证券从业员后续培训考试答案

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地方证券业协会后续培训答案_对冲基金(90)

1. 对冲基金通常是拒不受监管的组合投资计划，其岀资人人数一般在（）人以下，而且对投资者有着很鬲的资金实才要求。

O400
O300
0200
©100
2. 目前美国的对冲基金以（）为主。

O 公司制
©有限合伙制
O 金员制
O 无限合伙制
3. 建立世界上笫一家对冲基金的是（
）。

O 朱利安.罗伯逊 ◎阿尔弗舀德•遍斯洛.琼斯
O 乔治庶罗斯
O 曼氏兄弟
4. （）是一种利益共享.风险共担的集合投资方式，该投资组合中能资全并不配置到期货等衍生品市场领域。

O 对冲基金
O 共同基全
©对冲基全的基金
O 商品基金
5.下列关于对沖基金的说注惜误的是，（）•
O 共同基金即是对神过的基金
◎对神基金乘取公开雾集方式叹遼开管制，幷通过大量金菠工貝投资获環高回报率的共同基金
O 对神基金可以通过做多.做空叹及进行杠杆交易（即融资交易）等方式，投资于包括衍生工具.外币和外币证券左内的任何资产品种
O 对沖基金是一种奧合投资，将所有合伙人的资本集合好来进行交易对冲基金-sc
A 渭试题5 of 20
-刁歹#。

证券从业资格后期培训考题

证券从业资格后期培训考题证券公司资金的流动性与两融业务期限的匹配一、单项选择题1. 净稳定资金率指标的主要作用是（）。

A. 保障证券公司持有充足的流动性储备B. 限制短资长用C. 限制资金集中度D. 加强日间流动性管理您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 证监会下发的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司净资本与负债的比值不得低于（）。

A. 5%B. 9.60%C. 24%D. 36%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 高盛全球核心流动性资产（GCLA）的规模是通过（）测算以及综合评估金融市场现状和公司现状确定的。

A. 流动性覆盖率B. 净稳定资金率C. 流动性流出模型D. 现金流缺口模型您的答案：D 选C题目分数：10此题得分：0.0二、多项选择题4. 证券公司可能面临的流动性风险因素有（）。

A. 股票增发项目的包销风险B. 非标业务发生刚性兑付以及资产方违约风险C. 非流通股质押带来的流动性风险D. 股票估值偏离基本面过高导致低质押率带来的风险您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.05. 可以作为流动性资产组合的资产有（）。

A. 国债B. 政策性金融债C. 逆回购D. 信用拆借E. 高质量债券您的答案：A,B,E,C,D题目分数：10此题得分：10.06. 流动性风险管理职能部门的主要职责有（）。

A. 统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，开展现金流管理B. 定期向经营层报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化C. 开展流动性风险压力测试，制定应急计划D. 监测风险限额执行情况，报告超限额情况您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.07. 优质流动性资产（折算率50%-100%）包括（）。

A. 现金类资产B. 国家信用级别债券C. 高等级信用债D. 上证180、深证100、沪深300指数成分股您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 流动性覆盖率（LCR)等于优质流动性资产与未来30日现金净流出的比。

证券从业人员后续职业培训测试答案

互联网思维与证券经营创新1 （单选题）流量思维，就是坚持到质娈的（）。

A过歸B G 转折点临界点D关顫C2 （单选题）（）是平台成长的必由之路。

A 创新B 幵放C 自由D 技术3 （单选题）（）作为去中心化大数据系扯将改变互联网的治理机制，创造接近零成本的金融交易环境。

A 大邂金融B 区块链技术C量化金融D 人工暂能金融B4 （单选题）专注客户雲求，要求以用户思维为导向，采用（）和（）全面了解客户对金融产品和服务购需求。

A 互联咫科技，金融科技B 信息科技，金融科技C 互联咫科技，信息料技5（单选题）平台模式的精髄是打造一个勢主体共真互利的（）“生态圈共同体C 价值链D 新格局A6（单选题）“专注，少即是勢"体现了以下哪种互联网思维?A 极致思维B 简约®tC 迭代忌维平台思维B7（单选題）互联网思维的核心是?A 产品B 用户需求C 站在供给方角度D 平台8（单选题）互联网思维重塑传纯产业价值链，11于以下哪种思维？A 乎台思维B 流量竝C 跨界，辞D 大数据眸9（单选题）解决股票价格预测、消费奢行为和信用评分，可以应用以下哪种技术?A 大敎据•金融B 区块链技术C 量化金融D AT智能金触10（单选题）传统企业经营观念不包括以下哪个?A 用户观念B 产品观念C ^=只聡D 推销观念A11（芻选题）证券行业目前存在的问题可以归纳为（）。

A 客户导向不足B 创新缺乏C 脱离行业D 不能快題应外部陶劑七ABD12（务选题）如何发挥极致思维（）。

A 需求要抓得准B 产品要做得好C 自己要圖事艮D 管理要盯得紧ACD13（多送题）金融科技的板块有哪些？A 人工智能B 大数据C 量化全融D 区块铠ABCD14（多选题）互联网思维下，用户的核心角色是（）。

A 消菱者B 传播者C 消菱商D 供给者BC15（多迭题）在大数据思维中，以下哪些是用户产生的数据?A 信HB 歩C ，讎D 行为ABD16（单选题）没有用户思维，也就没有其他思维。

证券后续职业培训考试（含答案）

证券后续职业培训考试（含答案）证券后续职业培训考试单选题1.以下选项中哪项不是财富管理业务发展的背景？A.券商间客户的争夺B.券商间的佣金战C.国外券商的入驻D.客户的多样化需求学员答案：C标准答案：C学员得分：2分2.庞蒂雅克和冰淇淋的故事说明了什么：A.客户经常胡说八道B.要通过客户的描述去分析和查找背后的原因C.工程师真有闲心D.汽车讨厌香草冰淇淋学员答案：B标准答案：B学员得分：2分3.《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》要求建立和完善投资者适当性管理制度，主要包括：A.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人B.中小微企业具有业绩波动大、风险较高的特点，应当严格自然人投资者的准入条件C.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准D.挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超过200人的，证监会豁免核准学员答案：B标准答案：B学员得分：2分4.供给侧结构性改革中的供给侧要素不包括：A.劳动力B.土地C.资本D.消费学员答案：D标准答案：D学员得分：2分5.取得期货从业人员资格考试合格证的要求是：A.通过“期货基础知识”和“期货法律法规”B.通过“期货基础知识”C.通过“期货法律法规”D.通过“期货投资分析”学员答案：A标准答案：A学员得分：2分6.供给侧结构性改革的政策着力点不包括：A.去产能B.去库存C.加杠杆D.降成本学员答案：C标准答案：C学员得分：2分7.取得投资顾问资格需要通过的考试是（）A.《证券市场基础知识》和《证券投资分析》B.《发布证券研究报告业务》C.《证券投资顾问业务》D.《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》学员答案：A标准答案：A学员得分：2分8.境内券商财富管理初步转型阶段在（）A.2010-2012B.2003-2009C.2009-2012D.2012-至今学员答案：A标准答案：A学员得分：2分9.客户抱怨和投诉应该由谁关注：A.投诉处理专员B.监管机关C.每一个面对客户的人D.营业部负责人学员答案：C标准答案：C学员得分：2分10.在财富管理展望中所呈现的阶段不包括（）A.您满意B.做得到C.我可以D.我存在学员答案：B标准答案：B学员得分：2分11.申请投资主办人的额外要求是：（）A.通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》B.《证券市场基础知识》C.应具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D.应具有二年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历学员答案：C标准答案：C学员得分：2分多选题1.取得基金从业资格需要通过的考试是（）A.《证券投资基金》和《证券市场基础知识》B.《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》C.《证券投资基金》D.《基金法律法规、职业道德与业务规范》或《证券投资基金基础知识》学员答案：A,B,标准答案：A,B,学员得分：2分2.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为下列类型的中小微企业发展服务：A.创新型B.创业型C.成长型D.科技型学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2分3.企业目前面临着影响自身生存与发展的难以克服的内部危机主要包括：A.富二代接班的危机B.核心员工流失的危机C.企业无法定价的危机D.供给侧结构性改革学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2分4.我可以阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.锁定服务包客户数量B.资产增量考核C.服务包客户置换考核D.工单完成率学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2分5.在您满意阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.客户的重复购买率B.服务包客户置换率C.客户增值服务跟随率D.客户归集的速度E.客户的推荐率学员答案：A,B,C,D,E,标准答案：A,B,C,D,E,学员得分：2分6.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合的条件包括：A.依法设立且存续满两年。

证券从业后续培训_信息隔离制度的答案

一．二．多选题1限制名单观察名单利益冲突信息泄露，严格保密交易情况进行监控，审查跨墙，即可回墙观察名单，产生重大影响证券公司工作人员4合规部门客户利益优先公平对待客户并购重组项目保荐机构，列入限制名单报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供研究摘要不当流动和使用而采取的一系列所涉公司或证券列入限制名单直接投资业务的子公司提供敏感信息对可能知悉敏感信息加强对涉及敏感信息与公司工作人员签署应当对利益冲突情况进行严格保密证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露合规总监和合规部门高度保密的名单，仅限于履行相关管理组织证券自营、资产管理等存在利益冲突存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用222222222222222客户利益优先公平对待客户存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用合同提供跨墙申请记录跨墙向跨墙人员跨墙人员所属部门合规部门进出情况进行监控跨墙人员，即可回墙限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资限制名单观察名单子公司提供敏感信息投资银行的存在利益冲突部门及，不应参与与所涉公司或证券列入限制名单内幕信息可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉上市辅导人、保荐机构或主承销商难以有效管理利益冲突的证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单。

证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。

因履行管理职责需要知悉获取与跨墙业务无关的敏感信息不受限制审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

确保存在利益冲突的业务的信息333333333333333333333333333333333333333333333333333限制名单观察名单利益冲突的各项业务严格保密文档供参考，可复制、编制，期待您的好评与关注！交易记录进行审查公开后即可回墙将产生重大影响证券公司工作人员4合规部门客户利益优先公平对待客户或证券列入限制名单提供研究摘要采取的一系列措施或证券列入限制名单投资提供便利对可能知悉加强对涉及与公司工作进行严格保密合规总监和合规部门工作人员知悉联合调研封闭和相互独立绩效考评和激励措施合规部门的主要负责人证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。

C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检

C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检第一篇：C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。

Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

Ａ、所在机构Ｂ、中国证监会Ｃ、证券交易所Ｄ、地方证监局4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日 D、十五个工作日５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。

――――多选Ａ、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人 D、分支机构负责人t第二篇：证券业从业人员执业行为准则证券业从业人员执业行为准则百科名片构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

机构应及时采取措施妥善处理。

证券业从业人员执业行为准则(2009年1月19日发布)第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

证券业协会后续职业培训考试从业人...

证券业协会后续职业培训考试从业人...《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。

（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。

3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。

A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。

A、品行端正、具有良好的职业道德B、最近三年未受过刑事处罚C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。

A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

（正确）3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。

（正确）二、课程测验：100分1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。

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《创业板股票上市规则简介及海外主要创业板概况课程测验》（90分）
1.2个月，2三年又一期，3.100万，4.定期临时，5.全选，6.全选，7.对8对9错10对
<ETF的特点与运营课程>测验
1.每周，
2.选4，
3.选1，
4.选234，
5.全选，
6.全选，
7.错8对9错10对
<证券业从业人员执业行为准则解读>课程测验
1A2D3B4C5ACD6全选7BD8全选9全选10全选11ABD12错13对14错15对16错17错18对19错20对
<基金评价>，（100分）
1C2D3A4B5全选6ABC7对8错9对10错
<基金宣传推介材料及相关法规>（86分）
1C2C3全选4全选5全选6BD7错8错9错10对11错12对13错14错15错
<沪深证券交易所《交易规则》解读>（81分）
1A2D3A4D5ABD6BD7AD8BC9全选10ABC11对12错13对14错15对
《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》解读
1B2C3D4B5C6A7BC8ABCD9错10对（100分）
《股票估值》（87分）
1、B
2、D 公用事业股票
3、C 32%
4、B 市净率
5、D 经济附加值
6、根据现金流贴现模型，以下判断正确的是多选
A 现金流越大的资产，价值越高
B 时间越远，现金流的价值越低
D 风险越大的现金流价值越低
7、与贴现值法相比，相对估值法多选肯定对
A 计算简单
B 易于理解
C 易于查找
D
8、对“现金牛”公司，以下说法正确多选
A 公司缺乏增长机会D 公司应将大部分盈利进行分配
9、适用于公司自由现金流估值方法进行估计的公司通常有多选
A 财务杠杆不稳定的公司B
10、以下有关市盈率与市净率的说法，错误的有多选
A 市盈率适用于对周期型公司的估值
D 对于收益波动较大的公司，市盈率可能比市净率更有用
11、通常基本分析主要用于长期投资决策，技术分析则用于短期投资决定
A 正确
12、股票估值结果的准确性主要取决于研究者运用的估值方法
B 错误
13、相对于估算现金股利，自由现金流量的估算，避免了管理者操控股利政策的问题，因此更能满足合理估值的需要
B错误
14、当公司的市净率低于行业平均市净率时，通常会认为该公司的价值被低估了
A正确
15、经济附加值是长期指标，可对长期决策形成指导。

B错误。