美国专利法若干问题

计算机软件与商业方法专利
– 计算机软件
商业秘密保护 版权保护 专利权保护，进而延伸到商业方法
– 软件的专利权保护
阳光下人所制造出来的一切东西都可以获得专利 自然法则、物理现象和抽象思想观念，包括数学方法 ，不能 获得专利权保护 二者的结合：运用自然法则、物理现象、抽象观念和数学方法 所作出的具体的技术发明，无论是产品还是方法，又可以成为 专利保护的客体 保护的是具体的产品或方法，而非抽象原则
三、一些特殊规定
公正义务
– 申请人有义务在申请过程中，就新颖性、非显而易见 性和实用性，如实提供相关的信息，包括完全披露有 关的发明 – 不公正行为或欺骗行为：故作误导性陈述或隐瞒重要 信息，将导致专利权无效 – 1970年“拜克曼”案：专利局不具备完全的检索能力， 1970年 拜克曼” 应当依赖于申请人；申请人不得以敌手的方式进入专 利申请程序 – “所有权利要求”方式：一项权利要求上的隐瞒，导 所有权利要求” 致整个专利权的无效 – 必须真实，否则在侵权诉讼中，被告将以此击败专利 权人，灾难性的后果
二、专利保护客体
商业方法专利
– 随着两个判例的作出，“商业方法”专利泛滥 随着两个判例的作出，“商业方法” – “硬技术”派（hard technology） 硬技术”派（hard technology）
强调技术特征，与物质世界的关联，与产品的关联 否定商业方法专利 与欧洲专利局的观点接近
– “软技术”派（soft technology） 软技术”派（soft technology）
专利局，既然有1930年法和1970年法，则发明专利中的“ 专利局，既然有1930年法和1970年法，则发明专利中的“产 品”或“物质合成”，不包括有生命的东西 物质合成”
– 植物新品种的发明者，不能获得发明专利的保护
ห้องสมุดไป่ตู้
最高法院：1930年法是要解决两个问题： 最高法院：1930年法是要解决两个问题：
三、一些特殊规定
发明人申请
– 宪法规定：“发明者”就“他们”的发明享有权利 宪法规定：“发明者” 他们” – 保障发明人的人身权利 – 折中的规定，如公司先提交申请案，然后补充发明人的姓名
申请的优惠期
– 申请案提出以前的一年之内，同样的发明
在国内外刊物上公开 在美国公开使用和销售 发明人自己为上述行为 1839年专利法，2 1839年专利法，2年的优惠期，公开使用和销售 1939年改为1 1939年改为1年，既可以试探市场反应，又不至于推迟提出申请案 大陆法系的作法
1908年 旅馆” 1908年“旅馆”案，现金登记和记账方法 ，属于商业方法， 不受专利法保护 1934年 维特” 1934年“维特”案，商业方法一般不具有新颖性，不受专利 保护 1942年 帕顿” 1942年“帕顿”案，明确商业方法不受专利法保护 专利局的审查准则，例如1994年准则，不属于法定的保护对 专利局的审查准则，例如1994年准则，不属于法定的保护对 象 如果具有新颖性和实用性，可以受到商业秘密法的保护
外国人申请公开与本国人“本国申请” 外国人申请公开与本国人“本国申请”的不公开
– – – – 专利申请案一直处于保密状态，没有早期公开 如果获得专利权，公开申请案 如果没有获得，则采用商业秘密的方式 1999年外国专利申请之国内公开法 1999年外国专利申请之国内公开法
外国人在美国的专利申请，美国人既在国内又在在国外的申请，自申 请日起的18个月公开申请案 请日起的18个月公开申请案 美国人仅在美国申请，并且要求不公开，则不得公开申请案
三、一些特殊规定
发明在先原则
– 申请人作出有关发明之前，他人已经在美国作出了同样的发明， 并且没有放弃、隐匿该发明，申请人不能获得专利权 – 确定先发明的两步法：构想发明；完成发明 – 先构想出发明，一直努力完成，则可获得专利权 – 基本理念：专利权来自于发明，专利局的授权仅仅是一种批准 – 商标法中的“使用获得权利”也是同一理念，难以改为申请在先 商标法中的“使用获得权利”
1787年宪法，1790年制定第一部专利法 1787年宪法，1790年制定第一部专利法
– 没有公知公用的，实用的方法、产品、引擎、 机器和设计，以及上述客体之改进 – 保护期为14年 保护期为14年 – 国务卿、国防部长和司法部长组成的委员会， 审查和确定有关的发明是否“ 审查和确定有关的发明是否“足够实用和足够 重要” 重要”（专利审查标准） – 参考了英国1623年的“垄断法”，与其他法律 参考了英国1623年的“垄断法” 的制定大体相同
就发明享有专有权利 有限的期限 促进实用技术，而非科学（版权）
– 像美国这样，在宪法中写入“版权专利条款”，并不 像美国这样，在宪法中写入“版权专利条款” 多见 – 除此之外，还有“贸易条款”（1条8款3项），商标法 除此之外，还有“贸易条款” 制定的依据（州际、国际、与印第安人的贸易）
一、美国专利法的宗旨与立法史
现代经济与“信息产品” 现代经济与“信息产品”密切相关 专利制度应当适应时代需要
– 固守物质财富及相关的硬技术；容纳信息财富及相关 的软技术 – 两派的争论：专利制度向何处去？
二、专利保护客体
专利客体之小结：
– 通过判例不断扩展“发明”的含义，包括方法、 通过判例不断扩展“发明” 机器、物质合成和产品等等概念的含义 – “查克拉巴蒂”案件，将有生命的物质解释到 查克拉巴蒂” “发明”之中，促进了生物工程技术的发展 发明” – “戴尔”、“阿拉帕特”等案件，重新解释了 戴尔” 阿拉帕特” “方法”、“机器”，促进了软件业的发展 方法” 机器” – “街道银行”等案，否定了数学方法例外、商 街道银行” 业方法例外，仍然与软件业密切相关 – 判例在美国专利法中的作用，可以略见一斑
美国专利法若干问题
中国社会科学院知识产权中心
一、美国专利法的宗旨与立法史
美国宪法“版权与专利权”条款(1条 美国宪法“版权与专利权”条款(1条8款8项)
– 为了促进实用技术的发展，国会有权保障发明者在有 限的期限内，就他们各自的“发现” 限的期限内，就他们各自的“发现”享有专有权利 – 上述条文，也是专利法的宗旨
二、专利保护客体
计算机软件专利
– 长期以来，受数学方法例外的影响，不以专利法保护软件 – 任何软件都是通过一定的算法编写的，停留在单纯数学方法层面 上的不受保护 – 但在很多情况下，软件又具有实用性，可以解决实用问题，构成 技术方案 – 专利权保护的是其中的技术方案，而非算法 – 软件与硬件的结合，构成“机器” 软件与硬件的结合，构成“机器” – 通过一系列的判例而确定
一、美国专利法的宗旨与立法史
1793年专利法 1793年专利法
– 取消审查制，改为注册制 – 重新确立专利权的客体
没有公知公用的 实用的 方法、机器、产品、物质合成，以及上述之改进
– 1793年专利法，再加上一些典型判例，构成了美国专 1793年专利法，再加上一些典型判例，构成了美国专 利法的基本框架
独立于专利法，由农业部实施，包括申请和授权 有性繁殖和块茎繁殖，但不包括真菌和微生物 显著性、一致性、稳定性 保护期一般为20年，树木和藤本，25年 保护期一般为20年，树木和藤本，25年
二、专利保护客体
植物新品种
– 植物发明专利（utility patent for plant） 植物发明专利（utility plant） – 1980年“查克拉巴蒂”案 1980年 查克拉巴蒂”
二、专利保护客体
商业方法专利
– 沿着软件可以获得保护的思路 – 当商业方法与软件、硬件结合后，可以在符合专利法 要求的条件下获得专利 – 将体现在软件中的“商业方法”纳入专利保护范围 将体现在软件中的“商业方法” – State Street Bank，1998年7月 Bank，1998年
继续突破“数学方法”例外，否定了原来的“两步法” 继续突破“数学方法”例外，否定了原来的“两步法”（是否 涉及数学方法；如果涉及，是否适用于具体的物理的或方法的 要素），以实用性为唯一标准 突破商业方法例外 实用性：一切能够产生实用的、具体的和有形的结果的发明， 都可以获得专利法的保护 毂辐金融数据系统可以获得专利权保护
1836年专利法 1836年专利法
– 恢复了审查制和获得专利权的标准（足够实用和足够 重要） – 设立专利局及相关的审查程序
一、美国专利法的宗旨与立法史
1952年专利法，现代专利法 1952年专利法，现代专利法
– 重新编排专利法的条文 – 将法院判例和专利局决定所认可的一些原则纳入专利 法中
非显而易见性 界定了直接侵权、引诱侵权、协助侵权等概念
二、专利保护客体
植物新品种
– 1930年植物专利法（Plant Patent Act） 1930年植物专利法（Plant Act）
专利法之一部分，第15章 专利法之一部分，第15章 新颖性 显著的特征：与其他品种的区别 非显而易见：技术特征 无性繁殖的植物新品种
– 1975年植物新品种保护法（Plant Variety 1975年植物新品种保护法（Plant Protection Act） Act）
– 方法：原来叫技艺或艺术（art），1952改为方法， 方法：原来叫技艺或艺术（art），1952改为方法， 指方法、技艺或方式，包括对已知方法、机器设备、 产品、物质合成和材料的新的使用 – 机器：零件或成分构成的工具，可以产生一定的效果 – 产品：一切人工或机器加工材料而形成之物品 – 物质合成：两种或更多的物品合成的物品，无论是化 学合成还是机械合成，气体、液体、粉末、固体 – 机器、产品、物质合成有重合之处，产品最为广泛 – 以及上述客体之新颖而实用之改进
– 植物是天然的产物；培育者经自然帮助而育成的新品种，可以获 得专利 – 无法书面描述；尽可能合理而完整的描述即可
立法史没有表明，产品或物质合成不包括有生命的东西
– 该案虽然是针对微生物的，但其意义超越了微生物 – 无论是有性繁殖，还是无性繁殖，都可以获得发明专 利，促进了生物工程技术的发展