保荐代表人胜任能力考试--证券基础题(含答案)[1]
2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力精选试题及答案一
2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力精选试题及答案一单选题（共180题）1、根据《证券市场资信评级业务管理办法》，下列说法中正确的有（）。
A.资信评级机构从事证券市场资信评级业务，应当向证监会备案B.证监会及其派出机构依法对证券评级业务活动进行自律管理C.证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度，业务档案的保存期限不得少于20年，自业务委托结束之日起算D.证券评级机构应当在上半年结束之日起4个月内，向注册地证监会派出机构报送包含经营情况、财务会计报告、评级质量控制情况、评级结果的准确性和稳定性统计情况等内容的半年度报告【答案】 A2、根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、外国投资者出资并购一家中国境内企业，并购后所设外商投资企业的注册资本为700万美元，根据涉外的投资总额上限是（）A.1400万美元B.1000万美元C.1750万美元D.2100万美元【答案】 C4、根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，公司债务受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类债券发行人家数不得少于当年末受托管理的全部关注类债券发行人家数的（）。
A.3／4B.1／4C.1／3D.2／3E.1／2【答案】 C5、关于挂牌企业创新层营业收入标准，以下描述正确的是（）。
A.最近两年营业收入复合增长率必须不低于50%，营业收入可以不连续增长B.最近两年营业收入平均不低于4000万元C.股本不少于3000万股D.截止上一年度最后一个转让日，股本不少于2000万股【答案】 B6、2013年，甲公司应收乙公司货款125万元（未计提坏账准备），由于乙公司发生财务困难，双方于2013年12月31日进行债务重组，甲公司同意债务延期2年，免除债务25万元，利息按年支付，利率5％（与实际利率相同），同时约定：债务重组后，如乙公司第2年（2015）有盈利，则额外支付甲公司2万元。
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力精选试题及答案一
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力精选试题及答案一单选题（共30题）1、申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B2、关于通过发审会后拟发行证券公司封卷及会后事项监管的相关要求，下列叙述正确的有( )。
A.Ⅱ,Ⅲ,ⅤB.Ⅱ,Ⅲ,ⅣC.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅤD.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ【答案】 C3、根据《上市公司收购管理办法》，下列不属于简式权益变动报告书应当披露的内容的是（）。
A.是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益B.拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式C.严重的证券市场失信行为D.上市公司的名称、股票的种类、数量和比例E.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况【答案】 C4、下列各项中属于会计差错的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B5、可能影响所有者权益变动表、但不影响净利润的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，存在下列（）情形时，深交所不予受理发行人的发行上市申请文件。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B7、根据《关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》，下列情形中属于通过发审会后需要暂缓发行的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D8、深交所上市公司自主变更会计政策和会计估计，需提交股东大会审议的情形有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D9、关于董事委托出席董事会会议的问题，以下说法正确的有（）。
保荐代表人胜任能力及答案
保荐代表人胜任能力总分：100分考试时间：90分钟注意事项：➢开考前，仔细核对科目是否正确，有无试卷、答题卡分发错误及试题字迹不清、重印、漏印或缺页等问题。
➢各科的选择题和非选择题都必须在专用的“答题卡”指定的区域内作答，在试卷或草稿纸上作答的，答题一律无效➢考试结束前要离开考场的考生须先按答题卡、试卷、草稿纸从上到下的顺序平放在桌面上，再举手提出离场。
一、单项选择题（每小题2 分，共 100分）1、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。
A、500B、1000C、2000D、30002、下列有关审计证据充分性的说法中．错误的是（）。
A、初步评估的控制风险越低，需要通过控制测试获取的审计证据可能越少B、计划从实质性程序中获取的保证程度越高，需要的审计证据可能越多C、审计证据质量越高，需要的审计证据可能越少D、评估的重大错报风险越高，需要的审计证据可能越多3、某公司可转换债券的面值为1000元，当前可转债的市场价格为1200元，转换价格为25元，则该可转换公司债券的转换平价为（）元。
A、10B、20C、30D、404、下列各项中，能够引起现金流量净额发生变动的是（）。
A、以存货抵偿债务B、以银行存款支付采购款C、将现金存为银行活期存款D、以银行存款购买2个月内到期的债券投资5、1月1日，因租赁期满，甲公司将一栋对外出租办公楼用于企业行政管理，并已于当日达到自用状态。
2009年1月1日，该写字楼的公允价值为4800万元。
该写字楼在转换前采用公允价值模式进行后续计量，原账面价值为4750万元，其中成本为4500万元，公允价值变动为增值250万元。
转换日甲公司下列会计处理正确的是（）。
A、确认资本公积50万元B、确认营业外收入50万元C、确认投资收益50万元D、确认公允价值变动损益50万元6、根据《上市公司收购管理办法》，以下投资者不可以免于发出要约的情形是（）。
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库附答案(基础题)
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库附答案（基础题）单选题（共30题）1、孙某拟对某上市公司发出以终止该公司上市地位为目的的全面要约，不考虑其他因素，下列说法正确的有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅤD.ⅠE.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D2、公司反收购策略中，管理层防卫策略包括( )。
A.Ⅰ,ⅣB.Ⅱ,Ⅲ,ⅣC.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅤD.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ【答案】 B3、根据《公司法》，股份有限公司设立监事会，其成员不少于（）。
A.七人B.五人C.三人D.一人【答案】 C4、以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A5、某公司首次公开发行股票并在科创板上市，根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》，下列情形中，应当中止发行的有()。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、某公司只生产一种产品，单价为25元，单位变动成本为15元，固定成本为2550元，正常销售量为500件。
下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 C7、下列关于资本资产定价模型（CAPM）的叙述，错误的是（）。
A.CAPM模型表明在风险和收益之间存在一种简单的线性替换关系B.CAPM模型对风险，收益率关系的描述是一种期望形式，因此本质上是不可检验的C.CAPM模型提供了对投资组合绩效加以衡量的标准，夏普指数、特雷诺指数以及詹森指数就建立在CAPM模型之上D.CAPM模型区别了系统风险和非系统风险，由于非系统风险不可分散，从而将投资者和基金管理者的注意力集中于可分散的系统风险上【答案】 D8、以下构成一致行动人的有（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B9、根据《创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》，下列（）行业的企业，原则上不支持其申报在创业板发行上市。
保荐代表人胜任能力考试真题1含答案
保荐代表人胜任能力考试真题1一、不定项选择题1. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有______。
A.对发行人的信息披露文件和提交中国证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查B.出席发行人的股东大会、董事会和监事会C.定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料D.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料答案：CD[解答] 选项A应为事前审查；选项B，应为列席。
2. 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格______。
A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符B.公开发行证券并在主板上市当年净利润比上年下滑50%以上C.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组E.上市公司公开发行新股之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组答案：ACD[解答] 《保荐办法》第七十二条：“发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：(一)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；(二)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；(三)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；(四)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；(五)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；(六)实际盈利低于盈利预测达20%以上；(七)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；(八)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；(九)违规为他人提供担保，涉及金额较大；(十)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；(十一)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；(十二)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；(十三)中国证监会规定的其他情形。
历年保荐代表人胜任能力考题及答案
保荐代表人胜任能力考题(考试时间90分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有（ ）。
A：主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查1次A、B：创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31前要现场检查1次B、C：中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查1次C、D：创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为D、保存机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行1次定期现场检查（）2、上市公司的（ ）在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。
I经理人员II财务人员III营销人员IV董事会秘书A、I、II、IIIB、I、IVC、II、IIID、I、II、III、IV（）3、下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有（ ）。
A、创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价B、创业板可转债的期限最短为1年，最长为6年C、主板可转债的期限最短为1年，最长为6年D、主板上市公司公开发行可转债的，不管财务状况如何，必须提供担保和进行信用评级（）4、保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见（ ）。
Ⅰ募集资金使用情况Ⅱ委托理财Ⅲ与合并范围内的子公司发生的关联交易Ⅳ对合并范围内的子公司提供担保Ⅴ套期保值业务A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ（）5、甲公司和乙公司为非同一控制下的两家公司。
2015年8月1日，甲公司发行1 000万股普通股（每股面值1元）作为对价取得乙公司60%的股权，当日甲公司普通股市价为每股2.5元，为发行股票支付给证券发行机构的佣金及手续费等100万元。
2022-2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力测试卷附带答案
2022-2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力测试卷附带答案单选题（共20题）1. 下列交易属于非货币性资产交换的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2. 根据相关规定，以下是监事会可以行使的职权有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3. 下列关于上市公司利润分配的说法正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅤD.Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 C4. 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5. 甲公司因无法偿还乙公司（股份有限公司）4000万元货款，于2 X16年8月1日与乙公司签订债务重组协议。
协议规定甲公司通过增发1700万股普通股（每股面值1元）抵偿上述债务，股票发行价为2800万元。
乙公司已对该应收账款计提了360万元坏账准备，并将取得的股权作为可供出售金融资产核算。
甲公司在2 X 16年11月1日已经办理完股票增发等相关的手续。
不考虑其他因素，针对上述业务下列表述中正确的有（）。
A.IB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6. 以下关于上市公司可转换公司债券转股的说法，正确的是（）。
A.不考虑其他因素，转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的三分之二的以上同意B.债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的当日成为发行公司的股东C.可转换公司债券自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定D.转股价格应不低于募集说明书公告日前30个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价【答案】 A7. 以下哪些属于公司必须登记的事项?（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、Ⅳ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】 C8. 下列关于上市公司定期报告涉及会计差错更正及非标审计意见的说法，正确的有（）。
2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库附答案(基础题)
2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、下列各项关于资产期末计量的表述中，正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C2、首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有（）。
A.主承销商控股股东管理的公募基金B.主承销商高管人员配偶的姐姐C.过去6个月内与主承销商签署私募公司债券承销协议的公司D.持有主承销商10%股份的股东E.发行人监事能够施加重大影响的公司【答案】 A3、下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有( )。
A.Ⅰ,Ⅱ,ⅣB.Ⅰ,Ⅱ,ⅢC.Ⅰ,Ⅲ,ⅣD.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ【答案】 C4、下列交易或事项的会计处理正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】 C5、根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》，以下信用优良企业发债可豁免委内复审环节的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 C6、下列关于上市公司征集股东投票权的说法，正确的是（）。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A7、甲公司首次公开发行股票并在深交所创业板上市。
下列关于招股说明书的信息披露，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 C8、以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D9、在企业债券存续期内进行资产重组，属于对债券持有人权益具有影响的重大事项，政府部门或主要股东在做出重组决策前应充分考虑债券募集说明书规定的相关义务，并履行必要的程序。
关于该履行程序，下列说法正确的有（）。
[2016年9月真题]A.Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】 D10、影响企业长期偿债能力的其他因素有( )。
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1.20世纪90年代以来，在高新技术快速发展和经济全球化的背景下，各国证券市场发生了一系列深刻而重要的变化，呈现出全球化的趋势，主要表现在：A.交易所公司化B.金融监管混业化C.投资者法人化D.证券市场网络化E.投资证券化2上市公司的财务报告通常包括（ ）。
（不定项选择题）A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．会计报表附注3.目前，我国封闭式基金发行价格的构成主要包括（ ）。
A.基金面值B.预期分红C.发行费用D.发起人利润4.二板市场是相对于一板市场或主板市场而言的，是专为中小企业和新兴公司提供融资途径的新兴股票市场，二板市场是一国资本市场的重要组成部分，国际上的二板市场主要的模式有：A.独立的二板市场B.非独立的附属递进C.非独立的附属平行D.非独立的附属递减5资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是（ ）。
A.资产配置B.分散经营C.风险与税收定位D.收益生成6证券投资基金市场营销与有形产品营销相比其特殊性体现在（ ）。
A.无形性B.专业性C.多样性D.易消失性7.在下列有关詹森指数所描述中，正确的是（ ）.A：詹森指数是建立在CAPM测算基础上的绝对收益率测度B：詹森指数是每单位风险的收益率，它是通过标准差来计算的C：詹森指数是每单位风险的收益率，它是通过贝塔值来计算的D：衡量基金组合收益率与处于通风险水平的组合期望收益率的差额8.依照《证券投资基金法》的规定，下列应当由基金份额持有人大会审议决定的事项有（ ）。
A．基金合同的提前终止B．确定基金红利分配C．封闭式基金转为开放式D．基金扩募9垄断竞争市场的特点是：（ ）A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动；B．生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象的差异；C．由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力；D．没有一个企业能影响产品的价格。
10．属于证券经营机构的业务有（ ）_。
A．承销B．经纪C．自营D．基金管理11．影响行业兴衰的主要因素，包括（ ）_。
A．行业的经济结构B．技术进步C．政府政策D．社会习惯的改变12．按计息的方式分类，债券可分为（ ）_。
A．附息债券B．贴现债券C．单利债券D．复利债券13．债券的理论价格的决定因素有（ ）_。
A．债券期值B．期限C．利率水平D．票面价值14．反转突破形态有（ ）_。
A．圆弧形态B．喇叭形C．旗形D．三角形15.当一家企业决定发行股票后，往往会有几家、十几家证券经营机构争取承担主承销商，竞争十分激烈。
企业面对众多的证券经营机构，必须考虑各方面的因素，从中选出一家信誉好、实力强的证券经营机构作为自己的主承销商，其考虑的因素有：A.资信状况及融资能力B.费用C.公司上市前辅导能力和上市后的跟踪服务能力D.工作建议书质量E.客户服务质量16在K线运用当中，（ ）_。
A．无上影线的阳线对多方有利B．上影线越短，实体越长越有利于多方C．上影线越长，对空方越有利D．K线分阴线和阳线两种形态17．资本经营是围绕企业产品经营进行的集中和调整资本的活动。
资本经营是产品经营发展到一定阶段的内在要求，要为产品经营服务，资本经营的主要途径有：A.企业自身积累，利用经营利润转作资本B.发行有价证券募集社会资本，进入资本市场筹资C.通过收购兼并，扩大存量资本支配范围D.进入资本市场投资18．目前，国际上常用的股票委托报价方式有：A.限价委托B.市价委托C.定价即时交易委托D.定价全额即时委托E.止损委托F.开市和收市委托19．对冲基金的宗旨是利用期货、期权等金融衍生产品以及相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解证券投资风险，其特点是：A.投资效应的高杠杆性B.筹资方式的私募性C.操作的隐蔽性和灵活性D.具有市场的波动性20债券价格、到期收益率与息票利率之间的关系可用下式概括（ ）_。
A．息票利率<到期收益<->债券价格>票面价值B．息票利率<到期收益<->债券价格<票面价值C．息票利率>到期收益<->债券价格<票面价值D．息票利率>到期收益<->债券价格>票面价值21．金融期权的内在价值是期权合约本身所具有的价值，也是期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益。
根据协定价格与基础资产市场价格的关系，可将期权分为：A.看涨期权B.看跌期权C.实值期权D.虚值期权E.平价期权22．单位信托投资型ETF的特点是：A.完全被动地模拟所选定的标准指数，并保持投资组合固定不变B.在投资过程中无须完全模拟基础指数，可以采取样本股略进行有选择的模拟C.受托人决策的自由处置权相对较小D.受托人有权决定股利再投资策略23．证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。
在交易所市场进行的证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额，可以采取大宗交易方式，其特点是：A.大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行B.买卖双方采取竞价方式确定价格C.申报价格不受当天成交价格的影响D.成交量在收盘后计入该证券的成交总量24.影响期限结构形状的因素的相关理论包括（ ）_。
A．市场预期理论B．流动性偏好理论C．市场分割理论D．流动性溢价理论25．根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，由于虚假陈述给投资者造成的损失认定有以下几种：A.证券发行市场的虚假陈述B.证券交易市场的虚假陈述C.在基准日及以前卖出证券的投资差额损失D.在基准日之后或者持有证券的投资差额损失26．ETF是在指数基金、开放基金、封闭基金基础上发展起来的一种衍生生产品，它既具有指数基金、开放基金、封闭基金的基本特征，又具有自身的特征，主要体现在：A.ETF持续不断地发行基金单位，即投资者可以不断申购构造单位，规模不定B.ETF在二级市场交易是以现金的形式按市场实价进行交易C.ETF的申购和赎回没有规模限制D.ETF的申购和赎回是以一揽子股票组合的方式进行27．金融工具创新的成果是极其丰富的，按照金融工具的功能来划分，风险管理型的工具最为重要，主要有：A.资产证券化B.期货、期权和互换C.垃圾债券D.可转换债券28．零息债券是在存续期内不支付利息，投资者以低于面值的价格购买，其特点是：A.购买价格是票面值的现值B.零息债券期限通常短于一年C.发行价格是债券面值扣除贴息后的差额D.零息债券期限通常长于一年29．在股份公司盈利分配顺序上，一般是：A.优先股票排在普通股票之前B.首先应支付债权人的本金和利息C.其次支付股息D.最后缴纳税金30．欧洲债券与外国债券在很多方面存在差异，主要表现在：A.在发行方式上，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在纳税方面一般可以豁免C.欧洲债券在法律上所受到的限制比外国债券宽松D.欧洲债券票面使用的面值货币一般是美元31．股票交易竞价方式包括（ ）。
A．口头竞价B．书面竞价C．电脑竞价D．拍卖竞价32．金融期货主要包括（ ）。
A．绿豆期货B．外汇期货C．利率期货D．股票价格指数期货33．证券经纪业务的特点包括（ ）。
A．业务对象的特定性B．经纪业务的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的公开性34．证券上市后的存管业务包括（ ）_。
A．交易过户B．分红派息C．非交易过户D．股票帐户查询挂失35．委托单的基本要素包括（ ）_。
A．数量B．指数C．价格D．签名36．证券清算、交割业务主要遵循（ ）原则。
A．净额交收B．公开、公正、公平C．次日交割D．钱货两清37．交割的具体方式有（ ）。
A．当日交割B．例行日交割C．次日交割D．特约日交割38上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ ）。
A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算39．股权登记变更的种类有（ ）。
A．交易性变更B．帐户挂失变更C．非交易性变更D．托管券商变更40．上市公司年度报告的内容包括（ ）。
A．公司简况B．财务报告C．董事会报告D．董事长或总经理的业务报告41．证券营业部的设备管理包括（ ）。
A．营业场地管理B．电脑管理C．通讯设备管理D．其它设备管理42．证券营业部的财务管理包括（ ）。
A．自有资金管理B．客户资金管理C．固定资产管理D．损益管理43．证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。
A．道德品质要求B．知识结构要求C．实际技能要求D．身体素质要求44．营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括（ ）。
A．分帐管理B．计息C．对帐D．严禁信用交易45．证券经纪业务风险主要包括：（ ）。
A．信用交易风险B．交易差错风险C．系统保障风险D．服务质量风险46．证券交易风险的制度管理包括（ ）。
A．足额保证金制度B．风险准备金制度C．坏帐准备D．服务保障制度47．风险准备金提存的用途主要为（ ）。
A．弥补证券交易及其它业务因事故而发生的损失B．补偿自营买卖中的损失C．购买低风险债券D．赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失48．一个有效的风险监察系统包括（ ）。
A．事先预警B．实时监控C．事后监查D．行业检查49．自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括（ ）。
A．制度建设B．行业检查C．事先预警D．内部自查50．交易差错风险的防范措施，包括（ ）。
A．明确界定权限范围B．严格操作规程C．提高员工素质D．严格内部管理答案：1. ACDE2ABCD3AC4.ABC5A6ABCD7AD8ACD9.BC；10.ABCD；11.BCD；12.CD；13.ABC；14.AB15ABCD16ABC17ABC18ABCDE19ABC20BD21CDE22AC23AD24ABC25ABCD26ABD27B28AD29AB30ABC31.ABC；32.BCD；33.BC；34.ABCD；35.ACD；36.AD；37.ABCD；38. C；39.ABC；40.AB41.ABCD；42.ABCD；43.ABCD；44.ABCD；45.ABCD；46.ABC；47.ABCD；48.ABC；49.ABD；50.BCD。