第三讲 大学自治

1.阿什比(Eric Ashby)对大学自治内容的划分 （1）在大学的管理上免于非学术的干预； （2）以大学看来合适的方式自由地分配资金； （3）自由地招收教职员并决定其工作条件； （4）自由地选择学生； （5）自由地设计和传授课程； （6）自由地设置标准和决定评价方式。
2.罗伯特·伯达尔(Robert Berdahl) 把大学自治划 分为实质性自治(substantive autonomy)和程序 性自治(procedure autonomy) 实质性自治是指大学或学院以团体的形式自主决 定自身的目标和各种计划的权力——学术机构 是什么 程序性自治是指大学或学院以团体的形式自主决 定实现这些目标和计划的手段的权力——学术 机构如何做。
案例四： 案例四：哈佛大学拒聘基辛格 基辛格出任国务卿之前，是在哈佛大学执教多年的教授。他步入政坛之后， 先后出任美国总统安全顾问、国务卿等高级职务，离开了教授岗位。按美 国大学的规定，凡从政者不能兼职，必须辞去教授职务，他虽依然具有大 学教授任职资格，但不再是哈佛大学的在职教授了。 基辛格从美国国务卿职位上卸任后，很想回哈佛大学再重执教鞭担任教授， 但被哈佛大学婉言谢绝。 原因是他提出不给学生上课，只进行国际政治的研究，对于不履行任课职责 的教授，哈佛大学拒绝聘用。对此，时任哈佛大学校长的博克教授解释道： “基辛格是个学识渊博的人，论私交，我和他的关系也不坏。但我要的是 教授，不是不上课的大人物。”
学术自治的两种表征： 学术自治的两种表征：
一种是基于高等教育机构而言的，指相对于外部权威， 大学作为一个整体的自我管理；另一种是基于高等 教育机构内部从事教学和研究的教师而言的，指教 师作为一个群体对学术事务的自我管理甚至对整个 大学的管理。
大学自治这一概念所指的社团组织上的本来意义。
爱德华·希尔斯认为：“大学自治是指大学作为一个法人团体享有 不受国家、教会及任何其它官方或非官方法人团体和任何个人， 如统治者、政治家、政府官员、宣传人员或企业主干预的自由， 它是大学成员的自由，这些成员以代表的资格而非个人来决定 大学自身的管理”，是“大学作为一个学术组织为避免外界干 扰而提出的属于大学整体需要的决策自主、管理自主的权力诉 求。” 1992年美国学者伯顿·R·克拉克主编的《国际高等教育百科全书》 使用的是“institutional autonomy”，其意在强调大学作为一个 整体机构的自我管理，解释的内涵包括机构管理、资金控制、 教职员聘任、招生、课程和评价六个方面。
案例五： 一位刚进哈佛的新生曾对校长说：“我一直在跟踪 你的数据，你的数据有错误”。一个新生可以对 校长说“你错了”， 这就是哈佛的文化：思想胜 于权威。
第三讲 大学自治—— 高深学问探究的制度架构
主要内容
1、什么是大学自治？ 2、大学为何需要自治？（大学自治的合法性依 据是什么？） 3、大学自治体现在哪些方面？ 4、大学自治具有哪些特征？ 5、现代大学自治面临哪些挑战？ 6、在中国如何将大学自治落实到制度构建？
3.美国联邦最高法院大法官法兰克福特和哈兰在 1957年史威兹诉新罕布什尔州案（Sweezy v. New Hampshire）判决的意见书中，提出了 “大学的四大基本自由”。具体的表述是： “大学的任务即在于提供一个最有益于思维、 试验和创造的环境。那是一个可以达成大学的 四项基本自由——在学术的基础上自己决定 ‘谁来教’、‘教什么’、‘如何教’以及 ‘谁来学’——的环境。”
与亚利桑那州立大学做法不同，位于印第安纳州的圣母大学已 经决定在奥巴马6月17日造访时授予他法学荣誉博士学位。 圣母大学发言人丹尼斯·布朗接受美联社记者采访时说，为每一 位嘉宾演讲人颁发荣誉学位是学校惯例。校方通常会挑选那 些对社会贡献卓著或能传递重要信息者作为演讲人。 但他表示，对圣母大学和亚利桑那州立大学有关授予奥巴马荣 誉学位所做不同决定进行比较并不合适。“亚利桑那州立大 学是一所杰出大学，”布朗说，“每所大学都有自己的传统 和使命。我认为相互比较有失公允。每个人都不同。” 基勒表示，公众不应将学校拒授奥巴马荣誉学位视为对总统的 不认同，“判断一所大学可以做什么之前，他们首先应该问 问这所学校的惯例”。
博克（1982）“他们最清楚高深学问的内容，因此他们最有 资格决定应该开设哪些科目以及如何讲授。，教师还应该决定 谁有资格学习高深学问（招生）、谁已经掌握了知识（考试） 并应该获得学位（毕业要求），更显而易见的是，教师比其他 人更清楚地知道谁有资格成为教授。最重要的是，教师必须是 他们的学术自由是否受到侵犯的公证人。” 泰特认为：“大学自治是指这样一种信念，如果高等教育机构 旨在最好地服务于社会整体，那么它们就应该独立地决定它们 自己的目标和优先顺序，并将之付诸实施……如果要使高等教 育机构持续地成功实现其探索、拓展、应用和传递知识和理解 的基本功能，大学自治具有至关重要的意义。”
案例一： 案例一：哈佛大学拒绝授予里根总统荣誉博士学位
1986年是哈佛大学建校350周年纪念，因为该校300年校庆时曾 邀请罗斯福总统出席，所以哈佛大学打算按旧例邀请当时的 总统里根出席并演讲。里根接到邀请欣然接受，但私下提出 一个要求，希望哈佛大学授予他荣誉博士学位。但哈佛历来 有以学术水平为唯一标准聘任教授和授予荣誉学位称号的制 度，所以学校的董事会、校长、教授会鉴于本校学术声誉的 尊严，断然拒绝了总统的请求。当时哈佛的校长德里克·博客 解释：“我们请总统来演讲，不是给总统授学位”。里根因 此也没有参加哈佛的350周年校庆。
为了获得追求学问的尊严、安全和自由，获得独立颁 发学位和教学资格许可证，巴黎大学与代表巴黎大主 教的学监(chancellor)和世俗当局展开了各种形式的 斗争。1208年他们获得了教皇英诺森三世的认可， 取得师生行会的合法资格，这一年被视为巴黎大学的 诞生年。之后，巴黎大学通过迁校和罢课等手段，使 得教皇格列高利九世于1231年颁发了时称中世纪的 巴黎“大宪章”(Magna Charta)。宪章中规定：“被 任命为巴黎教会学校的主事必须在巴黎地区的主教或 其委托人和代表大学的两名教师面前宣誓，保证不干 涉大学神学系颁发学位的权利……”这个宪章在许多 方面限制了巴黎主教的权力，承认大学拥有独立的审 判权和罢课权等特权。
案例二： 案例二：不同大学对于授予奥巴马总统荣誉博士学位的态度 美国总统奥巴马定于2009年5月13日出席亚利桑那州立大学春季毕业典礼并 发表讲话。学校全体教职员工对奥巴马的到来“欣喜若狂”，但校方表示 届时不会授予奥巴马荣誉学位。理由是他除成为美国首位非洲裔总统、出 过两本畅销书外，奥巴马“没做任何应得荣誉学位的事”。按照这所学校 规定，由6人组成的校学术委员会首先对提名人资格进行审查，随后向校长 推荐荣誉学位获得者候选人。 亚利桑那州当地媒体《东部山谷论坛报》发表社论，希望学校能“三思而 后行”。 “奥巴马几乎不会再参加亚利桑那州立大学毕业典礼并发表演讲，甚至没 人知道会不会再有其他总统莅临，”社论说，“学校应重新考虑这个武断 决定，在5月授予奥巴马荣誉学位。” 美国微软—全国广播公司一名评论员甚至揶揄亚利桑那州立大学:“那里不 是能颁发除草专业学位吗?”
（二）大学自治的相对性 大学自治是和外部权威的限制相对而言的 （三）大学自治的多样性
五、现代大学自治面临的挑战
(一)中世纪大学特权自治
（1）学者行会自治 “行会”以法人名义参与民事行为，自定法规章程并强迫其成 员服从，暗含着某种程度的独立和凝聚力。 “学者行会自己管理自己事情” （2）中世纪大学与教会、世俗当局展开的各种形式斗争
荣誉博士戴维斯·苏特主题演讲
（1939年9月17日－），前美国最高法院大法官，自1990年出任美国最高 法院大法官直至于2009年6月29日退休。他是由共和党总统乔治·H·W·布 什所提名，以接替退休的威廉·布伦南。苏特历经威廉·伦奎斯特和约 翰·罗伯茨两位首席大法官。苏特终生未婚。且并不使用现今科技产品， 不使用电子邮件、手机。写判决书时使用钢笔。苏特是最高法院的自由 派之一，虽然他是由共和党总统提名，但苏特在上任后作出的判决大多 倾向自由派。2009年5月1日苏特向总统奥巴马提出辞职，其后奥巴马提 名索尼娅·索托马约尔接替他
荣誉博士梅丽尔·斯特里普（Meryl Streep
）
好莱坞影星梅丽尔·斯特里普（Meryl Streep ）被授予哈福大学荣誉 艺术博士学位，以表彰她在电影艺术上取得的杰出成绩。她的主要作 品有 《克莱默夫妇》 《苏菲的抉择》、《走出非洲》（Out of Africa） 、《捉神弄鬼》（Death Becomes Her） 、《廊桥遗梦》 （The Bridges of Madison County）、《弦动我心》（Music of the Heart）、《爱很复杂》（It‘s Complicated ）等，她是第五十二届奥 斯卡最佳女配角、第五十五届奥斯卡最佳女主角。
四、大学自治的特征
（一）等级性 一是个人层次的自治权 教授统治的形式如早期学术行会中的大师统治、讲座教授的统治。 二是学系、学部或学院层次的自治权 如大学里学系、学院、研究生院所展现的自治。大学自治权在行会里的实 施,呈现出行会统治,如学术评议会或学术委员会的统治、各种学术学会协 会的统治。 三是学院或大学层次的自治权 大学自治权在大学或学院层次上的实施，呈现出大学董事会的统治和校长 的统治。 四是大学系统层次的自治权 大学自治权在大学系统上的实施，呈现出学术系统组织的统治，如州或省 范围的大学管理委员会或委托人委员会的统治。
一、什么是大学自治？ 大学自治也被称为“学术自治”其英文表述有 “university autonomy”、“academic autonomy”或“institutional autonomy” 《罗勒杰哲学百科全书》指出：“Autonomy一词 的核心涵义是自己拥有对自己的主权，自我管 理或者自我决定；如果一个机构或政治实体是 自我管理或自我决定的，那么它就是自治的。”
一无二——— 不从它本身的规律去探索就无法了解它。” 1998年《世界高等教育宣言》明确指出：大学自治 和学术自由是21世纪大学发展的永恒原则。