第一章___绪论讲义

第一章绪论
一．美国外交政策的决策机构
1．总统：2．国务院：3．国防部：4．中情局：5．国家安全委员会：
二．美国外交史的分期
对于美国外交政策的分期和发展演变过程，国内外学者大致有以下几种不同的看法：（一）美国历史学家S F比米斯在《美国外交史》中把美国对外政策的演变分为三个时期：即开创时期——从1492年哥伦布发现美洲到1823年“门罗主义”的出炉；扩张时期——从1823年到1898年美西战争爆发；二十世纪的外交——从1899年“门户开放”政策的提出至今。

这种划分方法的时间跨度很大，从1492年开始，实际上不仅仅是美国而是整个美洲的外交史。

（二）布鲁斯·詹特尔金和托马斯·帕特森主编的《美国对外关系》四卷本（纽约剑桥大学出版社1997年版）把美国对外政策分为8个时期：①1776-1815年，独立和巩固独立时期；②1815-19世纪40年代，确定北美大陆版图，提出“门罗主义”和“天定命运论”时期；③19世纪40年代-1865年，内战时期；④1865-1900年，在中美洲和加勒比海地区建立霸权，提出“门户开放政策”并向太平洋扩张时期；⑤1900-1914年，帝国主义大国时期；⑥1914-1945年，经历两次世界大战后，成为超级大国时期；⑦1945-20世纪80年代，冷战和全球扩张时期；⑧20世纪90年代至今，后冷战时期。

（三）杨生茂主编的《美国外交政策史（1775-1989）》（人民出版社1991年版），以“扩张”为主线全面考察了从独立战争到1989年布什出任美国总统为止的美国对外政策的演变，将美国的对外政策大致分为大陆扩张、海外扩张和全球称霸三个时期。

李庆余编著的《美国外交——从孤立主义到全球主义》（南京大学出版社1990年版），认为美国对外政策的演变应包括两大阶段，1776-1945年以前的美国对外政策是孤立主义时期，1945年至今是全球主义时期。

也有学者如国际关系学院林宏宇认为1776-1941年是美国对外政策的地区主义时期，（这一时期以1898年美西战争为界又可分为北美时期和亚拉时期）1941年至今是全球主义时期，（这一时期以冷战为界可分为冷战前时期、冷战时期和冷战后时期。

）
（四）北京大学历史系王立新
1．1776---1815 谋求、维护独立，维护国家主权。

防御性外交。

美国外交原则在这一时期奠定。

2．1815---1860s 大陆扩张时期。

外交重点由欧洲转移到美洲大陆。

西部扩张打破了南北平衡，导致内战爆发。

3．1860s---1898 国内任务是工业化，开始关注海外，逐渐向太平洋渗透势力。

（主要是个人行为，而不是政府行为）。

4．1898---1914 政府开始海外扩张。

西半球，远东。

5．1914---1945 开始作为大国卷入全球政治。

6．1945---1991 冷战时代。

遏制苏联和共产主义扩张。

7．1991---2001 后冷战时代。

解决冷战遗留下来的若干遗产。

8．2001．9．11---9.11时代。

反恐。

三．核心目标
美国外交政策中的五个核心目标分别是：
①国家的生存与独立；
②领土完整与扩张；
③军事安全；1815年后，美国长期享有free security, 在19世纪末才开始考虑军事安全，考虑建立强
大的海军。

马汉sea power.
④经济安全；保障美国获得国外的原料，市场，特别是能源。

防止金融体系的解体。

在一些时期，保
护国内工业免遭国外竞争。

⑤促进美国的价值观与理想。

美国例外论
四．美国对外关系史研究的主要取向
1．现实主义取向注重美国政策形成的内容。

政府对政府的关系。

把国家看作单一行为体。

90年代开始日益受到美国学者的批评。

研究主要依赖与档案的解密，缺乏理论，概念和方法的创新。

2．进步主义传统研究路径：关注国家与社会的关系，关注美国外交政策形成过程中国内政治所产
生的影响。

强调公众舆论的作用。

外政策不仅仅是决策精英、领袖的选择结果。

William Williams 更加关注外交政策的国内根源。

与现实主义取向相反，把目标由国外转向国内。

由决策精英转向各利益群体。

“新左派”
3．文化取向入江昭（哈佛大学）。

最初曲高和寡，现在越来越为人接受。

有三足鼎立之势。

《剑桥美国对外关系史》第三卷《美国的全球化进程》（1913-1945）。

如：在对民族国家的理解上，上述三学派是有区别的：
（1）．国家是一个权力体，追求保持权力的过程。

国家间关系简化为国际政治关系。

（2）．国家是一个经济体，追求利益。

（economic system）
（3）. 国家更是一个文化体，在追求权力和财富的同时，有自己的梦想、意识形态、种种成见等。

这也会影响国家之间的关系。

国家不但由地缘政治来界定，也由文化来界定。

最典型的：中日之间对战争的不同历史记忆，是一种情感问题。

记忆、情感、意识形态、学术、
其他集体符号的制造和传播、生活方式、艺术作品、文化产品等都会影响一个国家的外交选择。

资中筠《日本认罪为什么这么难？》
4．社会史取向（最新）借鉴社会史的概念、理论、方法。

前三者都研究社会精英，而社会史取向则研究普通人的生活，由下向上看。

强调非国家角色、弱势群体在外交中的作用。

如冷战时期的妇女史，美国大兵与韩国娼妓研究，在华女传教士研究等。

五．主要分析模式
1．均势模式balance of power 经济、军事（传统）制度、文化等
权力分布态势
（1）主要国家拥有大体均衡的力量对比，但更多类似于维持现状（status quo），是一种比较稳定的状态，没有剧烈的动荡。

（2）均势政策有的国家阻止其他国家成为主导，要求与弱者结盟，以平衡其他国家的力量。

（3）国际体系：均势体系。

维也纳体系之后的欧洲。

门户开放保持远东均势。

2．世界体系模式（world system）沃勒斯坦的世界体系模式被运用于外交史研究。

认为存在一个国际体系（international syetem）或国家间体系(system of among states). 他认为1500年以来存在一个殖民体系，主体不是国家，而是跨国商业组织，在全球范围内追求最大利润，寻求资本、人员在全世界的流动，导致全球扩张。

它是以牺牲不发达国家为代价的。

从而形成核心—半边缘—边缘国家。

不同国家扮演角色不同。

用世界体系来解释霸权及其衰落：某一强国在经济领域同时拥有比他国金融、贸易的最大优势，这与现实主义政治霸权不同。

霸权国在世界体系中扮演双重角色，全球银行家，全球警察。

Power state 要求他国放弃经济保护主义、民族主义，实行自由贸易，以获取最大利益。

还用军事力量来维护世界秩序的稳定，免遭外部敌视，内部反叛。

灌输门户开放，自由贸易。

这必然导致霸权国家衰落。

因为它无法兼顾二者功能，所以必须同时依赖经济军事优势，这两者难以兼顾，所以必将衰落。

（英、美）
用世界体系模式来解释美国外交：美国由边缘、半边缘国家（建国之初）发展到核心国家（二战后）。

美国能否摆脱霸权国的命运？
3．合作理论coorperation/ corporatist synthesis
代表Michnel Hogan 迈克尔·霍根Melvyn Lefflev 梅尔文·莱弗勒
试图建立一个综合结构，同时考虑国内外因素。

一战以来美国外交的特点：工业、商业、农业、劳工以及其他团体和美国政府配合，共同推进美国对外关系，是合作的方向。

合作主义强调政府为企业服务，进步主义强调政府是大企业的傀儡。

合作理论扩大了与政府合作的范围，关注内容也在扩大。

新左派是经济决定论。

对美国对外关系的解释：侧重一战到二战之间对欧外交。

两战之间美国并不是孤立主义，试图在经济上基于门户开放原则建立一种国际秩序。

文化上传播美国的价值观念。

４．心理学方法研究决策者的心理、个性。

利用认知心理学的概念、方法来研究决策者的认知过程以及错误认知的生成机制。

《国际政治中的知觉与错误知觉》，perception and misperception in international politics, 罗伯特·杰维斯Robert Jervis.1976年问世，2003.8世界知识出版社。

阐述国际政治心理学理论体系，认知心理学派的代表作。

５．舆论的影响对舆论作用的不同看法：现实主义：负面。

外交政策应该由精英掌控，民众只能
起负面影响。

外交事务具有秘密性，灵活性。

进步主义：舆论是制定正确外交政策的必要条件，可以约束军事冒险。