物料承认流程
材料承认程序
材料承认程序（QC080000-2017）1.0目的：通过适切的样品承认作业，确保供应原材料、零组件等其品质特性能符合规格使用要求。
2.0范围：2.1本程序适用于新规格的物料或者旧规格新供应商提供的物料的承认。
2.2所有生产用原材料、零组件等,采购部在发出采购订单前,均须经由本程序认可。
3.0定义：无。
4.0职责：4.1开发部（含模块开发）：负责主导材料的承认过程及材料是否可用的判定。
4.2品管部、工艺部、生产部：负责协助材料承认过程的测试及实验。
4.3 采购部：负责依申请单位需求提供原材料、零组件等样品，经开发部承认合格后作为采购必要条件。
4.4 文控中心：负责材料承认书及承认样品的保管及发行。
5.0内容：5.1物料样品品质承认流程：作业流程权责单位/岗位相关表单开发部/采购部采购部采购部供应商供应商开发部/品管部/工艺课文控中心开发部/采购部生产部/工艺课采购部[请购单][询比议价单][样品承认书] [样品验证记录][样品承认书] [样品验证记录][文件发放/回收记录表] [内部联络单][订购单][工艺试验单] [订购单]提出需求（索样）供应商调查 样品报价 样品试制 是否需要进行 小批量采购评估大量采购供应商评估样品承认NGYES资料转文控发放PASSYESNO小批量试产PASSNGNO新供应商合格供应商5.2物料样品品质承认内容：5.2.1索样：A.开发第二供应商或者新供应商时，由采购直接跟供应商索取样品交开发部承认。
B.新产品或者工程变更的样品需求，由开发部填写[请购单]经部门主管审核，交采购部索取样品以供承认。
（注：1、样品需求如果是免费直接由需求部门主管审核；2、样品涉及到费用，由需求部门呈分管副总批准）。
C.索取样品的数量必须满足试验及留样的要求，留样的要求如下：a.共3个，开发部：1个（留存）、采购部：1个（发送供应商）、IQC：1个（进料检验验证需要）5.2.2送样：供应商送样时，需附上该产品的承认书（含规格、图纸、ROHS测试报告、全尺寸或全功能测试报告），承认书内容不齐全，开发部应拒绝承认。
物料承认作业流程
无锡风光新能源科技有限公司文件编号：物料承认作业流程发行部门：制定审核核准制定日期：生效日期：1目的为了确保元器件样品的质量，确认供应商是否充分了解我方工程设计与规格要求以及评估供应商是否具有符合我方规格需求的生产能力，特制订本物料承认作业流程，作为采购订货及进料检验的依据。
2范围适用于本公司所有物料样品承认。
3职责3.1采购部：提供样品及相关资料。
3.2研发部：不论物料类别。
对于物料的首次承认（包括物料的改进、替换和替代）由研发中心负责提供零件、成品图面或相关资料。
3.3质量部：不论物料类别。
根据研发中心提供的相关资料进行尺寸测量、功能测试并提供检测报告，需要更换原来供应商的承认由质量部负责。
3.4设计者：对标贴、说明书、彩盒、PCB、线材、塑胶外壳、五金件等的定制。
4术语和定义A类物料占物料种类少，价值最高。
对于A类物料应重点管理，严格控制库存，并定期盘点，严加记录，加强进货、发货、运货管理；B类物料受重视程度介于A类、C类之间。
B类物料主要为专用零部件和少数通用零部件，因此可以按常规方式管理，如设置最少库存量等；C类物料占物料种类多，价值低。
对C类物料应实行宽松管理，大量采购，大量库存，简单计算，简单控制。
5内容5.1引入新的元器件、更换供应商和生产厂家（包括更换品牌）、材质变更或模具修改时必须对该物料进行承认。
5.2样品承认联络单的发出采购部发出《样品承认联络单》，准确注明待承认物料的名称，规格型号、数量、供应商名称、使用机型、希望完成时间及申请原因等等，此单由采购部经理批准后连同样品、供应商提供的样品承认书、相关资料，提交开发部，并在《样品承认一览表》上予以注明。
研发部自行获取的样品，经确认合格后，应填写《样品承认联络单》。
5.3样品承认5.3.1研发中心/质量部样品承认工程师，在接到《样品承认联络单》时，当场确定内容填写是否详细准确，是否有采购部门负责人审核，提供样品数量是否足够，如有任何一项内容不符合即可拒绝承认。
物料认证流程
物料认证流程1 申请新物料认证研发项目组、研发工程师、采购部如需引进新物料，需提交物料认证申请，填写《物料认证流程记录表》2 制定新物料认证计划T&QC工程师对接收到的认证任务按照物料规范书、图纸、供应商规格书拟制认证方案和计划，提交T&QC主管和专业主管审核。
哪种（些）产品进行试装、试用，验证合格后能证明其它哪些产品同样适用，需由专业主管组织相关项目负责人和项目经理确定。
3 安排打样采购工程师安排供应商样品送样、打样。
旧料部分直接安排从仓库费用领料，没有库存的情况也可以请采购员联系厂商快速补充；新料部分优先跟厂商索取免费样品，并索取具体样品对应的规格书和图纸，新料部分厂商无法提供免费样品的，由采购工程师采购购买。
4 交接样品物料采购工程师将所有打样清单需要的样品物料分类、标记，整理清单，并交接给TQC.样品来料需粘贴“样品物料”标识，IQC和仓库需隔离存放，样品物料需按试验工单领取和发放，不得和其它工单混料。
5 样品审核TQC审查各项认证准备信息是否满足要求，包括：开发评审和优选信息、物料信息、供应商信息、样品数量、样品状态、样品出厂检验报告、安规和RoHS 等第三方检测报告等是否满足要求。
6 单体认证TQC组织对样品本身的规格尺寸、功能、材质进行验证；对于自身条件无法满足的必要验证项目，需委托第三方认证机构进行验证，并出具验证报告；认证内容除规格尺寸、功能、材质基数外，还应包括环保认证和技术性能认证。
单体认证无法无法判定认证结果的，需要联系设计组研发工程师及专业主管协助判定。
单体认证过程中，要记录试验数据和图片，如实填写《物料认证流程记录表》。
对没有按进度计划操作的及时反馈给申请方确认影响和作出调整。
7 单体认证反馈验证合格的物料，反馈单体认证结果，采购工程师做试装、试用准备。
验证不合格的物料，TQC填写问题反馈单，要求采购工程师继续安排样品送样或组织问题分析。
8 单体认证审查单体验证完成后，由TQC出具验证报告，TQC主管签核。
供应商物料承认管理程序（含表格）
供应商物料承认管理程序（含表格）供应商物料承认管理程序（ISO9001：2015）1.0 目的1.1 规范本公司供应商物料承认的管理程序，明确流程、相关条件和要求，确保供应商物料满足公司的各方面要求，以保证本公司项目运作的顺畅和最终产品的质量。
2.0 适用范围2.1 适用于所有由采购的、用于制造本公司产品所需的原材料、元器件、组件等。
3.0 定义3.1 R&D Center: Research and Development Center 产品研发部3.2 SQE：Supplier Quality Engineer 供应商质量工程师3.3 MED ：Manufacturing Engineering Department 制造工程部3.4 PQE ：Product Quality Engineer 产品质量工程师3.5 PM：Project Manager 项目经理3.6 PDM ： Product Data Management 产品资料管理3.7 ISR单：Initial Sample Release 样品发行单3.8 BOM：Bill of Material 物料清单3.9 关键物料（Critical Part）：此类物料必须在产品量产前通过承认，包括但不限于，PCB、LCD、键盘、电池、充电器和一些机械物料等。
3.10 CQP：Component Qualification Plan 物料承认计划3.11 PSQE: Project Supplier Quality Engineering 项目供应商质量工程师3.12 SECOND SOURCE：第二物料供应商3.13 Active component：主动电子元器件，指有源器件,是一种由电流方向获得，或是依靠电流方向的元件，如IC，Memistor，Flash等。
3.14 Passive component：被动电子元器件，指无源器件,是一种不需要能量的来源而实行其特定的功能，如电阻、电容、电感、连接器等4.0 职责4.1 SQE/PSQE：4.1.1 在物料料号建立阶段，组织各相关部门确认物料的重要度；4.1.2 拟定物料承认计划，并跟进；4.1.3 确认供应商提供物料承认要求相关资料的符合性；4.1.4 在物料试产验证后，制定物料的可靠性测试计划4.1.5 确认物料对产品的符合性4.2 MED：4.2.1 确认供应商提供物料承认要求相关资料的符合性；4.2.2 负责对物料进行试产验证；4.2.3 负责起草并发出承认ISR单或限量ISR单；4.3 R&D4.3.1 确认供应商提供物料承认要求相关资料的符合性；4.4 PM4.4.1 负责确认限量ISR单；4.4.2 负责批准ISR单；4.4.3 制定引进SECOND SOURCE相关费用预算.4.5 PDM4.5.1 负责及时维护SAP系统；4.5.2 负责文件的分发和存档；4.6 PUR4.6.1 负责评估物料的交期风险及物料成本核算,提出物料第二供应商的需求,并主导监督引进第二供应商的整个过程.4.6.2 拟定物料承认计划，并要求第二供应商提供测试及试产样品4.6.3 组织评估及承认新供应商,4.7 各相关部门4.7.1 配合物料承认管理流程的有效运行, 需要时，给予支持；5.0 程序5.1 确定物料重要度5.1.1 物料料号或BOM建立阶段，SQE组织R&D、MED、物料部（如需要，包含客户）确认物料的重要度；5.1.2 重要度分为L 1至L 5五个级别，数字越大，表示越重要。
供应商物料承认作业程序书
文件名称：物料承认作业程序书1.目的：加强对评鉴合格之厂商所生产之初期样品的质量及环境物质管理确认与控制,提早发现产品质量及环境物质管理缺点以达到保证大量生产时之质量及危害物质保证及防范于未然的目的。
2.范围 :凡经由采购单位购入,直接用于公司产品的原材,半成品及成品，以及与产品会有接触的设备、治工具、耗材等均适用于本管理程序。
3.权责 :3.1 产工单位 :3.1.1 负责对合格供货商提出之1st Source初期样品进行承认程序,并对料件的质量和危害物质管理做评估,试验及核准。
3.1.2 协助采购单位提出之2nd Source初期样品进行承认程序。
3.2 采购单位:3.2.1 协助产工单位1st Source承认样品跟催3.2.2 负责对2nd Source提出样品承认导入要求3.2.3 供货商管理，负责配合建立合格绿色伙伴认定供货商3.3 品保单位 :负责对产工/采购提供之样品进行尺寸,外观检验,产工/生产工程单位试验之功能验证及对初期样品可靠度验证与危害物质检测,并保留承认之合格样品。
3.4 文管中心：负责管控签核后的承认书。
4.名词定义4.1 产工单位：产品工程部。
4.2 合格供货商：经过验证程序，确认符合公司质量、环境物质管理与其它服务之绿色供货商。
4.3 1st source：产品导入初期及验证确认之物料厂商。
4.4 2nd Source：量产中，因产能、价格、交期及其它因素而新增之供货商。
4.5 ISAR：物料承认申请单。
5.物料内容及范围5.1对于公司之所有原物料区分依据为材料（原料）、辅料及消耗品。
这些物料要求从已经认定的绿色伙伴认定供货商中采购，当客户要指定供货商时，优先从指定的供货商中采购。
文件名称：物料承认作业程序书原料﹕一般指P CB(FPC)、电容、电感、芯片、二极管、三极管、锡膏、胶材等组成产品的物品包装材料﹕PE袋、纸箱、泡棉、胶带、清洁剂、干燥剂等辅助材料消耗品﹕指用于生产制造中不与产品直接接触的间接使用品，且不属于材料、物料之用品类。
物料承认规范
物料承认规范制订：审核：批准：1.目的：建立物料承认规范，确保原材料样品的质量，确认供应商是否充分了解我方工程设计与规格要求以及评估供应商是否具有符合我方规格需求的生产能力，特制订本物料承认作业流程，作为采购订货及进料检验的依据2.适用范围：公司所有原材料承认均属之3. 定义研发部：提供技术资料，工程图纸，材料规范及样品需求予采购部采购部：按研发要求提供完整的承认书以及样品品质部：确认承认书资料是否齐全，以及样品的尺寸，外观，可靠性供应商：向本公司提供生产原材料，生产辅材料之供应商4.工作内容：4.1．物料承认前提4.1.1.采购部只能在合格供应商（含其指定的代理商）范围内发出打样的要求，不在合格供应商（含其指定的代理商）清单内发出的打样回来的样品，品质部一律不予认可，特殊情况需由相关部门共同协商决定。
4.1.2. 承认书内必须满足4.2.物料承认资料需求内的相关图纸，报告等。
若资料不全，品质部一律不予认可4.2．物料承认资料需求4.2.1. 样品图纸：2D图纸重点尺寸必须标注尺寸，并做特殊标注4.2.2. 丝印图档：丝印位置需与样品一致，丝印字体，图案清晰可见4.2.3. 样品规格：电子件产品的性能，电性能要求等参数以及样品实测报告4.2.4. 样品尺寸：承认书所附样品的实测尺寸报告4.2.5. 全尺寸报告：结构件全尺寸FAI报告4.2.6．包装规范：图示物料的包装方式与防护措施4.2.7. 可靠性测试：供应商针对样品做的可靠性测试报告（材料对应的常规测试） 4.2.8. 材质证明：提供其原材料材质成份证明4.2.9. ROHS报告：提供SGS测试合格报告（电子档即可）4.2.10.样品尺寸适用于结构件，包材，辅料等；样品规格适用于电子料4.3．物料小批量试产4.3.1. 对于结构料和电子料，经检测合格后需要做小批量试产，结构料500-1000PCS，电子料最小包装数量，如有特殊需求，数量由相关部门商议，以便进一步验证其结构匹配性，电性能稳定性4.3.2. 产品部研发、品质部经理对试用物料结果作最终判定，如物料试用未出现不良或潜在不良，完全符合量产条件或基本符合量产条件（需改善但不影响产品品质及工艺配合），则可进行批量采购。
材料承认管理程序
6.2.2.2非关键性材料的承认书内容:
应包括我司及供货商＜工程图纸＞,＜材质证明/物性数据＞,＜供货商送样检验记录表＞,否则作不确认处理.
6.2.1工程部工程师将需样之规格提供给采购,采购根据工程之要求,联系对应之供货商并将工程附上之规格转交给供货商制样.
6.2.2供货商依我司规格承制后送样给工程,送样时需5份＜承认书＞及至少5pcs样品.三次承认不合格,取消供应资格.
6.2.2.1关键性材料的承认书内容:
6.2.2.1.1可检验尺寸的物料承认书的内容应包括我司及供货商＜工程图纸＞,＜供货商送样检验记录表＞,＜材质证明/物性数据＞,＜PMP＞,＜PPAP＞,＜PFD＞,否则作不确认处理.
3.2 PFD: Process Flow Diagram制程流程图
3.3 PPAP: Production Part Approval Process产品零主件承认程序
3.4关键性材料:对产品的参数、规格产生重要影响且能够影响客户规格的材料,具体的参照＜关键/非关键性材料清单＞.
3.5非关键性材料:对产品的参数、规格影响较小的材料,如包材等等,具体的参照＜关键/非关键性材料清单＞.
6.7记录保存:
＜零件承认书＞的保存期限为此＜零件承认书＞承认的物料停用一年以上或该＜零件承认书＞的供货商被淘汰出＜合格供货商名录＞.
7、相关表单:
8.1＜零件样品需求单＞
8.2＜材料规格申请/确认单＞
8.3＜电子材料样品承认记录表＞
8.4＜非电子材料样品承认记录表＞
8.5＜供货商送样检验记录表＞
物料承认作业流程
1目的为了确保元器件样品的质量，确认供应商是否充分了解我方工程设计与规格要求以及评估供应商是否具有符合我方规格需求的生产能力，特制订本物料承认作业流程，作为采购订货及进料检验的依据。
2范围适用于本公司所有物料样品承认。
3职责3.1采购部：提供样品及相关资料。
3.2研发部：不论物料类别。
对于物料的首次承认（包括物料的改进、替换和替代）由研发中心负责提供零件、成品图面或相关资料。
3.3质量部：不论物料类别。
根据研发中心提供的相关资料进行尺寸测量、功能测试并提供检测报告，需要更换原来供应商的承认由质量部负责。
3.4设计者：对标贴、说明书、彩盒、PCB、线材、塑胶外壳、五金件等的定制。
4术语和定义A类物料占物料种类少，价值最高。
对于A类物料应重点管理，严格控制库存，并定期盘点，严加记录，加强进货、发货、运货管理；B类物料受重视程度介于A类、C类之间。
B类物料主要为专用零部件和少数通用零部件，因此可以按常规方式管理，如设置最少库存量等；C类物料占物料种类多，价值低。
对C类物料应实行宽松管理，大量采购，大量库存，简单计算，简单控制。
5内容5.1引入新的元器件、更换供应商和生产厂家（包括更换品牌）、材质变更或模具修改时必须对该物料进行承认。
5.2样品承认联络单的发出采购部发出《样品承认联络单》，准确注明待承认物料的名称，规格型号、数量、供应商名称、使用机型、希望完成时间及申请原因等等，此单由采购部经理批准后连同样品、供应商提供的样品承认书、相关资料，提交开发部，并在《样品承认一览表》上予以注明。
研发部自行获取的样品，经确认合格后，应填写《样品承认联络单》。
5.3样品承认5.3.1研发中心/质量部样品承认工程师，在接到《样品承认联络单》时，当场确定内容填写是否详细准确，是否有采购部门负责人审核，提供样品数量是否足够，如有任何一项内容不符合即可拒绝承认。
完全符合时，当场确定接受时间和完成时间，并且记录在《样品承认联络单》右上角上。
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物料承认流程
Document serial number【KKGB-LBS98YT-BS8CB-BSUT-BST108】
物料承认流程
1、目的：
1.1 通过实施新物料样品承认管理，确保物料样品的质量能满足产品的要求，并作为采购订货及进料检验的依据。
2、范围
2.1 适用于本公司新物料寻样、定制物料打样与承认，代用物料承认作业的管理与控制。
3、相关文件
3.1 无
4、术语和定义
4.1 新物料：因设计开发活动所需求的以前从未使用过、未予以编码的物料，包括新的定制物料，如：电子元器件、线材、塑胶/五金外壳、PCB板、五金件、包材等。
4.2 定制物料：按照本公司所提供的技术资料或者提出特殊要求，委托供应商制作的物料，如定制PCB、彩盒、
说明书等结构包材配件。
4.3 OEM 物料：客供或海外市场部按客户要求设计之标贴、说明书、彩盒等。
4.4 代用物料：与现有物料的功能特性非常类似或完全一致，可以直接替换使用的物料称为代用物料。
4.5 关键物料：电池、PCB、滤波器、变压器、晶振、钟振、IC（主芯片除外）、二三极管、射频器件等。
5、职责
5.1 采购部门负责提供需承认之物料样品及资料(规格书,环保报告,材料宣告表等)。
5.2 研发、工程等部门负责物料承认作业。
5.3 品管部门必要时协助物料承认活动(环保确认,可靠性测试等等)。
6、流程图
7、作业流程
7.1 物料承认时机
7.1.1公司生产所需部品、物料在以下情况下，必须经工程/研发部测试验证合格后，方可予以后续作业。
①新产品开发或工程变更阶段出现新增物料时；
②量产阶段因品质、价格或交期等原因需找新供应商/外协商，或原
认可供应商/外协商生产技术、场地发生重大变更时；
③来料不良而生产急需使用时。
7.1.2客户对产品包装有指定要求时,所有包装物料(如彩盒、标签等)必须由业务部交客户认可后方可批量采购。
7.2样品需求
7.2.1新增物料如属外购时,则由工程、研发等部门提供图纸、规格等资
料，并注明样品数量、特殊要求、环保要求及时间交采购部寻找供应
商送样承认。
7.2.2如为开发新供应商/外购商时,则由采购部或PMC要求合适供应商/外协商送样承认。
7.2.3如为新开模具,由研发部提供图纸规格,并注明需求规格，材质及时间交采购部外发制作。
7.2.4其他部门联络厂商送样时须告相关采购员,同时厂商应明确告知采购
员制作样品所需资料(如图纸、样品、菲林等)。
如制作过程中有不明
之处或涉及技术问题，采购应联络相关人员对其解释。
7.3取样作业
7.3.1厂商依要求时间提供是足数样品(至少10PCS),并随样品提供3份相关
的技术资料(产品规格书、环保报告、材料宣告表、检验报告等)。
①所有对产品品质及工艺有重要影响的关键元器件，如IC、PCB、电容、电阻等电子元器件，要求供应商
提供质量合格证书及一级代理证书。
②针对安全性物料，必须要求供应提供第三方认证机构认可的安全证书复印件。
③每一款新样品送样时必须附上报价单，如样品数量过多须付款时，厂商应事先与采购协商并要求按规定下
订单。
7.3.2自制部件由生产部门依要求时间生产足数样品,并经品管部初步检验认可后附上检验记录.
7.4物料承认作业
7.4.1采购接收厂商样品及文件后，填写《新材料承认记录表》交工程/研发部门进行承认作业。
7.4.2自制部件由制造部门填写《新材料承认记录表》并附上样品及检验记录后交工程/研发部门确认。
7.4.3来料因IQC检验判定为批次不合格但生产急需使用时,按不合格处理流程处理。
7.4.4物料承认人员收到样品及资料后,应拟订物料承认计划以便相关部门
查询承认进度.正常承认工作应于收到样品后3天内完成（需进行可靠
性试验物料除外，急用物料承认人员应立即给出样品承认结果）。
7.4.5物料承认人中对物料外观、规格、性能及结构等方面进行检测并填写《新材料承认记录表》。
如属关键性和安全性元件，产品研发/工程人员应配合物料承认人员进
行技术指标确认工作，同时物料承认工作应注意以下事项：
①必要的品质性能可由品管部代为测试，并由品管部在《新材料
承认记录表》中签署结论。
②对于通用的标准插针、电阻、电容、螺丝等，若同一厂家生产
时，只需承认同类一种物料即可。
③如某些物料因检测设备等原因无法在厂内检测时，经副总同意
后，可到相关检验单位、供应商或其它厂家处检验。
7.5承认资料发行
7.5.1厂商送样承认合格时,物料承认人员封样并分发一式三份的《新材料
承认记录表》，其中工程/研发部自留1份，IQC、采购、各发1份（采
购的1份寄给供应商）。
①《新材料承认记录表》为本公司初步认定厂商具供应公司所需物料及
部品能证明，并为厂商生产及后续交货之品质依据。
②所有承认合格之样品封样后，IQC至少保留1份，返回厂商1份。
对
某些不易用文字表达之部品外观、颜色及结构等，留存样品可作为后续
进料检验之比较或发生品质争议时之仲裁基准。
7.5.2自制零件承认合格时,《新材料承认记录表》应分发至品管部、工程/
研发部及制作部门。
同时确认合格之样品质异常时比较样品。
7.5.3不良来料经承认人员判定为“允收”或“有条件接收”时，应于《新
材料承认记录表》中注明接收条件，经纠正措施处理及特别标识后方可
供生产线使用。
7.5.4样品如不合格时,物料承认人员于《新材料承认记录表》中注明不合
格原因，将其中1份及不良样品转采购部或PMC交外协厂或制作部门，
请其改进再送样（来料不良则要求供应商退货）。
如厂商品质水平太
低，可拒绝其再送样。
7.5.5所有未经送样承认合格之厂商,采购不得自行下单采购,PMC不得自行
外发作业;所有未经确认之自制部件,品管部不得判定合格,生产部不得批量生产。
7.6小批量试用
7.6.1对于重要物料,除非物料承认人员有充足理由证明该物料合格,否则应
要求小量采购以作为试产之用,对于此类尚未列入《合格供应商名单》之请购，PMC应于请购单上注明“试用”字样。
7.6.2试用物料入厂时, IQC协助技术人员对物料进行确认.确认合格后,作
区分标识后投入生产线使用。
7.6.3工程/开发部、品管部经理对试用物料结果作最终判定，如物料试用
未出现不良或潜在不良，完全符合量产条件，基本符合量产条件
（需改善得不影响产品品质及工艺配合），则物料可进行批量采
购。
如试用不合格，则由采购人员重新寻找厂商送样承认。