博弈视角下的产业集群合作创新规制分析

总 27 卷 第 4 期 2011 年 8 月
兰州商学院学报 Journal of Lanzhou Commercial College
Vol. 27 No. 4 Aug． ， 2011
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博弈视角下的产业集群合作创新规制分析
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（ 3） 为： H3A = q（ 1 － p） bT A B ， A 当 和 企业都背叛时 的收益矩阵为： H4A = 0 （ 4） 接着我们分析 B 企业的行为与收益。 B 企业均合作时， B 企业的收益矩阵为： 当 A、 H1B = pqbk（ 1 + u） pqbk（ 1 + u）
n +2 n －1
刘清华， 张建斌
博弈视角下的产业集群合作创新规制分析
要向其他企业学习， 由此企业之间通过知识合作 和共享来实现创新已经成为必然要求 。合作创新 关系的建立有助于集聚和扩散企业创新所需要的 信息等创新资源和技术， 能够提高创新主体 技术、 资源互动交流的质量和稳定性。 合作 之间知识、 创新的共同投入、 共同参与、 共同分享成果、 风险 共担的机制， 使得企业间能够建立长期、 稳定的创 新、 协作关系。 合作创新关系的建立有助于加强 降低交易费用， 促进集群创新水平的整 相互信任、 体提高。
［2 ］
而共性技术的创新能力取 技术路径的控制能力， 决于产业集群合作创新机制的形成和配套服务网 ［7 ］ 络的完善程度。 李微微 （ 2008 ） 等人在不同条件 下研究了企业和科研机构在合作创新过程中的行 ［8 ］ 为演化。 林洁 （ 2009 ） 认为， 企业是否参与合作 创新， 是一个根据时点收益的不同而动态决策的 ， 过程 产业集群内企业的合作创新是一个不断动 态演化发展的博弈过程。
T － pqbk（ 1 + u）
n －3 －1
n －2
T+
T － pqbk（ 1 + u）
T + … + pqbk（ 1 － 1］ （ 5）
+ u） T － pqbT = pqbT［ k（ 1 + u）
二、 产业集群合作创新的博弈分 析
为研究方便， 特做以下假设： 假设在一个产业 集群的合作创新中， 仅有两个参与者企业 A 和企 每个参与者有两种行动可供选择， 均为 ｛ 合 业 B， B 两个企业进行合作创新， 作， 背叛｝ ； 假设 A、 每 A 公司投入所占股 一次合作创新的总投资为 T， B 公司投入所占股份为 b； 如果企业相互 份为 a， 则企业采取合作行为， 企业合作所产生的收 信任， R 的大小与创新合 益 R 按照投资比例进行分配， 作效应系数 k 正相关； A 企业采取合作行为的概 B 企业采取合作行为的概率为 q； A、 B企 率为 p， u 越大， 业采取合作创新的正向激励因子为 u， 合 B 作创新效果越好。根据以上假设， 可以得到 A、 企业在第 n 次合作的收益矩阵为：
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兰州商学院学报
2011 年
第4 期
但随着当代产业组织在运行环境和方式上的变 化， 合作作为一种新兴的产业组织基本范式正逐 企业孤立经营的局面正在被逐步 步发展。现在， 与此相伴随， 企业之间的关系已经从孤立发 打破， 展向互联合作转变， 同业企业之间的关系也从对 抗性竞争转向了合作性竞争。组织之间的合作是 对排他性竞争和恶性竞争的改善， 是企业自主协 调竞 争 秩 序、 减少交易成本和竞争成本的结 果。
关键词： 产业集群； 合作创新； 规制； 博弈 中图分类号：F062． 9 文献标识码：A
5465 （ 2011 ） 04-057-07 文章编号：1004-
The Analysis about the Regulation of Industry Clusters’Cooperative Innovation Based on Game Theory
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1 1， 2 刘清华， 张建斌
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（ 1． 内蒙古财经学院， 内蒙古 呼和浩特 010051 ； 2． 中南财经政法大学， 湖北 武汉 430073 ） 摘 要： 产业集群合作创新是促进产业集群技术进步 、 提升产业集群竞争力的关键 ， 但在产业集群合作创新中也
会存在一些问题， 因此如何对产业集群合作创新行为进行规制尤为重要 。本文在对产业集群合作创新的意义进行 分析的基础上， 运用博弈论的知识分析了影响产业集群中企业合作创新愿望的因素 ， 并提出了政府有形规制 、 社会 文化无形规制和行业协会第三方规制的产业集群合作创新规制思路 。
［6 ］ 性知识、 实现技术转移。 夏若江 （ 2007 ） 等人认 为， 产业集群对共性技术的跟踪和创新决定其对
在 20 世纪 60 年代， 对组织间的合作协调的 研究受到理论界的重视， 但 20 世纪 60 ～ 80 年代 之间， 对组织间合作关系的研究仅仅局限于非营 利性组织之间。 到了 20 世纪 80 年代中期之后， 对组织间的合作关系的研究扩展到了企业理论 并逐步受到人们的关注。按照史密斯、 卡罗尔 中， 和阿什福德等人的观点， 对组织间合作关系的研 ， 究分为五个理论分支 这五个分支是交换理论、 吸 引理论、 权力与冲突理论、 建模理论和社会结构理 论。我国学者孟韬在上述五种理论基础上提出了 组织合作关系的六分支理论， 即交换理论、 吸引理 论、 权力与冲突理论、 组织学习理论、 合作博弈理 论和社会结构理论。 国外很多学者对组织中的 合作关系的积极作用也进行了论述 。Beer（ 1990 ） 认为， 组织间的合作有利于组织创新和竞争力的 组织合作可以产生合 提升； Thomas （ 1992 ） 认为， 理化的方案、 高质量的工作和参与双方的满意 ， 有 利于提高组织绩效； Buckley and Casson （ 1998 ） 认 为， 组织间的合作可以降低交易成本。 在当前知 识经济不断发展， 产业链条不断延伸的条件下， 组 织之间特别是产业组织间的合作已经是一种理论 共识。 产业集群中的合作不是组织的合并或者合 谋， 产业集群中的合作主要是产业组织在投入过 程中由多个企业共同参与产品研发， 共同分享技 术和市场信息， 共同融资和投资， 共同培训等行 为。产业集群的组织合作会增进知识的交流， 降 低各种交易成本和不确定性。集群中的组织合作 是一个互相依赖、 互相联动、 互相信任和互惠互利 的动态过程。 （ 二） 产业集群中的合作创新 合作创新就是企业间或企业、 研究机构和高 1998 ） 。 国外学 校之间的联合创新行为 （ 傅家骥， 者较早研究了合作创新问题， 但他们较少采用合 — 58 —
2 LIU Qing － hua1 ，ZHANG Jian － bin1，
（ 1． Inner Mongolia Finance and Economics College，Hohhot 010051 ； 2． Zhongnan University of Economics and Law ，Wuhan 430073 ，China） Abstract： Industrial clusters cooperative innovation is very important to Promote technological progress and improve the competitiveness of industrial clusters． But there are some questions in the process of industrial clusters cooperative innovation． How to regulate this deed is urgent． This article analysis the factors of Desire for cooperation using Game Theory according to the significance of industrial clusters cooperative innovation，then put forward ideas of the tangible government regulation，the intangible cultural regulation and the association third － party regulation． Key words： industrial clusters； cooperative innovation； regulation； Game Theory
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而更多使用研发合作 （ R＆D Co作创新这一概念， operation） 、 合 作 研 究 （ Cooperative Research ） 、 共 ［3 ］ ； 20 80 ， 世纪 年代初 罗斯韦 同研究开发等概念 罗森伯格等人从创新的全过程角度发展了创 尔、 新理论， 他们认为创新一般有多个行为承担者 ， 不 同承担者的作用是不同的； 20 世纪 80 年代后期， 美国经济学家甘地从大学和企业的双边关系以及 两者的互动角度， 对合作创新行为进行了探讨； 托 宾和盖洛特等学者从宏观制度角度对合作创新进 行了研究并分析了不同制度环境下的合作创新特 征。 国内学者围绕合作创新的类型、 动机、 组织方 式、 合作创新的交易成本、 风险与利益分配等问题 企业集群合作 进行了研究。田中伟 （ 2003 ） 认为， 提高集群整体 性的技术创新能够形成正和博弈， ， 利益， 能够解决“环境的不确定性 ” 能够使企业 快速掌握外部技术发展的动态而不需要投入大量 ［4 ］ 的资金。 李新安（ 2007 ） 在分析了产业集群中企 业合作创新优势的基础上， 继而分析了影响产业 ［5 ］ 集群合作创新效率的因素。 朱涛 （ 2007 ） 认为， 企业合作创新的主要动机是解决技术的外部性 、 分担研究开发成本和风险、 获得合作伙伴的缄默
表1 状态 A 企业 合作（ p） 背叛（ 1 － p） 收益矩阵 B 企业 合作（ q） H1 A ， H1 B H3 A ， H3 B 背叛（ 1 － q） H2 A ， H2 B H4 A ， H4 B