工项目、项目监理依据各自职责归口管理纠正/预防措施。
3、2接受监管与督查检查的单位承担分析原因、拟定纠正/预防措施，并实施之。
3、3开启报告单位承担验证或委托验证其有效性。
b）工作程序h）报告的提出4、1、1纠正措施4、1、1、1在出现下列情况时，应考虑采取纠正措施a）过程监测中发现的普遍性或明显达不到预定结果；b）安全管理中出现的事故、事件与不符合；c）内部审核、集团审核中发现的不符合项；d）监管与督查检查方认为有必要开启纠正措施的安全问题。
4、1、1、2安全生产管理体系审核的纠正措施管理内部审核、上级审核中发现的不符合项及其他安全生产监管与督查检查或运行控制中发现的不符合的纠正措施，应结合内部管理规定与上级审核的要求，对不符合项进行调查、原因分析、制订纠正措施、实施纠正措施并收集与提交改进证据等。
4、1、2预防措施4、1、2、1建设及施工项目、项目监理应该利用适当的数据来源分析与确定潜在的事故、事件或不符合，数据可来自：a）建设项目部需求与期望的评审；b）管理评审的输出；c）数据分析的输出；d）过程的相关的记录e）安全生产的绩效监测；f）内部管理体系审核与上级审核；g）安全生产管理体系的运行相关的记录等。
4、1、2、2根据问题的波动性、发展趋势等，识别与确定潜在事故,事件或不符合，初步评价，认为具有明显改进意义的，有采取预防措施如需时，相关监管与督查管理方与施工项目开启《预防措施报告》。
hsf纠正预防措施控制程序
纠正预防措施控制程序（QC080000-2017）一、目的1.1 采取有效的纠正预防和改进措施，实现体系的持续改进。
二、适用范围2.1 适用于纠正预防和改进措施的制定、实施与验证。
三、职责3.1 品质部：负责在出现质量或环保问题时作出相应的行动。
3.2 内部审核：当内部体系审核出现不合格时，由审核员发出《不合格报告》并进行跟踪验证。
3.3 管理者代表：3.3.1当管理评审或其它情况出现不合格时，由管理者代表发出《纠正/预防措施改善报告》，并进行跟踪验证。
3.3.2在所有纠正预防和改进措施的实施过程中起监督、协调作用。
3.4 各部门：负责实施相应的纠正预防和改进措施。
四、参考文件4.1《不合格品控制程序》4.2《检验和试验控制程序》4.3《文件与资料控制程序》五、定义5.1 纠正措施：对于已发生的不合格现象，所采取的不良原因分析及改进措施。
5.2 预防措施：对于潜在的不合格现象，所采取的不良原因分析及预防改进措施。
六、流程图 <附页>七、程序说明7.1 采取纠正预防措施的时机7.1.1供应商产品（服务），出现不合格（包括超出ROHS环境有害物质管制标准或客户要求之标准）。
7.1.2产品质量出现重大问题或超出公司目标时（包括超出ROHS环境有害物质管制标准或客户要求之标准）。
7.1.3顾客投诉及客户验货不合格、客户退货时（包括超出ROHS环境有害物质管制标准或客户要求之标准）。
7.1.4内部审核出现不合格时。
7.1.5管理评审出现不合格时。
7.1.6當环境发生不符合時。
7.1.7 ROHS管理体系出现不合格时7.2 不合格事实填写、原因分析、措施的制定、实施与验证7.2.1当出现7.1.1情况时，由品质部`IQC填写《进料品质异常联络单》，传真给供应商，要求供应商填写预防及纠正措施后传回，由品质部`对采取改善措施后的第一批来料进行跟踪验证，同一供应商的同一种物料相同问题连续发出三次《进料品质异常联络单》而质量未有明显改善时，报公司总经理确认后取消其合格供应商资格。
纠正预防措施控制程序
1目的本文件针对不合格（或其他不期望情况）的原因分析、纠正/纠正措施的制定、实施、有效性验证等提出基本的职责、流程以及要求，以避免类似不合格（或其他不期望情况）的再次发生。
2适用范围本文件适用于天下公司。
3参考文件4定义纠正：为消除已发现的不合格（或其他不期望情况）所采取的措施。
纠正措施：为消除已发现的不合格（或其他不期望情况）的原因所采取的措施。
5职责5.1体系部、品质部负责归口管理与品质有关的不合格（或其他不期望情况）的原因分析、纠正/纠正措施的制定和实施跟进、有效性验证等。
5.2总经办、综合管理5.2.1负责归口管理与安全、保密、环境、职业健康和社会责任有关的不合格（或其他不期望情况）原因分析、纠正/纠正措施的制定和实施跟进、有效性验证等。
5.2.2负责归口管理与人身、财产、物品安全有关的不合格（或其他不期望情况）原因分析、纠正/纠正措施的制定和实施跟进、有效性验证等。
5.2.3负责归口管理与信息安全有关的不合格（或其他不期望情况）原因分析、纠正/纠正措施的制定和实施跟进、有效性验证等。
5.2.4负责归口管理与食品、物品安全有关的不合格（或其他不期望情况）原因分析、纠正/纠正措施的制定和实施跟进、有效性验证等。
5.3其他部门负责归口管理与自身职能相关的不合格（或其他不期望情况）的原因分析、纠正/纠正措施的制定和实施跟进、有效性验证等，并在必要时提供给上述部门相应的协助。
5.4不合格（或其他不期望情况）发现部门负责提出发现的不合格（或其他不期望情况），形成报告，并根据有效性验证结果会同归口管理部门确定是否关闭。
5.5不合格（或其他不期望情况）责任部门负责不合格（或其他不期望情况）的原因分析、纠正/纠正措施的制定、实施、有效性验证等。
6程序6.1本文件规定的对不合格（或其他不期望情况）的原因分析、纠正/纠正措施的制定、实施、有效性验证的基本流程及原则，如与其他具体规定不一致时，则按照具体文件的要求执行。